2023年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券交易》全真試題

證券從業(yè)資格考試歷年真題一2023年《市場(chǎng)基礎(chǔ)學(xué)問(wèn)》全真試題

wesiedu2010-6-1在線模擬考場(chǎng)

2023年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)學(xué)問(wèn)》全真試題

一、單項(xiàng)選擇題

1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（）。

A.股票

B.銀行本票

C.基金證券

D.金融證券

2.將有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是（）0

A.募集方式

B.證券發(fā)行主體的不同

C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

D.是否在證券交易所掛牌交易

3.一般開(kāi)放式基金份額屬于（）o

A.上市證券

B.非上市證券

C.公司證券

D.私募證券

4.發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券是（）。

A.商品證券

B.公募證券

C.私募證券

D.貨幣證券

5.證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明白證券

具有（）。

A.期限性

B.平安性

C.流淌性

D.收益性

6.通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的基金是（）。

A.開(kāi)放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

7.隨著（）的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國(guó)第一家近代意義的股份制企業(yè)

和中國(guó)人自己發(fā)行第一張股票誕生。

A.江南制造總局

B.安慶軍械所

C.福州船政局

D.上海輪船招商局

8.依據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)干脆從事B股交易的申請(qǐng)可由（）

受理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家外匯管理局

9.目前（）已經(jīng)超過(guò)共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府

債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A.保險(xiǎn)公司

B.商業(yè)銀行

C.主權(quán)財(cái)寶基金

D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

10.下列關(guān)于社?；鸬拿枋鲋校_的是（）o

A.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金

B.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上自愿建立

C.由社會(huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金組成

D.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

ILQFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在確定的規(guī)定和限制下匯入確定額

度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿?，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的特地賬戶投資當(dāng)?shù)兀ǎ滟Y本利得、

股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。

A.證券市場(chǎng)

B.基金市場(chǎng)

C.信托市場(chǎng)

D.房地產(chǎn)市場(chǎng)

12.2023年12月，依據(jù)《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證

券公司（）獲中國(guó)證監(jiān)批準(zhǔn)正式成立。

A,華歐國(guó)際證券有限公司

B.中國(guó)國(guó)際金融有限公司

C.海富通證券公司

D.湘財(cái)證券

13.2006年9月8日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭

州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立（）。

該交易所的成立，將有力推動(dòng)中國(guó)金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，對(duì)健全中國(guó)資本市場(chǎng)體系結(jié)

構(gòu)具有劃時(shí)代的重大意義。

A.中國(guó)金屬期貨交易所

B.中國(guó)外匯期貨交易所

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨交易所

14.當(dāng)今的證券市場(chǎng)，交易所之間跨國(guó)合并或者跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外交

易也日趨融合，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)的（）趨勢(shì)。

A.證券市場(chǎng)一體化

B.投資者法人化

C.金融創(chuàng)新深化

D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

15.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（）。

A.產(chǎn)權(quán)

B.債權(quán)

C.物權(quán)

D.全部權(quán)

16.（）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存

在的。

A.資本證券

B.要式證券

C.證權(quán)證券

D.有價(jià)證券

17.下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.可以一次或分次繳納出資

B,轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)潔

C.平安性較差

D.認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次性繳納

18.下列關(guān)于股票清算價(jià)值的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值

B.股票的清算價(jià)值應(yīng)高于賬面價(jià)值

C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

D.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值

19.在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價(jià)值等于（）。

A.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的?般股數(shù)量

B.公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的一般股數(shù)量

C.公司凈資產(chǎn)/公司庫(kù)存股票數(shù)量

D.公司總資產(chǎn)/公司庫(kù)存股票數(shù)量

20.通常狀況下，股票的賬面價(jià)值（）股票價(jià)格。

A.不等于

B.等于

C.大于

D.小于

21.股權(quán)登記日期之后認(rèn)購(gòu)的一般股票可以稱為（）。

A.附權(quán)股

B.含權(quán)股

C.除權(quán)股

D.復(fù)權(quán)股

22.將優(yōu)先股票分為參加優(yōu)先股和非參加優(yōu)先股的依據(jù)是（）o

A.優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)

B.優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參加或部分

參加本期剩余盈利的支配

C.優(yōu)先股票在確定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種

D.優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回

23.依據(jù)股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為一般股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票的“優(yōu)

先”主要體現(xiàn)在（）。

A.對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參加權(quán)的優(yōu)先

B.認(rèn)購(gòu)新股發(fā)行的優(yōu)先

C.持有股票依法轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先

D.股息支配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

24.下列各項(xiàng)中，不屬于境外上市外資股的是（）。

A.H股

B.B股

C.S股

D.L股

25.下列各項(xiàng)中，不屬予記賬式債券的特征是（）。

A.發(fā)行效率高

B.交易風(fēng)險(xiǎn)大

C.可記名、掛失

D.交易手續(xù)簡(jiǎn)便

26.憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的（）。

A.流通憑證

B.會(huì)計(jì)憑證

C.收款憑證

D.付款憑證

27.提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔

次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的（）收取手續(xù)費(fèi)。

A.l%o

B.2%。

C.3%?

D.4%。

28.用（）方式付息的債券通常被稱為無(wú)息債券。

A.單利

B.貼現(xiàn)

C.復(fù)利

D.分期

29.貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價(jià)發(fā)行的債券。

A,不規(guī)定利率

B.規(guī)定利率

C.標(biāo)明折價(jià)

D.不標(biāo)明折價(jià)

30.以利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息的債券稱為（）o

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進(jìn)利率債券

31.下列各項(xiàng)中，不屬于籌資者在確定債券期限時(shí)優(yōu)先考慮的因素是（）。

A.償還實(shí)力

B.資金運(yùn)用方向

C.市場(chǎng)利率變更

D.債券變現(xiàn)實(shí)力

32.附有交換條款的債券是指（）?

A.債券全部人具有按約定的條件將持有債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司所發(fā)行的?般股票的

選擇權(quán)

B.債券發(fā)行人在債券到期日之前具有買回部分或全部債權(quán)的權(quán)利

C.債券全部人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的一

般股票交換的選擇權(quán)

D.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值賣回給發(fā)行人的權(quán)利

33.在我國(guó)，財(cái)政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)

關(guān)系的國(guó)債是（）o

A.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）

B.赤字國(guó)債

C.憑證式國(guó)債

D.特種國(guó)債

34.20世紀(jì)80年頭,我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券而的國(guó)庫(kù)券,這種國(guó)庫(kù)券屬于（）°

A.短期債券

B.實(shí)物債券

C.憑證式債券

D,記賬式債券

35.我國(guó)為增加國(guó)有銀行的資本金而發(fā)行的國(guó)債是（）。

A.特種國(guó)債

B.保值國(guó)債

C.財(cái)政國(guó)債

D.特別國(guó)債

36.下列關(guān)于實(shí)物國(guó)債的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.實(shí)物國(guó)債是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券

B.實(shí)物國(guó)債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券

C.實(shí)物國(guó)債是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的?種收款憑證

D.實(shí)物國(guó)債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券

37.被稱為“金邊債券”的是（）。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.企業(yè)債券

38.債券按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，可分為（）。

A.可分別型與非分別型

B.獨(dú)立型與分別型

C.可分型與不行分型

D.獨(dú)立型與非獨(dú)立型

39.附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種

債券的購(gòu)買者（）＜.

A.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

B.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

40.下列關(guān)于國(guó)際債券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）0

A.外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多

C.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

D,歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)

國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同利承銷

41.發(fā)行亞洲債券的主要目的是（）。

A.利用國(guó)際市場(chǎng)資金來(lái)源的廣泛性籌集資金

B.適應(yīng)資金全球化的趨勢(shì)

C.變更亞洲地區(qū)過(guò)去過(guò)度依靠干脆融資的格局

D.變更亞洲地區(qū)過(guò)去過(guò)度依靠間接融資的格局

42.我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（）方可成

立。

A.70%

B.80%

C.90%

D.60%

43.開(kāi)放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.商業(yè)銀行

B.保險(xiǎn)公司

C.證券公司

D.擔(dān)保公司

44.基金變更不包括（）。

A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金

B.封閉式基金清算

C.封閉式基金擴(kuò)募

D.封閉式基金續(xù)期

45.下列關(guān)于股票基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）o

A.按投資對(duì)象的不同可分為一般股票基金和特地化股票基金

B.投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值

C.具有變現(xiàn)性強(qiáng)、流淌性強(qiáng)的特點(diǎn)

D.管理嚴(yán)格

46.1999年，我國(guó)香港地區(qū)推出的盈富基金屬于（）。

A.ETF

B.LOF

C封閉式基金

D.開(kāi)放式基金

47.基金清算賬冊(cè)以及有關(guān)文件由（）來(lái)保存。

A.基金托管人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金清算小組

48.目前我國(guó)封閉式基金都是股票基金，均依據(jù)（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。

A.1%

B.1.5%

C.2%

D.2.5%

49.契約型基金管理人的管理費(fèi)，是指基金管理人依據(jù)（）所獲得的管理運(yùn)作基金

的酬勞。

A.基金契約

B.基金章程

C.基金信托契約

D.基金托管契約

50.投資者在2007年8月3日（周五，法定假日前最終一個(gè)工作日）贖回了貨幣基

金份額，則投資者享有收益的期限至（）.

A.8月3日

B.8月4日

C.8月5日

D.8月6日

51.下列各項(xiàng)中，不屬于信息披露內(nèi)容的是（）。

A.證券發(fā)行信息

B.每日?qǐng)?bào)告

C.定期報(bào)告

D.臨時(shí)報(bào)告

52.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平常，結(jié)算所會(huì)通過(guò)經(jīng)紀(jì)人

發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追繳保證金達(dá)至（）水平。

A.初始保證金

B.維持保證金

C.最低保證金

D.結(jié)算保證金

53.在債券的招標(biāo)發(fā)行中，假如接受的是以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，下列說(shuō)法中，

正確的是（）。

A.以募滿發(fā)行額為止全部投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最終中標(biāo)價(jià)格

B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的

C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格的平均價(jià)作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)

D.各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的

54.下列關(guān)于證券承銷的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)托付給特地的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售

B.發(fā)行人推銷證券的唯一方式是承銷

C.承銷有包銷和代銷兩種

I）.包銷有全額包銷和余額包銷兩種

55.滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過(guò)（）。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

56.加權(quán)股價(jià)指數(shù)不包括（）。

A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

B.相對(duì)加權(quán)股價(jià)指數(shù)

C.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

57.只有當(dāng)證券投資的名義收益率（）通貨膨脹率時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。

A.小于

B.大于

C.等于

D.不等于

58.投資者劉小明買了1張年利率為10%的國(guó)債，其名義收益率為10%o若1年中

通貨膨脹率為5樂(lè)則干也的實(shí)際收益率為（）.

A.0

B.5%

C.10%

D.15%

59.（）是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證

券的將來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)料，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判，為投資者的投資決

策供應(yīng)分析、預(yù)料、建議等服務(wù)，提倡投資理念、傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投

資的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.證券投資詢問(wèn)業(yè)務(wù)

60.由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為（）。

A.私募發(fā)行

B.公募發(fā)行

C.自辦發(fā)行

D.承銷發(fā)行

二、多項(xiàng)選擇題

L證券是指（）?

A.各類記載并代表確定權(quán)利的法律憑證

B.各類證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證

C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證

D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

2.機(jī)構(gòu)投資者在資金來(lái)源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有的特點(diǎn)有（）。

A.投資資金來(lái)源分散而量小

B.留意投資的平安性

C.收集和分析信息的實(shí)力強(qiáng)

D.對(duì)市場(chǎng)影響力小

3.股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。

A.協(xié)商定價(jià)

B.一般詢價(jià)

C.累計(jì)投標(biāo)調(diào)價(jià)

D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

4.廣義的有價(jià)證券包括（）。

A.商業(yè)證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商品證券

5.下列關(guān)于虛擬資本的定義的描述中，正確的有（）。

A.是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作

用

B.是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)確定收益的資本

C.虛擬資本是有價(jià)證券的一種形式

D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本

的重置價(jià)格也不愿定相等，其變更并不完全反映實(shí)際資本額的變更

6.金融互換包括（）。

A.貨幣互換

B.利率互換

C.股權(quán)互換

D.信用互換

7.商品證券是證明持有人有商品（）的憑證。

A.全部權(quán)

B.運(yùn)用權(quán)

C.收益權(quán)

D.債權(quán)

8.下列關(guān)于證券的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.記載并代表確定權(quán)利的法律憑證

B.用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益

C.用于證明或設(shè)定權(quán)利的書(shū)面證明

D.可以接受紙面形式或其他形式

9.銀行證券是貨幣證券的一種，它主要包括（）。

A.銀行本票

B.銀行匯票

C.銀行支票

D.定期存單

10.資金的融通一般有干脆融資與間接融資兩種，干脆融資是資金供求雙方干脆進(jìn)

行資金融通的活動(dòng)。下列各項(xiàng)中，屬于干脆融資工具的有（）。

A.股票

B.定期存單

C.儲(chǔ)蓄存單

D.公司債券

11.在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。

A.代理證券發(fā)行

B.代理證券買賣

C.自營(yíng)性買賣

D.其他詢問(wèn)業(yè)務(wù)

12.證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)有（）。

A.供應(yīng)交易場(chǎng)所與設(shè)施

B.幫助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律

C.為會(huì)員供應(yīng)信息服務(wù)

D.組織培訓(xùn)和開(kāi)展業(yè)務(wù)溝通

13.社會(huì)保障基金的資金來(lái)源有（）。

A.國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B.中心財(cái)政撥入資金

C.其他方式籌集的資金

D.社會(huì)公益基金

M.所謂“股權(quán)分置”，是指新中國(guó)資本市場(chǎng)建立之初遺留下來(lái)的上市公司股權(quán)按

全部者屬性及取得方式區(qū)分為（）等不同類別。

A.國(guó)有股

B.法人股

C.一般公眾股

D.公司集資股

15,20世紀(jì)末，隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，滬、深交易所交易品種逐步增加，由單一

的股票接連增加了（）。

A.國(guó)債

B.權(quán)證

C.企業(yè)債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

16.2023年10月，全國(guó)人大修訂了（），并于2023年1月i日實(shí)施。

A.《物權(quán)法》

B.《反壟斷法》

C.《公司法》

D.《證券法》

17.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載（）事項(xiàng)。

A.股東的姓名或者名稱及居處

B.各股東所持股份數(shù)

C.各股東所持股票的編號(hào)

D.各股東的信譽(yù)狀況

18.股票是股份有限公司發(fā)行的用于證明投資者的股東身份和權(quán)益的憑證，股票應(yīng)

載明的事項(xiàng)主要有（）。

A.公司名稱

B.公司成立的日期

C.股票種類

D.票面金額

19.下列關(guān)于股利政策的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路

B.針對(duì)的是公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)

C.實(shí)行現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放股利等方式回饋股東的制度與政策

D.是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要目標(biāo)

20.一般股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括（）。

A.法律上的限制

B.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境

C.公司對(duì)現(xiàn)金的須要

D,公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的實(shí)力

21.優(yōu)先股票的特征主要有（）。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)支配優(yōu)先

D.一般無(wú)表決權(quán)

22.下列關(guān)于債券的變現(xiàn)因素與流通市場(chǎng)發(fā)育程度的關(guān)系的描述中，正確的有（）。

A.流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券簡(jiǎn)潔變現(xiàn)，購(gòu)買長(zhǎng)期債券無(wú)資金周轉(zhuǎn)之憂，長(zhǎng)期債券銷路

就可能好一些

B.流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券簡(jiǎn)潔變現(xiàn)，購(gòu)買長(zhǎng)期、短期債券均無(wú)變現(xiàn)之憂

C.流通市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，投資者買了長(zhǎng)期債券而又急需資金時(shí)不易變現(xiàn)，短期債券的

銷路就可能不如長(zhǎng)期債券

D.流通市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，投資者買了長(zhǎng)期債券而又急需資金時(shí)不易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券的

銷路就可能不如短期債券

23.債券的有價(jià)證券屬性主要表現(xiàn)為（）。

A.債券可贖回

B.債券本身有確定的麗值

C.持有債券可按期取得利息

D.債券是虛擬資本

24.下列各項(xiàng)中，屬于垃圾債券的特點(diǎn)有（

A.利息高

B.風(fēng)險(xiǎn)大

C.等級(jí)低

D.期限長(zhǎng)

25.依據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券

劃分為（）。

A.零息債券

B.附息債券

C.息票累積債券

D.記賬式債券

26.下列各項(xiàng)中，不屬于債券發(fā)行的定價(jià)方式的有（）。

A.累積投標(biāo)詢價(jià)

B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

C.公開(kāi)招標(biāo)

D.協(xié)商定價(jià)

27.下列各項(xiàng)中，不屬于我國(guó)混合資本債券的主要形式的有（）o

A.銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券

B.證券公司債券

C.財(cái)務(wù)公司債券

D.中心銀行票據(jù)

28.下列各項(xiàng)中，屬于非流通國(guó)債特征的有（）。

A.自由認(rèn)購(gòu)

B.自由轉(zhuǎn)讓

C.不能自由轉(zhuǎn)讓

D.可記名，也可不記名

29.我國(guó)從1994年起先發(fā)行憑證式國(guó)債,我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)0面對(duì)社會(huì)發(fā)行。

A.銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)

B.財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部

C.證券公司營(yíng)業(yè)部

D.交易所交易系統(tǒng)

30.一般來(lái)說(shuō)，國(guó)債的發(fā)行方式有（

A.干脆發(fā)行

B.代銷發(fā)行

C.競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)拍賣發(fā)行

D.非競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)拍賣發(fā)行

31.下列各項(xiàng)中，屬于公司債券特征的有（）。

A.契約性

B.優(yōu)先性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.股權(quán)性

32.下列各項(xiàng)中，屬于公司債券范疇的有（）。

A.信用公司債

B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債

C.收益公司債

D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債

33.下列各項(xiàng)中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場(chǎng)的有（）。

A.銀行間債券市場(chǎng)

B.公募基金之間

C.滬深股票市場(chǎng)

D.國(guó)際資本市場(chǎng)

34.下列關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的差異的說(shuō)法中，正確的有（）?

A.在發(fā)行法律方面，外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并

且必需經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);而歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它

不須要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束

B.在發(fā)行方式方面，外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷；

而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家

或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷

C.在發(fā)行規(guī)模方面，歐洲債券一般要低于外國(guó)債券

D.在發(fā)行納稅方面，外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制;而歐洲債券的預(yù)扣稅一

般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅

35.下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限

B.開(kāi)放式基金一般沒(méi)有固定的存續(xù)期限

C.封閉式基金投資人少

D.開(kāi)放式基金投資人多

36.下列關(guān)于成長(zhǎng)型、收入型和平衡型基金的陳述中，正確的有（）o

A.成長(zhǎng)型基金風(fēng)險(xiǎn)大、收益高

B.收入型基金風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低

C.平衡型基金風(fēng)險(xiǎn)收益介于成長(zhǎng)型、收入型基金之間

D.成長(zhǎng)型基金的收益可能低于收入型基金

37.下列關(guān)于金融衍生工具概念的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)

B.其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)

C包括獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

D.衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)

38.下列各項(xiàng)中，屬于金融衍生工具特征的有（）。

A.跨期性

B.期限性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.收益性

39.金融期貨的主要交易制度有（）。

A.集中交易制度

B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

C.保證金制度

D.限倉(cāng)制度

40.下列關(guān)于期貨交易保證金的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.期貨交易買賣雙方都有可能在最終結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金

B.雙方成交時(shí)繳納的保證金稱為初始保證金

C.保證金賬戶必需保持?個(gè)最低的水平，稱為維持保證金

D.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平常，結(jié)算所會(huì)通過(guò)經(jīng)紀(jì)人

發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保證金水平

三、推斷題

1.證券交易市場(chǎng)又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”，是已發(fā)行和新發(fā)行的證券通

過(guò)買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。（）

2.證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們相互獨(dú)立，沒(méi)有聯(lián)系。()

3.證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提。()

4.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利干脆交換的場(chǎng)所。()

5.證券市場(chǎng)是通過(guò)證券的發(fā)行與交易進(jìn)行融資的市場(chǎng)，包括債券市場(chǎng)、股票市場(chǎng)、

基金市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)、短期政府債券市場(chǎng)、大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)和融資租賃市場(chǎng)等。

()

6.場(chǎng)外市場(chǎng)是指在證券交易所外的市場(chǎng)。()

7.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)

結(jié)構(gòu)。()

8.股票的流淌性是指股票持有人有權(quán)參加公司重大決策的特性。()

9.股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。()

10.一般股股東享有支配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是無(wú)條件的。()

11.風(fēng)險(xiǎn)性、流淌性是股票最基本的特征。()

12.股票的內(nèi)在價(jià)值也就是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。()

13.一殷股股東享有支配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是有條件的。()

14.在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)當(dāng)全部向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行。()

15.證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司股權(quán)分置改革實(shí)施一線監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導(dǎo)上市公司股權(quán)分置改

革業(yè)務(wù)，辦理非流通股份可上市交易的相關(guān)手續(xù)。()

16.債券投資不能平安收回有兩種狀況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場(chǎng)風(fēng)

險(xiǎn)。()

17.固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價(jià)格變更與利

率變更一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。()

18.債券按券面形態(tài)可以分為實(shí)物債券、付息債券、憑證式債券和記賬式債券。()

19.按利息支付方式的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。0

20.憑證式國(guó)債是指由財(cái)政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過(guò)“紙質(zhì)媒介”

記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債。()

21.按償還期限的長(zhǎng)短，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。其中，短期國(guó)

債、中期國(guó)債屬于有期國(guó)債，而長(zhǎng)期國(guó)債屬于無(wú)期國(guó)債。()

22.流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債。這種國(guó)債的特征是投資看可以自

由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓，通常記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供應(yīng)與需求。()

23.按發(fā)行本位分類，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和憑證式國(guó)債。()

24.公司以不動(dòng)產(chǎn)的房契或地契作抵押，假如發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的狀況，抵

押的財(cái)產(chǎn)將被暫停運(yùn)用還款后才能再運(yùn)用。()

25.歐洲債券是在歐洲市場(chǎng)發(fā)行的債券的總稱。()

26.揚(yáng)基債券是美國(guó)政府在美國(guó)債券市場(chǎng)上發(fā)行的一種債券。()

27.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而外國(guó)債券則由一

家或幾家大銀行牽頭，組成國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。()

28.我國(guó)目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。()

29.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益體現(xiàn)了基金分散風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。()

30.證券投資基金的投資對(duì)象為股票、債券和其他證券投資基金。()

31.ETF和LOF的共同之處就在于兩者都是用一攬子股票申購(gòu)和贖回。()

32.基金持有的未上市的股票由于其價(jià)格無(wú)法確定，因此，其不屬于基金資產(chǎn)總值

的計(jì)算范圍。()

33.開(kāi)放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤(rùn)的支配方式，基金持有人

未進(jìn)行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益依據(jù)基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)

的約定轉(zhuǎn)為基金份額。()

34.金融期權(quán)合約本身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。()

35.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性，期權(quán)的買方只有義務(wù)

而沒(méi)有權(quán)利，而期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒(méi)有義務(wù)。()

36.看漲期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格買入確定

數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。()

37.認(rèn)股權(quán)證的換股比例越高，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越小。()

38.認(rèn)股權(quán)證的交易可以在交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。()

39.依據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證

以及其他權(quán)證。目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為債權(quán)類權(quán)證。()

40.避開(kāi)干脆發(fā)行股票與債券的法德要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)潔、發(fā)行成本低是存托憑證

對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)。()

41.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。()

42.依據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型

證券化。()

43.無(wú)擔(dān)保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

()

44.全額包銷過(guò)程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是托付一一代理關(guān)系。

（）

45.詢價(jià)對(duì)象包括符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、合格境外機(jī)

構(gòu)投資者（QFII）以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。（）

46.證券發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個(gè)月。（）

47.承購(gòu)包銷是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。（）

48.我國(guó)規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。（）

49.中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后

的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計(jì)算;并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合

指數(shù)。（）

50,股價(jià)平均數(shù)和股價(jià)指數(shù)是衡量股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢(shì)的尺度，也

是反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)。（）

51.投資者可以通過(guò)買賣不同的股票來(lái)消退證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）

52.一般來(lái)說(shuō)，領(lǐng)先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較大，國(guó)

家進(jìn)行價(jià)格限制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較小。（）

53.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)一般股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒(méi)有回旋余地。（）

54.一般股沒(méi)有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。（）

55.不同債券的利率不同，這是對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。（）

56.自2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施，我國(guó)將證券公司分為經(jīng)紀(jì)類和

綜合類證券公司，實(shí)行分類管理。（）

57.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司、股份有限公司以

及合伙形式。（）

58.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，應(yīng)提交最近5年的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。

（）

59.從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必需具有10名以上取得證

券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)或者已經(jīng)取得許可證的注也會(huì)讓師（不含分支機(jī)構(gòu)

注冊(cè)會(huì)計(jì)師）。（）

60.貨銀兌付原則是證券結(jié)郛的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)

降低到最低程度。（）

證券從業(yè)資格考試歷年真題一2023年《證券交易》全真試題

wesiedu2010-6-1在線模擬考場(chǎng)

2023年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真試題：〃wesiedu

/Html/20230601165440.shtml

-＞單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題

目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）

1B股最先在（）證券交易所上市。

A上海

B深圳

C香港

D紐約

2下列關(guān)于公允原則的敘述中，正確的是（）。

A參加交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得同等的機(jī)會(huì)

B交易各方要?jiǎng)偤霉加嘘P(guān)信息

C除證券公司外，各方處于同等的法律地位

I)交易各方依據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利

3下列關(guān)于開(kāi)放式基金的賣出價(jià)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加確定的手續(xù)費(fèi)

B以資產(chǎn)凈值確定

C在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加確定的手續(xù)費(fèi)

D以資產(chǎn)總值確定

4證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民

幣（）億元。

A1

B3

C5

D.7

5.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行

（深圳），則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行。

A.深圳發(fā)展銀行總行

B.中國(guó)工商銀行深圳分行

C.招商銀行北京分行

D.中國(guó)銀行北京分行

6.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（）。

A.清算

B.交收

C.成交

D.結(jié)算

7.下列證券交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）o

A.在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的

境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員入會(huì)的重要條件之一

C.滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性

D.只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易

8.柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由（）報(bào)出。

A.投資者

B.證券公司

C.證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

9.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.指接受客戶托付、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

B.與客戶是托付代理關(guān)系

C.必需遵照客戶發(fā)出的托付指令進(jìn)行證券買賣

D.擔(dān)當(dāng)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

10.由于工作人員馬虎造成多付或少付錢款或證券帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。

A.交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

B.無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)

C.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

D.客戶托付買賣時(shí)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)

11.關(guān)于營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算:交收方面，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.營(yíng)業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，剛好公布新股認(rèn)購(gòu)配號(hào)及中簽號(hào)

B.營(yíng)業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式

C.客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)應(yīng)當(dāng)婉言謝絕

D.客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺(tái)查詢交易結(jié)果或證券及資

金余額等

12.證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券，買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客

戶。

A.每H股票交割單

B.買賣成交報(bào)告單

C.每日資金清算單

D.買賣成交匯總表

13.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別

為：甲的賣出價(jià)10.70元，時(shí)間13：35;乙的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：40;丙的賣

出價(jià)10.75元，時(shí)間13：25;丁的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者

交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.甲＞乙＞丙汀

B.乙〉甲＞丁＞丙

C.?。疽遥炯祝颈?/p>

D.丁＞乙＞丙〉甲

14.某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%,起息日是2009年8月5日，交易日是

2009年12月18Bo交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（）元。

A.1.24

B.1.86

C.2.24

D.2.86

15.下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映

B.上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu)

C.深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中

扣除

D.深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)

干脆記入股東的證券賬戶下

16.在托付買賣證券的交易中，投資者作為托付人，擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)不包括（）。

A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

B.按要求照實(shí)供應(yīng)有關(guān)證件，填寫開(kāi)戶書(shū)，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核

C.細(xì)致閱讀證券經(jīng)紀(jì)商供應(yīng)的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《證券交易托付代理協(xié)議書(shū)》

D.投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過(guò)司法途徑

尋求愛(ài)惜

17.價(jià)格振幅的計(jì)算公式為（）°

A.單只股票漲跌幅-對(duì)應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅

B.（當(dāng)FI最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià)“當(dāng)日最低價(jià)X100%

C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)X100%

D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)

18.在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，每一筆買賣托付輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即推斷并進(jìn)行

不同的處理。以下處理中不正確的是（）。

A.能成交者予以成交

B.不能成交者等待機(jī)會(huì)成交

C.部分成交者則讓剩余部分接著等待

D.當(dāng)日未成交者自動(dòng)進(jìn)入次日集合競(jìng)價(jià)

19.下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小依次確定優(yōu)先依次

B.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序確定優(yōu)先依次

C.無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序確定優(yōu)先依次

D.無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的依次確定申報(bào)時(shí)序

20.下列不具有B股賬戶開(kāi)立資格的人員有（）0

A.境內(nèi)自然人

B.境內(nèi)法人

C.定居國(guó)外的中國(guó)公民

D.臺(tái)灣地區(qū)的自然人

21.依據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必需遵守的內(nèi)容中，說(shuō)法不正確的是（）o

A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，

或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物

B.不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶托付和進(jìn)行清算、交收

C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

D.不得為多獲得傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

22.證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為

（）。

A.當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)

B.該證券發(fā)行價(jià)

C.零

D.開(kāi)盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值

23.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬

戶卡包含（）。

A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶

B.新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶

C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶

D.新開(kāi)立證券賬戶和證券的交易過(guò)戶

24.下列各項(xiàng)中，（）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

A.市場(chǎng)性

B.連續(xù)性

C.經(jīng)濟(jì)性

D.公允性

25.下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.按抽簽確定認(rèn)購(gòu)成功者

B.按價(jià)格優(yōu)先原則確定認(rèn)購(gòu)成功者

C.按時(shí)間優(yōu)先原則確定認(rèn)購(gòu)成功者

D.按客戶優(yōu)先原則確定認(rèn)購(gòu)成功者

26.關(guān)于投資者參加上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)進(jìn)行新股申購(gòu)的規(guī)則和方法，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的

是()o

A.每一個(gè)證券賬戶申購(gòu)量最少為1000股

B.每個(gè)證券賬戶只能申購(gòu)一次，一經(jīng)申報(bào)不能撤單

C.申購(gòu)價(jià)格為發(fā)行公告中的發(fā)行價(jià)格，高于或低于該價(jià)格的申購(gòu)均無(wú)效

D.深市新股申購(gòu)代碼為730XXX,滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0XXX

27.依據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（）日。（R為

股權(quán)登記日）

A.R

B.R+1

C.R+2

D,R+3

28.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有；在“托付價(jià)

格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中（）元代表議案一。

A.1.00

B.0.10

C.0.01

D.0

29.BSB公司以30元的市價(jià)發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5元的價(jià)

格發(fā)行200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價(jià)格購(gòu)買。則BSB公司由權(quán)證的發(fā)

行和執(zhí)行所集的資金分別為（）o

A.3000000元;200000元

B.500000元；200000元

C.500000元;8000000元

D.1000000元;8000000元

30.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（），在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易

柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。

A.賣方

B.買方

C.托付方

D.代理方

31.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.買賣對(duì)象為上市證券

B.主要收入為傭金收入

C.證券公司都有自營(yíng)資格

D.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合確定條件

32.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的

市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。對(duì)上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公開(kāi)的信息

中，除（）外，均屬于內(nèi)幕信息。

A.公司2名監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

B.公司一次性抵押或出售40%的營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)

C.公司的經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變更

D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更

33,下列屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（）。

A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或依據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

C.將自營(yíng)賬戶借給他人運(yùn)用

D.違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)

行人發(fā)行的證券

34.下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

A.客戶資料的保密性

B.客戶指令的權(quán)威性

C.交易行為的自主性

D.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

35.電立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（）,通

過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變更。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

C.敏感性指標(biāo)

D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值

36.證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的（），從而造成證券價(jià)格異樣波動(dòng)。

A.供求關(guān)系

B.交易價(jià)格

C.市場(chǎng)秩序

D.交易量

37.在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是（）0

A.建立專用自營(yíng)賬戶

B.將自營(yíng)賬戶借給他人運(yùn)用

C.運(yùn)用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)

D.賬外自營(yíng)

38.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的懲處是（）o

A.警告

B.罰款

C.沒(méi)收非法所得

D,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

39.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

40.集合支配審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方

式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)供應(yīng)，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.30

B.60

C.90

D.120

41.證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理

賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)

定，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款。

A.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的是（）?

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍

B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的

各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有2年以上

證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)閱歷的人員不少于5人

D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部限制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

43.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（），依法為客戶供應(yīng)證券及其他金融產(chǎn)品

的投資管理服務(wù)的行為。

A.托付人

B.受托人

C.資產(chǎn)管理人

D,代理人

44.依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理支配，不得托付其他證券公司或商業(yè)銀行

代為推廣

B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客

戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)

C.參加集合資產(chǎn)管理支配的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

D.證券公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議看法或者做出批精確定之日起30日內(nèi)，

完成設(shè)立工作并起先投資運(yùn)作

45.下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是（）。

A.房屋

B.土地

C.古董

D.證券投資基金份額

46.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自

該事實(shí)發(fā)生之日起（）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。

A.3

B.6

C.10

D.15

47.融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買人上市時(shí)或者出借上市證券供其賣出，

并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.證券公司向客戶

B.銀行向客戶

C.銀行向證券公司

D.證券公司向銀行

48.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)干脆負(fù)責(zé)的

主管人員和其他干脆責(zé)任人員賜予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以_

萬(wàn)元以上一萬(wàn)元以下的罰款。（）

A.1;10

B.2;20

C.3;30

D.5;50

49.證券發(fā)行人派發(fā)覺(jué)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司依據(jù)證券公司（）的實(shí)際余

額記增紅股或配股權(quán)證。

A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易專用證券交收賬戶

50.依據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行

企業(yè)債回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)。

A.席位

B.證券賬戶

C.資金賬戶

D.公司

51.以資融券者在回購(gòu)交易起先時(shí)，其申報(bào)買賣部位為（）。

A.買人（S）

B.買人（B）

C.賣出（S）

D.賣出⑻

52.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)操作類似于（）。

A.股票交易

B.憑證式國(guó)債交易

C.期權(quán)交易

D.期貨交易

53.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易中，回購(gòu)利率由（）確定。

A.交易雙方

B.中心結(jié)算公司

C.全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心

D.中國(guó)結(jié)算公司

54.下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。

A.1天

B.3天

C.7天

D.14天

55.（）要求某一交易日成交的全部交易有支配地支配距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的

某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。

A.滾動(dòng)交收

B.會(huì)計(jì)日交收

C.時(shí)點(diǎn)交收

D.定期交收

56.中國(guó)結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)依據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參加人（）對(duì)買斷式回購(gòu)

交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算。

A.資金賬戶

B.清算編號(hào)

C.交易席位

D.證券賬戶

57.中國(guó)結(jié)算上海分公司在（）日下午進(jìn)行證券和資金交收。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

58.清算一般有三種說(shuō)明：一是指確定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付

的計(jì)算;二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置支配財(cái)產(chǎn)等行為的總和;三

是指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用（）說(shuō)

明。

A.第一種

B.其次種

C.第三種

D.都不適用

59.（）是指對(duì)結(jié)算參加人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相

抵，得出該結(jié)算參加人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。

A.雙邊凈額清算

B.多邊凈額清算

C.連續(xù)凈額清算

D.集中凈額清算

60.某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1.27。當(dāng)

日該公司有現(xiàn)金余額4000萬(wàn)元;買入股票50萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元；申購(gòu)新股600

萬(wàn)股，價(jià)格每股6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司須要回購(gòu)融入資金為—萬(wàn)元,

庫(kù)存國(guó)債融入資金。（）

A.4600;足夠

B.600;足夠

C.4600;不夠

D.600;不夠

二、多選題（共40題40分，每題1分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題

目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）

1.下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（）。

A.證券只有通過(guò)流淌才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)實(shí)力

B.證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為流淌性、收益性和平安性

C.證券交易的三個(gè)特征相互聯(lián)系在一起

D.因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來(lái)確定收益，所以具有流淌性

2.下列關(guān)于其他交易場(chǎng)所的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括柜臺(tái)市場(chǎng)，但不限于柜臺(tái)市場(chǎng)

B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)

C.證券公司不僅是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織者，也是干脆參加者

D.場(chǎng)外交易場(chǎng)所是相對(duì)集中的

3.金融期權(quán)的種類主要有（）。

A.外匯期權(quán)

B.股票期權(quán)

C.單據(jù)期權(quán)

D.股價(jià)指數(shù)期權(quán)

4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場(chǎng)供應(yīng)平安、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需實(shí)行

的措施主要有（）。

A.要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.要制定完善的內(nèi)部限制制度

C.要建立完善的結(jié)算參加人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

D.要建立完善的結(jié)算參加人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

5.下面屬于證券交易基本過(guò)程的有（）.

A.開(kāi)戶

B.托付

C.轉(zhuǎn)讓

D.結(jié)算

6.證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的（）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢

查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.從業(yè)人員資格

B.財(cái)務(wù)狀況

C.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)限制

D.客戶構(gòu)成

7.無(wú)形席位申報(bào)方式的申報(bào)程序有（）。

A.托付指令一一前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)——交易所主機(jī)

B.托付指令一一終端機(jī)一一交易所主機(jī)

C.托付指令一一電話通知場(chǎng)內(nèi)員一一終端機(jī)——交易所主機(jī)

D.托付指令一一交易所主機(jī)

8.證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（）。

A.證券持有人名冊(cè)登記

B.接受上市申請(qǐng)，支配證券上市

C.受發(fā)行人的托付派發(fā)證券權(quán)益

D.證券的存管和過(guò)戶

9.在證券托付交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)包括（）。

A.提示客戶了解并留意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)

B.細(xì)致閱讀《證券交易托付代理協(xié)議書(shū)》

C.堅(jiān)持了解客戶原則

D.必需忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

10.A股賬戶按持有人可以分為（）。

A.自然人證券賬戶

B.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

C.證券公司自營(yíng)證券賬戶

D.境內(nèi)投資者證券賬戶

11.證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的托付有（）。

A.全權(quán)托付

B.未辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券托付

C.實(shí)行信用交易方式的托付

D.已辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券托付

12.中小企業(yè)板上市公