2025年企業(yè)債券上市審查與監(jiān)管協(xié)議

2025年企業(yè)債券上市審查與監(jiān)管協(xié)議一、協(xié)議背景為規(guī)范____年企業(yè)債券上市審查與監(jiān)管工作，確保債券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，甲乙雙方達(dá)成以下協(xié)議。二、協(xié)議主體甲方：____企業(yè)（以下簡稱“發(fā)行人”）乙方：____證券交易所（以下簡稱“交易所”）三、協(xié)議內(nèi)容1.審查流程（1）發(fā)行人應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)向交易所提交上市申請文件，包括但不限于債券發(fā)行說明書、財務(wù)報表、審計報告、法律意見書等。（2）交易所應(yīng)在收到申請文件后的____個工作日內(nèi)完成審查，并向發(fā)行人發(fā)出審查意見。（3）發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易所的審查意見進(jìn)行修改完善，并在規(guī)定時間內(nèi)提交修改后的文件。（4）交易所應(yīng)在收到修改后的文件后的____個工作日內(nèi)完成二次審查，并向發(fā)行人發(fā)出最終審查意見。2.審查標(biāo)準(zhǔn)（1）發(fā)行人應(yīng)符合國家法律法規(guī)、交易所上市規(guī)則及有關(guān)監(jiān)管要求。（2）發(fā)行人的債券發(fā)行方案應(yīng)合理、可行，具備還款能力。（3）發(fā)行人的財務(wù)報表應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，無重大虛假記載。（4）發(fā)行人的債券發(fā)行文件應(yīng)具備合法、有效的法律效力。3.監(jiān)管措施（1）交易所對發(fā)行人的債券發(fā)行及上市過程進(jìn)行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況及時采取相應(yīng)措施。（2）發(fā)行人應(yīng)按照交易所要求定期披露債券相關(guān)信息，包括但不限于財務(wù)報表、重大事項等。（3）交易所對發(fā)行人進(jìn)行定期檢查，確保債券發(fā)行及上市過程中的合規(guī)性。（4）發(fā)行人如違反本協(xié)議約定，交易所可采取暫停上市、終止上市等措施。4.協(xié)議履行（1）雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的條款履行各自的權(quán)利和義務(wù)。（2）本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。（3）本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。四、爭議解決如雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。五、其他約定1.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議。2.本協(xié)議的修改、補充、解除、終止，均應(yīng)書面形式作出，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。3.本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解除，均適用中華人民共和國法律法