債券受托管理合同

債券受托管理合同第一章合同訂立1.1合同編號(hào)本合同編號(hào)為_________。1.2合同簽訂日期本合同于______年______月______日在______簽訂。1.3合同簽訂地點(diǎn)本合同簽訂地點(diǎn)為______。1.4合同簽訂主體甲方（債券受托管理方）：_________________________乙方（債券發(fā)行方）：_________________________1.5合同生效條件本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。1.6合同目的本合同旨在明確甲乙雙方在債券受托管理過程中的權(quán)利義務(wù)，保證債券的合法、合規(guī)、安全發(fā)行與轉(zhuǎn)讓。第二章債券受托管理范圍2.1債券發(fā)行前管理2.1.1甲方負(fù)責(zé)協(xié)助乙方制定債券發(fā)行方案，包括但不限于發(fā)行規(guī)模、期限、利率、發(fā)行價(jià)格等。2.1.2甲方協(xié)助乙方進(jìn)行債券發(fā)行前準(zhǔn)備工作，包括但不限于債券募集說明書、發(fā)行公告等文件的編制和披露。2.1.3甲方協(xié)助乙方進(jìn)行債券發(fā)行登記、托管、兌付等相關(guān)事宜。2.2債券發(fā)行后管理2.2.1甲方負(fù)責(zé)監(jiān)督債券發(fā)行后的資金使用情況，保證資金使用符合法律法規(guī)和債券發(fā)行合同約定。2.2.2甲方定期向乙方提供債券發(fā)行后的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等資料。2.2.3甲方協(xié)助乙方處理債券發(fā)行后的投資者關(guān)系，包括但不限于債券交易、信息披露等事宜。2.3債券到期兌付管理2.3.1甲方負(fù)責(zé)監(jiān)督債券到期兌付的順利進(jìn)行，保證債券持有人的合法權(quán)益。2.3.2甲方協(xié)助乙方進(jìn)行債券到期兌付的準(zhǔn)備工作，包括但不限于兌付方案、資金安排等。2.3.3甲方協(xié)助乙方進(jìn)行債券到期兌付的登記、結(jié)算、清算等事宜。第三章雙方權(quán)利義務(wù)3.1甲方權(quán)利義務(wù)3.1.1甲方有權(quán)根據(jù)本合同約定收取債券受托管理費(fèi)用。3.1.2甲方有權(quán)要求乙方按照法律法規(guī)和債券發(fā)行合同約定使用債券發(fā)行資金。3.1.3甲方有權(quán)要求乙方定期提供債券發(fā)行后的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等資料。3.2乙方權(quán)利義務(wù)3.2.1乙方有權(quán)要求甲方按照本合同約定履行債券受托管理職責(zé)。3.2.2乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和債券發(fā)行合同約定使用債券發(fā)行資金。3.2.3乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行債券受托管理相關(guān)工作，及時(shí)提供相關(guān)資料。第四章違約責(zé)任4.1甲方違約責(zé)任4.1.1甲方未按照本合同約定履行債券受托管理職責(zé)的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金按受托管理費(fèi)用的一定比例計(jì)算。4.1.2甲方泄露乙方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.2乙方違約責(zé)任4.2.1乙方未按照法律法規(guī)和債券發(fā)行合同約定使用債券發(fā)行資金的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金按債券發(fā)行資金的一定比例計(jì)算。4.2.2乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第五章合同期限、終止及解除5.1合同期限本合同自簽訂之日起生效，有效期為______年。5.2合同終止5.2.1本合同期限屆滿，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可以終止本合同。5.2.2乙方違約，甲方有權(quán)解除本合同。5.3合同解除5.3.1本合同在履行過程中，如出現(xiàn)不可抗力情況，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行，雙方可以協(xié)商解除合同。5.3.2任何一方違反本合同約定，對(duì)方有權(quán)解除合同。第六章費(fèi)用及支付6.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)6.1.1甲方作為債券受托管理方，應(yīng)按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定收取債券受托管理費(fèi)用。6.1.2債券受托管理費(fèi)用包括但不限于發(fā)行前咨詢費(fèi)、發(fā)行后持續(xù)管理費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、信息披露費(fèi)等。6.2支付方式6.2.1甲方應(yīng)向乙方提供詳細(xì)的費(fèi)用清單，包括各項(xiàng)費(fèi)用名稱、金額、支付期限等。6.2.2乙方應(yīng)在收到甲方提供的費(fèi)用清單后____個(gè)工作日內(nèi)支付相應(yīng)費(fèi)用。6.2.3費(fèi)用支付方式可采取銀行轉(zhuǎn)賬、支票或雙方約定的其他形式。6.3付款條件6.3.1乙方應(yīng)在合同約定的每個(gè)支付節(jié)點(diǎn)前支付相應(yīng)費(fèi)用。6.3.2甲方應(yīng)在完成相應(yīng)服務(wù)后，向乙方提交付款申請(qǐng)和費(fèi)用明細(xì)。第七章信息披露與保密7.1信息披露7.1.1乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和債券發(fā)行合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地披露債券發(fā)行信息。7.1.2甲方應(yīng)協(xié)助乙方制定信息披露計(jì)劃，保證信息披露的及時(shí)性和完整性。7.2保密義務(wù)7.2.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及債券發(fā)行過程中知悉的任何商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。7.2.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或公開合同內(nèi)容或商業(yè)秘密。7.3信息安全7.3.1乙方應(yīng)采取必要措施保護(hù)其披露信息的完整性、準(zhǔn)確性和安全性。7.3.2甲方應(yīng)采取必要措施保護(hù)其管理債券過程中獲取的信息的保密性。第八章債券信用評(píng)級(jí)及跟蹤8.1信用評(píng)級(jí)8.1.1甲方應(yīng)協(xié)助乙方申請(qǐng)債券信用評(píng)級(jí)，并監(jiān)督評(píng)級(jí)過程的公正性和透明度。8.1.2甲方應(yīng)協(xié)助乙方跟蹤債券信用評(píng)級(jí)變化，并及時(shí)向乙方報(bào)告。8.2債券跟蹤8.2.1甲方應(yīng)定期對(duì)債券的市場(chǎng)表現(xiàn)進(jìn)行跟蹤分析，包括但不限于債券價(jià)格、收益率等指標(biāo)。8.2.2甲方應(yīng)將跟蹤分析結(jié)果及時(shí)反饋給乙方，并就債券的風(fēng)險(xiǎn)狀況提出建議。第九章持續(xù)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)控制9.1持續(xù)監(jiān)管9.1.1甲方應(yīng)持續(xù)監(jiān)管債券發(fā)行后的資金使用情況，保證資金使用符合法律法規(guī)和合同約定。9.1.2甲方應(yīng)定期對(duì)債券發(fā)行后的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行審核。9.2風(fēng)險(xiǎn)控制9.2.1甲方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制體系，對(duì)債券發(fā)行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制。9.2.2甲方應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的突發(fā)事件。第十章合同的解除與終止10.1合同解除10.1.1如出現(xiàn)以下情形之一，任何一方有權(quán)解除合同：10.1.1.1乙方嚴(yán)重違反合同約定；10.1.1.2甲方無(wú)法履行合同主要義務(wù)；10.1.1.3發(fā)生不可抗力事件，致使合同無(wú)法履行。10.2合同終止10.2.1合同期限屆滿，且無(wú)其他解除合同的情形，合同自然終止。10.2.2合同解除后，合同終止，雙方應(yīng)按照約定處理后續(xù)事宜。第十一章合同爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.1.1雙方在履行合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。11.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決程序11.2.1雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后____個(gè)工作日內(nèi)書面通知對(duì)方，并提出解決方案。11.2.2雙方應(yīng)在收到書面通知后____個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)對(duì)方，并繼續(xù)協(xié)商解決爭(zhēng)議。11.2.3如協(xié)商仍無(wú)結(jié)果，任何一方均可按照第11.1條款選擇爭(zhēng)議解決方式。第十二章合同其他條款12.1合同文本12.1.1本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。12.2通知12.2.1雙方應(yīng)通過以下方式相互通知：12.2.1.1以書面形式發(fā)送至對(duì)方指定的地址；12.2.1.2以傳真、郵件等方式發(fā)送，并要求對(duì)方確認(rèn)收悉。12.3合同附件12.3.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第十三章合同的生效、修改和解除13.1合同生效13.1.1本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。13.2合同修改13.2.1對(duì)本合同的任何修改，必須以書