TSIA 034-2022 電子文件 檔案管理師能力評估指南

ICS35.020I65

T/SIAT/SIA034-2022電子文件/檔案管理師能力評估指南GuidelinesforCapabilityAssessmentofElectronicRecords/ArchivesManager2022-12-5發(fā)布 2022-12-5實施中 國 軟 件 行 業(yè) 協(xié) 會 發(fā) 布中國軟件行業(yè)協(xié)會團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)T/SIA034-2022中國軟件行業(yè)協(xié)會團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)T/SIA034-2022PAGEPAGE10目 次前 言 2范圍 3規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 3電子文件ELECTRONICRECORDS 3電子檔案ELECTRONICARCHIVES 3電子文件/檔案管理師ELECTRONICRECORDS/ARCHIVESMANAGER 3能力等級評估概述 3能力等級劃分 3能力評估要素 3能力等級認(rèn)證分類 4初級電子文件/檔案管理師 4中級電子文件/檔案管理師 5高級電子文件/檔案管理師 7能力等級考核 8報名條件 8能力等級考核標(biāo)準(zhǔn) 9參考文獻(xiàn) 10前 言本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由中國軟件行業(yè)協(xié)會提出并歸口。本文件起草單位：中國軟件行業(yè)協(xié)會信息資源與檔案大數(shù)據(jù)分會、北京聯(lián)合大學(xué)、安徽寶葫蘆信息科技集團(tuán)股份有限公司、北京星震同源數(shù)字系統(tǒng)股份有限公司、北京小蘭老師科技有限公司、天津師范大學(xué)、華中師范大學(xué)。劉學(xué)科、白文琳、陳慧、王巧玲、陳錦、崔蘭、張琪琪、金美羅、蘇丹。電子文件/檔案管理師能力評估指南范圍本文件提出了不同水平電子文件/檔案管理師需具備的能力及評估維度的建議。本文件適用于電子文件/檔案管理師的考核和培訓(xùn)。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T26162—2021信息與文獻(xiàn)文件（檔案）管理概念與原則術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。electronicrecords國家機(jī)構(gòu)、社會組織或個人在履行其法定職責(zé)或處理事務(wù)過程中，通過計算機(jī)等電子設(shè)備形成、辦理、傳輸和存儲的數(shù)字格式的各種信息記錄。電子文件由內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、背景組成。[來源：GB/T18894—2016，3.1]electronicarchives具有憑證、查考和保存價值并歸檔保存的電子文件。[來源：GB/T18894—2016，3.2]電子文件/檔案管理師electronicrecords/archivesmanager從事電子文件、電子檔案管理工作的人員。注：電子文件/檔案管理師主要包括分管文件、檔案工作的單位負(fù)責(zé)人，文件管理、檔案管理及信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)人，文件管理、業(yè)務(wù)管理、檔案管理及信息技術(shù)部門具體實施文件管理、檔案管理、系統(tǒng)管理的工作人員，以及電子文件、檔案管理系統(tǒng)開發(fā)人員。能力等級評估概述能力等級劃分電子文件/檔案管理師能力分為三個等級：初級、中級、高級，三個級別依次遞進(jìn)，高級別涵蓋低級別能力要求。能力評估要素電子文件/39/基本原則、基本理論、發(fā)展歷史等，即電子文件/子文件/檔案安全保障基礎(chǔ)；管理能力主要包括機(jī)關(guān)內(nèi)部電子文件/序、方法、策略與技術(shù)，即電子文件收集能力、電子文件整理能力、電子檔案保管能力、電子檔案開發(fā)利用能力；業(yè)務(wù)理解與實踐主要包括電子文件/檔案管理相關(guān)行業(yè)層面知識與電子文件/檔案管理軟硬件產(chǎn)品應(yīng)用能力，即行業(yè)與業(yè)務(wù)知識、業(yè)務(wù)應(yīng)用能1圖1電子文件/檔案管理師能力評估要素圖能力等級認(rèn)證分類初級電子文件/檔案管理師能力概述基本掌握各種電子文件/檔案管理專業(yè)知識，具備一定的電子文件/檔案管理能力，了解電子文件/檔案管理相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品及其應(yīng)用場景?；A(chǔ)理論知識電子文件/檔案管理基礎(chǔ)宜掌握電子文件/檔案管理的基礎(chǔ)知識，具體包括：a）GB/T26162—20219b）熟悉電子檔案接收、整理、處置、保存、利用、統(tǒng)計知識。檔案信息化基礎(chǔ)宜具備檔案信息化的基礎(chǔ)知識，具體包括：a）熟悉傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化流程與質(zhì)量審核；b）了解電子檔案單套制管理知識。電子文件/檔案安全保障基礎(chǔ)宜具備電子文件/檔案安全與保密的基礎(chǔ)知識，具體包括：a）熟悉電子文件/檔案容災(zāi)備份知識；b）熟悉電子文件/檔案的保密知識。管理能力電子文件收集能力宜具備初級的電子文件收集能力。具體包括：a）能夠完成電子文件、元數(shù)據(jù)的收集工作；b）保證歸檔電子文件材料真實、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，文件材料組件齊全、內(nèi)容完整。宜具備初級的電子文件整理能力。具體包括：類、排列、編號、編目等整理工作；計檔案、基建檔案、科研檔案、實物檔案、音像檔案。電子檔案保管能力宜具備初級的電子檔案保管工作能力。具體包括：掌握電子檔案格式轉(zhuǎn)換與數(shù)據(jù)遷移的方法與策略；采取正確防火、防盜、防輻射、防有害生物、防震、防水、防潮、防塵、防磁、防高溫、防污染、防病毒措施。電子檔案開發(fā)利用能力宜具備初級的電子檔案開發(fā)利用工作能力。具體包括：a）掌握電子檔案開發(fā)利用的基本方法與流程；b）能夠利用電子檔案管理系統(tǒng)，開展數(shù)據(jù)分析與挖掘，擴(kuò)展檔案開發(fā)的力度和深度。業(yè)務(wù)理解與實踐行業(yè)與業(yè)務(wù)知識宜能夠理解電子文件/檔案管理相關(guān)業(yè)務(wù)與產(chǎn)品。具體包括：了解電子文件/檔案管理相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容；b）了解有代表性電子文件/檔案管理產(chǎn)品的特性。業(yè)務(wù)應(yīng)用能力宜能將相關(guān)業(yè)務(wù)與產(chǎn)品應(yīng)用于實際工作。具體包括：a）了解電子文件/檔案管理相關(guān)業(yè)務(wù)與產(chǎn)品的應(yīng)用場景；b）明確相關(guān)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品與自身工作需求的匹配性。中級電子文件/檔案管理師能力概述熟悉各種電子文件/檔案管理專業(yè)知識，具備良好的電子文件/檔案管理能力，熟悉電子文件/檔案管理相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品及其應(yīng)用場景，能夠綜合分析機(jī)構(gòu)電子文件/檔案管理工作現(xiàn)狀，并提出合理化建議?；A(chǔ)理論知識電子文件/檔案管理基礎(chǔ)宜掌握電子文件/檔案管理的基礎(chǔ)知識及其應(yīng)用，具體包括：a）熟悉GB/T26162—2021中第9章內(nèi)容的相關(guān)知識；熟悉電子檔案接收、整理、處置、保存、利用、統(tǒng)計知識；能夠分析機(jī)構(gòu)電子文件/檔案管理工作中存在的問題，并提出改進(jìn)措施。檔案信息化基礎(chǔ)宜具備檔案信息化的基礎(chǔ)知識及其應(yīng)用，具體包括：a）熟悉傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化流程與質(zhì)量審核；熟悉電子檔案單套制管理知識；能夠分析機(jī)構(gòu)檔案信息化工作中存在的問題，并提出改進(jìn)措施。電子文件/檔案安全保障基礎(chǔ)宜掌握電子文件/檔案安全與保密的基礎(chǔ)知識及其應(yīng)用，具體包括：a）熟悉電子文件/檔案信息容災(zāi)備份知識；熟悉電子文件/檔案的保密知識；能夠分析機(jī)構(gòu)電子文件/檔案安全保障工作中存在的問題，并提出改進(jìn)措施。管理能力電子文件收集能力宜具備較好的電子文件收集能力。具體包括：a）能夠完成電子文件、元數(shù)據(jù)的收集工作；b）保證歸檔電子文件材料真實、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，文件材料組件齊全、內(nèi)容完整；c）能夠結(jié)合機(jī)構(gòu)實際情況，獨立處理電子文件收集工作中的問題。宜具備較好的電子文件整理能力。具體包括：根據(jù)本單位電子文件分類方案、歸檔范圍、保管期限與開放審核要求，進(jìn)行分類、排列、編號、編目等整理工作；計檔案、基建檔案、科研檔案、實物檔案、音像檔案；能夠結(jié)合機(jī)構(gòu)實際情況，獨立處理電子文件整理工作中的問題。電子檔案保管能力宜具備較好的電子檔案保管工作能力。具體包括：a）采取正確庫房、設(shè)備、載體管理措施；b）掌握電子檔案格式轉(zhuǎn)換與數(shù)據(jù)遷移的方法與策略；c）制定電子檔案管理應(yīng)急預(yù)案；d）能夠結(jié)合機(jī)構(gòu)實際情況，獨立處理電子檔案保管工作中的問題。電子檔案開發(fā)利用能力宜具備較好的電子檔案開發(fā)利用工作能力。具體包括：度；能夠結(jié)合機(jī)構(gòu)實際情況，獨立處理電子檔案開發(fā)利用工作中的問題。業(yè)務(wù)理解與實踐行業(yè)與業(yè)務(wù)知識宜能夠熟悉電子文件/檔案管理相關(guān)業(yè)務(wù)與產(chǎn)品。具體包括：a）熟悉電子文件/檔案管理相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容；b）熟悉有代表性電子文件/檔案管理產(chǎn)品的特性。業(yè)務(wù)應(yīng)用能力宜能將相關(guān)業(yè)務(wù)與產(chǎn)品應(yīng)用于實際工作。具體包括：a）熟悉電子文件/檔案管理相關(guān)業(yè)務(wù)與產(chǎn)品的應(yīng)用場景；b）明確相關(guān)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品與自身工作需求的匹配性；c）分析現(xiàn)有電子文件/檔案管理相關(guān)業(yè)務(wù)與產(chǎn)品可能的升級空間，并提出建設(shè)性意見。高級電子文件/檔案管理師能力概述熟練掌握各種電子文件/檔案管理專業(yè)知識，具備高級的電子文件/檔案管理能力，熟練應(yīng)用電子文件/檔案管理相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品及關(guān)鍵技術(shù)，能夠綜合分析機(jī)構(gòu)電子文件/檔案管理工作現(xiàn)狀，并提出合理化建議?；A(chǔ)理論知識電子文件/檔案管理知識宜掌握高級的電子文件/檔案管理的基礎(chǔ)知識及其應(yīng)用，具體包括：a）熟悉GB/T26162—2021中第9章內(nèi)容的相關(guān)知識；熟悉電子檔案接收、整理、處置、保存、利用、統(tǒng)計知識；能夠分析機(jī)構(gòu)電子文件/檔案管理工作中存在的問題，并提出改進(jìn)措施；d）能夠指導(dǎo)和培訓(xùn)初、中級技能人員電子文件/檔案管理相關(guān)知識。檔案信息化知識宜掌握高級的檔案信息化基礎(chǔ)知識及其應(yīng)用，具體包括：a）熟悉傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化流程與質(zhì)量審核；熟悉電子檔案單套制管理知識；能夠分析機(jī)構(gòu)檔案信息化工作中存在的問題，并提出改進(jìn)措施；d）能夠指導(dǎo)和培訓(xùn)初、中級技能人員檔案信息化相關(guān)知識。電子檔案安全保障知識宜掌握高級的電子文件/檔案安全與保密的基礎(chǔ)知識及其應(yīng)用，具體包括：a）熟悉電子文件/檔案信息容災(zāi)備份知識；熟悉電子文件/檔案的保密知識；能夠分析機(jī)構(gòu)電子文件/檔案安全保障工作中存在的問題，并提出改進(jìn)措施；d）能夠指導(dǎo)和培訓(xùn)初、中級技能人員電子文件/檔案安全保障相關(guān)知識。管理能力電子文件收集能力宜具備高級的電子文件收集能力。具體包括：a）能夠完成電子文件材料的收集工作；b）保證歸檔電子文件材料真實、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，文件材料組件齊全、內(nèi)容完整；c）能夠結(jié)合機(jī)構(gòu)實際情況，獨立處理電子文件收集工作中的問題；d）能夠帶領(lǐng)團(tuán)隊完成電子文件收集工作，具有一定的技術(shù)管理能力。宜具備高級的電子文件整理能力。具體包括：類、排列、編號、編目等整理工作；計檔案、基建檔案、科研檔案、實物檔案、音像檔案；能夠結(jié)合機(jī)構(gòu)實際情況，獨立處理電子文件整理工作中的問題；d）能夠帶領(lǐng)團(tuán)隊完成電子文件整理工作，具有一定的技術(shù)管理能力。電子檔案保管能力宜具備高級的電子檔案保管工作能力。具體包括：a）掌握電子檔案長期保存的方法與策略；b）掌握保障電子檔案的真實性、完整性、可用性和安全性的方法與策略；c）能夠結(jié)合機(jī)構(gòu)實際情況，獨立處理電子檔案保管工作中的問題；d）能夠帶領(lǐng)團(tuán)隊完成電子檔案保管工作，具有一定的技術(shù)管理能力。電子檔案開發(fā)利用能力宜具備高級的電子檔案開發(fā)利用工作能力。具體包括：度；能夠結(jié)合機(jī)構(gòu)實際情況，獨立處理電子檔案開發(fā)利用工作中的問題；c）能夠帶領(lǐng)團(tuán)隊完成電子檔案開發(fā)利用工作，具有一定的技術(shù)管理能力。業(yè)務(wù)理解與實踐行業(yè)與業(yè)務(wù)知識宜能夠熟悉電子文件/檔案管理相關(guān)業(yè)務(wù)與產(chǎn)品。具體包括：熟練應(yīng)用電子文件/檔案管理相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計機(jī)構(gòu)電子文件/檔案管理制度體系；熟悉有代表性電子文件/檔案管理產(chǎn)品的特性；c）熟悉電子文件/檔案管理的關(guān)鍵技術(shù)要求；d）熟悉電子文件/檔案管理方面的國家戰(zhàn)略。業(yè)務(wù)應(yīng)用能力宜能將相關(guān)業(yè)務(wù)與產(chǎn)品應(yīng)用于實際工作。具體包括：a）熟悉電子文件/檔案管理相關(guān)業(yè)務(wù)與產(chǎn)品的應(yīng)用場景；b）明確相關(guān)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品與本單位工作需求的匹配性；根據(jù)電子文件/檔案管理方面的國家戰(zhàn)略，預(yù)測行業(yè)發(fā)展方向。能力等級考核報名條件繼續(xù)教育學(xué)時90/2/3。資格具備以下條件之一，可報名參加“初級”電子文件/檔案管理師證書考試：①從事電子文件管理或電子檔案管理工作人員，高中、中專同等學(xué)歷及以上學(xué)歷者；②距報名為止，連續(xù)參與電子文件管理或電子檔案管理項目≥0.5年。具備以下條件之一，可報名參加“中級”電子文件/檔案管理師證書考試：①取得初級電子文件/檔案管理師證書后，連續(xù)參與電子文件管理或電子檔案管理項目≥1年；②距報名為止，連續(xù)參與電子文件管理或電子檔案管理項目≥1年。具備以下條件之一，可報名參加“高級”電子文件/檔案管理師證書考試：①取得中級電子文件/檔案管理師證書后，連續(xù)參與電子文件管理或電子檔案管理項目≥1年；②距報名為止，連續(xù)參與電子文件管理或電子檔案管理項目≥2年。能力等級考核標(biāo)準(zhǔn)考核內(nèi)容考核方式分為理論知識考核、業(yè)務(wù)能力考核，且均以機(jī)考方式進(jìn)行；理論知識考核，主要對電子文件/知識進(jìn)行考核；專業(yè)能力考核，主要對電子文件/能力進(jìn)行考核。達(dá)標(biāo)條件a）“初級”電子文件/100≥80100≥80100≥80理論知識權(quán)重表表1電子文件/檔案管理師能力等級評估理論知識權(quán)重表能力等級項目初級電子文件/檔案管理師（%）中級電子文件/檔案管理師（%）高級電子文件/檔案管理師（%）基礎(chǔ)理論知識