國際經(jīng)濟(jì)法重點知識司考真題與案例國際投資法國際金融法1

國際投資法

一?國際投資的法律形式

國際干脆投資：合資經(jīng)營、外資企業(yè)、外商獨資企業(yè)等

國際間接投資：輸出借貸資本?不干脆參及經(jīng)營?如債券或股票投資等

二.國際投資的淵源

國內(nèi)立法、國際慣例、國際條約——雙邊投資爰護(hù)協(xié)定、多邊公約

三?★★海外投資保證制度：資本輸出國對本土的私人海外投資根據(jù)國內(nèi)法所施

行的一種對政治風(fēng)險進(jìn)展保險的制度?旨在激勵本國投資者向境外投資。

主要承保險別：外匯禁兌險、財產(chǎn)征用險、斗爭內(nèi)亂險、政府違約險等

四?★★★★《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》——MIGA(主體)

多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)：依國際條約建立的一個國際保險機(jī)構(gòu)(具有國際組織的

性質(zhì))，承保向開展中會員國投資的政治風(fēng)險。

多邊投資擔(dān)

世界銀行集團(tuán)五個機(jī)構(gòu)之一,獨立的法人，目的為促進(jìn)向開展

保機(jī)構(gòu)的性

中國家投資

質(zhì)

1?承保險別主要承保政府違約險、斗爭和內(nèi)亂險、貨幣匯兌險、征收征用險

2.合格的投股權(quán)投資和董事會確定的其它形式的干脆投資,投資符合東道國

資的法律；新的或新追加的投資。

(1)自然人——東道國以外一會員國民：

3,合格的投(2)法人——該法人在一會員國注冊并在該會員國設(shè)有主要業(yè)

資者務(wù)點?或具多數(shù)資本為會員國或幾個會員國或這些會員國民全

部?在上述任何狀況下，該會員國必需不是東道國；

（3）根據(jù)投資者和東道國的結(jié)合申請，董事會經(jīng)特殊多數(shù)票通

過，可將合格的投資者擴(kuò)大到東道國的自然人，或在東道國注冊

的法人，或其多數(shù)資本為東道國國全部的法人。但所投資產(chǎn)應(yīng)來

自東道國境外。

4.合格的東

必需是開展中締約國

道國

5.代位求償在支付或同意支付賠償后代位獲得被保險人對東道國和其他債

權(quán)務(wù)人

【真題】（2008年卷一第45題-單選）

五?★★★★《解決國家及他國國民間投資爭端的公約》（ICSID）——國際投資

爭端之解決

爭端性

因干脆投資而引起的法律爭端

質(zhì)

受理的爭端限于一締約國政府（東道國）及另一締約國國

解決投資

爭端主民（外國投資者）的爭端"旦是?在爭端雙方均同意的狀

爭端國際

體況下，也受理東道國和受外國投資者限制的東道國法人之

中心行使

間的爭端；

管轄權(quán)的

主觀條

前提條件須要爭端雙方出具同意中心管轄的書面文件

件

其他條解除了其他爭端解決方式，但東道國仍有權(quán)要求爭端對方

件用完東道國當(dāng)?shù)鼐葷?jì)

中心行使（解除了其他爭端解決月式）:1.當(dāng)事方不得單方撤銷對提父中心仲

管轄權(quán)的裁的同意，中心所作裁決具有法律拘謹(jǐn)力；2.提交中心管轄后，投

后果資者本國不得再進(jìn)展外交爰護(hù)，除非東道國政府回絕履行中心的裁

決

【真題】（2007年卷一第47題-單選）

單選----

（2011）44.根據(jù)《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》，關(guān)于多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)（MIGA）

的下列哪一說法是正確的？（）

A.MIGA承保的險別包括征收和類似措施險、斗爭和內(nèi)亂險、貨幣匯兌險和

投資方違約險

B.作為MIGA合格投資者（投保人）的法人?只能是具有東道國以外任何

一個締約國國籍的法人

C.不管是開展中國家的投資者?還是興旺國家的投資者?都可向MIGA申

請投保

D.MIGA承保的前提條件是投資者母國和東道國之間有雙邊投資愛護(hù)協(xié)定

【答案】C

【考點】多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)

【解析】多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)（MIGA）作為世界銀行集團(tuán)的一員，成立于

1988年，該機(jī)構(gòu)干脆承保成員國私人投資者在向開展中國家成員投資時可能遭

遇的政治風(fēng)險。其目的是通過自身業(yè)務(wù)活動來推動成員國之間的投資，特殊是

向開展中國家會員國投資，以補(bǔ)充國際復(fù)興開發(fā)銀行、國際金融公司和其他國

際性開發(fā)機(jī)構(gòu)的活動，并對投資的非商業(yè)性風(fēng)險予以擔(dān)保，以促進(jìn)向開展中成

員國的投資流淌。

選項A錯誤。MIGA主要承保四項非商業(yè)風(fēng)險：征收和類似措施險、斗爭

內(nèi)亂險、貨幣匯兌險和政府違約險。不包括投資方違約險。

選項B錯誤。如投資者及東道國結(jié)合申請，且用于投資的資原來自東道國

境外，經(jīng)機(jī)構(gòu)董事會特殊多數(shù)票通過，可將合格投資者擴(kuò)大到東道國的自然人、

在東道國注冊的法人以及具多數(shù)資本為東道國國民全部的法人，即具有東道國

國籍的自然人和法人?在特定情形下也可以作為投保人。

選項C正確。無論是開展中國家的投資者?還是興旺國家的投資者,都可

向MIGA申請投保，公約沒有限制。

選項D錯誤W1IGA承保的前提條件是要求東道國和投資者本國均為MIGA

的成員國，但不要求投資者國籍國和東道國之間有雙邊投資爰護(hù)協(xié)定。

（2008年）45.多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)是根據(jù)1988年生效的《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公

約》設(shè)立的國際金融機(jī)構(gòu)。今于該機(jī)構(gòu)，下列哪一選項是正確的？

A.該機(jī)構(gòu)只承保貨幣匯兌險、征收險、斗爭內(nèi)亂險和政府違約險

B.任何投資均可列入該機(jī)構(gòu)的投保范圍，但間接投資除外

C.該機(jī)構(gòu)具有完全法律人格.有權(quán)締結(jié)契約?獲得并處理不動產(chǎn)和動產(chǎn)

D.在任何狀況下?該機(jī)構(gòu)都不得承受東道國自然人、法人的投保

答案：C

解析：多邊投資擔(dān)俁機(jī)構(gòu)的主要承保四項非商業(yè)風(fēng)險：貨幣匯兌險；征收

和類似措施險；斗爭內(nèi)亂險；政府違約險。法律教化

網(wǎng)而A項只說多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)承保征收險，因此，A項錯誤。此外?多邊投

資擔(dān)保機(jī)構(gòu)承保的是非商業(yè)風(fēng)險?所以B項表述的〃任何投資均可列入該機(jī)構(gòu)

投保范圍〃的說法是錯誤的。

多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)雖然是世界銀行集團(tuán)的成員，但在法律地位上，多邊投

資擔(dān)保機(jī)構(gòu)具有完全法律人格?有權(quán)締結(jié)契約?獲得并處理不動產(chǎn)和動產(chǎn)。所

以C是正確的。

只要東道國同意?且用于投資的資原來自東道國境外，則根據(jù)投資者和東

道國的結(jié)合申請，經(jīng)多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)董事會特殊多數(shù)票通過，還可將合格投

資者擴(kuò)大到東道國的自然人、在東道國注冊的法人以及其多數(shù)資本為東道國國

民全部的法人。據(jù)此項錯誤。

(2007)47.根據(jù)《關(guān)于解決國家和他國國民之間投資爭端公約》，甲締約

國及乙締約國的桑德公司通過書面約定一樣同意：雙方之間因干脆投資而產(chǎn)生

的爭端，應(yīng)干脆提交解決投資爭端國際中心仲裁。據(jù)此事實，下列哪一選項是

正確的？

A.任何一方可單方面撤銷對提交該中心仲裁的同意

B.在中心仲裁期間?乙國無權(quán)對桑德公司行使外交爰護(hù)

C.在該案中?任何一方均有權(quán)要求用完當(dāng)?shù)鼐葷?jì)解決爭端

D.對該中心裁決不服的一方有權(quán)向有管轄權(quán)的法院提起撤銷裁決的訴訟

答案：B

(2004)43.世界貿(mào)易組織法律規(guī)則中的《及貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》適用的

范圍限于下列哪一項？

A.及貨物貿(mào)易有關(guān)的投資措施

B.及效勞貿(mào)易有關(guān)的投資措施

C.及專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的投資措施

D.及商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的投資措施

答案：A.

解析：《及貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》(Trade-RelatedInvestment

Measures?簡稱TRIMS

)是指可以對國際貿(mào)易引起扭曲或限制作用的投資措施。這里的〃貿(mào)易〃僅指

貨物貿(mào)易，不涉及效勞貿(mào)易。故本題選A.

(2003)28.《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》承保的〃違約險〃中的〃約〃是指下列

選項中的哪一種？

A.東道國公司及外國投資者簽訂的契約

B.東道國公司及外國投資者所屬國政府簽訂的契約

C.東道國政府及外國投資者簽訂的契約

D.東道國政府及多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)簽訂的契約

答案：C

(2002)27.根據(jù)《關(guān)于解決國家和他國國民之間投資爭端的公約》建立的〃解

決投資爭端的國際中心〃，對下列哪一爭端事項具有管轄權(quán)？

A.締約國和另一締約國因干脆投資而產(chǎn)生的法律爭端，并經(jīng)雙方書面同意

提交中心

B.締約國和另一締約國國民因干脆投資而產(chǎn)生的法律爭端，井經(jīng)雙方口頭同

意提交中心

C.締約國和另一締約國國民因干脆投資而產(chǎn)生的法律爭端并經(jīng)雙方書面同

意提交中心

D.締約國和另一締約國國民因間接投資而產(chǎn)生的法律爭端并經(jīng)雙方書面同

意提交中心

答案及解析：C.

解析〃根據(jù)《解決國家和他國國民間投資爭端條約》第25條規(guī)定，中心管

轄的條件有三個：(1)主體方面，爭端的一方是締約國，另一方是其他締約國

的國民；(2)爭端性質(zhì)方面，爭端必需是因干脆投資而引起的法律爭端;(3)

主管條件方面，須要爭端雙方出具同意中心管轄的書面文件。因此本題中?A

項爭端主體不合格,B項沒有書面形式提交，D項爭端性質(zhì)不符，只有C項同

時滿意三個條件。

多選---

(2011)81.關(guān)于《解決國家和他國國民間投資爭端公約》和依其設(shè)立的解決國

際投資爭端中心，下列哪些說法是正確的？()

A.中心管轄干脆因投資引起的法律爭端

B.中心管轄的爭端必需是關(guān)于法律權(quán)利或義務(wù)的存在或其范圍，或是關(guān)于因

違背法律義務(wù)而實行賠償?shù)男再|(zhì)或限度的

C.批準(zhǔn)或參加公約本身并不等于締約國擔(dān)當(dāng)了將某一特定投資爭端提交中

心調(diào)解或仲裁的義務(wù)

D.中心的裁決對爭端各方均具有約束力

【答案】ABCD

【考點】《解決國家和他國國民間投資爭端公約》

(2009)84.針對甲國一系列影響汽車工業(yè)的措施，乙、丙、丁等國向甲國提

出了磋商懇求。四國均為世界貿(mào)易組織成員。關(guān)于甲國實行的措施，下列哪些

是《及貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》制止運(yùn)用的？()

A.要求汽車消費企業(yè)在消費過程中必需購置確定比例的當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品

B.依國產(chǎn)化率對汽車中運(yùn)用的進(jìn)口汽車部件減稅

C.規(guī)定汽車消費企業(yè)的外資股權(quán)比例不應(yīng)超過60%

D.要求企業(yè)購置進(jìn)匚產(chǎn)品的數(shù)量不能大于其出口產(chǎn)品的數(shù)量

答案:ABD

解析：本題考核《及貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》規(guī)定的制止運(yùn)用的措施。

選項A正確。該項屬于〃當(dāng)?shù)爻煞忠蟆?，即要求企業(yè)，無論是本國投資企

業(yè),還是外商投資企業(yè)?在消費過程中必需購置或運(yùn)用確定數(shù)量金額或最低比

例的當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品。

選項B，假設(shè)說明為，國產(chǎn)化率高?減稅多?國產(chǎn)化率低?減稅少。則屬于

制止運(yùn)用的措施。

選項C不屬于制止運(yùn)用的措施。

選項D正確。該項屬于〃貿(mào)易平衡要求〃，即進(jìn)口數(shù)量以出口數(shù)量為限。

(2008，四川)86.關(guān)于世界貿(mào)易組織爭端解決機(jī)構(gòu)中的上訴機(jī)構(gòu)，下列哪些

選項是正確的？

A.上訴機(jī)構(gòu)為常設(shè)機(jī)構(gòu)

B.上訴機(jī)構(gòu)審查被提起上訴的專家組報告中的法律問題

C.上訴機(jī)構(gòu)可以推翻專家組對有關(guān)事實的認(rèn)定

D.上訴機(jī)構(gòu)做出的報告爭端各方應(yīng)無條件承受

答案:AB

(2004)77.甲乙兩國均為《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》和《解決國家及他國國

民之間投資爭端的公約》的締約國。A公司是甲國投資者在乙國依乙國法設(shè)立

的一家外商獨資企業(yè)。乙國政府對A公司實行了征收措施。根據(jù)前述兩公約，

下列說法哪些是正確的？

A.遵循確定的程序A公司有資格事先向多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)申請投保征收或

類似措施險

B.如甲國投資者、A公司和乙國政府同意，A公司可以懇求〃解決投資爭端

的國際中心，，解決該爭晞

C.甲國投資者本人不行以懇求〃解決投資爭端的國際中心〃解決該爭端

D.多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)在向投保人賠付后?可以向甲國政府代位求償

答案：AB

解析：《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》

規(guī)定?對于前來投保的跨國投資者，多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)要求必需是具備東道國

以外的會員國國籍的自然人；或在東道國以外一會員國注冊并設(shè)有主要營業(yè)點

的法人，或其多數(shù)股東為東道國以外一個或幾個會員國全部或其國民全部的法

人。此外，只要東道國同意，且用于投資的資原來自東道國境外，則根據(jù)投資

者和東道國的結(jié)合申請，經(jīng)多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)董事會特殊多數(shù)票通過，還可將

合格投資者擴(kuò)大到東道國的自然人、在東道國注冊的法人以及其多數(shù)資本為東

道國國民全部的法人。據(jù)此，A

項正確；《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》規(guī)定，多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)一經(jīng)向投保人支付

或同意支付賠償，即代位獲得投保人對東道國或其他債務(wù)人所擁有的有關(guān)承保

投資的各種權(quán)利或索賠權(quán)。據(jù)此，本題中乙國為東道國，故D項說法是錯誤的。

根據(jù)《解決國家和他國國民間投資爭端公約》

的目的是成立一個〃解決投資爭端的國際中心作為世界銀行的一個下屬獨立

機(jī)構(gòu)?為各締約國和其他國國民之間的投資爭端的解決供給調(diào)解或仲裁的便利。

中心受理的爭端限于一締約國政府(東道國)及另一締約國國民(外國投資者)

的爭端；但是，在爭端雙方均同意的狀況下，也受理東道國和受外國投資者限

制的東道國法人之間的爭端；據(jù)此，C項說法是錯誤的，B項說法是正確的。本

題的答案為AB.

(2003)69.下列世界貿(mào)易組織成員國外商投資法律中的哪些規(guī)定違背了及貿(mào)

易有關(guān)的投資措施協(xié)議的要求？

A.在合資企業(yè)中,本地股權(quán)應(yīng)占51%以上

B.合資企業(yè)所需原材料應(yīng)優(yōu)先從國內(nèi)購置

C.合資企業(yè)進(jìn)口貨值不得超過當(dāng)年度出口貨值

D.合資企業(yè)必需供給外匯平衡的保證

答案：BCD

解析：

及協(xié)議第3條第4款國民待遇義務(wù)不符的及貿(mào)易有關(guān)的投資措施包括：要求企

業(yè)購置或運(yùn)用國內(nèi)產(chǎn)品或自任何國內(nèi)來源的產(chǎn)品；要求企業(yè)購置或運(yùn)用的進(jìn)口

產(chǎn)品限制在及其出口的當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量或價值相關(guān)的程度。違背數(shù)量限制規(guī)則

的及貿(mào)易有關(guān)的投資措施包括：普遍限制企業(yè)用于當(dāng)?shù)叵M或及當(dāng)?shù)叵M相關(guān)

的產(chǎn)品進(jìn)口；限制企業(yè)運(yùn)用外匯，從而限制進(jìn)口產(chǎn)品；限制企業(yè)產(chǎn)品出口或供

出口產(chǎn)品的銷售。故選B、C、D項。

(2002)68.根據(jù)《及貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》，下列哪幾項措施是成員

方不得施行的及國民待遇和普遍取消數(shù)量限制原則不相符合的及貿(mào)易有關(guān)的投

資措施？

A.限制企業(yè)購置或運(yùn)用進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量

B.將企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量及該企業(yè)出口當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量或價值相聯(lián)絡(luò)

C.將企業(yè)獲得外匯及其外匯流入聯(lián)絡(luò)起來進(jìn)展限制

D.規(guī)定企業(yè)出口銷售產(chǎn)品時當(dāng)?shù)叵M的數(shù)量或價值的比重

答案：ABCD

解析：

《及貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》（TRIMS）?根據(jù)協(xié)議，下列是成員不得施行的

限制：（1）企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品用于當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品確實定數(shù)量或價值進(jìn)展限制。（2）企業(yè)

進(jìn)口用于當(dāng)?shù)叵M或及當(dāng)?shù)叵M相關(guān)的產(chǎn)品，把企業(yè)獲得外匯及其外匯流入聯(lián)

絡(luò)起來進(jìn)展限制。（3）企業(yè)出口或出口產(chǎn)品，這種限制是規(guī)定特定產(chǎn)品、產(chǎn)品

數(shù)量或價值，或是規(guī)定其在當(dāng)?shù)叵M的數(shù)量或價值的比重。本題中，A項違背

國民待遇原則，B、C、D項違背了取消數(shù)量限制原則，因此都應(yīng)選。

不定項---

（2009年）100.甲乙兩國均為《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》締約國?甲國公

民帕克在乙國投資時向多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)進(jìn)展了投資保險。對此，下列說法正

碓的是？（）

A.如乙國并未回絕帕克的匯兌申請?而只是消極拖延則不屬于貨幣匯兌險

的范圍

B.乙國應(yīng)當(dāng)是開展中國家

C.如發(fā)生在乙國鄰國的斗爭影響了帕克在乙國投資的正常營運(yùn)也屬于斗爭

內(nèi)亂險承保的范疇

D.乙國政府對帕克的違約屬于政府違約險承保的范疇

答案：BCD

解析：本題考核《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》的規(guī)定。

選項A錯誤。導(dǎo)致貨幣匯兌風(fēng)險的行為可以是東道國實行的主動行為，如

明確以法律等手續(xù)制止貨幣的兌換和轉(zhuǎn)移，也可以是消極地限制貨幣兌換或匯

出，如負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的政府機(jī)構(gòu)長期拖延幫助投資人兌換或匯出貨幣。

選項B正確。多變投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)干脆承保成員國私人投資者在向開展中國

家成員投資時可能遭遇的政治風(fēng)險。

選項C正確。斗爭和內(nèi)亂險的發(fā)生不以東道國是否為一方或是否發(fā)生在東

道國領(lǐng)土內(nèi)為前提。即如斗爭發(fā)生在投資東道國的鄰國，但影響投資工程的正

常營運(yùn)或造成了某些破壞?則投資人仍可從多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)獲得賠償。

選項D正確。東道國的違約行為包括東道國作為主權(quán)者的違約行為和作為

一般商業(yè)伙伴的違約行為。

（2004年）95.根據(jù)世界貿(mào)易組織爭端解決制度的規(guī)定和理論?有哭非違背

性申訴及違背性申訴的下列表述何者為正確？

A.非違背性申訴中，申訴方無需證明被申訴方違背了世界貿(mào)易組織協(xié)定的

有關(guān)條款

B.違背性申訴中，申訴方須要證明被訴方實行的措施造成申訴方利益的丟失

或受損

C.如申訴方的非違背性申訴勝利，被訴方?jīng)]有取消有關(guān)措施的義務(wù)，但需對

申訴方作出補(bǔ)償

D.如申訴方的非違背性申訴勝利，被訴方應(yīng)撤銷或廢除被申訴的措施

答案：AC.

（2002年）98.下列哪些表述反映了世界貿(mào)易組織爭端解決機(jī)制的特點？

A.其涉及的范圍僅限于貨物貿(mào)易爭端

B.該制度規(guī)定了嚴(yán)格的程序上的時間限制

C.建立了反對一樣或否認(rèn)性協(xié)商一樣原則

D.其涉及的范圍不僅限于貨物貿(mào)易，還包括效勞貿(mào)易、的及貿(mào)易有關(guān)的投資

措施等爭端

答案：BCD.

解析：

WTO區(qū)分于原關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）的一大亮點即它的爭端解決機(jī)制概括起來

有三個特點：（1）調(diào)整范圍已不僅限于貨物貿(mào)易爭端，而是擴(kuò)大到了WTO協(xié)

定涉及包括效勞貿(mào)易、及貿(mào)易有關(guān)的學(xué)問產(chǎn)權(quán)、及貿(mào)易有關(guān)的投資措施及原來

游離于GATT之外的農(nóng)產(chǎn)品、紡織品方面發(fā)生的爭端，（2）該機(jī)制規(guī)定了嚴(yán)格

的程序上的時間限制，大大進(jìn)步了效率，（3）實行反對一樣或否認(rèn)性協(xié)商一樣

原則即只有全體不贊成才能予以推翻。加快了裁定做出速度。所以應(yīng)選BCD.A

項混淆了關(guān)貿(mào)總協(xié)定及WTO爭端解決機(jī)制的適用范圍的差異。

案例分析------

國際投資法

1有關(guān)跨國并購的案例

【案情介紹】自從及美國司法部在2001年下半年達(dá)成反壟斷和解以來，盡管

微軟的業(yè)務(wù)受到了確定雨限制，但其營收仍舊在穩(wěn)步增長。上一財年，微軟創(chuàng)

立的利潤平均每小時合110萬美元，另外微軟的現(xiàn)金儲藏已經(jīng)超過了500億

美元。當(dāng)人們正在爭論，〃假設(shè)說有一家公司可以輕松地度過被認(rèn)定違背了反壟

斷法的難關(guān)?那么這家公司應(yīng)當(dāng)是微軟〃的時候,歐盟于北京時間3月24日

晚在布魯塞爾正式宣布微軟壟斷罪成立并處以6.13億美元罰款，并給微軟

90天的時間期限勒令微軟對Windows操作系統(tǒng)進(jìn)展修改，即將微軟媒體播

放器從Windows操作系統(tǒng)中剔除出來。另外，歐盟還要求微軟向其效勞器市

場的競爭供給Windows操作系統(tǒng)〃完好和準(zhǔn)確〃的程序信息，以保障競

爭對手的產(chǎn)品及運(yùn)行Windows操作系統(tǒng)的個人電腦良好兼容。歐盟商業(yè)競爭

委員會委員馬里奧-蒙迪在聲明中強(qiáng)調(diào)，歐盟的最終裁決有助于市場公允競

爭，也給將來市場中處在壟斷地位的公司的行為創(chuàng)立一個明確的行為準(zhǔn)則。但

是?歐盟詞句遭到美國的劇烈反對。

【問題】歐盟委員會認(rèn)為微軟公司的行為構(gòu)成了哪一種壟斷形式？

【評注】歐盟競爭法的根本內(nèi)容由下列三個方面構(gòu)成，這些內(nèi)容常被稱為反壟

斷法的三根支柱或者三塊基石：

第一?制止限制競爭協(xié)議、決議或者協(xié)同行為?即卡特爾?有時也以限制性協(xié)

議指代上述內(nèi)容。第二，制止濫用市場支配(獨占)地位的行為。企業(yè)通過正

值競爭或者根據(jù)法律規(guī)定等合法獲得獨占地位?是在所難免和合法的?法律一

般對此不予干預(yù)。但假設(shè)具有獨占地位的企業(yè)洸用其優(yōu)勢地位，施行限制競爭

行為，如排斥競爭對手、損害消費者權(quán)益，則為反壟斷法所制止。第三?限制

集中或者購并?！小?concentration)主要是歐盟競爭法的用語?是指企業(yè)

通過合并、收買或者聯(lián)營等方式到達(dá)壟斷市場的地位。

本案中，歐盟認(rèn)為，微軟Windows捆綁媒體播放器阻礙和削減了消費者的選擇

時機(jī)，因為微軟的Windows操作系統(tǒng)壟斷了90%以上的操作系統(tǒng)市場。也就

是說，微軟的行為構(gòu)成了濫用市場支配地位。根據(jù)歐盟的要求?微軟完全可以

銷售帶有媒體播放器的Windows系統(tǒng)，但不得用于商業(yè)、技術(shù)和合約用處,但

必需同時供給剝離媒體播放器的版本。另外?歐盟沒有制止微軟將剝離媒體播

放器的Windows操作系統(tǒng)版本打折銷售但嚴(yán)禁微軟向購置帶有媒體播放器的

Windows系統(tǒng)的電腦制造廠商供給折扣。

2有關(guān)多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約的案例

【案情介紹】1995年，美國一家跨國公司及印尼官方簽訂一份合資建立電廠的

合同，并向MIGA投保了〃征收和類似措施險〃。該工程于1996年開工建立?

不久印尼便發(fā)生了暴亂?蘇哈托政府面臨倒臺。在國際貨幣基金組織的要求下，

印尼政府以在其境內(nèi)的電站電價過高-建立本錢太大?須重新予以審查為由，

于1997年中止了境內(nèi)27家電廠的建立和經(jīng)營。在中止令中，沒有任何有關(guān)

賜予業(yè)主補(bǔ)償和如何解決糾紛的規(guī)定和支配。投保人的工程被中止后，盼望及

E匚尼政府協(xié)商解決糾紛，以接著維持其在印尼的投資利益。當(dāng)時因印尼政局混

亂，投保人屢次要求磋商都沒有回應(yīng)，最終只得向MIGA提出索賠。MIGA接

到索賠懇求后，馬上以調(diào)解人的身份及印尼當(dāng)局磋商，18個月后協(xié)商未果。

2000年6月，MIGA正式向投保人作了賠付，共1500萬美元。2003年

6月，MIGA收到了印度尼西亞政府針對該機(jī)構(gòu)受理的第一起索賠進(jìn)展的最終

一筆償付款。

【問題】本案是否屬于MIGA的征收和類似措施險范圍？屬于哪一類？

【評注】根據(jù)《漢城公約》第11條A款ii項的規(guī)定，征收和類似措施險是指

由于東道國政府實行任何立法或行政措施?或懈怠行為，事實上剝奪了被保險

人對其投資的全部權(quán)或限制權(quán)，或應(yīng)從該投資中產(chǎn)生的大量效益，但政府為管

理其境內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動而通常實行的普遍適用的非卑視性措施不在此列。此外，

《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)細(xì)則》對征收和類似措施險還作了比擬具體的規(guī)定,

跳MIGA擔(dān)保的風(fēng)險事故及于但不限于對資產(chǎn)的征收、國有化、征用、扣押、

查封、沒收以及凍結(jié)。喂據(jù)《業(yè)務(wù)細(xì)則》規(guī)定?MIGA擔(dān)保的征收和類似措施

險一方面產(chǎn)生于東道國政府任何立法上的作為?另一方面還產(chǎn)生于東道國政府

行政上的作為和不作為。根據(jù)《漢城公約》的規(guī)定，MIGA既承保干脆征收險，

也承保間接征收險。

本案中印尼政府中止了包括投保人美國公司在內(nèi)的27家電廠的建立和經(jīng)營，雖

然沒有構(gòu)成對其財產(chǎn)權(quán)的干脆剝奪,但已使企業(yè)不能正常經(jīng)營?特殊是當(dāng)投保

人尋求協(xié)商解決時?遭到一再拖延,已構(gòu)成間接征收的范圍。

3艾賽亞公司是跨國公司錫比爾公司在中國設(shè)立的外商獨資子公司，專營食品

加工和出口。艾賽亞公司因嚴(yán)峻財務(wù)危機(jī)而宣告破產(chǎn)，其債權(quán)人向法院起訴，

要求母公司錫比爾公司對艾賽亞公司的債務(wù)擔(dān)當(dāng)責(zé)任，并舉證：第一，錫比爾

公司的求償權(quán)到達(dá)艾賽亞公司全部負(fù)債的45%;第二，艾賽亞公司出口銷售產(chǎn)

品的85%是銷售給錫比爾公司，并且其價格比其他買家更加實惠。第三，艾賽

亞公司向錫比爾公司在中國的其他關(guān)聯(lián)企業(yè)支付了一系列預(yù)付款，同時又允許

母公司集團(tuán)作為債務(wù)人延遲支付其他債務(wù)。問?錫比爾公司是否應(yīng)對艾賽亞公

司的債務(wù)擔(dān)當(dāng)責(zé)任？為什么？（關(guān)聯(lián)企業(yè)）

答案要點：對于母子公司之間的責(zé)任擔(dān)當(dāng)，當(dāng)前有以下三種觀點和做法：1、

有限責(zé)任原則；2、整體責(zé)任原則；3、特殊狀況下的干脆責(zé)任。本案中，上述

舉證如經(jīng)查實,說明母公司錫比爾股份以子公司艾賽亞有限責(zé)任的形式施行了

欺詐行為，即欺詐艾賽亞有限責(zé)任公司的債權(quán)人以躲躲債務(wù)。債權(quán)人可要求錫

比爾股份對艾賽亞有限責(zé)任的債務(wù)擔(dān)當(dāng)責(zé)任。

母子公司的法律責(zé)任

案例

深圳宇宙推動股份制造開發(fā)火箭推動器用的特殊計算機(jī)軟件產(chǎn)品,將研發(fā)的局

部成果在法律答應(yīng)的范圍交給國外的子公司制造、銷售。

一年前，宇宙推動股份及日本當(dāng)?shù)氐膸准胰A僑合資，在日本成立合資公司，宇

由推動股份占60%股份，當(dāng)?shù)厝A僑占40%股份

日本子公司因年年有利潤，在當(dāng)?shù)仄刚埧?000名雇員，但最近日本右翼權(quán)力抬

頭?要求外國公司加薪，當(dāng)局也支配限制外匯的匯出即股息的匯出。原定中的

支配是股息每年匯出的最高限額為18%,但對于權(quán)利金、利息及管理費用沒有

最高限額的限制

問題

1、假設(shè)日本的子公司因經(jīng)營不善而破產(chǎn)，在深圳的母公司應(yīng)否負(fù)責(zé)？

答：在法律上，深圳母公司只是日本子公司的有控股權(quán)的股東（宙推動股份占

60%股份）。日本子公司及深圳母公司的關(guān)系是公司及股東的關(guān)系?它們之間

的關(guān)系是由東道國公司法或有今合營企業(yè)法調(diào)整的。根據(jù)東道國公司法或有關(guān)

合營企業(yè)法中的有限責(zé)任原則，股東對內(nèi)以其出資額為限擔(dān)當(dāng)責(zé)任，公司對外

以其全部資產(chǎn)擔(dān)當(dāng)責(zé)任。因此，一般狀況下?日本子公司相對于深圳母公司具

有獨立的法律人格，能獨立以自己的名義享有權(quán)利實力和行為實力?形式權(quán)利

和擔(dān)當(dāng)義務(wù)，能獨立進(jìn)展訴訟，并能獨立擔(dān)當(dāng)民事責(zé)任。在有限責(zé)任原則下，

在深圳母公司維持日本子公司的獨立性狀況下，日本的子公司因經(jīng)營不善而破

產(chǎn)，深圳的母公司不應(yīng)負(fù)責(zé)。

2、如何用轉(zhuǎn)移價格來到達(dá)防止增加工資及避開東道國對股息匯出的限制。

答：母公司可以通過進(jìn)步定價?進(jìn)步子公司的本錢,把利潤從子公司轉(zhuǎn)出外國

母公司來防止進(jìn)步工資，或緩解增加工資的壓力。具體來說，母公司可以高價

向子公司供給零部件，以增加子公司本錢，削減利潤；母公司向子公司索取高

額的商標(biāo)、專利及專有技術(shù)的運(yùn)用費，以轉(zhuǎn)移子公司的利潤；還可以向子公司

索取較高的管理費、詢問費或?qū)⒛腹镜墓芾碣M攤?cè)胱庸镜墓芾碣M內(nèi)?以削

減子公司的利潤；

在避開東道國對股息匯出的限制問題上?母公司可以向子公司供給較高利息的

貸款或組織金融公司貸款給子公司?并實行高利及高額貸款以防止東道國對股

息18%匯出的限制。

★東道國尋求救濟(jì)的法律問題

案例

美國某公司及蘇丹政府簽訂哭于修建主干馬路的合同,后因歷史事務(wù)的發(fā)生?

兩國中斷外交關(guān)系?參與修建主干馬路的美國某公司人員撤離蘇丹，修建工程

中途停頓。不久，美國某公司向蘇丹政府提交可要求支付各種修路款項的發(fā)票

清單約500萬美元?蘇丹政府歸還了28萬美元左右-余數(shù)遲遲不予支付，也未

說明緣由。于是，美國某公司向當(dāng)?shù)氐耐顿Y承保機(jī)構(gòu)提出按投資保證合同規(guī)定，

賜予征用風(fēng)險事故的賠償。但投資承保機(jī)構(gòu)認(rèn)為索賠理由缺乏，回絕喑償。美

國某公司逐又轉(zhuǎn)向蘇丹政府索賠，蘇丹政府提出反訴，指責(zé)該公司未經(jīng)東道國

答應(yīng)，擅自停工撤員，破壞原訂修路合同，理由應(yīng)向蘇丹政府支付損害賠償費。

于是?蘇丹司法部正式駁回該公司的索賠要求。案件糾紛又轉(zhuǎn)回美國國內(nèi)?某

公司再次向承保人提出索賠。

問題

1、承保機(jī)構(gòu)為什么回絕投保人的第一次索賠申請？

答：承保機(jī)構(gòu)拒賠的理由存在著兩種可能性：A.東道國的行為不能構(gòu)成征用事

故，只是一般的違約行為。投資者撤離工程工程在先，蘇丹政府拒付工程款在

后，因此缺乏以推斷蘇丹政府蓄意征用，也不解除雙方當(dāng)事人接著依約完成工

程，再作結(jié)算的可能性；B.投保人未能實行一切必要行動向東道國尋求當(dāng)?shù)鼐?/p>

濟(jì),尋求合理和有效的補(bǔ)救手段,包括訴諸東道國司法及實行行政渠道,防止

或抗議東道國的征用行為等。

2、在東道國尋求救濟(jì)應(yīng)留意哪些法律問題？

答：東道國當(dāng)?shù)鼐葷?jì)?是指在東道國的司法機(jī)構(gòu)或行政機(jī)構(gòu)按照東道國的程序

法和實體法解決投資爭議，具體而言?包括司法救濟(jì)和行政救濟(jì)。東道國當(dāng)?shù)?/p>

救濟(jì)作為國際投資爭端解決的一種規(guī)則是對外交爰護(hù)權(quán)和國家責(zé)任的限制，把

東道國的屬地管轄權(quán)置于優(yōu)先地位。在具體適用這一規(guī)則時應(yīng)留意〃用完〃當(dāng)

地救濟(jì)。

〃用完〃當(dāng)?shù)鼐葷?jì)包括

第一，程序用完。必需運(yùn)用完當(dāng)?shù)厝靠蛇m用的司法和行政

的救濟(jì)程序,包括上訴程序?直至最高法院或最高主管機(jī)關(guān)作出的最終確定

第二，手段用完。必需充分地和正確地運(yùn)用國內(nèi)法中全部可

適用的訴訟程序上的手段。凡未符合所在國訴訟法程序所要求的必要條件者（包

括傳訊證人、供給必要文件證明等），屬于未用完當(dāng)?shù)鼐葷?jì)。

*跨國公司偷稅、漏稅及避稅案

案例

美國某公司（A公司）于1990年根據(jù)中國法律.在中國境內(nèi)設(shè)立一家公司（B

公司），投資總額600萬元人民幣?注冊資本500萬元人民幣。公司將局部自

有資金虛報為借入資金。公司成立后，從1991年至1995年連年盈利。1995

年，A公司又在香港投資設(shè)立了另一家公司（C公司），從今B公司出現(xiàn)了連

年虧損。同時B公司在進(jìn)口產(chǎn)品時還實行了將高關(guān)稅的進(jìn)口產(chǎn)品在發(fā)票上改換

成低關(guān)稅的進(jìn)口產(chǎn)品并且以公司自用為名，報關(guān)時多報所需進(jìn)口設(shè)備的數(shù)量，

進(jìn)口后又以數(shù)量過多為名,在國內(nèi)市場上高價轉(zhuǎn)讓等手段。

問題

1、A、B、C三家公司之間是什么關(guān)系？

答：B公司及C公司是A公司分別在中國大陸和中國香港境內(nèi)投資設(shè)立的、由

A公司擁有全部股權(quán)的子公司。A公司及B公司、C公司之間分別都是母子公司

的父系。母公司及子公司是各自獨立的法人實體。但是，母公司作為公司惟一

的或有限制權(quán)的股東?對子公司有確定性的影響。有時母公司可能會利用其對

子公司的限制為自己謀利而不顧子公司的利益。

2、B公司在消費經(jīng)營活動過程中有哪些違法行為？

答：第一，偷、漏關(guān)稅。B公司將高關(guān)稅的進(jìn)口產(chǎn)品在發(fā)票上改換成低關(guān)稅的進(jìn)

口產(chǎn)品；以公司自用為名，報關(guān)時多報所需進(jìn)口設(shè)備的數(shù)量?進(jìn)口后又以數(shù)量

過多為名，在國內(nèi)市場上高價轉(zhuǎn)賣。

第二，偷、漏所得稅。B公司利用股息不作費用扣除而利息可作為費用扣除的規(guī)

定，將局部自有資金虛報為借入資金，增加本錢費用,降低利潤?削減了應(yīng)納

稅收入。

第三?避稅。

1、利用減免稅期避稅。我國《外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所

得稅法》第8條規(guī)定：〃對消費性外商投資企業(yè)，經(jīng)營期在十年以上的，從開

場獲利的年度起，第一年和第二免征企業(yè)所得稅，第三年至第五年減半征收所

得稅?！˙公司利用這一條的規(guī)定，從1991年至1995年連年盈利、享受稅收

實惠，然后從1996年起就開場虧損?由此到達(dá)避稅的目的。

2、通過轉(zhuǎn)移定價避稅。A公司通過設(shè)立在香港（避稅港）

的另一家子公司C公司,實行將B公司的產(chǎn)品以低價銷售給C公司的方法,使

C公司出現(xiàn)高利潤，而B公司出現(xiàn)虧損，從而到達(dá)避稅的目的。

?合營企業(yè)合同糾紛

案例

A公司（中方）及B公司（外方）簽訂可一份中外合資企業(yè)合同。合同規(guī)定?

雙方共同投資組建某電器?消費電視機(jī)、VCD及其配件。合營企業(yè)的注冊資本

為800萬美元，其中中方出資500萬美元?出資方式為現(xiàn)金、設(shè)備、場地運(yùn)用

權(quán)；外方出資300萬美元,出資方式為現(xiàn)金、專有技術(shù)、設(shè)備。合營期限為10

年。在合營企業(yè)經(jīng)營期限內(nèi)，中方發(fā)覺外方供給的專有技術(shù)未能到達(dá)合同規(guī)定

的產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)?而且外方作為出資的設(shè)備陳舊?磨損嚴(yán)峻?致使產(chǎn)品質(zhì)量不

佳，銷路不暢?企業(yè)效益低下。此時外方自行確定削減其在合營企業(yè)的注冊資

本，遭到中方的回絕。同時，經(jīng)有關(guān)部門簽定，外方作為出資的技術(shù)只相當(dāng)于

西方國家70年頭末80年頭初的程度，在西方已經(jīng)很少運(yùn)用該項技術(shù)；而其作

為出資的設(shè)備已經(jīng)運(yùn)用了四五年，減去折舊費后的實際價格為60萬美元，及外

方的報價100萬美元相差甚遠(yuǎn)?且明顯高于同類新設(shè)備的國際市場價格，雙方

為此發(fā)生爭議，訴諸法院。

問題

1、外國合營者作為出資的機(jī)器設(shè)備、專有技術(shù)?必需符合什么條

件？

答：《中外合資經(jīng)營企業(yè)法施行條例》規(guī)定?外國合營者作為出資的機(jī)器設(shè)備，

必需符合下列各項條件（1）為合營企業(yè)消費所必不行少的；（2）中國不能消

費?或雖能消費但價格過高或在技術(shù)性能和供給時間上不能保證須要的；（3）

作價不得高于同類機(jī)器設(shè)備的國際市場價格。本案中?外方供給的設(shè)備已經(jīng)運(yùn)

用了四五年?磨損嚴(yán)峻?在性能上已不能滿意合營企業(yè)消費的須要，而且外方

的設(shè)備報價明顯高于同類新設(shè)備的國際市場價格。

《中外合資經(jīng)營企業(yè)法施行條例》規(guī)定，外國合營者作為出資的工業(yè)產(chǎn)權(quán)或?qū)?/p>

有技術(shù)?必需符合下列各項條件（1）能消費中國急需的新產(chǎn)品或出口適銷產(chǎn)品

的；（2）能顯著改良現(xiàn)有產(chǎn)品的性能、質(zhì)量，進(jìn)步消費效率的；（3）能顯著

節(jié)約原材料、燃料、動力的。而且該項技術(shù)必需自己全部的并且未設(shè)立任何擔(dān)

保特權(quán)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)，應(yīng)既有全部權(quán)和處置權(quán)的有效證明，提交工業(yè)

產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的有關(guān)資料。外國合營者用以出資的專有技術(shù),必需經(jīng)中國合

營者的企業(yè)主觀部門審查同意，報審批機(jī)構(gòu)批注。在本案中?外方用陳舊過時

的技術(shù)和設(shè)備進(jìn)展投資?學(xué)問中方遭遇重大損失，中方有權(quán)要求賠償。

2、合營企業(yè)在合營期間可不行以削減其注冊資本？

答：根據(jù)《中外合資經(jīng)營企業(yè)法施行條例》規(guī)定，合營企業(yè)在合營期間內(nèi)不得

削減其注冊資本，目的之一是為了防止資本削減而損害債權(quán)人的利益。注冊資

本的增加、轉(zhuǎn)讓或以其他方式處置的?應(yīng)經(jīng)董事會會議通過，并報原審批機(jī)關(guān)

批準(zhǔn)，并向原登記管理機(jī)關(guān)辦理變更手續(xù)。在本案中，外方因為企業(yè)效益不佳,

便單方面確定從合營企業(yè)中撤資.明顯是非法的。

國際貨幣金融法

一國際貨幣基金組織

1?國際貨幣基金組織（InternationalMonetaryFund?簡稱IMF）

2?特殊提款權(quán)（.SpecialDrawingRights?簡稱SDR）:是國際貨幣基金組織

按會員國認(rèn)繳份額的比例安排給會員國運(yùn)用資金的特殊權(quán)利。各會員國可以憑

特殊提款權(quán)向國際貨幣基金組織提用資金?歸還基金組織的貸款?還可將其作

為國際儲藏或用于政府之間的結(jié)算；但特殊提款權(quán)只是一種賬面資產(chǎn)?并非真

實的貨幣，不能用于實際貨物貿(mào)易支付。

3?特殊提款權(quán)的計算：美元、日元、歐元、英鎊。

二國際融資方式

1?貸款融資，如BOT;

2,證券（股票債券）融資；

3?融資租賃

三國際融資擔(dān)保方式

1-見索即付的保證（見索即付保函，獨立擔(dān)保，不同于傳統(tǒng)的附屬性擔(dān)保）

2.備用信譽(yù)證（性質(zhì)屬于獨立擔(dān)保，特點及見索即付保函根本一樣）

3?意愿書（沒有法律執(zhí)行力）

4?浮動抵押（抵押物不確定）

見索即付保是指由銀行、保險公司或其他組織或個人出具的，

函以書面形式表示在交來符合保函條款的索賠書或保函

中規(guī)定的其他文件時，擔(dān)當(dāng)付款責(zé)任的承諾文件。見

索即付保函的擔(dān)保人擔(dān)當(dāng)?shù)牡谝恍缘?、干脆的付款?zé)

任、故這種保函又稱為無條件保函1例題I2008-1-86，

多選）

是指開證行保證在開證申請人未能履行其應(yīng)履行

的義務(wù)時，受益人只要憑備用信譽(yù)證的規(guī)定向開證行

備用信譽(yù)證

開具匯票，并隨附開證申請人未履行義務(wù)的聲明或證

明文件，即可得到開證行的償付。

是指政府或企業(yè)控股母公司為借款方融資而向貸款方

意愿書或勸

出具的表示情愿扶植借款方還款的書面陳述文件。其

慰函

特征是其條款一般不具法律拘謹(jǐn)力

是指一種特殊抵押，指抵押人將其如今和將來全部

的全部財產(chǎn)或者局部財產(chǎn)上設(shè)定的擔(dān)保?在行使抵押

浮動抵押

權(quán)之前，抵押人對抵押財產(chǎn)保存在正常經(jīng)營過程中的

處分權(quán)。

【真題】（2008年卷一第86題-多選）

單選—

（2005）46.海外投資保證制度是資本輸出國對本土的私人海外投資根據(jù)國內(nèi)

法所施行的一種對該投資所可能產(chǎn)生的政治風(fēng)險進(jìn)展保險的制度。下列關(guān)于海

外投資保證制度的哪一項表述不正確？

A.海外投資保證只承保政治風(fēng)險

B.任何保險公司均可參及海外投資保險業(yè)務(wù)

C.海外投資保證機(jī)構(gòu)具有國家特設(shè)機(jī)構(gòu)的性質(zhì)

D.海外投資保證機(jī)構(gòu)在向投資者支付賠償后將獲得代位求償權(quán)

答案：B

考點：海外投資保證制度

多選一-一

(2011)82.甲國公司擔(dān)當(dāng)乙國某工程?及其簽訂工程建立合同。丙銀行為該工

程出具見索即付的保函。后乙國發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)，工程無法如期完工。對此.下列哪

些選項是正確的？()

A.丙銀行對該合同因戰(zhàn)亂而違約的事實進(jìn)展本質(zhì)審查后，方履行保函義務(wù)

B.因該合同違約緣由是乙國內(nèi)戰(zhàn)，丙銀行可以此為由不履行保函義務(wù)

C.丙銀行出具的見索即付保函獨立于該合同只要違約事實出現(xiàn)即須履行保

函義務(wù)

D.保函被擔(dān)保人無須對甲國公司實行各種救濟(jì)方法便可干脆要求丙銀行履

行保函義務(wù)

【答案】CD

【考點】國際融資擔(dān)保

【解析】見索即付俁函又稱為見索即付擔(dān)保，或獨立保函,是指一旦主債

務(wù)人違約，貸款人無須先向主債務(wù)人追索，即可無條件要求保證人擔(dān)當(dāng)?shù)谝粌?/p>

付責(zé)任的保證。

選項A錯誤。見索即付保函具有無條件性，保證人僅憑受益人提出的要求

即應(yīng)付款?而不問付款是否有合理根據(jù)。

選項B錯誤?選項C正確。見索即付保函具有獨立性，即擔(dān)保人所擔(dān)當(dāng)?shù)?/p>

義務(wù)獨立于根底合同?擔(dān)保人不能以根底合同的履行、修改或無效等對抗受益

人。只要違約事實出現(xiàn)?擔(dān)保人就須履行保函義務(wù)。

選項D正確。這里的保函被擔(dān)保人可干脆根據(jù)保函要求保證人履行保函義

務(wù)?而不需對債務(wù)人實行救濟(jì)措施。

(2009)85.關(guān)于特殊提款權(quán)，下列哪些選項是正確的？()

A.甲國可以用特殊提款權(quán)歸還國際貨幣基金組織為其渡過金融危機(jī)供給的

貸款

B.甲乙兩國的貿(mào)易公司可將特殊提款權(quán)用于兩公司間國際貨物買賣的支付

C.甲乙兩國可將特殊提款權(quán)用于兩國政府閏結(jié)算

D.甲國可以將特殊提款權(quán)用于國際儲藏

答案：ACD

解析：本題考核特殊提款權(quán)的規(guī)定。

(2008)86.理論中，國際融資擔(dān)保存在多種不同的形式?如銀行保函、備用

信譽(yù)證、浮動擔(dān)保等，中國法律對其中一些擔(dān)保形式?jīng)]有相應(yīng)的規(guī)定。根據(jù)國

際慣例?關(guān)于各類融資擔(dān)保?下列哪些選項是正確的？

A.備用信譽(yù)證項下的付款義務(wù)只有在開證行對借款人的違約事實進(jìn)展本質(zhì)

審查后才產(chǎn)生

B.大公司出具的擔(dān)保意愿書具有很強(qiáng)的法律效力

C.見索即付保函獨立于根底合同

D.浮動擔(dān)保中用于擔(dān)保的財產(chǎn)的價值是改變的

答案：CD

(2002)72.下列哪些行為屬于國際貿(mào)易支付中的拒付？

A.付款人回絕承兌

B.付款人破產(chǎn)

C.付款人死亡

D.付款人避而不見

答案：ABCD

解析：拒付是指付款人的回絕承兌和回絕付款的行為。承兌是付款人表示

承受出票人的付款指示,同意擔(dān)當(dāng)付款義務(wù)而將此意思表示載于票據(jù)上的行為。

付款是指票據(jù)的持票人于票據(jù)到期日向票據(jù)的付款人提示要求付款，付款人依

票據(jù)進(jìn)展支付的行為?；亟^不僅包括付款人明確的回絕?還包括付款人破產(chǎn)、

付款人避而不見、死亡等狀況。因此選ABCD.

案例分析------

國際金融法

國際貸款的根本制度

1世界銀行發(fā)放貸款

【案情介紹】2001年3月27日，石家莊城市交通工程貸款，獲得世界銀行

執(zhí)行董事會的批準(zhǔn)，該工程是世界銀行在華北地區(qū)投放貸款建立的首個城市交

通工程，也是石家莊市首次獨立及世界銀行進(jìn)展合作的工程，同時也是石家莊

市迄今為止利用外資金額最大的工程。城市交通工程總投資為22.39億元人民

幣，其中利用世行貸款1億美元。這一工程旨在通過完善石家莊市二環(huán)路以內(nèi)

地區(qū)的城市路網(wǎng)構(gòu)造，加強(qiáng)自行車和行人系統(tǒng)的建立?實行相關(guān)道路交通管理、

改善城市公交效勞狀況、進(jìn)步市區(qū)道路的完好率等綜合交通治理措施?實現(xiàn)進(jìn)

步城市交通系統(tǒng)運(yùn)行效率的根本目的。該工程分5年施行，從2001年開場?

預(yù)料2006年6月30日開工。

【問題】世界銀行的貸款有什么特點？

［評注】世界銀行貸款的特點主要表達(dá)為:貸款對象只限于成員方政府或由政府

擔(dān)保的公私企業(yè)。一般只對成員方的特定工程發(fā)放，條件較為實惠。

2銀團(tuán)貸款

【案情介紹】A銀行及X公司簽訂了一份國際貸款協(xié)議。后來，A銀行感到

供給貸款的壓力很大,想汲取B銀行和C銀行進(jìn)來。B銀行以轉(zhuǎn)貸款的方式

參加，C銀行以轉(zhuǎn)讓的方式參加，A銀行并未完全退出。后來X公司未能

按時還款。

【問題】A銀行、B銀行和C銀行是否都有權(quán)干脆要求X公司歸還貸款？

為什么？

［評注】A銀行有權(quán)干脆要求X公司歸還貸款。B銀行不能干脆要求X公司歸

還貸款。C銀行有權(quán)干脆要求X公司歸還貸款。

3中外合資經(jīng)營的保利達(dá)股份向中國銀行申請一筆2000萬美元的大額商業(yè)貸

款，在簽訂協(xié)議前?為了慎重起見,銀行工作人員向匯通律師事務(wù)所就如何通

過合同條款，保證債務(wù)人如期歸還債務(wù)進(jìn)展詢問。你作為律師?如何答復(fù)？

答案要點：1、在合同中應(yīng)規(guī)定擔(dān)保條款，包括物權(quán)擔(dān)保和信譽(yù)擔(dān)保。2、規(guī)

定陳述保證條款，借款人應(yīng)保證其經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況良好和真實，其貸款工

程經(jīng)過合法批準(zhǔn)受權(quán)。3、應(yīng)規(guī)定某些約定事項，貸款人不得在其資產(chǎn)上設(shè)置抵

押權(quán)和其他擔(dān)保物權(quán)，清償時應(yīng)保證貸款人及其他債權(quán)人處于同等地位。4、違

約及救濟(jì)條款，應(yīng)規(guī)定預(yù)期違約和實際違約時的救濟(jì)方法。

4惠通公司及恒力公司簽訂一份租賃合同，同時又及阿根廷公司簽訂了一份購

置一套葡萄酒消費線的合同?；萃ü咀鳛槌鲎馊撕唾I方,從阿根廷公司購置

葭萄酒消費線，出租賜予恒力公司?；萃ü炯昂懔竞炗喌暮贤幸?guī)定?

關(guān)于設(shè)備的質(zhì)量及性能?由阿根廷公司干脆向恒力公司負(fù)責(zé)，假設(shè)出了質(zhì)量問

題，由恒力公司干脆向阿根廷公司索賠?；萃ü炯鞍⒏⒐驹诤贤炞?，

恒力公司雖然不是合同當(dāng)事人，也就相關(guān)條款簽了字，注明"確認(rèn)合同及具條

款〃字樣。后出現(xiàn)質(zhì)量問題，恒力公司干脆向阿根廷公司索賠?阿根廷公司回

絕，理由是恒力公司無權(quán)提起訴訟和提出權(quán)利要求。

問：L恒力公司是否有干脆向阿根廷公司索賠的權(quán)利？2.什么是國際融資租

賃？有幾種主要類型？

答題要點：1.恒力公司有權(quán)干脆向阿根廷公司索賠。在融資租賃合同中涉及

三方當(dāng)事人，用戶、供給商和出租人。當(dāng)事人在合同中約定了若有質(zhì)量問題，

由恒力公司干脆向阿根廷公司索賠，租賃公司將其對供給商的索賠權(quán)轉(zhuǎn)讓給了

用戶，應(yīng)以合同約定為準(zhǔn)，由用戶干脆向供給商阿根廷公司索賠。2.融資租賃是

指由出租方融通資金為承租方供給所需設(shè)備，具有融資、融物雙重職能的租賃

交易。國際融資租賃是指含有涉外因素的融資租賃,如當(dāng)事人非屬同一國家、

租賃標(biāo)的物作跨國流淌、各種款項作跨國流淌等等。有以下幾種類型：（1）金

融租賃；（2）杠桿租賃;（3）賣主租賃;（4）操作性租賃；（5）售后回租；（6）

轉(zhuǎn)租賃或再租賃。

5為了更新設(shè)備，恒力紡織有限責(zé)任公司及美國亨利融資租賃有限責(zé)任公司簽

訂了一筆120萬元的紡織機(jī)械設(shè)備融資租賃合同。合同約定：亨利融資租賃有

限責(zé)任公司按恒力紡織有限責(zé)任公司的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求?購進(jìn)紡織機(jī)械設(shè)備一

套。亨利融資租賃有限責(zé)任公司托付恒力紡織有限責(zé)任公司向?qū)毥輽C(jī)械有限責(zé)

任公司代為購置。設(shè)備全部權(quán)屬于亨利融資租賃有限責(zé)任公司。

亨利融資租賃有限責(zé)任公司將設(shè)備租給恒力紡織有限責(zé)任公司，租期4年。

租賃期滿以后，亨利融資租賃有限責(zé)任公司收取恒力紡織有限責(zé)任公司10萬元

的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓費，設(shè)備歸恒力紡織有限責(zé)任公司全部。

同時，三方約定,假設(shè)寶捷機(jī)械角限責(zé)任公司的設(shè)備出現(xiàn)瑕疵，給恒力紡

織有限責(zé)任公司造成損失?亨利融資租賃有限責(zé)任公司將對寶捷機(jī)械有限責(zé)任

公司的索賠權(quán)轉(zhuǎn)讓給恒力紡織有限責(zé)任公司。亨利融資租賃有限責(zé)任公司幫助

恒力紡織有限責(zé)任公司進(jìn)展索賠。

后設(shè)備出現(xiàn)技術(shù)問題，恒力紡織有限責(zé)任公司提出更換設(shè)備。設(shè)備更換后仍舊

達(dá)不到技術(shù)要求。恒力紡織有限責(zé)任公司遂向?qū)毥輽C(jī)械有限責(zé)任公司索賠,要

求賠償損失，供給合同規(guī)定的設(shè)備。

寶捷機(jī)械有限責(zé)任公司認(rèn)為合同的買方不是恒力紡織有限責(zé)任公司，是亨

利融資租賃有限責(zé)任公司。恒力紡織有限責(zé)任公司無權(quán)要求索賠。

恒力紡織有限責(zé)任公司起訴于法院。

問：1、恒力紡織有限責(zé)任公司是否有權(quán)要求寶捷機(jī)械有限責(zé)任公司賠償？

2、瑕疵擔(dān)保免責(zé)特約的理由是什么？3、亨利融資租賃有限責(zé)任公司對設(shè)備之

瑕疵是否應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)責(zé)任？4、瑕疵擔(dān)保免責(zé)特約無效包括哪些？

答題要點：L恒力紡織有限責(zé)任公司有權(quán)要求寶捷機(jī)械有限責(zé)任公司賠償。

因為在融資租賃合同中，三方約定，若出現(xiàn)質(zhì)量問題，租賃公司將損害賠償懇

求權(quán)轉(zhuǎn)讓給用戶恒力紡織有限責(zé)任公司。因此，用戶可以干脆向供給商寶捷機(jī)

械有限責(zé)任公司要求索賠。2.瑕疵擔(dān)保免責(zé)特約的理由有:(1)隨意法規(guī)性?契

約雙方可以特約予以變更；(2)制度本身的要求，其具有金融性質(zhì)；(3)用戶

的選擇責(zé)任；（4）租賃公司缺乏商品學(xué)問、信息、閱歷和處置實力，其機(jī)能僅

在于向用戶供給融資；（5）融資租賃契約訂有該項免責(zé)特約的同時也訂有損害

賠償懇求權(quán)讓渡條款，即約定將租賃公司在買賣契約上對供給商所享有的損害

賠償懇求權(quán)讓渡給用戶，用戶可以干脆向供給商行使懇求權(quán)。3、亨利融資租賃

角限責(zé)任公司對設(shè)備之瑕疵不應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)責(zé)任。4、瑕疵擔(dān)保免