高速公路PPP項目實施方案

高速公路

XX至XX段政府與社會資本合作項目(PPP)

實施方案

目錄

修訂說明.................................................................1

一、項目基本情況........................................................3

（一）項目概況.........................................................3

（二）實施背景.........................................................8

（三）實施主體.........................................................10

（四）運作安排.........................................................11

二、項目運作方式.......................................................14

（一）合作期限.........................................................14

（二）資產(chǎn)權(quán)屬.........................................................14

（三）運作模式.........................................................14

三、社會資本方遴選方案.................................................16

（一）遴選依據(jù).........................................................16

（二）遴選原則.........................................................17

（三）遴選方案.........................................................17

（四）資格條件.........................................................17

四、投融資和財務方案...................................................18

（一）投融資方案......................................................18

（二）財務方案.........................................................19

五、建設(shè)運營和移交方案.................................................27

（一）建設(shè)方案........................................................27

（二）運營方案........................................................30

（三）移交方案........................................................39

六、合同結(jié)構(gòu)與主要內(nèi)容.................................................44

（一）合同結(jié)構(gòu)........................................................44

（二）政府和社會資本合同體系的主要內(nèi)容..............................48

七、風險分擔............................................................70

（一）風險因素識別....................................................71

（二）風險分擔方案....................................................74

（三）風險防范措施....................................................78

八、保障及監(jiān)管措施.....................................................79

（一）保障措施........................................................79

（二）監(jiān)管措施........................................................80

九、項目示范推廣價值...................................................86

（一）項目創(chuàng)新示范價值................................................86

（二）主要政策需求及建議.............................................86

附表1：工可通行費收入預測表...........................................87

附表2:PPP測算收入預測表］含稅）.......................................89

附表3:政府補助預測表.................................................91

附表4:還本付息預測表.................................................92

附表5:付現(xiàn)成本預測表.................................................94

附表6:流轉(zhuǎn)稅預測表...................................................96

附表7:一期預測利潤表.................................................98

附表8:二期預測利潤表................................................101

附表9:一期預測現(xiàn)金流量表............................................104

附表10:二期預測現(xiàn)金流量表...........................................107

XX省XX市XX至XX高速公路

XX()至XX段政府與社會資本合作項目(PPP)

實施方案

修訂說明

根據(jù)《關(guān)于對省政府督察組督查XX市PPP項目反饋問題

進城整改的通知》文件，實施方案需要整改的內(nèi)容為：

1.實施方案P37,績效考核得分低于60分沒有明確政府支

付補貼的系數(shù)；

2.《實施方案》P15,項目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表格中，政府方投

資額計算有誤(與注冊資本和資本公積加和不一致)。

根據(jù)督促組的整改意見進行了認真梳理，本修訂版整改內(nèi)

容如下：

1.對于績效考核低于60分沒有明確支付補貼系數(shù)

原實施方案內(nèi)容為：

1)建設(shè)期績效考核得分對應政府補貼基礎(chǔ)系數(shù)

序號績效考核分值基礎(chǔ)系數(shù)備注

1分值N900.7

290＞分值N800.6

380＞分值N700.5

470＞分值N600.4

560〉分值限期整改或政府方有權(quán)單方面終

止PPP合同。

2)運營期績效考核得分對應績效政府補貼浮動系數(shù)

序號績效考核分值浮動系數(shù)備注

1分值N901.00

290＞分值N800.90

380＞分值N700.80

470〉分值*00.70

560＞分值連續(xù)兩年低于60分，限期整改或

政府方有權(quán)單方面終止PPP合

同。

整改修訂后的內(nèi)容為：

1）建設(shè)期績效考核得分對應政府補貼基礎(chǔ)系數(shù)

序號績效考核分值基礎(chǔ)系數(shù)備注

1分值N90().70

290＞分值N800.60

380＞分值N700.50

470〉分值*00.40

560＞分值0.35限期整改或政府方有權(quán)單方

面終止PPP合同。

2）運營期績效考核得分對應績效政府補貼浮動系數(shù)

序號績效考核分值浮動系數(shù)備注

1分值N901.00

290＞分值N800.90

380＞分值2700.80

470〉分值*00.70

560〉分值0.65連續(xù)兩年低于60分，限期整

改或政府方有權(quán)單方面終止

PPP合同。

2.項目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表格，政府方投資額計算有誤

原實施方案內(nèi)容為：

一期二期

序號名稱

出資持股比例出資（暫定）持股比例

1政府方290,154.00133,590.00

2其中：注冊資金9,800.0049.00%133,590.0049.00%

3資本公積71,460.66

4社會資本方227,619.60162,021.60

5其中：注冊資金10,200.0051.00%139,042.6551.00%

6資本公積217,419.6022,978.95

7合計517,773.60100%349,618.80100%

2

整改修訂后內(nèi)容為：

一期二期

序號名稱

出資持股比例出資（暫定）持股比例

1政府方290,154.00133,590.00

2其中：注冊資金9,800.0049.00%133,590.0049.00%

3資本公積280,354.00

4社會資本方227,619.60162,021.60

5其中：注冊資金10,200.0051.00%139,042.6551.00%

6資本公積217,419.6022,978.95

7合計517,773.60100%295,611.6100%

一、項目基本情況

（一）項目概況

XX至XX高速公路XX。至XX段PPP項目（以下簡稱

“本項目”或“宜昭高速公路”）,為新建項目，本項目工程可

行性研究報告已由XX省發(fā)展和改革委員會以云發(fā)改基石出

〔2015^717號文件批復，項目起自XX縣牛街鎮(zhèn)孫家溝，

止于XX市北閘鎮(zhèn)，全長141.25公里，全線按雙向四車道高

速公路標準建設(shè)，設(shè)計時速8。公里/小時，路基寬24.5米；同

步采用一級公路建設(shè)標準建設(shè)小草壩連接線26.54公里，設(shè)計

速度60公里/小時，路基寬20米；估算總投資259.76億元。

本項目分為一期工程和二期工程進行建設(shè)，其中一期工程

彝良海子至昭通段，路線全長96.718公里，路線起于

K144+600,止于K242+078.668（H-1997.83米）。設(shè)計速度80

公里/小時，設(shè)計標準為雙向四車道，項目估算投資約151.7464

3

億元；剩余部分為二期工程。

1.前期工作進展情況

本項目已完成前期工作情況如下：

(1)《XX省XX市綜合交通規(guī)劃(2013-2030年)》已將

本項目納入規(guī)劃中；

(2)(XX省發(fā)展和改革委員會關(guān)于XX至XX高速公路

XX至XX段可行性研究報告的批復》(云發(fā)改基礎(chǔ)二2015口

717號)文件批復本項目工程可行性研究報告；

(3)《XX省國土資源廳關(guān)于XX至昭陽區(qū)高速公路工程

建設(shè)項目的用地預審意見》(云國土資預(2013n175號)；

(4)《XX省國土資源廳關(guān)于XX至昭陽區(qū)高速公路工程

建設(shè)項目用地壓覆礦產(chǎn)資源的批復》(云國土資儲仁2015n19

號)；

(5)《中華人民共和國建設(shè)項目選址意見書》(XX省住房

和城鄉(xiāng)建設(shè)廳選字第530000201500032號);

(6)(XX省建設(shè)工程文物保護意見書》(云文考匚2013口

55號)；

(7)(XX省發(fā)展和改革委員會關(guān)于XX至XX至XX高速

公路XX()至XX段節(jié)能評估報告審查意見的函》

(云發(fā)改辦資環(huán)〔2013口795號)；

(8)CXX省環(huán)境保護廳關(guān)于XX至昭陽區(qū)高速公路工程

環(huán)境影響報告書的批復》(云環(huán)審〔2014二168號)；

(9)《地址災害危險性評估報告?zhèn)浒傅怯洷怼?XX省國土

4

資源廳，編號2013-665號）o

2.建設(shè)規(guī)模及內(nèi)容

主線

路基：主線共計路基土石方6694.438千立方米（斷面方），

其中：土方2107.384千立方米，石方4587.054千立方米，平

均每公里土石方47.395千立方米（按主線計算）。防護與排水工

程1742.35百立方米，樁板式擋墻21.2百立方米，錨桿框格梁

護坡76.309千平方米，植草護坡9.929千平方米，骨架護坡

24.417千平方米。特殊路基處理，軟土處治7.386公里。

路面：路面工程838.866千平方米，擬采用瀝青混凝土路

面結(jié)構(gòu)，總厚度77.6厘米，各層厚度為：瀝青混凝土面層18

厘米，水泥穩(wěn)定級配碎石基層39厘米，級配碎（礫）石底基層

20厘米。

橋涵：特大橋4900米/4座（雙幅），大橋43252米八18座（雙

幅）；中橋1142米/16座（雙幅）；涵洞139道。

隧道：全線共設(shè)置隧道35座共長55734米，其中特長隧

道5座長22866米，長隧道13座長24454米，中隧道9座長

6294米，短隧道8座共長2120米。

交叉工程：全線共設(shè)置6處互通式立交，其中高接高樞紐

立交1處，單喇叭服務型5處。分離式交叉14處（不含已計橋

梁跨線），通道18處，人行天橋11座。

沿線設(shè)施：項目擬設(shè)置高速公路監(jiān)控管理分中心1處，公

路養(yǎng)護工區(qū)2處，綜合服務區(qū)3處，停車區(qū)2處，特長和長隧

5

道管理所12處，收費站6處，設(shè)置主線收費站1處，其余均

采用立交出口匝道收費。

征地拆遷：主線占用土地6770.2畝，拆遷建筑物123167

平方米，拆遷高壓、普通電力線49.8公里，拆遷電訊、電纜

及光纜線54.5公里。

小草壩連接線

路基：路基土石方308.197千立方米，防護與排水工程

74.65千立方米。

路面：路面工程235.368千平方米。

橋涵：設(shè)大橋16座5872米，中橋6座292米，涵洞71

道。

隧道：設(shè)長隧道3座5100米，中隧道2座1200米，短隧

道1座240米。

征地拆遷：占用土地1324畝，拆遷建筑物47017平方米，

拆遷電力電訊2520米c

3.主要技術(shù)指標

本項目系XX至XX至XX高速公路的一段，XX至XX

至XX高速公路XX（）至XX段為XX、四川兩省的省際快速

大通道，功能定位為省際間連接主要城市的快速干線公路，

因此本項目公路等級定位為高速公路。本項目起點接擬建XX

至XX至XX高速公路四川段止點（XX和四川兩省交界）,

止點接XX至麻柳灣高速公路（XX北立交），根據(jù)了解掌握的

資料，兩省對接意向性確定擬建XX至XX高速公路全

6

線為路基寬24.5米，設(shè)計速度80公里/小時的高速公路，結(jié)合

項目所處區(qū)域的地形條件及經(jīng)濟狀況，確定本項目（XX至彝

良至XX高速公路XX段）采用設(shè)計速度80公里/小時的高速

公路，路基寬24.5米，主要技術(shù)指標詳見下表：

公路等級四車道高速公路

設(shè)計速度80公里/小時

路基寬度24.5米

行車道寬度3.75x4

圓曲線最小半徑（一般值）400米

圓曲線最小半徑（極限值）250米

最大縱坡4%

停車視距110米

汽車荷載等級公路一I級

服務水平二級

4.總投資與建設(shè)工期

本項目工可估算總投資2,597,608.00萬元（含貸款利息

184,129.00萬元），全長167.789公里（其中小草壩連接線一級

公路26.541公里）,平均每公里投資15,481.40萬元。本次測算

分析調(diào)整政府方出資按照主線3000萬元/公里政府補助和社會

資本方按照工可總投資15%共同出資構(gòu)成項目資本金，相應調(diào)

整融資金額及根據(jù)最新中長期貸款利率4.9%調(diào)整估算建設(shè)期

利息，經(jīng)調(diào)整后的估算總投資為2,537,299.83萬元，平均每公

里投資15,⑵.97萬元。

本項目擬于2017年開工，2019年竣工，建設(shè)期3年，建

設(shè)期資金投入時序為30%,40%,30%0

7

（二）實施背景

1.建設(shè)背景

XX市位于XX省東北部、金沙江下游，與四川、貴州接

壤，東西寬241公里，南北長234公里，國土面積2.3萬平方

公里。XX古稱“朱提”、“烏蒙”，是中原文化傳入XX的重要

通道，古“南絲綢之路”之要沖，早期XX文化的三大發(fā)祥地之

-,有著悠久厚重的歷史文化和民族文化。南方絲綢之路的開

通，使XX與中原、境外國家之間的物資交流頻繁，促進了昭

通的發(fā)展。然而建國后，隨著國道320、108和成昆鐵路、貴

昆鐵路的開通，XX逐漸被交通邊緣化，由昔日的繁榮通道變

成死角。改革開放后，尤其是國家實施西部大開發(fā)以來，XX

基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)取得了明顯成效。隨著水麻高速公路的全線貫

通，內(nèi)昆鐵路、昆水高等級公路縱貫XX全境，XX機場輻射

烏蒙，萬里長江第一港一水富港改造升級步伐加快，交通基礎(chǔ)

設(shè)施進一步改善，由鐵路、公路、航空、水運組成的立體交通

網(wǎng)絡初具規(guī)模。但是由于歷史、社會、自然、經(jīng)濟等諸多方面

的原因，XX的交通建設(shè)還存在許多急需解決的問題，就公路

而言，道路等級嚴重滯后，路網(wǎng)結(jié)構(gòu)不合理，不能滿足運輸需

求。

XX縣位于XX省東北部、XX市中部，地處滇、川、黔

三省結(jié)合部，東臨鎮(zhèn)雄、威信縣，南和貴州省威寧、赫章縣接

壤，西連昭陽縣，北與鹽津縣、四川省均連縣毗鄰。XX縣國

土面積2804平方公里。XX縣是革命老區(qū)縣和國家重點扶持

8

的貧困縣。XX縣有著豐富的礦產(chǎn)資源、水資源、旅游資源和

生物資源。XX縣與周邊地區(qū)，特別是與四川有著重要的經(jīng)濟

貿(mào)易往來、貨物集散和文化交流。

XX至XX至XX高速公路直接銜接四川省XX市、XX省

XX市兩個城市。路線起于XX市，經(jīng)高縣、筠連縣、XX市

XX縣，止于XX市昭陽區(qū)。XX市是XX港所在地，是四川

第二大經(jīng)濟圈川南經(jīng)濟區(qū)的主要城市之一。XX市是滇東北城

市群的核心城市，是XX省工礦產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展區(qū)和冶金化工

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展區(qū)的主要城市。

四川XX經(jīng)XXXX至XX高速公路，及建設(shè)一條連接鎮(zhèn)

雄支線高速公路，是四川、XX兩省重要的區(qū)域干線，直接連

接了四川省XX市、鹽津縣、XX縣、XX市、鎮(zhèn)雄縣五個縣

市。XX市是XX港所在地，是四川第二大經(jīng)濟圈川南經(jīng)濟區(qū)

的主要城市之一，也是國家公路運輸樞紐城市之一，G85重慶

—昆明高速公路、G93成渝地區(qū)環(huán)線高速公路兩條國家高速公

路在此交匯。XX鹽津、XX、鎮(zhèn)雄是滇東北城市群規(guī)劃的三

個副中心城鎮(zhèn)群之一，產(chǎn)業(yè)空間布局結(jié)構(gòu)的“兩帶”之一，即資

源富集城鎮(zhèn)帶；是XX省工礦產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展區(qū)和冶金化工產(chǎn)業(yè)

經(jīng)濟發(fā)展區(qū)的主要城市。XX至XX至XX高速公路連接兩個

國家公路運輸樞紐城市，連通兩條國家高速公路，對國家高速

公路網(wǎng)形成有力補充，同時串聯(lián)了川滇結(jié)合部的重要城市，通

道建設(shè)將有利于滇東北落后地區(qū)直接融入成渝經(jīng)濟圈，進入長

江經(jīng)濟帶，項目的建設(shè)將使得xxxx一帶富集的煤資源將得

9

到更有效的開發(fā)利用，形成區(qū)域資源互補。為此云川兩省特別

重視XX至XX至XX高速公路通道建設(shè)，直接相關(guān)的XX、

XX兩市政府和交通部門積極推進通道項目前期準備工作，就

通道建設(shè)建設(shè)相關(guān)問題多次溝通對接，并就高速公路在各市界

線的接點位置達成初步意向。

2.建設(shè)必要性

(1)本項目的建設(shè)是加快省際通道建設(shè)，促進區(qū)域資源開

發(fā)，繁榮滇東北地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的客觀需要；

(2)本項目的建設(shè)是加快鄰省通道建設(shè)，完善區(qū)域公路路

網(wǎng)結(jié)構(gòu)，促進滇東北地區(qū)融入成渝經(jīng)濟圈快速發(fā)展的客觀需

要；

(3)本項目的建設(shè)是促進區(qū)域合作、實現(xiàn)XX市“十三五”

發(fā)展戰(zhàn)略的需要；

(4)本項目的建設(shè)是支撐西部大開發(fā)戰(zhàn)略深入實施的需

要；

(5)本項目的建設(shè)是支撐新一輪扶貧開發(fā)的需要；

(6)本項目的建設(shè)是促進民族地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展，增強民族團

結(jié)的需要；

(7)本項目的建設(shè)是把XX建設(shè)成面向西南開放的橋頭堡

的需要。

(三)實施主體

1.實施機構(gòu)

本項目由政府發(fā)起，XX市人民政府授權(quán)XX市交通運輸

10

局作為項目實施機構(gòu)，實施機構(gòu)代表政府方與項目公司（SPV

公司）簽署PPP項目合同。

2.政府出資人代表

XX市交通運輸局授權(quán)XX市高速公路投資發(fā)展有限責任

公司作為政府方出資人代表。

3.項目公司

XX市高速公路投資發(fā)展有限責任公司代表政府與選定

的社會資本方共同組建項目公司（SPV公司）。

（四）運作安排

1.實施計劃

本項目實施計劃如下：

序號工作內(nèi)容完成時間責任單位

I項目儲備2016年8月前XX市交通運輸局、XX市發(fā)展和改革委員會

XX市發(fā)展和改革委員會、XX市財政局、昭通

2項目論證2016年10月前市交通運輸局、XX市高速公路投資發(fā)展有限

責任公司及其他相關(guān)部門

XX市交通運輸局、XX市高速公路投資發(fā)展有

3社會資本方選擇2017年3月前

限責任公司

XX市交通運輸局、XX市高速公路投資發(fā)展有

4項目執(zhí)行2017年5月前

限責任公司、SPV公司

2.實施內(nèi)容

各階段實施內(nèi)容如下:

編號主要工作內(nèi)容主要成果責任單位

項目儲備

XX市發(fā)展和改革委員會、云

1項目入PPP項目庫項目建議書等相關(guān)資料

南省交通運輸廳

XX市發(fā)展和改革委員會、昭

納入三年滾動政府投資

2納入年度實施計劃通市交通運輸局、XX市財政

計劃

局

3確定實施機構(gòu)和政府出資人XX市交通運輸局作為XX市交通運輸局、XX市高

11

編號主要工作內(nèi)容主要成果責任單位

代表項目實施機構(gòu)，XX市速公路投資發(fā)展有限責任公司

高速公路投資發(fā)展有限

責任公司作為政府方出

資人代表

二項目論證自2016年8月起，預計3?4個月

XX市發(fā)展和改革委員會、昭

通市財政局、XX市交通運輸

1制定整體工作計劃工作計劃表

局、XX市高速公路投資發(fā)展

有限責任公司

XX市發(fā)展和改革委員會、昭

盡職調(diào)研，落實項目基本條邊界條件的技術(shù)、財政、通市財政局、XX市交通運輸

2

件政策情況局、XX市高速公路投資發(fā)展

有限責任公司

XX市交通運輸局、XX市高速

3進行市場測試與潛在投資人交流

公路投資發(fā)展有限貢任公司

XX市交通運輸局、XX市高速

4編制初步實施方案實施方案初稿

公路投資發(fā)展有限責任公司

XX市發(fā)展和改革委員會、昭

5完善并確定實施方案實施方案終稿通市交通運輸局及其他相關(guān)部

門

XX市財政局、XX市交通運輸

6進行物有所值評價物有所值評價文件局、XX市高速公路投資發(fā)展

有限責任公司

XX市財政局、XX市交通運輸

7進行財政承受能力論證財政承受能力論證文件局、XX市高速公路投資發(fā)展

有限責任公司

8PPP項目相關(guān)方案審查審批XX市人民政府

三社會資本方選擇擬采用公開招標，預計2個月

1社會資本方遴選

XX市發(fā)展和改革委員會、昭

通市交通運輸局、XX市高速

1.1編制資格預審文件資格預審文件

公路投資發(fā)展有限責任公司及

專業(yè)咨詢機構(gòu)

1.2資格預審文件報批XX市交通運輸局

1.3發(fā)布資格預審公告資格預審公告采購人

1.4投資人準備資格預審文件投資人

1.5資格預審評審評審報告評審小組

1.6編制公開招標文件公開招標文件初稿XX市交通運輸局及相關(guān)部門

12

編號主要工作內(nèi)容主要成果責任單位

1.7公開招標文件討論、修改XX市交通運輸局及相關(guān)部門

1.8發(fā)布公開招標公告公開招標公告XX市交通運輸局及相關(guān)部門

1.9發(fā)售公開招標文件公開招標文件XX市交通運輸局及相關(guān)部門

1.10投資人準備投標文件投資人

1.11組織現(xiàn)場踏勘、標前會議補充文件XX市交通運輸局及相關(guān)部門

2開標、評標和談判階段預計1個月

2.1開標開標記錄XX市交通運輸局及相關(guān)部門

2.2評標評標報告評標小組

2.3中標候選人公示預中標結(jié)果公告XX市交通運輸局及相關(guān)部門

制定談判策略及具體談判工

2.4談判計劃和策略XX市交通運輸局及相關(guān)部門

作計劃

2.5協(xié)助政府開展項目協(xié)議談判XX市交通運輸局及相關(guān)部門

XX市交通運輸局與中標候選

2.6簽署確認談判備忘錄談判備忘錄

單位

2.7根據(jù)談判結(jié)果修改項目協(xié)議XX市交通運輸局及相關(guān)部門

2.8合同草案報XX市政府審批XX市人民政府

3協(xié)議簽訂階段發(fā)出中標通知后1個月內(nèi)

3.1中標公示中標結(jié)果公示XX市交通運輸局

3.2協(xié)助項目協(xié)議簽訂項目協(xié)議XX市交通運輸局、中標單位

3.3合同公示XX市交通運輸局

四項目執(zhí)行階段預計1個月內(nèi)啟動

1項目公司設(shè)立

XX市高速公路投資發(fā)展有限

1.1成立PPP項目公司

責任公司、社會資本方

1.2項目協(xié)議正式簽署正式項目協(xié)議XX市交通運輸局與項目公司

2項目建設(shè)、運營階段

完成融資、項目建成交

2.1項目融資及建設(shè)社會資本方/項目公司

（竣）工驗收

XX市交通運輸局/XX市財政

運營績效評價績效評價報告

2.2局/相關(guān)社會中介機構(gòu)

3項目移交階段合作期滿前半年開始，預計持續(xù)1年左右

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編號主要工作內(nèi)容主要成果責任單位

XX市發(fā)展和改革委員會、昭

通市財政局、XX市交通運輸

3.1成立移交工作小組

局、XX市高速公路投資發(fā)展

有限責任公司、社會資本方

3.2制定移交工作方案移交工作方案移交工作小組

移交工作小組、相關(guān)社會中介

進行資產(chǎn)清查、評估審計、評估報告

3.3機構(gòu)

移交工作小組、相關(guān)社會中介

資產(chǎn)性能測試測試報告

3.4機構(gòu)

XX市交通運輸局、XX市高速

3.5資產(chǎn)及相關(guān)資料文件交割完成移交工作公路投資發(fā)展有限責任公

司、社會資本方

XX市交通運輸局、XX市財政

4PPP項目后評價后評價報告

局

二、項目運作方式

（一）合作期限

本項目合作期限為33年，其中建設(shè)期3年（2017年—2019年），

運營期30年（2020年—2049年）。

（二）資產(chǎn)權(quán)屬

項目建設(shè)期結(jié)束后，特許經(jīng)營期內(nèi)，項目公司僅享有本項

目高速公路及其附屬設(shè)施的特許經(jīng)營權(quán)，公路資產(chǎn)及附屬設(shè)施

的所有權(quán)自始至終歸政府方所有；合同期滿后，特許經(jīng)營權(quán)終

止，本項目及其附屬設(shè)施的經(jīng)營權(quán)無償移交歸還政府方。

（三）運作模式

本項目采用政府和社會資本合作（PPP）模式建設(shè)，具體運作

方式為“BOT”模式。

14

昭通市

人民政府

1.由項目實施機構(gòu)XX市交通運輸局作為政府指定采購人，

通過公開招標方式，選定社會資本，社會資本與政府出資人代表

XX市高速公路投資發(fā)展有限責任公司共同負責組建項目公司；

2.項目實施機構(gòu)與項目公司簽署《PPP項目合同》；

3.XX市交通運輸局通過PPP項目合同授予項目公司投資、

融資、建設(shè)、運營、養(yǎng)護管理本項目，為過往車輛提供服務并收

取費用，經(jīng)營沿線廣告及服務設(shè)施的權(quán)利。合同期滿后項目資產(chǎn)

及相關(guān)權(quán)利等按法定程序無償移交給政府或政府指定機構(gòu)；

4.本項目采用可行性缺口補助模式，同時設(shè)置超額收益分成

機制。在PPP項目運營期內(nèi)，優(yōu)先保障社會資本投資收益；當項

目實際通行費收入達到工可估算110%以上部分全部歸政府方享

有，項目實際通行費收入在工可估算100%?110%之間的收益由

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社會資本方享有。

三、社會資本方遴選方案

（一）遴選依據(jù)

1.《招標投標法》規(guī)定，招標分為公開招標和邀請招標。

2.《政府采購法》規(guī)定，政府采購采用的方式包括：公開招

標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購、詢價、國務院政府

采購監(jiān)督管理部門認定的其他采購方式，公開招標應作為政府采

購的主要采購方式。

3.財政部關(guān)于印發(fā)《政府和社會資本合作項目政府采購管理

辦法》的通知（財庫〔2014〕215號）規(guī)定，PPP項目采購方式包

括公開招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商和單一來源采

購。項目實施機構(gòu)應當根據(jù)PPP項目的采購需求特點，依法選擇

適當?shù)牟少彿绞?。公開招標主要適用于采購需求中核心邊界條件

和技術(shù)經(jīng)濟參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)及政府采購政策,

且采購過程中不作更改的項目。

4.《國家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導意

見》（發(fā)改投資（2014）2724號）規(guī)定，實施方案審查通過后，配

合行業(yè)管理部門、項目實施機構(gòu)，按照《招標投標法》、《政府采

購法》等法律法規(guī)，通過公開招標、邀請招標、競爭性談判等多

種方式，公平擇優(yōu)選擇具有相應管理經(jīng)驗、專業(yè)能力、融資實力

以及信用狀況良好的社會資本作為合作伙伴。

5.國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱?/p>

社會資本合作項目工作導則》的通知（發(fā)改投資（2016）2231號）

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規(guī)定，依法通過公開招標、邀請招標、兩階段招標、競爭性談判

等方式，公平擇優(yōu)選擇具有相應投資能力、管理經(jīng)驗、專業(yè)水平、

融資實力及信用狀況良好的社會資本方作為合作伙伴。其中，擬

由社會資本方自行承擔工程項目勘察、施工、監(jiān)理以及與工程建

設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購的，必須按照《招標投標法》的

規(guī)定，通過招標方式選擇社會資本方。

（二）遴選原則

根據(jù)《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項目工

作導則》（發(fā)改投資（2016）2231號）的規(guī)定，在遴選社會資本

方資格要求及評標標準設(shè)定等方面，要客觀、公正、詳細、透

明，禁止排斥、限制或歧視民間資本和外商投資。鼓勵社會資

本方成立聯(lián)合體投標，鼓勵設(shè)立混合所有制項目公司。

（三）遴選方案

由于公開招標方式能夠充分體現(xiàn)市場機制公開信息、規(guī)范程

序、公平競爭、客觀評價、公正選擇以及優(yōu)勝劣汰的本質(zhì)要求。

基于各種采購方式比較，本項目可以采用公開招標方式或者在充

分考慮過去已招標的情況下慎重選擇合法合規(guī)的方式遴選社會

資本方。遴選方式由省政府批準后，由XX市交通運輸局組織實

施遴選工作。

（四）資格條件

在對社會資本的遴選過程中，應當根據(jù)項目規(guī)模、融資需

求、建設(shè)內(nèi)容、技術(shù)難度、工期要求、運營要求及其他各方面

的因素，合理設(shè)定相應的資格條件，包括但不限于：

17

1.主體要求（如有必要應包括相應的資質(zhì)要求）；

2.業(yè)績要求；

3.財務要求；

4.商業(yè)信譽；

5.法律要求；

6.其他要求。四、投融

資和財務方案（一）投融

資方案1.項目公司股權(quán)

結(jié)構(gòu)

注冊資金和持股比例：由政府出資人代表代表政府與社會

資本方共同組建項目公司（SPV公司），項目公司注冊資本如下：

一期二期

序號名稱

出資持股比例出資（暫定）持股比例

1政府方290,154.00133,590.00

2其中：注冊資金9,800.0049.00%133,590.0049.00%

3資本公積280,354.00

4社會資本方227,619.60162,021.60

5其中：注冊資金10,200.0051.00%139,042.6551.00%

6資本公積217,419.6022,978.95

7合計517,773.60100%295,611.6100%

政府籌集的項目資本金通過省級補助資金2000萬元/公里和

市級補助資金1000萬元/公里資金解決；社會資本方出資為非債

務性資金，按照工可估算投資15%金額確定。

超額收益分配：在PPP項目運營期內(nèi)，優(yōu)先保障社會資

本投資收益；當項目實際通行費收入達到工可估算110%以上

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部分全部歸政府方享有，項目實際通行費收入在工可估算

100%-110%之間的收益由社會資本方享有。

2.項目資金結(jié)構(gòu)項目資

金結(jié)構(gòu)見下表：

一期一期

序號名稱

資金結(jié)構(gòu)（萬元）資金結(jié)構(gòu)（萬元）

1政府方290,154.00133,590.00

2社會資本方227,619.60162,021.60

3融資964,459.73759,454.90

4合計1,482,233.331,055,066.50

其中項目融資部分由項目公司或社會資本方資金負責解

決，政府方不對融資部分資金提供直接或間接擔保事項，若項

目公司未能實現(xiàn)融資，則構(gòu)成社會資本方違約并承擔相應違約

責任。

3.資金投入時序政府方資本金、社會資本資本金和金融機

構(gòu)貸款