危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度(新編版)

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)

控制管理制度（新編版）

Safetymanagementisaninportantpartofenterpriseproductionmanagement.Theobjectisthe

statemanagementandcontrolofallpeople,objectsandenvironmentsinproduction

（安全管理）

單位：______________________

姓名：______________________

日期：______________________

編號(hào)：AQ-SN-0948

安全管理|SafetyManagement

危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制管理制

度（新編版）

說(shuō)明：安全管理是企業(yè)生產(chǎn)管理的重要組成部分，是一門綜合性的系統(tǒng)科學(xué)。

安全管理的對(duì)象是生產(chǎn)中一切人、物、環(huán)境的狀態(tài)管理與控制，安全管理是一

種動(dòng)態(tài)管理。可以下載修改后或直接打印使用（使用前請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀內(nèi)容是否合

適）。

1、目的

為充分辨識(shí)危險(xiǎn)源，合理評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃，特制

定本辦法。

2、范圍

本文件適用于本公司危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的

管理。

3、術(shù)語(yǔ)

3.1重大風(fēng)險(xiǎn)（或不可承受風(fēng)險(xiǎn)）：指級(jí)別較高或危險(xiǎn)程度較大、

能夠造成或可能造成嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)。

3.2管理方案：對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)，需投資或加強(qiáng)培訓(xùn)實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安

第1頁(yè)

安全管理ISafetyManagement

危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

全目標(biāo)，明確相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限，制定方法、資源和時(shí)

間表，落實(shí)、檢查所采取的措施。

4、主要職責(zé)

4.1生產(chǎn)安環(huán)部負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃管理

工作。

4.2設(shè)備技術(shù)部負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制

策劃管理工作。

4.3各單位負(fù)責(zé)本單位（包括相關(guān)方）的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃工作。

5、工作程序

5.1危險(xiǎn)源辨識(shí)：

5.1.1劃分作業(yè)活動(dòng)

5.1.1.1危險(xiǎn)源辨識(shí)是針對(duì)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行的，進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)首

先要?jiǎng)澐肿鳂I(yè)活動(dòng)。

5.1.1.2劃分作業(yè)活動(dòng)方法

a按生產(chǎn)（工作）流程的階段劃分；

第2頁(yè)

安全管理|SafetyManagement

危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

b按地理區(qū)域劃分；

C按裝置劃分；

d按作業(yè)任務(wù)劃分：

e上述幾種方法的結(jié)合。

5.L2危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍

5.1.2.1所有常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)；

5.1.2.2所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)；

5.1.2.3所有作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的設(shè)施。

5.1.3危險(xiǎn)源辨識(shí)內(nèi)容：危險(xiǎn)源類別的分類見附錄一

5.1.3.1物的不安全狀態(tài)；

5.L3.2人的不安全行為；

5.L3.3作業(yè)環(huán)境的缺陷；

5.L3.4安全健康管理的缺陷。

5.L4在危險(xiǎn)源辨識(shí)過(guò)程中，要考慮三種狀態(tài)（正常、異常和緊

急）和三種時(shí)態(tài)（過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)）。

5.1.5危險(xiǎn)源辨識(shí)方法具體內(nèi)容見附錄二

第3頁(yè)

安全管理|SafetyManagement

危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

5.1.5.1基本分析法

5.1.5.2工作安全分析法

5.1.6危險(xiǎn)源辨識(shí)充分性的確認(rèn)

a覆蓋已發(fā)生事故的原因；

b覆蓋法律法規(guī)的要求。

5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5.2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用直接評(píng)價(jià)法、MES法和MS法（MES法、MS

法和風(fēng)險(xiǎn)程度的具體內(nèi)容見附錄三）0

5.2.1.1凡有下列情況之一的，用直接評(píng)價(jià)法判定為重大風(fēng)險(xiǎn)

（或不可承受風(fēng)險(xiǎn)）：

a所有違反職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的情況或?qū)儆诮M

織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴(yán)重的其它違規(guī)（輕微的違

章行為除外）；

b近三年發(fā)生過(guò)重傷、死亡、重大財(cái)產(chǎn)損失（30萬(wàn)元及以上）

一次；或輕傷、非重大財(cái)產(chǎn)損失（30萬(wàn)元以下）三次以上，至今未

采取有效防范控制措施，仍有可能發(fā)生事故。

第4頁(yè)

安全管理|SafetyManagement

危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

5.2.1.2除上述情況外，人身傷害事故采用MES法，單純財(cái)產(chǎn)損

失事故采用MS法。

5.2.1.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

二級(jí)以上（含二級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)（即一、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)）屬政府部門級(jí)危

險(xiǎn)源；三級(jí)屬公司危險(xiǎn)源；四級(jí)、五級(jí)屬車間（部門）級(jí)危險(xiǎn)源。

5.2.1.4對(duì)5.1、5.2條款中記錄填寫《危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

表》，公司級(jí)危險(xiǎn)源填寫《重大風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃表》，其中控制計(jì)劃為

“制定目標(biāo)管理方案”的填寫《職業(yè)健康安全管理方案》表，并填

寫《重大危險(xiǎn)源清單》。

5.3匯總和調(diào)整工作

為了確保全員參與、辨識(shí)充分，采取三級(jí)辨識(shí)二級(jí)評(píng)價(jià)的方法。

《即班組、車間（部室）、公司三級(jí)辨識(shí)，車間（部室）、公司二級(jí)

評(píng)價(jià)。》

5.3.1各車間（部室）對(duì)所屬各班組；公司對(duì)所屬各車間（部室）

上報(bào)的危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)表分別進(jìn)行匯總。匯總過(guò)程中對(duì)所列出的危

險(xiǎn)源可合并同類項(xiàng)，但要指出危險(xiǎn)源所涉及的作業(yè)活動(dòng)。

第5頁(yè)

安全管理|SafetyManagement

危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

5.3.2生產(chǎn)安環(huán)部組織相關(guān)人員對(duì)各車間（部室）上報(bào)的危險(xiǎn)源

進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià)和確認(rèn)，結(jié)果上報(bào)公司。

5.4風(fēng)險(xiǎn)控制策劃

5.4.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施選擇的優(yōu)先順序：

首先考慮消除風(fēng)險(xiǎn)（如技術(shù)、工藝改造）；其次考慮降低風(fēng)險(xiǎn)（如

增設(shè)安全監(jiān)控、報(bào)警、連鎖裝置或隔離措施）；再次考慮采用個(gè)體防

護(hù)裝置。

5.4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施：

5.4.2.1二級(jí)以上（含二級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)，由公司主管部門和廠充分討

論確認(rèn)后，制定重大風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，公司生產(chǎn)安環(huán)部根據(jù)控制計(jì)劃

組織實(shí)施，公司主管部門進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、檢查。二級(jí)以上（含二級(jí)）

風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)上報(bào)政府有關(guān)安全監(jiān)督行政部門備案。

5.4.2.2三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，生產(chǎn)安環(huán)部和相關(guān)車間（部室）討論確認(rèn)后,

制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，所屬單位實(shí)施控制計(jì)

劃，生產(chǎn)安環(huán)部進(jìn)行監(jiān)督、檢查。四至五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，由各車間（部室）

制定管理辦法，進(jìn)行管理。

第6頁(yè)

安全管理|SafetyManagement

危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

5.4.3生產(chǎn)安環(huán)部每月組織一次對(duì)三級(jí)危險(xiǎn)源監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢

查職能單位的三級(jí)危險(xiǎn)源日常監(jiān)督檢查工作開展情況、各類安全監(jiān)

測(cè)與監(jiān)測(cè)設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、安全防護(hù)設(shè)施維護(hù)情況、安全管理制

度落實(shí)情況、崗位職工按章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的

掌握情況；各車間（部室）每月進(jìn)行一次對(duì)本單位三級(jí)危險(xiǎn)源的檢

查，重點(diǎn)檢查各類安全監(jiān)測(cè)與監(jiān)測(cè)設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、安全防護(hù)設(shè)

施維護(hù)情況、安全管理制度落實(shí)情況、崗位職工鞍章操作情況、職

工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況；作業(yè)區(qū)（班組）每月對(duì)四級(jí)、

五級(jí)危險(xiǎn)源的檢查,，重點(diǎn)檢查各類安全監(jiān)測(cè)與監(jiān)測(cè)設(shè)備設(shè)施維護(hù)情

況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況。

5.5危險(xiǎn)源的更新

5.5.1各單位每年按本文件對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行更新確認(rèn)，并將確認(rèn)結(jié)

果于七月底前報(bào)公司生產(chǎn)安環(huán)部。

5.5.2對(duì)屬于公司管理的建設(shè)項(xiàng)目，在施工前，設(shè)備技術(shù)部組織

進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，以便對(duì)工程承包商提出采取有效

措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的具體要求。并將結(jié)果報(bào)生產(chǎn)安環(huán)部備案。

第7頁(yè)

安全管理|SafetyManagement

危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

5.5.3當(dāng)下述情況發(fā)生變化時(shí)，各單位應(yīng)及時(shí)辨識(shí)危險(xiǎn)源，更新

（或補(bǔ)充）危險(xiǎn)源辨識(shí)的相應(yīng)表格。

5.5.3.1適用的法律法規(guī)及其他要求等發(fā)