2024證券從業(yè)資格考試 金融基礎(chǔ)2(題目)

證券金融基礎(chǔ)2（題目）

一、單選題

1.1998年9月，財(cái)政部向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元、年利率為5.5%、期限為

O的國債。

A10年

B1年

C3年

D5年

2.取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)

業(yè)證書。

A2

B3

C4

D5

3.申請證券投資詢問從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)有（）萬元人民幣以上的注冊資本。

A100

B200

C300

D50

4.基金份額持有人大會(huì)一般由（）召集。

A基金持有人

B基金管理人

C基金結(jié)算人

D基金托管人

5.負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是（）。

A國際技術(shù)監(jiān)督管理局

B證券交易所

C中國證監(jiān)會(huì)

D中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

6.關(guān)于混合資本債券，下列說法正確的是（）。

A發(fā)行之日起15年內(nèi)不得贖回

B期限在10年之上

C清算時(shí)，混合資本債券本金清償依次在股權(quán)資本之后

D清算時(shí)，混合資本債券本金清償依次在股權(quán)資本之前

7.有些投資者企圖投機(jī)，通過買賣時(shí)機(jī)的選擇以賺取（）。

A股息

B紅利

C利息

D市場價(jià)差

8.下列機(jī)構(gòu)投資者，不屬于金融機(jī)構(gòu)的是（）。

A保險(xiǎn)公司

B財(cái)政部

C企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

D信托投資公司

9.下列屬于短期金融資產(chǎn)市場的是（）。

A股票市場

B貨幣市場

C債券市場

D資本市場

10.關(guān)于深圳證券交易所市場的證券轉(zhuǎn)托管程序，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入證券不行以轉(zhuǎn)托管

B在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管

C轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部依據(jù)深交全部關(guān)規(guī)定，在非交易時(shí)間內(nèi)可以申報(bào)轉(zhuǎn)托管

D轉(zhuǎn)托管可以撤單

11.社會(huì)保險(xiǎn)基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購買（）和存入財(cái)政專戶在銀行，嚴(yán)禁投入其他金融

和經(jīng)營性事業(yè)。

A股票

B國債

C金融債

D企業(yè)債

12.股票賬面價(jià)值乂稱為（）。

A股票凈值

B股票面值

C股票內(nèi)在價(jià)值

D清鳧價(jià)值

13.非上市公眾公司的股票可以在（）轉(zhuǎn)手交易。

A創(chuàng)業(yè)板市場

B柜臺(tái)市場

C交易所市場

D主板市場

14.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于（）年7月。

A2024

B2024

C2024

D2024

15.基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)，這體現(xiàn)了證券投資基金的（）。

A獨(dú)立托管、保障平安

B集合理財(cái)、專業(yè)管理

（:利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

16.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事務(wù)當(dāng)

事人的證券買賣，案情困難的，在法定的限制期限外，可以延長（）個(gè)交易日。

A10

B15

C20

D30

17.證券登記結(jié)算實(shí)行（）的運(yùn)營方式。

A分級(jí)結(jié)算

B全國統(tǒng)一集中管理

C證券交易所干脆管理

D中心和地方政府共管

18.我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有（），履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、

參股來支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。

A法人股

B國有股

C流通股

D限售股

19.為改善和優(yōu)化我國目前的投資者結(jié)構(gòu)，須要大力培育（），充分發(fā)揮其股市“穩(wěn)定器”的

作用。

A個(gè)人投資者

B機(jī)構(gòu)投資者

C境外投資者

D證券公司

20.我國中小企業(yè)板塊市場設(shè)立在（），創(chuàng)業(yè)板市場設(shè)立在（）。

A上海證券交易所；上海證券交易所

B上海證券交易所：深圳證券交易所

C深圳證券交易所：上海證券交易所

D深圳證券交易所；深圳證券交易所

21.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資詢問和證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

交易中一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A1000萬

B1億

C3億

D5000萬

22.關(guān)于股份回購，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A公司一般在股價(jià)較高時(shí)回購

B股份回購變更了原有供求平衡，增加需求，削減供應(yīng)

C股份回購?fù)ǔ?huì)導(dǎo)致股價(jià)上漲

D股份回購向市場傳達(dá)了主動(dòng)的信息

23.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)理事任期（）年，可連選連任。

A2

B3

C4

D5

24.（）對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。

A證券公司

B證券交易所

C中國證監(jiān)會(huì)

D中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

25.下列屬于國有股權(quán)組成部分的是（）。

A法人股

B國家股

C社會(huì)公眾股

D外資股

26.在2024年全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)中，急劇放大金融市場風(fēng)險(xiǎn)的重要因素是（）。

A金融監(jiān)管太嚴(yán)

B企業(yè)并購和擴(kuò)張

C政府救濟(jì)太少

D資產(chǎn)證券化和杠桿效應(yīng)

27.投資者在證券交易所買賣證券，是通過托付（）來進(jìn)行的。

A上海證券交易所或深圳證券交易所

B證券經(jīng)紀(jì)商

C中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司

D中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

28.記賬式國債承銷程序步驟包括（）。

A招標(biāo)發(fā)行、現(xiàn)場投標(biāo)、債權(quán)登記、分銷

B招標(biāo)發(fā)行、現(xiàn)場投標(biāo)、債權(quán)托管、分銷

C招標(biāo)發(fā)行、遠(yuǎn)程投標(biāo)、債權(quán)登記、分銷

D招標(biāo)發(fā)行、遠(yuǎn)程投標(biāo)、債權(quán)托管、分銷

29.我國的混合資本債券發(fā)行之日起（）內(nèi)不行贖回。

A10年

B15年

C3年

D5年

30.我國證券公司的設(shè)立實(shí)行。。

A報(bào)備制

B備案制

C審批制

D注冊制

31.自律性組織包括證券交易所和（）。

A會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B證券公司

C證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D證券業(yè)協(xié)會(huì)

32.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）開立轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

A第三方證券公司

B商業(yè)銀行

C證券登記結(jié)兌機(jī)構(gòu)

D中國金融行業(yè)協(xié)會(huì)

33.下列各項(xiàng)中，可以干脆影響上市公司股票價(jià)格的財(cái)政依據(jù)是（）。

A發(fā)行國債

B降低企業(yè)所得稅率

（:提高資本市場的印花稅率

D增加財(cái)政盈余或降低赤字

34.上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股和流通股之間利益（），消退A股市場股份轉(zhuǎn)讓制

度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度支配。

A固定對(duì)價(jià)機(jī)制

B均分機(jī)制

C平衡協(xié)商機(jī)制

D行政指令機(jī)制

35.下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中，錯(cuò)誤的是

A全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度

B是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的全國性證券交易場所

C在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管，股東人數(shù)不行以

超過200人

D主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)

36.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。

A股票期貨

B股票期權(quán)

C股票指數(shù)期貨

D金融互換

37.一行三會(huì)構(gòu)成了中國金融業(yè)（）的格局。

A多重監(jiān)管

B分業(yè)監(jiān)管

C混業(yè)監(jiān)管

D同業(yè)監(jiān)管

38.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為（）。

A證券包銷

B證券承銷

C證券代銷

D證券發(fā)行

39.證券從業(yè)人員執(zhí)行證書的頒發(fā)機(jī)構(gòu)是（）。

A登記結(jié)第:機(jī)構(gòu)

B證券交易所

C證券業(yè)協(xié)會(huì)

D中國證監(jiān)會(huì)

40.在我國，證券交易公司為滿意承銷股票、證券等特定業(yè)務(wù)流淌性資金需求，借入期限在

O的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。

A1個(gè)月及以上，1年以下（不含1年）

B1個(gè)月及以上，2年以下（不含2年）

C3個(gè)月及以上，1年以下（不含1年）

D3個(gè)月及以上，2年以下（不含2年）

41.（）制度是一國在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換，資本項(xiàng)目尚未完全開放的狀況卜，有

限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的?項(xiàng)過渡性的制度。

AETF

BLOF

CQDII

DQFII

42.1987年，（）證券公司成立，這是我國第一家專業(yè)性證券公司。

A上海

B上海浦東

C深圳

D深圳特區(qū)

43.證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過證券公司進(jìn)行（）。

A證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付

B證券創(chuàng)設(shè)和證券交付

C資金募集和證券登記

D資金募集和證券交付

44.證券登記結(jié)算公司依據(jù)（）的規(guī)定，履行相應(yīng)的職能。

A《公司法》

B《證券法》

C《證券公司監(jiān)督管理方法》

D《證券交易所管理方法》

45.國外金融機(jī)構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券稱為（）。

A龍債券

B武士債券

C熊貓債券

D揚(yáng)基債券

46.基金管理人與托管人之間是（）的關(guān)系。

A收益人和受兀人

B全部者和經(jīng)營者

C托付和受托

D相互制衡

47.目前，在我國對(duì)投資者（包括個(gè)人和企業(yè)）買賣基金單位，（）印花稅。

A暫不征收

B征收1%

C征收2%

D征收4%

48.在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴牵ǎ?/p>

A愛護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的限制權(quán)

B不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司

C擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，噌加股票的流淌性，并可避開股份過度集中

D增加證券對(duì)投資者的吸引力，能比較低的成本籌集到所須要的資金

49.做市商制度又稱為（）。

A報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)制度

B大宗交易制度

C競價(jià)交易制度

D證券商報(bào)價(jià)制度

50.股票市場的發(fā)行人為（）。

A股份有限公司

B股權(quán)兩合公司

C無限責(zé)任公司

D有限責(zé)任公司

51.下列關(guān)于股票內(nèi)在價(jià)值與市場價(jià)格之間關(guān)系的說法，正確的是（）.I.股票的內(nèi)在價(jià)值確

定股票的市場價(jià)格：II.股票的內(nèi)場價(jià)格確定股票的內(nèi)在價(jià)值：III.股票的市場價(jià)格總是圍繞其

內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)：IV.股票的內(nèi)在價(jià)值總是圍繞其市場價(jià)格波動(dòng)

AI、II、IV

B、III

ClkIILIV

DIKIV

52.經(jīng)國務(wù)院同意，2024年開展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)的地區(qū)是（）.I.北京：5上海：III.浙

江省：IV.深圳

AI、II、IV

BkIII、IV

QI、IILIV

DIIKIV

53.國債公開招標(biāo)方式中關(guān)于“荷蘭式”，下列說法正確的是（）。I.標(biāo)的為利率或利差時(shí)，以

最中學(xué)標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債的承銷價(jià)格：II標(biāo)的為利率或利差時(shí)，均按面值承銷；III.標(biāo)的為價(jià)

格時(shí)，最中學(xué)標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債的承銷價(jià)格；IV.標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，均按發(fā)行價(jià)承銷

AI、II、IlkIV

BkIII

QI、III.IV

DlkIV

54.關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)的說法，正確的有I.是國務(wù)院直屬事業(yè)單位：H.是全國證券、期貨市

場的主管部門：叫依據(jù)國務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管；IV.

依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則。

Al、II

BKII、IlkIV

CKIV

Dll、III、IV

55.下列關(guān)丁?10年期國債期貨合約的說法中，正確的是（）。I.上市的10年期國債期貨合約交

易代碼為T；II.實(shí)行到期實(shí)物交割;川.標(biāo)的為面值1000萬元人武幣、票面利率6%的名義長

期國債；IV.掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為2%

AI、II、IlkIV

BkII、IV

ClkIII.IV

DlkIV

56.無記名股票的特點(diǎn)包括（）,I.股東權(quán)利歸屬股票的持有人；II.認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出

資；川.轉(zhuǎn)讓相時(shí)簡便：IV.平安性較差。

AI、II、IlkIV

BkIV

CIKIII

Dlk川、IV

57.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的全部權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的（）。

I.等額資本；II股息；川.紅利；IV.等額資金

Al、II

BlkIII

CIKlll>IV

DllkIV

58.基金托管人為基金份額持有人辦理（）業(yè)務(wù)。I.平安保管基金財(cái)產(chǎn)；II.對(duì)所托管的不同基

金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；川.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售

和登記事宜：IV.依據(jù)規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

Al、IkIlkIV

Bl、ll>IV

CkIV

Dll、III、IV

59.債券期限的影響因素包括I.資金運(yùn)用方向；II市場利率變更：III.債券的變現(xiàn)實(shí)力；IV.

籌資者的資信

AI、II、III

Bl、II、IlkIV

Clk山、IV

Dll、IV

60.關(guān)于深圳證券交易所股價(jià)指數(shù)，下列說法正確的是（）。I.深圳成分股指數(shù)以總股本為權(quán)

數(shù)：II深圳成分股指數(shù)采納加權(quán)平均法：川.深圳綜合指數(shù)以總股本為權(quán)數(shù)：IV.深圳綜合指數(shù)

采納派許加權(quán)法。

Al、II

BkIII、IV

CILlll>IV

DIIKIV

61.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)時(shí)，可以在上市公司（）時(shí)為其供應(yīng)法律服務(wù)。I.實(shí)行股權(quán)

激勵(lì)支配；II召開股東大會(huì)；III.發(fā)行證券及上市；IV.進(jìn)行并購重組

AI、II、川、IV

BkII、IV

Cl、III

DlkIII

62.通?？梢砸罁?jù)交易合約簽亡與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為（）。

I.現(xiàn)貨交易；II遠(yuǎn)期交易；III.期貨交易：M期權(quán)交易

AI、II、III

BkII、IlkIV

CLIII

DllkIV

63.對(duì)不存在活躍市場的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是（）。I.應(yīng)采納市場參加

者普遍認(rèn)同的估值技術(shù)確定公允價(jià)值：II.估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生

重大變更，應(yīng)采納最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值；III如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采納市價(jià)確定公允

價(jià)值；IV.應(yīng)采納被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有牢靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

AI、II、III

BLIII

CkIV

DllkIV

64.我國企業(yè)債券經(jīng)驗(yàn)的階段包括（）。I.萌芽期：II.發(fā)展期；川.整頓期；IV.再度發(fā)展期

AKIkIII

BkII、IlkIV

CkIkIV

Dll、III、IV

65.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）。I.投資詢問機(jī)構(gòu)；II.律師事務(wù)所；川.證券金融公司；M證券業(yè)協(xié)會(huì)。

AKIkIII

Bl、II、IV

Cl、III、IV

Dlk川、IV

66.儲(chǔ)蓄國債（電子式）與記賬式國債的不同之處有（）。I.發(fā)行對(duì)象不同：II發(fā)行利率確定機(jī)

制不同；III.流通或變現(xiàn)方式不同；IV.債權(quán)記錄方式不同

AKII、III

BkII、IV

Q、III、IV

Dlk川、IV

67.債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，其主要因素包括（）。I.資金運(yùn)

用方向；II.市場利率變更；III.債券的變現(xiàn)實(shí)力；M債券持有人的資信

AI、II、III

BKII、IlkIV

Q、III

DlkIV

68.公募基金份額持有人的義務(wù)包括（）等。I.遵守基金契約；II.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的

費(fèi)用；III.擔(dān)當(dāng)基金虧損或終止的有限責(zé)任；M在封閉式基金存續(xù)期間，可以要求贖回基金份

額。

Al、II

BKII、III

CKII、IlkIV

DllkIV

69.投資債券基金主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。I.利率風(fēng)險(xiǎn)；II.操作風(fēng)險(xiǎn)：川.流淌性風(fēng)險(xiǎn);IV.信用

風(fēng)險(xiǎn)

AI、II、III

Bl、II、IlkIV

CKIlkIV

DlkHI、IV

7O.VaR模型來自丁?（）等金融理論的融合。I.資產(chǎn)定價(jià)和資產(chǎn)敏感性分析：II.風(fēng)險(xiǎn)因素統(tǒng)計(jì)

分析：III.技術(shù)分析；IV.基本面分析。

Al、II

BkIII

CIKIV

Dill.IV

71.基金樸管人的職責(zé)包括（）,l依據(jù)規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶：II.對(duì)所扛管

的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶：川.平安保管基金財(cái)產(chǎn)：M辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信

息披露事項(xiàng)

AI、II、III

BkII、IlkIV

Q、IKIV

Dll、川、IV

72.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由（）組成。I.國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)：II.國務(wù)院證券監(jiān)督

管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)；川.地方政府金融辦；IV.國務(wù)院國有資產(chǎn)管現(xiàn)委員會(huì)

Al、II

BI、II、IV

CkIII

DlkIII

73.信用違約互換交易的危急來自（）。I.集中交易：II.高杠桿性；III.信用愛護(hù)買方不真正持有

作為參考的信用工具：M場內(nèi)交易

AKII

BkII、IlkIV

CIK川

Dlk川、IV

74.依據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。I.政府債券：II.金融債券；III公司債券；M公募

債券

AI、II、III

Bl、II、IV

Q、IlkIV

Dlk川、IV

75.我國混合資本債券的基本特征包括（）。I.期限在15年以上：II.發(fā)行之日起12年內(nèi)不行

贖回；III.到期前若發(fā)行人核心資本足夠率低丁?4%,可以延期支付信息；IV.清算時(shí)本金和利

息清償依次列于次級(jí)債務(wù)之后。

AI、II、III

Bl、II、IV

CKIlkIV

DlkIII、IV

76.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一樣性原則，采納一樣的（）。I.評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)；II.

評(píng)級(jí)對(duì)象：川.評(píng)級(jí)程序：IV.評(píng)級(jí)方法

AI、II、III

Bl、II、IV

CKIII

Dlk川、IV

77.深圳證券交易所的約定購回式證券交易的標(biāo)的證券為深交所上市交易的（）。I.A股；II.

基金：川.債券:IV.B股

AI、II、III

Bl、II、IV

CKIlkIV

DlkIII.IV

78.關(guān)于?外國債券，下列說法正確的有（）。I.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券：II.在日本

發(fā)行的外國債券稱為武士債券：川.外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于同一國家；IV.外國債

券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于同?國家

AI、II、III

BkIII

Q、IlkIV

Dll、IV

79.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。I.地震、旱災(zāi)、斗爭、蟲災(zāi)屬于自然風(fēng)險(xiǎn)：II.政治

風(fēng)險(xiǎn)和斗爭屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；III,空氣污染、噪音屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：M政治風(fēng)險(xiǎn)屬于國家風(fēng)險(xiǎn)

Al、II

BI、II、III

Cl、II、IV

DlkIII

80.香港恒生流通綜合指數(shù)系列包括（）。I.恒生流通綜合指數(shù)：II.恒生香港流通指數(shù)：III恒生

中國內(nèi)地流通指數(shù)；IV.恒生香港綜合指數(shù)

AKII、III

BkII、IV

Q、IV

DlkIII

81.宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是（）。I.波及范圍廣；II.干擾程度深：III.作用機(jī)制困難;

IV.導(dǎo)致股價(jià)波動(dòng)幅度較大

AI、II、IlkIV

Bl、II、IV

Q、IV

Dlk川、IV

82.關(guān)于各類證券交易費(fèi)用，下列說法錯(cuò)誤的有（）。I.目前，我國證券交易的印花稅只對(duì)出

讓方依據(jù)1%。征收，對(duì)受讓方不再征收；II.對(duì)于深圳證券交易廳A股交易，其過戶費(fèi)包含在

交易經(jīng)手費(fèi)中，不向投資者單獨(dú)收取：HI對(duì)于深圳證券交易所掛牌的封閉式基金，其過戶費(fèi)

為成交金額的0.5%；M證券投資基金的交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定，并報(bào)證監(jiān)會(huì)和國

家發(fā)展和改革委員會(huì)備案

AKII、III

BlkIII、IV

CIKIV

DllkIV

83.自然風(fēng)險(xiǎn)是指因?yàn)樽匀涣Φ牟灰?guī)則變更使社會(huì)生產(chǎn)和社會(huì)生活等遭遇的風(fēng)險(xiǎn)，其中有（）。

I.火災(zāi):II.價(jià)格的漲落;川.斗爭；IV.蟲災(zāi)。

AI、II、IV

Bl、III、IV

CKIV

DlkIII

84.金融債券的發(fā)行主體包括1I.銀行：II公司；III.非銀行的金融機(jī)構(gòu);IV.政府

Al、II

BkIKIII

Q、III

Dlk川、IV

85.《中華人民共和國證券法》給予中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括（），I.制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管

理的規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)：II.監(jiān)督管理銀行向同業(yè)拆借市場、銀行間債券

市場、銀行間票據(jù)市場、銀行間外匯市場和黃金市場及上述市場的有關(guān)衍生產(chǎn)品交易：III.

依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開狀況：IV.依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、

登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理

Al、IkIII

Bl、II、IlkIV

Q、III、IV

DlkIII、IV

86.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為（）。I.可分散風(fēng)險(xiǎn)：II.不行分散風(fēng)險(xiǎn)：III.不行回避風(fēng)險(xiǎn)：IV.交換風(fēng)險(xiǎn)

Al、III

BkIV

ClkIII

DIKIV

87.下列關(guān)于特別類型基金的說法中，正確的有（）。I.QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該

國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金：IL分級(jí)基金乂被稱

為“結(jié)構(gòu)型基金”“可分別交易基金”；川.ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制；IV.LOF會(huì)

出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象。

Al、IkIII

Bkll>IV

CkIlkIV

Dlk川、IV

88.鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采納以VaR為核心，其主要優(yōu)勢有（）。

I.VaR計(jì)算簡便：II.VaR考慮了不同組合的風(fēng)險(xiǎn)分散效應(yīng):川.VaR限額是動(dòng)態(tài)的：MVaR限額

結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸?規(guī)模效應(yīng)

AI、II、川、IV

BkII、IV

QI、川、IV

DIKIV

89.封閉式基金上市交易應(yīng)符合的條件有（）。I.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上；II.

基金合同期限為2年以上；III基金募集金額不得低于2億元人民幣：IV.基金份額持有人不少

于1000人

AI、II、III、IV

BKII、IV

Q、IlkIV

DlkIV

90.金融期權(quán)中，屬于實(shí)值期權(quán)的有（）。I在漲期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市

場價(jià)格；II.看漲期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場價(jià)格；此看跌期權(quán)的敲定價(jià)格

高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場價(jià)格：1V.看跌期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場價(jià)

格

Al、II

BkIII

CIKIII

DlkIV

91.下列有關(guān)混合資本債券的特征，說法正確的是（）。I.商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行：II.

清償依次位于股權(quán)資本之前但列在?般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后：川.期限在1