經(jīng)濟(jì)法第六章 公司法律制度知識(shí)點(diǎn)歸納

經(jīng)濟(jì)法第六章公司法律制度知識(shí)點(diǎn)歸納知識(shí)點(diǎn)公司的概念和分類（一）公司的概念公司是股東承擔(dān)有限責(zé)任的營(yíng)利性法人。1.公司是法人，具有獨(dú)立的人格【解釋】公司具有獨(dú)立人格是指公司的人格獨(dú)立于股東、管理人員和員工，具體包括財(cái)產(chǎn)獨(dú)立和責(zé)任獨(dú)立兩個(gè)方面：（1）財(cái)產(chǎn)獨(dú)立：公司的財(cái)產(chǎn)與股東財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立。

【提示】為了保證公司財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性和穩(wěn)定性，除非存在法定的特殊情形，股東在出資后不得抽回出資，公司也不得向股東回購(gòu)股份。（2）責(zé)任獨(dú)立：①公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；②股東以其認(rèn)繳的出資或者認(rèn)購(gòu)的股份為限承擔(dān)有限責(zé)任。2.股份自由轉(zhuǎn)讓股東雖然不能隨意抽回出資，但可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓股權(quán)或股份實(shí)現(xiàn)投資退出。3.董事會(huì)授權(quán)下的集中管理（二）公司的分類1.有限責(zé)任公司與股份有限公司（1）有限責(zé)任公司：由50個(gè)以下的股東出資設(shè)立，每個(gè)股東以其所認(rèn)繳的出資額對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的一種公司類型。有限責(zé)任公司包括一人公司、國(guó)有獨(dú)資公司和其他有限責(zé)任公司。（2）股份有限公司：將全部資本劃分為等額股份，股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的法人?！咀⒁狻坑邢挢?zé)任公司與股份有限公司兩者的區(qū)別：①股份有限公司的資本劃分為等額的股份，而有限責(zé)任公司則沒有；②有限責(zé)任公司為人合兼資合公司，股份有限公司為資合公司。2.上市公司和非上市公司上市公司是股份有限公司的一種，是公開發(fā)行股票并且股票能夠在公開的二級(jí)市場(chǎng)上流通（即通過(guò)證交所股票公開交易）的股份有限公司，因此，并非所有的股份有限公司都是上市公司。除此之外，其他公司都是非上市公司，比如有限責(zé)任公司以及非上市的股份公司。非上市公司的股票是不能公開流通的，其融資渠道不暢通。知識(shí)點(diǎn)股東、董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事、高管1.股東股東即投資設(shè)立公司的主體，包括自然人和法人。股東因投資而享有股權(quán)，是公司權(quán)力機(jī)關(guān)（股東會(huì)或股東大會(huì)）的成員，有權(quán)參加股東（大）會(huì)行使表決權(quán)、分潤(rùn)分配請(qǐng)求權(quán)等權(quán)利。

2.董事董事是公司的執(zhí)行機(jī)關(guān)，即董事會(huì)的成員，大多數(shù)董事同時(shí)也是股東，但是并不是所有的董事都是股東，例如獨(dú)立董事以及作為董事的職工代表。3.獨(dú)立董事獨(dú)立董事也是董事會(huì)成員，既享有一般董事的職權(quán)，還享有獨(dú)立董事的一些特殊職權(quán)。獨(dú)立董事除了要具備一般董事所應(yīng)當(dāng)具備的任職資格，還要滿足法律要求的“獨(dú)立”性，即獨(dú)立于公司以及公司的大股東，與公司以及公司的大股東之間不存在可能妨礙起獨(dú)立判斷的關(guān)系。獨(dú)立董事存在的必要性在于保護(hù)中小股東的合法利益，防止大股東利用董事會(huì)實(shí)施損害中小股東權(quán)利的行為。4.監(jiān)事監(jiān)事是公司監(jiān)督機(jī)關(guān)（監(jiān)事會(huì)）的成員，其主要職權(quán)是監(jiān)督董事和高管，監(jiān)督檢查公司的財(cái)務(wù)。董事、高管不得兼任監(jiān)事，而且監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有不少于1/3的職工代表。監(jiān)事的存在主要是為了維護(hù)公司利益，防止董事和高管實(shí)施損害公司利益的行為，這一點(diǎn)不同于獨(dú)立董事（主要維護(hù)中小股東權(quán)益）。5.高管高管即公司的高級(jí)管理人員，包括經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。知識(shí)點(diǎn)公司法人資格與股東有限責(zé)任（一）公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)行使的限制1.公司對(duì)外投資的限制（1）投資對(duì)象：公司可以向其他企業(yè)投資，但除法律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人?！咀⒁狻俊逗匣锲髽I(yè)法》規(guī)定：“國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司以及公益性事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙人。”因此：①除了國(guó)有獨(dú)資公司、上市公司之外的其他公司可以向合伙企業(yè)投資，成為普通合伙人；②所有公司都可以成為有限合伙人。（2）決議方式：公司向其他企業(yè)投資，按照公司章程的規(guī)定由董事會(huì)“或者”股東會(huì)、股東大會(huì)決議。（3）投資規(guī)模：“公司章程”對(duì)投資總額及單項(xiàng)投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。2.擔(dān)保的限制（1）擔(dān)保規(guī)模：“公司章程”對(duì)擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。（2）決議方式①為“股東或者實(shí)際控制人”提供擔(dān)保：必須經(jīng)“股東會(huì)”或“股東大會(huì)決議”（董事會(huì)無(wú)權(quán)表決）。接受擔(dān)保的股東或者受實(shí)際控制人支配的股東不得參加表決，該項(xiàng)表決由“出席”會(huì)議的“其他股東”所持“表決權(quán)”的“過(guò)半數(shù)”（不包括半數(shù)本身）通過(guò)?！咀⒁狻抗痉ㄅ懦聲?huì)對(duì)公司為“股東或者實(shí)際控制人”提供擔(dān)保的決議權(quán)，是考慮到大股東或?qū)嶋H控制人往往是董事會(huì)成員，很容易操縱董事會(huì)通過(guò)擔(dān)保議案，損害中小股東利益。因此，這一規(guī)定旨在保護(hù)中小股東的權(quán)益。②為其他人提供擔(dān)保：按照公司章程的規(guī)定由“董事會(huì)”或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議。3.對(duì)外借款的限制（1）原則上：公司的董事、高管不得擅自將公司資金借貸給他人；兩個(gè)例外：①公司章程有特別規(guī)定；②經(jīng)“股東會(huì)（股東大會(huì)）或董事會(huì)”的同意。（2）股份公司不得直接或通過(guò)子公司向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供借款。（二）股東有限責(zé)任及例外

1.股東有限責(zé)任

（1）有限責(zé)任公司股東——以其“認(rèn)繳的出資額”為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

（2）股份有限公司股東——以其“認(rèn)購(gòu)的股份”為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任2.有限責(zé)任的例外（公司人格否認(rèn)或者揭開公司面紗）如果公司股東濫用法人獨(dú)立人格和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)“連帶責(zé)任”。（1）否認(rèn)公司獨(dú)立人格的通常理由①縱向人格混同——公司與其股東在財(cái)產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員等方面混同。②橫向人格混同——受同一母公司或者控制人控制的數(shù)個(gè)公司在財(cái)產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員等方面混同。（2）否認(rèn)公司獨(dú)立人格的法律后果人民法院否認(rèn)公司法人獨(dú)立地位并非徹底否定其法人資格，而是在某一具體法律關(guān)系中否定公司的法人人格，即否定公司獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的資格，責(zé)令相關(guān)股東對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任?！纠}·單選題】德勝公司注冊(cè)地在薩摩國(guó)并在該國(guó)設(shè)有總部和分支機(jī)構(gòu)，但主要營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)位于中國(guó)深圳，是一家由臺(tái)灣地區(qū)凱旋集團(tuán)公司全資設(shè)立的法人企業(yè)。由于決策失誤，德勝公司在中國(guó)欠下700萬(wàn)元債務(wù)。對(duì)此，下列選項(xiàng)正確的是（B）。A.該債務(wù)應(yīng)以深圳主營(yíng)機(jī)構(gòu)的全部財(cái)產(chǎn)清償B.該債務(wù)應(yīng)以深圳主營(yíng)機(jī)構(gòu)和薩摩國(guó)總部及分支機(jī)構(gòu)的全部財(cái)產(chǎn)清償C.無(wú)論德勝公司的全部財(cái)產(chǎn)能否清償，凱旋公司都應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任D.當(dāng)?shù)聞俟镜娜控?cái)產(chǎn)不足清償時(shí)，由凱旋公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任知識(shí)點(diǎn)公司設(shè)立階段的債務(wù)承擔(dān)（一）合同債務(wù)1.公司設(shè)立成功（1）發(fā)起人以自己名義為設(shè)立公司之目的與他人簽訂合同：合同相對(duì)人有權(quán)選擇請(qǐng)求該發(fā)起人或者成立后的公司承擔(dān)合同義務(wù)。（2）發(fā)起人以設(shè)立中公司的名義訂立合同：公司成立后，合同相對(duì)人有權(quán)請(qǐng)求該公司承擔(dān)合同義務(wù)。2.公司設(shè)立失敗，由發(fā)起人承擔(dān)合同債務(wù)：①單一發(fā)起人—獨(dú)立承擔(dān)②多個(gè)發(fā)起人—對(duì)外連帶，內(nèi)部按份（約定的責(zé)任比例→約定的出資比例→平均承擔(dān)）③因部分發(fā)起人的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致公司未成立，其他發(fā)起人主張其承擔(dān)設(shè)立行為所產(chǎn)生的費(fèi)用和債務(wù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)情況，確定過(guò)錯(cuò)一方的責(zé)任范圍。（二）侵權(quán)債務(wù)1.公司成立——受害人有權(quán)請(qǐng)求公司承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任；2.公司未成立——受害人有權(quán)請(qǐng)求全體發(fā)起人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；3.追償——公司或者無(wú)過(guò)錯(cuò)的發(fā)起人承擔(dān)賠償責(zé)任后，可以向有過(guò)錯(cuò)的發(fā)起人追償?！纠}·單選題】（2019年）甲、乙擬共同投資設(shè)立丙公司，約定由乙擔(dān)任法定代表人，在公司設(shè)立過(guò)程中，甲以丙公司名義與丁公司簽訂房屋租賃合同作為丙公司的辦公場(chǎng)地，租金20萬(wàn)元，后丙公司設(shè)立失敗，租金未付。對(duì)此，下列說(shuō)法正確的是（B）。A.由甲承擔(dān)全部責(zé)任B.由甲、乙承擔(dān)連帶責(zé)任C.由乙承擔(dān)全部責(zé)任D.由甲、乙依出資比例按份承擔(dān)責(zé)任【例題·單選題】（2017年）甲、乙、丙三人擬設(shè)立一有限責(zé)任公司。在公司設(shè)立過(guò)程中，甲在搬運(yùn)為公司購(gòu)買的辦公家具時(shí)，不慎將丁撞傷。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于對(duì)丁的侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)的表述中，正確的是（B）。A.若公司未成立，丁僅能請(qǐng)求甲承擔(dān)該侵權(quán)責(zé)任B.若公司成立，則由公司自動(dòng)承受該侵權(quán)責(zé)任C.若公司未成立，丁應(yīng)先向甲請(qǐng)求賠償，不足部分再由乙、丙承擔(dān)D.無(wú)論公司是否成立，該侵權(quán)責(zé)任應(yīng)由甲、乙、丙共同承擔(dān)【例題·多選題】甲、乙、丙、丁擬設(shè)立一家商貿(mào)公司，就設(shè)立事宜分工負(fù)責(zé)，其中丙負(fù)責(zé)租賃公司運(yùn)營(yíng)所需倉(cāng)庫(kù)。因公司尚未成立，丙為方便簽訂合同，遂以自己名義與戊簽訂倉(cāng)庫(kù)租賃合同。關(guān)于該租金債務(wù)及其責(zé)任，下列表述正確的有（AC）。A.無(wú)論商貿(mào)公司是否成立，戊均可請(qǐng)求丙承擔(dān)清償責(zé)任B.商貿(mào)公司成立后，只有其使用該倉(cāng)庫(kù)，戊才可請(qǐng)求其承擔(dān)清償責(zé)任C.商貿(mào)公司成立后，戊即可請(qǐng)求商貿(mào)公司承擔(dān)清償責(zé)任D.商貿(mào)公司成立后，戊即可請(qǐng)求丙和商貿(mào)公司承擔(dān)連帶清償責(zé)任知識(shí)點(diǎn)股東出資制度（一）注冊(cè)資本公司類型注冊(cè)資本有限責(zé)任公司公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額以發(fā)起方式設(shè)立股份有限公司在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額以募集方式設(shè)立股份有限公司在公司登記機(jī)關(guān)登記的“實(shí)收股本總額”（二）股東的出資方式及其條件基本出資方式：（1）“可以”出資的財(cái)產(chǎn)：貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。（2）“不得”作價(jià)出資：勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)?！窘忉尅可鲜鲰?xiàng)目之所以不得作價(jià)出資，是因?yàn)樗鼈兓蛘卟皇秦?cái)產(chǎn)，或者是不能依法轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)。以股權(quán)出資：（1）出資人以其他公司股權(quán)出資，符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定出資人已履行出資義務(wù)：①出資的股權(quán)由出資人合法持有并依法可以轉(zhuǎn)讓；②出資的股權(quán)無(wú)權(quán)利瑕疵或者權(quán)利負(fù)擔(dān)；③出資人已履行關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法定手續(xù)；④出資的股權(quán)已依法進(jìn)行了價(jià)值評(píng)估。（2）不符合前述①-③，法院責(zé)令在合理期限內(nèi)補(bǔ)正；逾期未補(bǔ)正，認(rèn)定其未依法全面履行出資義務(wù)。以債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)（債轉(zhuǎn)股）：轉(zhuǎn)為公司股權(quán)的債權(quán)應(yīng)當(dāng)符合以下情形“之一”：（1）債權(quán)人已經(jīng)履行債權(quán)所對(duì)應(yīng)的合同義務(wù)，且不違反法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定或公司章程的禁止性規(guī)定（純粹）；（2）經(jīng)人民法院生效裁判或者仲裁機(jī)構(gòu)裁決確認(rèn)（合法）；（3）公司破產(chǎn)重整或者和解期間，列入經(jīng)人民法院批準(zhǔn)的重整計(jì)劃或裁定認(rèn)可的和解協(xié)議（列入）。（4）用以轉(zhuǎn)為公司股權(quán)的債權(quán)有兩個(gè)以上債權(quán)人的，債權(quán)人對(duì)債權(quán)應(yīng)當(dāng)已經(jīng)做出分割（分割）。（三）出資期限1.一般公司：《公司法》取消關(guān)于股東出資期限的規(guī)定，由公司章程予以規(guī)定。2.以募集方式設(shè)立的股份有限公司：發(fā)起人和認(rèn)股人不得分期繳納出資，負(fù)有一次性繳足股款或出資的義務(wù)。（四）驗(yàn)資要求1.一般公司：《公司法》取消了驗(yàn)資要求。2.以募集方式設(shè)立的股份有限公司：仍然應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。（五）履行出資義務(wù)1.履行出資義務(wù)的一般要求（1）貨幣及動(dòng)產(chǎn)——應(yīng)交付；（2）不動(dòng)產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)——應(yīng)完成變更登記。2.未履行或未全面履行出資義務(wù)的認(rèn)定（1）以不享有處分權(quán)的財(cái)產(chǎn)出資出資人以不享有處分權(quán)的財(cái)產(chǎn)出資，當(dāng)事人之間對(duì)于出資行為效力產(chǎn)生爭(zhēng)議的，人民法院可以參照“善意取得制度”的規(guī)定予以認(rèn)定。（2）以違法犯罪所得的貨幣出資以貪污、受賄、侵占、挪用等違法犯罪所得的“貨幣”出資后取得股權(quán)的，對(duì)違法犯罪行為予以追究、處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取拍賣或者變賣的方式處置其股權(quán)。（出資有效，追繳股款）（3）以劃撥土地使用權(quán)或以設(shè)定權(quán)利負(fù)擔(dān)的土地使用權(quán)出資出資人以劃撥土地使用權(quán)出資，或者以設(shè)定權(quán)利負(fù)擔(dān)的土地使用權(quán)出資，公司、其他股東或者公司債權(quán)人主張認(rèn)定出資人未履行出資義務(wù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人在指定的合理期間內(nèi)辦理土地變更手續(xù)或者解除權(quán)利負(fù)擔(dān)；逾期未辦理或者未解除的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定出資人未依法全面履行出資義務(wù)。（先責(zé)令“變更”或“解負(fù)”，再認(rèn)定）（4）以非貨幣財(cái)產(chǎn)或其他公司股權(quán)出資未依法評(píng)估作價(jià)出資人以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資未依法評(píng)估作價(jià)，或者出資的股權(quán)沒有依法進(jìn)行價(jià)值評(píng)估的，公司、其他股東或者公司債權(quán)人請(qǐng)求認(rèn)定出資人未履行出資義務(wù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)委托具有合法資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)該財(cái)產(chǎn)評(píng)估作價(jià)。評(píng)估確定的價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定出資人未依法全面履行出資義務(wù)。（先評(píng)估，再認(rèn)定）【提示】出資人以符合法定條件的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資后，因市場(chǎng)變化或者其他客觀因素導(dǎo)致出資財(cái)產(chǎn)貶值，公司、其他股東或者公司債權(quán)人請(qǐng)求該出資人承擔(dān)補(bǔ)足出資責(zé)任的，人民法院不予支持。但是，當(dāng)事人另有約定的除外。（5）以未完成權(quán)屬變更或?qū)嶋H交付的財(cái)產(chǎn)出資①已交付，未辦理權(quán)屬變更（先責(zé)令變更，再認(rèn)定，有獎(jiǎng)勵(lì)）出資人以房屋、土地使用權(quán)或者需要辦理權(quán)屬登記的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等財(cái)產(chǎn)出資，已經(jīng)交付公司使用但未辦理權(quán)屬變更手續(xù)，公司、其他股東或者公司債權(quán)人主張認(rèn)定出資人未履行出資義務(wù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人在指定的合理期間內(nèi)辦理權(quán)屬變更手續(xù)；在前述期間內(nèi)辦理了權(quán)屬變更手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其已經(jīng)履行了出資義務(wù)。出資人主張“自其實(shí)際交付財(cái)產(chǎn)給公司使用時(shí)”（而非辦完權(quán)屬變更手續(xù)之日起）享有相應(yīng)股東權(quán)利的，人民法院應(yīng)予支持。②已辦理權(quán)屬變更，但未交付（先交付，再行權(quán)）出資人以房屋、土地使用權(quán)或者需要辦理權(quán)屬登記的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等財(cái)產(chǎn)出資，已經(jīng)辦理權(quán)屬變更手續(xù)但未交付給公司使用，公司或者其他股東主張其向公司交付、并在實(shí)際交付之前不享有相應(yīng)股東權(quán)利的，人民法院應(yīng)予支持?！纠}·單選題】（2018年）根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，不得作為出資的是（B）。A.債權(quán)B.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)D.股權(quán)【例題·單選題】（2017年）甲有限責(zé)任公司成立于2017年1月5日。公司章程規(guī)定，股東乙以其名下的一套房產(chǎn)出資。乙于1月7日將房產(chǎn)交付公司，但未辦理權(quán)屬變更手續(xù)。5月9日，股東丙訴至人民法院，要求乙履行出資義務(wù)。5月31日，人民法院責(zé)令乙于10日內(nèi)辦理權(quán)屬變更手續(xù)。6月6日，乙完成辦理權(quán)屬變更手續(xù)。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，乙享有股東權(quán)利的起始日期是（A）。A.1月7日B.1月5日C.6月6日D.5月31日（六）違反出資義務(wù)的責(zé)任1.補(bǔ)足責(zé)任——對(duì)公司和債權(quán)人（1）對(duì)公司補(bǔ)繳出資：股東未履行或者未全面履行出資義務(wù)，“公司或者其他股東”可以請(qǐng)求其向公司依法全面履行出資義務(wù)。（2）對(duì)“公司債權(quán)人”補(bǔ)充清償：公司債權(quán)人可以請(qǐng)求未履行或者未全面履行出資義務(wù)的股東在未出資本息范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)“補(bǔ)充賠償責(zé)任”。2.違約責(zé)任——對(duì)其他股東有限公司：股東不按照章程規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。股份公司：發(fā)起人不按照規(guī)定繳納出資的，應(yīng)當(dāng)按照發(fā)起人協(xié)議承擔(dān)違約責(zé)任。3.發(fā)起人的連帶責(zé)任——設(shè)立時(shí)未盡出資義務(wù)股東在公司設(shè)立時(shí)未履行或者未全面履行出資義務(wù)，對(duì)原告（公司、其他股東或公司債權(quán)人）請(qǐng)求公司的“發(fā)起人”（與后加入的股東無(wú)關(guān)）與被告股東承擔(dān)連帶責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持；公司的發(fā)起人承擔(dān)責(zé)任后，可以向被告股東追償。4.董事、高管的相應(yīng)責(zé)任——增資時(shí)未盡出資義務(wù)股東在公司增資時(shí)未履行或者未全面履行出資義務(wù)，原告（公司、其他股東或公司債權(quán)人）請(qǐng)求對(duì)公司未盡忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)而使出資未繳足的董事、高級(jí)管理人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持；董事、高級(jí)管理人員承擔(dān)責(zé)任后，可以向被告股東追償?！咀⒁狻糠芍砸?guī)定發(fā)起人的連帶責(zé)任和董事、高管的相應(yīng)責(zé)任，是因?yàn)榘l(fā)起人在設(shè)立時(shí)以及董事、高管在公司增資時(shí)對(duì)股東履行出資義務(wù)負(fù)有敦促和監(jiān)督義務(wù)。5.受讓人的連帶責(zé)任——轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)未履行出資義務(wù)有限責(zé)任公司的股東未履行或者未全面履行出資義務(wù)即轉(zhuǎn)讓股權(quán)，受讓人對(duì)此知道或應(yīng)當(dāng)知道，公司請(qǐng)求該股東履行出資義務(wù)、受讓人承擔(dān)連帶責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持；公司債權(quán)人請(qǐng)求受讓人與瑕疵出資股東承擔(dān)連帶補(bǔ)充賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。（七）抽逃出資的認(rèn)定及責(zé)任1.抽逃出資的認(rèn)定公司成立后，公司、股東或者公司債權(quán)人以相關(guān)股東的行為符合下列情形之一且損害公司權(quán)益為由，請(qǐng)求認(rèn)定該股東抽逃出資的，人民法院應(yīng)予支持：（1）通過(guò)虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)關(guān)系將其出資轉(zhuǎn)出；（2）制作虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表虛增利潤(rùn)進(jìn)行分配；（3）利用關(guān)聯(lián)交易將出資轉(zhuǎn)出；（4）其他未經(jīng)法定程序?qū)⒊鲑Y抽回的行為。2.抽逃出資的法律責(zé)任（1）返還責(zé)任——對(duì)公司

公司或者其他股東有權(quán)請(qǐng)求其向公司返還出資本息。（2）補(bǔ)充賠償——對(duì)公司債權(quán)人公司債權(quán)人有權(quán)請(qǐng)求抽逃出資的股東在“抽逃出資本息范圍內(nèi)”對(duì)公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)“補(bǔ)充賠償責(zé)任”。（3）相關(guān)主體的連帶責(zé)任協(xié)助抽逃出資的其他股東、董事、高級(jí)管理人員或者實(shí)際控制人對(duì)此承擔(dān)連帶責(zé)任。（八）未履行或未全面履行出資義務(wù)、抽逃出資的其他責(zé)任1.股東權(quán)利限制股東未履行或者未全面履行出資義務(wù)或者抽逃出資，公司可以根據(jù)公司章程或者股東會(huì)決議，對(duì)其利潤(rùn)分配請(qǐng)求權(quán)、新股優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配請(qǐng)求權(quán)等股東權(quán)利作出相應(yīng)的合理限制。2.股東資格解除有限責(zé)任公司的股東“未履行”出資義務(wù)或者抽逃“全部”出資，經(jīng)公司催告繳納或者返還，其在合理期間內(nèi)仍未繳納或者返還出資，公司可以股東會(huì)決議形式解除該股東的股東資格。3.訴訟時(shí)效抗辯的排除適用（1）股東未履行或者未全面履行出資義務(wù)或者抽逃出資，公司或其他股東請(qǐng)求其向公司全面履行出資義務(wù)或者返還出資，被告股東不得以訴訟時(shí)效為由進(jìn)行抗辯。（2）股東未履行或者未全面履行出資義務(wù)或者抽逃出資，公司債權(quán)人請(qǐng)求其承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任，被告股東不得以出資義務(wù)或返還義務(wù)超過(guò)訴訟時(shí)效為由進(jìn)行抗辯?！纠}·單選題】（2020年）甲有限責(zé)任公司的職工股東乙未履行出資義務(wù)，經(jīng)公司催告，在合理期限內(nèi)仍拒絕繳納，根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，有權(quán)作出決議解除乙股東資格的機(jī)構(gòu)是（B）。A.職工代表大會(huì)B.股東會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.董事會(huì)知識(shí)點(diǎn)股東資格與股東權(quán)利（一）股東資格認(rèn)定1.隱名投資時(shí)的股東資格認(rèn)定——“內(nèi)外有別”（1）隱名投資協(xié)議的效力：只要不具有合同無(wú)效的情形，該約定為有效；實(shí)際出資人與名義股東之間的權(quán)利義務(wù)以協(xié)議的約定為準(zhǔn)。①實(shí)際出資人以其實(shí)際履行了出資義務(wù)為由向“名義股東”（而非公司）主張權(quán)利的，人民法院應(yīng)予支持；②名義股東以公司股東名冊(cè)記載、公司登記機(jī)關(guān)登記為由否認(rèn)實(shí)際出資人權(quán)利的，人民法院不予支持。（2）實(shí)際出資人身份“轉(zhuǎn)正”——變“隱名”為“顯名”如果實(shí)際出資人未經(jīng)公司其他股東“半數(shù)以上”同意，請(qǐng)求公司變更股東、簽發(fā)出資證明書、記載于股東名冊(cè)、記載于公司章程并辦理公司登記機(jī)關(guān)登記的，人民法院不予支持?！咀⒁狻繉?shí)際出資人身份轉(zhuǎn)正，相當(dāng)于名義股東將其名下的股權(quán)“對(duì)外”轉(zhuǎn)讓給實(shí)際出資人，因而理論上應(yīng)當(dāng)遵循有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)的相關(guān)規(guī)則，即要經(jīng)過(guò)其他股東“過(guò)半數(shù)”同意，但此處公司法司法解釋規(guī)定的是經(jīng)其他股東“半數(shù)以上”同意，二者存在微小的區(qū)別。此知識(shí)點(diǎn)值得注意！【例題·單選題】（2014年）根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，在名義股東與實(shí)際出資人之間確定投資權(quán)益的歸屬時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)（D）。A.股東名冊(cè)的記載B.公司登記機(jī)關(guān)的登記C.其他股東的過(guò)半數(shù)意見D.名義股東與實(shí)際出資人之間的合同約定（3）名義股東處分股權(quán)行為的效力——參照物權(quán)善意取得制度

①名義股東將登記于其名下的股權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓，如果符合善意取得的構(gòu)成要件（受讓人主觀上為善意、以合理價(jià)格受讓股權(quán)、已經(jīng)辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)），受讓人即取得受讓的股權(quán)，實(shí)際出資人所受的損失可請(qǐng)求處分股權(quán)的名義股東賠償。

②名義股東將登記于其名下的股權(quán)質(zhì)押，如果符合質(zhì)權(quán)善意取得的構(gòu)成要件（債權(quán)人主觀上為善意、辦理了股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)），債權(quán)人即善意取得股權(quán)質(zhì)權(quán)，實(shí)際出資人所受的損失可請(qǐng)求名義股東賠償。（4）出資瑕疵的責(zé)任承擔(dān)——名義股東承擔(dān)，事后追償①公司債權(quán)人以登記于公司登記機(jī)關(guān)的股東未履行出資義務(wù)為由，請(qǐng)求其對(duì)公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠衷谖闯鲑Y本息范圍內(nèi)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任，股東以其僅為名義股東而非實(shí)際出資人為由進(jìn)行抗辯的，人民法院不予支持。②名義股東根據(jù)前款規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任后，向?qū)嶋H出資人追償?shù)模嗣穹ㄔ簯?yīng)予支持。2.一股二賣——參照物權(quán)善意取得制度原股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，沒有辦理股東名稱變更登記，原股東又將該股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三人，如果滿足以下三個(gè)條件：①第三人主觀上為善意；②以合理價(jià)格受讓股權(quán)；③已經(jīng)辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，那么：①該第三人即取得受讓的股權(quán)；②未登記的受讓股東所受的損失可請(qǐng)求無(wú)權(quán)處分股權(quán)的原股東以及有過(guò)錯(cuò)的董事、高管人員或?qū)嶋H控制人賠償。【總結(jié)】公司法中參照善意取得制度的三種情形情形法律后果（1）名義股東將登記于其名下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或者以其他方式處分受讓方符合善意取得，即可取得股權(quán)，實(shí)際出資人的損失可請(qǐng)求名義股東賠償（2）股權(quán)轉(zhuǎn)讓后尚未辦理變更登記，原股東將仍登記于其名下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或者以其他方式處分第三人在受讓原股東處分的股權(quán)時(shí)如果構(gòu)成善意取得，則最終獲得該股權(quán)；否則，原股東處分股權(quán)的行為無(wú)效（3）出資人以不享有處分權(quán)的財(cái)產(chǎn)出資如果公司符善意取得條件，該財(cái)產(chǎn)可以最終為公司所有，原所有權(quán)人只能要求無(wú)權(quán)處分的出資人賠償損失3.冒名出資責(zé)任承擔(dān)——冒名人承擔(dān)，被冒名人無(wú)責(zé)（1）冒用他人名義出資并將該他人作為股東在公司登記機(jī)關(guān)登記的，冒名登記行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（2）公司、其他股東或者公司債權(quán)人以未履行出資義務(wù)為由，請(qǐng)求被冒名登記為股東的承擔(dān)補(bǔ)足出資責(zé)任或者對(duì)公司債務(wù)不能清償部分的賠償責(zé)任的，人民法院不予支持。【例題·單選題】（2017年）甲盜用乙的身份證，以乙的名義向丙公司出資。乙被記載于丙公司股東名冊(cè)，并進(jìn)行了登記，但直至出資期限屆滿仍未履行出資義務(wù)。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于出資責(zé)任承擔(dān)的表述中，正確的是（B）。A.乙承擔(dān)出資責(zé)任B.甲承擔(dān)出資責(zé)任C.乙首先承擔(dān)出資責(zé)任，不足部分再由甲補(bǔ)足D.甲、乙對(duì)出資承擔(dān)連帶責(zé)任（二）股東權(quán)利股東權(quán)又稱為股東權(quán)利或股權(quán)，是指股東向公司出資或認(rèn)購(gòu)股份而對(duì)公司享有的權(quán)利。1.表決權(quán)（1）出席股東（大）會(huì)的方式股東可以親自出席股東（大）會(huì)，行使表決權(quán)，也可以委托代理人出席股東（大）會(huì)，行使表決權(quán)。（2）表決規(guī)則①表決權(quán)行使依據(jù)：股東行使表決權(quán)時(shí)，一般是按照一股一票（股份有限公司）或者按照出資比例（有限責(zé)任公司）行使表決權(quán)。②表決權(quán)限制：其一，公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)；其二，公司為股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東（大）會(huì)決議，接受擔(dān)保的股東或者受實(shí)際控制人支配的股東不得參加表決。2.查閱權(quán)（1）有限責(zé)任公司①股東“有權(quán)”查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；②股東“可以要求”查閱公司會(huì)計(jì)賬簿，應(yīng)當(dāng)向公司書面請(qǐng)求，說(shuō)明目的，公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有“不正當(dāng)目的”，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請(qǐng)求之日起15日內(nèi)書面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱?！咀⒁?】上述不正當(dāng)目的包括：①股東自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)有實(shí)質(zhì)性競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系業(yè)務(wù)的，但公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外；②股東為了向他人通報(bào)有關(guān)信息查閱公司會(huì)計(jì)賬簿，可能損害公司合法利益的；③股東在向公司提出查閱請(qǐng)求之日前的三年內(nèi)，曾通過(guò)查閱公司會(huì)計(jì)賬簿，向他人通報(bào)有關(guān)信息損害公司合法利益。【注意2】勝訴股東查閱公司會(huì)計(jì)賬簿時(shí)，在該股東在場(chǎng)的情況下，可以由會(huì)計(jì)師、律師等依法或者依據(jù)執(zhí)業(yè)行為規(guī)范負(fù)有保密義務(wù)的中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員輔助進(jìn)行。【注意3】股東查閱信息后如泄露公司商業(yè)秘密導(dǎo)致公司損害，須對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任，輔助股東查閱的會(huì)計(jì)師、律師等專業(yè)人員，負(fù)有相同義務(wù)，適用同一規(guī)則。（2）股份有限公司：股東“有權(quán)”查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。【注意1】公司章程或者股東間協(xié)議可以對(duì)查閱范圍、方式等做出具體規(guī)定，但是不得“實(shí)質(zhì)性剝奪”股東依公司法享有的查閱權(quán)?！咀⒁?】原告有初步證據(jù)證明在持股期間其合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)請(qǐng)求依法查閱或者復(fù)制其持股期間的公司特定文件材料。3.增資優(yōu)先認(rèn)繳權(quán)（1）適用范圍：“有限責(zé)任公司”新增資本。（2）優(yōu)先認(rèn)購(gòu)比例：股東有權(quán)優(yōu)先按照“實(shí)繳”（非認(rèn)繳）的出資比例認(rèn)繳出資。（3）除外情形：全體股東事先約定不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資?！窘忉?】增資優(yōu)先認(rèn)繳權(quán)的行使條件是，公司決定接受外部投資者認(rèn)繳出資而新增注冊(cè)資本，因此，公司吸收合并導(dǎo)致其注冊(cè)資本增加的情況下，原有股東不享有增資優(yōu)先認(rèn)繳權(quán)?！窘忉?】增資優(yōu)先認(rèn)繳權(quán)性質(zhì)上屬于形成權(quán)，股東作出明確且合格的意思表示后即與公司形成認(rèn)繳出資的合意。【解釋3】股東可以放棄行使自己的增資優(yōu)先認(rèn)繳權(quán)，其放棄的認(rèn)繳份額并不當(dāng)然成為其他股東行使增資優(yōu)先認(rèn)繳權(quán)的對(duì)象?！窘忉?】增資優(yōu)先認(rèn)繳權(quán)可以在公司原股東之間自由轉(zhuǎn)讓，但不得轉(zhuǎn)讓給股東以外的人?！窘忉?】針對(duì)侵害增資優(yōu)先認(rèn)繳權(quán)的不同行為，股東可以提起的訴訟請(qǐng)求包括：請(qǐng)求人民法院否定相關(guān)決議、責(zé)令公司恢復(fù)原狀、行使增資優(yōu)先認(rèn)繳權(quán)或責(zé)令公司繼續(xù)履行增資認(rèn)繳協(xié)議、損害賠償?shù)取！纠}·多選題】（2020年）根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東增資優(yōu)先認(rèn)繳權(quán)的表述中，正確的有（CD）。A.股東享有優(yōu)先認(rèn)繳權(quán)須以公司決議為前提B.股東的優(yōu)先認(rèn)繳權(quán)只能依其實(shí)繳出資比例行使C.股東可以放棄優(yōu)先認(rèn)繳權(quán)D.股東可以將其優(yōu)先認(rèn)繳權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他股東4.股利分配請(qǐng)求權(quán)（1）分配比例一般規(guī)則例外情形有限責(zé)任公司按照“實(shí)繳的出資比例”分取紅利“全體股東”可以約定不按照出資比例分取紅利股份有限公司按照股東“持有的股份比例”分配“章程”可以規(guī)定不按持股比例分配（2）股利分配期限分配利潤(rùn)的股東會(huì)或者股東大會(huì)決議作出后，公司應(yīng)當(dāng)在決議載明的時(shí)間內(nèi)完成利潤(rùn)分配。決議沒有載明時(shí)間的，以公司章程規(guī)定的為準(zhǔn)。決議、章程中均未規(guī)定時(shí)間或者時(shí)間超過(guò)1年的，公司應(yīng)當(dāng)自決議作出之日起1年內(nèi)完成利潤(rùn)分配。決議中載明的利潤(rùn)分配完成時(shí)間超過(guò)公司章程規(guī)定時(shí)間的，股東可以請(qǐng)求法院撤銷決議中關(guān)于該時(shí)間的規(guī)定。（3）股利分配訴訟①股東請(qǐng)求公司分配利潤(rùn)的案件，以“公司”為被告。②一審法庭辯論終結(jié)前，其他股東基于同一分配方案請(qǐng)求分配利潤(rùn)并申請(qǐng)參加訴訟的，“應(yīng)當(dāng)”列為共同原告。③股東未提交載明具體分配方案的股東會(huì)或者股東大會(huì)決議，請(qǐng)求公司分配利潤(rùn)的，法院應(yīng)當(dāng)駁回其訴訟請(qǐng)求?！纠}·單選題】（2018年）根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，在股東起訴請(qǐng)求公司分配利潤(rùn)的案件中，應(yīng)當(dāng)列為被告的是（C）。A.反對(duì)分配利潤(rùn)的董事B.反對(duì)分配利潤(rùn)的股東C.公司D.公司及反對(duì)分配利潤(rùn)的股東【例題·單選題】（2020年）根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，股東會(huì)或股東大會(huì)作出分配利潤(rùn)的決議后，公司分配利潤(rùn)的最長(zhǎng)期限是（C）。A.作出分配利潤(rùn)決議之日起3個(gè)月B.作出分配利潤(rùn)決議之日起6個(gè)月C.作出分配利潤(rùn)決議之日起12個(gè)月D.作出分配利潤(rùn)決議之日起18個(gè)月【例題·單選題】（2020年）甲有限責(zé)任公司股東C因?yàn)槔麧?rùn)分配事件向法院提起訴訟。公司另一股東丙得知該事項(xiàng)，在第一輪法院判決結(jié)果出來(lái)之前，就同一事向法院提出利潤(rùn)分配申請(qǐng)，丙屬于（D）。A.有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人B.無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人C.共同被告D.共同原告【例題·單選題】甲和乙成立有限責(zé)任公司，甲認(rèn)購(gòu)出資4萬(wàn)元，乙認(rèn)購(gòu)2萬(wàn)元，一年后公司利潤(rùn)為9萬(wàn)元，甲實(shí)繳1萬(wàn)元，乙繳足出資，設(shè)立公司時(shí)未約定利潤(rùn)分配方式，根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，甲分配的利潤(rùn)是（B）。A.6萬(wàn)元B.3萬(wàn)元C.4.5萬(wàn)元D.9.5萬(wàn)元5.異議股東股份收買（回購(gòu)）請(qǐng)求權(quán)股東（大）會(huì)作出對(duì)股東利害關(guān)系產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的決議時(shí)，對(duì)該決議有異議的股東，有權(quán)要求公司以公平價(jià)格回購(gòu)其所持出資額或者股份，從而退出公司。（1）有限責(zé)任公司有限責(zé)任公司出現(xiàn)以下情形之一的，對(duì)股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東，可以請(qǐng)求公司按照合理價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：①公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的（5年鐵公雞）；②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的（合分轉(zhuǎn)）；③公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的（說(shuō)散不散）。（2）股份有限公司

股份有限公司異議股東股份收買請(qǐng)求權(quán)僅限于對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持有異議。6.召開臨時(shí)股東（大）會(huì)提議權(quán)（1）有限責(zé)任公司：代表1/10以上表決權(quán)的股東；（2）股份有限公司：?jiǎn)为?dú)或合計(jì)持有公司10%以上股份的股東。7.自行召集股東（大）會(huì)的權(quán)利（1）有限責(zé)任公司：代表1/10以上表決權(quán)的股東；（2）股份有限公司：連續(xù)90日以上單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上股份的股東?！咀⒁狻抗蓶|自行召集股東（大）會(huì)的前提是：董事會(huì)不能履行或不履行召集股東（大）會(huì)職責(zé)，且監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事也不召集和主持。8.司法解散請(qǐng)求權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，且通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)10%以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。知識(shí)點(diǎn)股東代表訴訟（一）股東代表訴訟的概念及構(gòu)成要件1.概念股東代表訴訟，又稱為股東間接訴訟（與股東直接訴訟相對(duì)應(yīng)），是指當(dāng)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者他人的違反法律、行政法規(guī)或公司章程的行為給公司造成損失，公司拒絕或者怠于向該違法行為人請(qǐng)求損害賠償時(shí)，具備法定資格的股東有權(quán)代表其他股東，代替公司提起訴訟，請(qǐng)求違法行為人賠償公司損失的行為。2.構(gòu)成要件（1）訴訟原因：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或他人侵害“公司利益”（而非股東利益）（2）訴訟前提：公司拒絕或怠于向侵權(quán)人行使請(qǐng)求權(quán)（3）訴訟主體：股東是以自己的名義（而非公司名義）向法院提起訴訟（4）訴訟利益的承受主體：股東代表訴訟的勝訴利益歸屬于公司（5）訴訟費(fèi)用的承擔(dān)：股東的訴訟請(qǐng)求部分或全部得到法院支持的，公司（而非股東自己）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)股東因參加訴訟支付的合理費(fèi)用。（二）具體內(nèi)容1.“董事、高級(jí)管理人員”侵犯公司利益有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東可以書面請(qǐng)求“監(jiān)事會(huì)”或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的“監(jiān)事”以“公司”為原告向人民法院提起訴訟。如果監(jiān)事會(huì)收到股東的書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。2.“監(jiān)事”侵犯公司利益有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東可以書面請(qǐng)求“董事會(huì)”或不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事以“公司”為原告向人民法院提起訴訟。如果董事會(huì)或執(zhí)行董事收到股東的書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。3.他人侵犯公司利益有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，可以書面請(qǐng)求董事會(huì)（執(zhí)行董事）或者監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）以“公司”為原告向人民法院提起訴訟。如果董事會(huì)（執(zhí)行董事）、監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）收到股東的書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟?！咀⒁狻坑邢挢?zé)任公司的股東提起股東代表訴訟沒有持股比例和持股時(shí)間的要求，即任何一個(gè)股東均有權(quán)提起股東代表訴訟；而股份有限公司中股東代表訴訟的訴訟主體則要求是連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東?！纠}·多選題】劉某是甲有限責(zé)任公司的董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。任職期間，多次利用職務(wù)之便，指示公司會(huì)計(jì)將資金借貸給一家主要由劉某的兒子投資設(shè)立的乙公司。對(duì)此，持有公司股權(quán)0.5%的股東王某認(rèn)為甲公司應(yīng)該起訴乙公司還款，但公司不可能起訴，王某便自行直接向法院對(duì)乙公司提起股東代表訴訟。下列選項(xiàng)正確的有（BD）。A.王某持有公司股權(quán)不足1%，不具有提起股東代表訴訟的資格B.王某不能直接提起訴訟，必須先向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求C.王某依法起訴時(shí)應(yīng)以甲公司的名義起訴，但無(wú)需甲公司蓋章或劉某簽字D.王某依法起訴時(shí)應(yīng)以自己的名義起訴，但訴訟請(qǐng)求應(yīng)是將借款返還給甲公司知識(shí)點(diǎn)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格和義務(wù)（一）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的資格有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：1.無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力（行為能力不足）；2.因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年（經(jīng)濟(jì)犯罪未過(guò)5）；【注意】只有上述五類特定的犯罪行為，被判處刑罰，才受5年的限制；而因犯罪被剝奪政治權(quán)利中的犯罪不限于此五種犯罪。3.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年（無(wú)能破產(chǎn)未過(guò)3）；4.擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年（違法吊關(guān)未過(guò)3）；5.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償（個(gè)人大債未清償）?！咀⒁狻咳绻鲜鋈藛T被選舉、委派或者聘任，該選舉、委派或者聘任無(wú)效；公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)上述情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。（二）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)1.公司“董事、高級(jí)管理人員”的忠實(shí)義務(wù)（1）自我交易禁止：違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)（而非董事會(huì)）同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。【注意】董事、高管的自我交易禁止以及普通合伙人的自我交易禁止的法理基礎(chǔ)與“自己代理”的法理基礎(chǔ)實(shí)質(zhì)上相同：董事、高管的主要職責(zé)是處理公司的內(nèi)外事務(wù)，包括以公司名義對(duì)外實(shí)施交易行為，如果允許自我交易，就可能出現(xiàn)董事、高管利用自我交易損害公司利益的現(xiàn)象。（2）關(guān)聯(lián)交易禁止：公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。【注意1】關(guān)聯(lián)交易損害公司利益，原告公司請(qǐng)求控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員賠償所造成的損失，被告僅以該交易已經(jīng)履行了信息披露、經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意等法律、行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定的程序?yàn)橛煽罐q的，人民法院不予支持。【注意2】關(guān)聯(lián)交易合同存在無(wú)效、可撤銷或?qū)静话l(fā)生效力的情形，公司沒有起訴合同相對(duì)方的，符合法定規(guī)定條件的股東，可以提起股東代表訴訟。（3）競(jìng)業(yè)禁止：未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)?！咀⒁狻科胀ê匣锶瞬坏米誀I(yíng)或者同他人合作經(jīng)營(yíng)與本合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。有限合伙人可以自營(yíng)或者同他人合作經(jīng)營(yíng)與本有限合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。

（4）違規(guī)借貸或提供擔(dān)保禁止：違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)“股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)”同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。2.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的勤勉義務(wù)（1）董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)（2）盡到勤勉職責(zé)的董監(jiān)高不因決策中潛藏的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)而承擔(dān)責(zé)任（3）董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)接受質(zhì)詢和監(jiān)督知識(shí)點(diǎn)股東（大）會(huì)、董事會(huì)決議的不成立、無(wú)效和撤銷之訴（一）股東（大）會(huì)、董事會(huì)決議的不成立之訴1.決議不成立之訴的啟動(dòng)情形（1）事實(shí)上未作出決議①公司未召開會(huì)議作出決議；②公司盡管召開了會(huì)議，但未表決該決議事項(xiàng)。（2）因不滿足程序要求而未通過(guò)決議①到會(huì)（董事）人數(shù)或者到會(huì)股東所持表決權(quán)數(shù)，不符合法律或公司章程的規(guī)定，也即不具備表決決議事項(xiàng)的必要條件；②雖具備表決條件，但表決結(jié)果未達(dá)到公司法或公司章程規(guī)定的通過(guò)比例。2.訴訟當(dāng)事人（1）原告——股東、董事、監(jiān)事等（2）被告——公司（二）股東（大）會(huì)、董事會(huì)決議的無(wú)效和撤銷之訴

公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無(wú)效。

股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。股東依照規(guī)定提起撤銷訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的請(qǐng)求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保。公司根據(jù)股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無(wú)效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷變更登記。1.股東（大）會(huì)、董事會(huì)決議的無(wú)效之訴（1）無(wú)效原因：公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)。（2）原告資格：①股東、董事、監(jiān)事；②高級(jí)管理人員、員工、公司債權(quán)人等與所訴決議存在利害關(guān)系的主體。（3）被告——公司2.股東（大）會(huì)、董事會(huì)決議的撤銷（1）可撤銷原因①股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程?！咎崾尽繒?huì)議召集程序或者表決方式僅有輕微瑕疵，且對(duì)決議未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的，不得訴請(qǐng)撤銷。②決議內(nèi)容違反公司章程。（2）訴訟當(dāng)事人①原告——股東②被告——公司（3）撤銷期限——決議作出之日起60日內(nèi)

【注意】此處的“60日”屬于除斥期間，自決議作出之日起算，超過(guò)該期間，股東即喪失訴權(quán)（而非勝訴權(quán)）。（4）撤銷方式——訴訟（5）是否提供擔(dān)保——人民法院“可以”應(yīng)公司的請(qǐng)求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保3.股東（大）會(huì)、董事會(huì)決議無(wú)效和被撤銷的法律后果（1）自始無(wú)效（2）人民法院宣告該決議無(wú)效或者撤銷該決議后，公司根據(jù)股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議已辦理的公司登記變更應(yīng)當(dāng)恢復(fù)原狀，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷變更登記。【注意】公司依據(jù)無(wú)效或被撤銷的決議與善意相對(duì)人形成的民事法律關(guān)系不受影響。知識(shí)點(diǎn)股份有限公司的設(shè)立（一）設(shè)立方式1.發(fā)起設(shè)立發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。2.募集設(shè)立募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。（二）設(shè)立條件1.發(fā)起人（1）發(fā)起人為“2人以上200人以下”，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。

【注意】股份有限公司股東人數(shù)沒有上限，而有限責(zé)任公司的股東人數(shù)上限為50人。（2）發(fā)起人職責(zé)：①為設(shè)立公司簽署公司章程；②向公司認(rèn)購(gòu)出資或者股份；③履行公司設(shè)立職責(zé)。2.注冊(cè)資本（1）數(shù)額——沒有法定最低限額，交由公司章程規(guī)定①發(fā)起方式設(shè)立：公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人“認(rèn)購(gòu)”的股本總額。②募集方式設(shè)立：公司登記機(jī)關(guān)登記的“實(shí)收”股本總額。（2）注冊(cè)資本的繳納期限和方式①發(fā)起方式設(shè)立：繳納出資的期限由公司章程規(guī)定。②募集方式設(shè)立：股東必須在設(shè)立時(shí)全部繳納出資，而且發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%?！咀⒁狻坎捎媚技绞皆O(shè)立的股份有限公司，注冊(cè)資本由兩部分構(gòu)成：發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分（≥35%）+向社會(huì)或特定對(duì)象募集的部分。3.公司章程（1）公司章程的概念公司章程是指公司所必備的，規(guī)定其名稱、宗旨、資本、組織機(jī)構(gòu)等對(duì)內(nèi)對(duì)外事務(wù)的基本法律文件。（2）公司章程的訂立和修改①公司章程必須采取書面形式，發(fā)起設(shè)立的股份公司的章程經(jīng)全體股東同意并在章程上簽名蓋章，募集設(shè)立的股份公司章程經(jīng)出席創(chuàng)立大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)，才能生效。②股份有限公司修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。知識(shí)點(diǎn)股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)（一）股東大會(huì)1.性質(zhì)：公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的大事。2.股東大會(huì)的基本職權(quán)（1）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；（2）選舉和更換由“非職工代表”擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；【注意】職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事由職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。（3）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（4）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；（5）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（6）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（7）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；（8）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；（9）對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算作出決議；（10）修改公司章程。3.上市公司股東大會(huì)的特別職權(quán)（1）對(duì)上市公司解聘、聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；（2）審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)；（3）審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（4）審議批準(zhǔn)下列對(duì)外擔(dān)保行為：①上市公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額，達(dá)到或者超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)“凈資產(chǎn)”50%以后提供的任何擔(dān)保（大額擔(dān)保：總凈50%）；②公司對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%以后提供的任何擔(dān)保（大額擔(dān)保：總總30%）；【注意】此項(xiàng)擔(dān)保決議屬于股東大會(huì)的特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。③單筆擔(dān)保額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保（大額擔(dān)保：?jiǎn)蝺?0%）；④為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保（為窮人提供的擔(dān)保）；⑤上市公司對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保（為家人提供的擔(dān)保）?！咀⒁狻抗蓶|大會(huì)在審議此擔(dān)保議案時(shí)，該股東或受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。4.會(huì)議形式（1）年會(huì)：每年召開一次，上市公司的年度股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于“上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)”舉行。（2）臨時(shí)會(huì)議有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：①董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定的人數(shù)（最低5人）或者公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3時(shí)；②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本（非注冊(cè)資本）總額的1/3時(shí)；③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上（≥10%）股份的股東請(qǐng)求時(shí)；④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；⑤監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)。（3）股東大會(huì)的召集①先董事會(huì)：股東大會(huì)由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由“半數(shù)以上”的董事共同推舉一名董事主持。②再監(jiān)事會(huì)：董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持。③最后股東：監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。（4）股東臨時(shí)提案權(quán)①提案主體：股份有限公司單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東②提案時(shí)間：股東大會(huì)召開10日前③提案方式：書面提交董事會(huì)④通知義務(wù)：董事會(huì)收到提案后2日內(nèi)通知其他股東（5）股東大會(huì)的決議要求①普通事項(xiàng)：“出席會(huì)議”的股東所持表決權(quán)“過(guò)半數(shù)”（﹥1/2）通過(guò)。②特別事項(xiàng)：“出席會(huì)議”的股東所持表決權(quán)的2/3以上（≥2/3）通過(guò)?！咀⒁狻肯铝惺马?xiàng)屬于特別事項(xiàng)：①修改公司章程；②增加或者減少注冊(cè)資本；③公司合并、分立、解散；④變更公司形式；⑤“上市公司”在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司“資產(chǎn)總額”30%的。（6）累積投票制所謂累積投票制，是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。該制度的實(shí)施有利于中小股東按照其持股比例選舉代表進(jìn)入公司管理層，參與董事會(huì)的活動(dòng)，保護(hù)其利益。①應(yīng)當(dāng)采用累積投票制：控股股東控股比例在30%以上的上市公司，“應(yīng)當(dāng)”采用累積投票制。②可以采用累積投票制：其他股份有限公司“可以”根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議實(shí)行累積投票制。（7）會(huì)議記錄股東大會(huì)的會(huì)議記錄由主持人和出席會(huì)議的“董事”（而非股東）簽名?！咀⒁狻慷聲?huì)會(huì)議記錄由出席會(huì)議的“董事”簽名。（二）董事會(huì)1.性質(zhì)：公司的決策機(jī)關(guān)，主要職權(quán)是制訂方案提交股東大會(huì)表決和執(zhí)行股東大會(huì)的決議。2.職權(quán)（1）召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；（2）執(zhí)行股東大會(huì)的決議；（3）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（6）制訂公司增加或減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；（7）制訂公司合并、分立、解散或變更公司形式的方案；（8）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（9）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；（10）制定公司的基本管理制度。3.組成（1）股份有限公司董事會(huì)成員（董事）為5～19人，董事會(huì)成員中“可以”有公司職工代表。（2）董事每屆任期不得超過(guò)3年，可以連選連任。董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)?！咀⒁狻抗蓶|（大）會(huì)有權(quán)隨時(shí)解除董事資格，董事任期屆滿前被股東會(huì)或者股東大會(huì)有效決議解除職務(wù)，其主張解除不發(fā)生法律效力的，人民法院不予支持。4.機(jī)構(gòu)設(shè)置（1）設(shè)董事長(zhǎng)一人，“可以”設(shè)副董事長(zhǎng)。（2）董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。5.董事會(huì)的會(huì)議類型（1）常規(guī)會(huì)議：董事會(huì)會(huì)議每年度至少召開2次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體董事和“監(jiān)事”。（2）臨時(shí)會(huì)議：①代表10%以上表決權(quán)的股東提議；②1/3以上董事提議；③監(jiān)事會(huì)提議。6.董事會(huì)的會(huì)議程序（1）召集主體：董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持，董事長(zhǎng)不能或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)；副董事長(zhǎng)不能或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。（2）董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有“過(guò)半數(shù)”的董事出席方可舉行。董事因故不能出席會(huì)議的，可以“書面”（非口頭）委托其他“董事”（不能是其他人）代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。（3）董事會(huì)的會(huì)議記錄由出席會(huì)議的“董事”簽名?！咀⒁狻勘O(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，履行其監(jiān)督職權(quán)，但無(wú)權(quán)在董事會(huì)會(huì)議記錄上簽名。7.董事會(huì)的表決（1）董事會(huì)作出決議須經(jīng)“全體”（而非出席）董事的“過(guò)半數(shù)”通過(guò)?！咀⒁狻抗蓶|大會(huì)對(duì)決議事項(xiàng)的表決是以“出席會(huì)議”的股東所持表決權(quán)為基數(shù)的。（2）上市公司關(guān)聯(lián)董事的表決權(quán)排除制度上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的“無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系”董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)“無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系”董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。8.董事的損害賠償責(zé)任董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，“參與決議”的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任；但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。（三）經(jīng)營(yíng)管理機(jī)關(guān)（經(jīng)理）1.經(jīng)理的產(chǎn)生：由董事會(huì)決定聘任或解聘，董事會(huì)可以決定由董事會(huì)成員兼任經(jīng)理。2.性質(zhì)：屬于高級(jí)管理人員。3.專職：上市公司的總經(jīng)理必須專職，總經(jīng)理在集團(tuán)等控股股東單位不得擔(dān)任除“董事”以外的其他職務(wù)。4.公司不得直接或者通過(guò)子公司向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供借款。5.上市公司總經(jīng)理及高層管理人員（副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管和董事會(huì)秘書）必須在上市公司領(lǐng)薪，不得由控股股東代發(fā)薪水。6.經(jīng)理的職權(quán)

（1）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；

（2）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；

（3）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；

（4）擬訂公司的基本管理制度；

（5）制定公司的具體規(guī)章；

（6）提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；

（7）聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；

（8）列席董事會(huì)會(huì)議。（四）監(jiān)事會(huì)1.性質(zhì)：公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)2.職權(quán)（1）檢查公司財(cái)務(wù)；（2）對(duì)董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免建議；（3）當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正；（4）提議召開臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行法律規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)會(huì)議；（5）提議召開臨時(shí)董事會(huì)；（6）向股東大會(huì)會(huì)議提出提案；（7）對(duì)董事、高管侵害公司利益的行為提起訴訟；（8）列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)會(huì)議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。【注意】上市公司監(jiān)事會(huì)可以提名獨(dú)立董事候選人。3.組成（1）人數(shù)：≥3人（2）構(gòu)成：應(yīng)當(dāng)包括股東代表和≥1/3的職工代表（3）兼任限制：董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事（4）任期：監(jiān)事任期每屆3年，可連選連任4.機(jī)構(gòu)設(shè)置（1）設(shè)主席1人，“可以”設(shè)副主席（2）主席和副主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生5.會(huì)議制度（1）常規(guī)會(huì)議：每6個(gè)月至少召開1次（2）臨時(shí)會(huì)議：監(jiān)事可提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議【例題·單選題】下列有關(guān)公司董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員兼任的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的是（A）。A.公司董事可以兼任公司經(jīng)理B.公司董事可以兼任公司監(jiān)事C.公司經(jīng)理可以兼任公司監(jiān)事D.公司董事會(huì)秘書可以兼任公司監(jiān)事知識(shí)點(diǎn)上市公司獨(dú)立董事制度（一）獨(dú)立董事的概念和任職條件1.不在公司擔(dān)任除董事之外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行“獨(dú)立客觀”判斷的關(guān)系的董事?！咎崾尽俊豆痉ā芬笊鲜泄驹O(shè)立獨(dú)立董事，中國(guó)證監(jiān)會(huì)具體要求上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少1/3為獨(dú)立董事。2.任職條件正面條件（應(yīng)當(dāng)具備的條件）反面條件（不得擔(dān)任的情形）①具備擔(dān)任上市公司董事的資格

【解釋】獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格，即不得存在《公司法》第146條規(guī)定的不得擔(dān)任董監(jiān)高的五種情形。②具有立法與有關(guān)規(guī)定要求的獨(dú)立性③具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則④具有5年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)⑤公司章程規(guī)定的其他條件①在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系

【解釋】直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等。②直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬③在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬④最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員⑤為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員⑥公司章程規(guī)定的其他人員⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員（二）獨(dú)立董事的產(chǎn)生、任期和特別職權(quán)1.產(chǎn)生程序（1）提名：上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東提名（2）選舉：股東大會(huì)選舉2.任期獨(dú)立董事任期與該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任期間不得超過(guò)6年。3.特別職權(quán)及行使要求特別職權(quán)行使要求①重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論；獨(dú)立董事作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)；

【解釋】重大關(guān)聯(lián)交易是指上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬(wàn)元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易。②向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；③向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)；④提議召開董事會(huì)；⑤獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；⑥可以在股東大會(huì)召開前公開向股東征集投票權(quán)①獨(dú)立董事行使職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的1/2以上同意。

②如提議未被采納或職權(quán)不能正常行使，上市公司應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。③如果上市公司董事會(huì)下設(shè)薪酬、審計(jì)、提名等委員會(huì)的，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在委員會(huì)成員中占有1/2以上的比例。4.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)以及意見類型事項(xiàng)意見類型①提名、任免董事；

②聘任或解聘高級(jí)管理人員；③公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；④上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬(wàn)元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的借款或其他資金往來(lái)，以及公司是否采取有效措施回收欠款；⑤獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；⑥公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。①同意；

②保留意見及其理由；③反對(duì)意見及其理由；④無(wú)法發(fā)表意見及其障礙【多選題】根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就上市公司的重大人事任免、高管薪酬和重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見。下列屬于該獨(dú)立意見正確表達(dá)方式的有（ABCD）。A.保留意見及其理由B.同意C.反對(duì)意見及其理由D.無(wú)法發(fā)表意見及其障礙5.獨(dú)立董事的撤換和辭職（1）撤換①獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)積極履行職責(zé)，如果連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。②除出現(xiàn)上述情況及《公司法》中規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形外，獨(dú)立董事在任期屆滿前不得無(wú)故被免職。③提前免職的，上市公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露，被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)模梢宰鞒龉_的聲明。（2）辭職①獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。②如因獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)中獨(dú)立董事所占的比例低于規(guī)定的最低要求時(shí)，該獨(dú)立董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)其缺額后生效?！締芜x題】（2018年）根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列主體中，有資格提出上市公司獨(dú)立董事候選人的是（A）。A.持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東B.上市公司的董事長(zhǎng)C.上市公司的職工代表大會(huì)D.上市公司的監(jiān)事會(huì)主席【單選題】（2018年）某上市公司擬聘任獨(dú)立董事一名。甲為該公司人力資源總監(jiān)的大學(xué)同學(xué)；乙為在該公司中持股7%的某國(guó)有企業(yè)的負(fù)責(zé)人；丙曾任該公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理，半年前離職；丁為某大學(xué)法學(xué)院教授，兼職擔(dān)任該公司子公司的法律顧問(wèn)。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，可以擔(dān)任該公司獨(dú)立董事的是（A）。A.甲B.乙C.丙D.丁知識(shí)點(diǎn)股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓（一）股票的分類1.優(yōu)先股與普通股——依據(jù)股東權(quán)利義務(wù)的不同為標(biāo)準(zhǔn)（1）普通股：享有普通權(quán)利、承擔(dān)普通義務(wù)的股票。（2）優(yōu)先股：享有優(yōu)先權(quán)的股票。【解釋】“優(yōu)先權(quán)”主要是指股利分配和公司清算時(shí)剩余財(cái)產(chǎn)分配上的優(yōu)先。公司對(duì)優(yōu)先股的股利按照約定的股利率優(yōu)先支付，在公司清算時(shí)，還可以優(yōu)先于普通股的股東取得剩余財(cái)產(chǎn)。但是不能參與公司的經(jīng)營(yíng)管理。2.記名股和無(wú)記名股——依據(jù)票面上是否記載股東的姓名或名稱為標(biāo)準(zhǔn)（1）記名股票：在票面上記載股東姓名或名稱的股票。（2）無(wú)記名股票：在票面上不記載股東姓名或名稱的股票。（二）優(yōu)先股1.發(fā)行主體（1）上市公司（2）非上市“公眾公司”2.發(fā)行條件公司已發(fā)行的優(yōu)先股不得超過(guò)公司“普通股股份總數(shù)的50%”，且籌資金額不得超過(guò)“發(fā)行前凈資產(chǎn)的50%”。3.優(yōu)先股股東的表決權(quán)限制及恢復(fù)（1）優(yōu)先股股東一般情況下沒有表決權(quán)。但是，公司累計(jì)3個(gè)會(huì)計(jì)年度或者連續(xù)2個(gè)會(huì)計(jì)年度未按約定支付優(yōu)先股股息的，優(yōu)先股股東有權(quán)出席股東大會(huì)，每股優(yōu)先股股份享有公司章程規(guī)定的表決權(quán)。（2）對(duì)于股息可累積到下一會(huì)計(jì)年度的優(yōu)先股，表決權(quán)恢復(fù)直至公司全額支付所欠股息。對(duì)于股息不可累積的優(yōu)先股，表決權(quán)恢復(fù)直至公司全額支付當(dāng)年股息。（3）公司章程可規(guī)定優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)的其他情形。4.優(yōu)先股股東的特定事項(xiàng)表決權(quán)（本來(lái)就享有的，而非恢復(fù)后才享有的表決權(quán)）出現(xiàn)以下情況之一的，公司召開股東大會(huì)會(huì)議應(yīng)通知優(yōu)先股股東，優(yōu)先股股東有權(quán)出席股東大會(huì)會(huì)議，就以下事項(xiàng)與普通股股東分類表決：（1）修改公司章程中與優(yōu)先股相關(guān)的內(nèi)容；（2）一次或者累計(jì)減少公司注冊(cè)資本超過(guò)10%；（3）公司合并、分立、解散或者變更公司形式；（4）發(fā)行優(yōu)先股；（5）公司章程規(guī)定的其他情形?！咀⒁狻可鲜鍪马?xiàng)的決議，除須經(jīng)出席會(huì)議的普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)外，還須經(jīng)出席會(huì)議的優(yōu)先股股東（不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)?！径噙x題】（2015年）根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，上市公司的優(yōu)先股股東有權(quán)出席股東大會(huì)會(huì)議，就相關(guān)事項(xiàng)與普通股股東分類表決，該相關(guān)事項(xiàng)有（ACD）。A.修改公司章程中與優(yōu)先股相關(guān)的內(nèi)容B.一次減少公司注冊(cè)資本達(dá)5%C.變更公司形式D.發(fā)行優(yōu)先股（三）股票轉(zhuǎn)讓的限制1.股票轉(zhuǎn)讓“場(chǎng)所”的限制（1）股東轉(zhuǎn)讓股份應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行；

（2）上市公司的股票，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易。2.“發(fā)起人”轉(zhuǎn)讓股份的限制發(fā)起人持有的本公司股份，自“公司成立之日”起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。3.“非公開發(fā)行”股份轉(zhuǎn)讓股票的限制公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所“上市交易之日”起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

【解釋】非公開發(fā)行股份是指發(fā)行人向一定范圍內(nèi)的特定對(duì)象（累計(jì)不超過(guò)200人）發(fā)行股票的行為。4.“董監(jiān)高”轉(zhuǎn)讓股份的限制（1）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份，自公司股票“上市交易之日”起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

（2）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%（≤25%）?！咎崾尽可鲜泄径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份不超過(guò)1000股的，可以一次性全部轉(zhuǎn)讓，不受25%的比例限制。（3）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份；但是因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。（4）上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：①上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)；②上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；③自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；④證券交易所規(guī)定的其他期間。5.股份回購(gòu)的限制公司不得收購(gòu)本公司股份，但下列情形除外：

（1）減少公司注冊(cè)資本【提示】此種情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議，公司收購(gòu)本公司股份后，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起10日內(nèi)注銷。（2）與持有本公司股份的其他公司合并【提示】此種情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議，公司收購(gòu)本公司股份后，應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。（3）將股份用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)【提示1】可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的授權(quán)，經(jīng)2/3以上董事出席的董事會(huì)會(huì)議決議?！咎崾?】公司合計(jì)持有的本公司股份數(shù)不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的10%，并應(yīng)當(dāng)在3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。（4）股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持有異議，要求公司收購(gòu)其股份【提示】公司收購(gòu)本公司股份后，應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。（5）將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券【提示1】可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的授權(quán)，經(jīng)2/3以上董事出席的董事會(huì)會(huì)議決議?！咎崾?】公司合計(jì)持有的本公司股份數(shù)不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的10%，并應(yīng)當(dāng)在3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。（6）上市公司為維護(hù)公司價(jià)值及股東權(quán)益所必需【提示1】可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的授權(quán)，經(jīng)2/3以上董事出席的董事會(huì)會(huì)議決議?！咎崾?】公司合計(jì)持有的本公司股份數(shù)不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的10%，并應(yīng)當(dāng)在3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。6.股份質(zhì)押的限制股份有限公司不得接受以本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的（變相回購(gòu)）【單選題】（2016年）某股份有限公司于2016年3月7日首次公開發(fā)行股份并在上海證券交易所上市交易。2016年4月8日，該公司召開股東大會(huì)，擬審議的有關(guān)董事、高級(jí)管理人員（簡(jiǎn)稱“高管”）持股事項(xiàng)的議案中包含下列內(nèi)容。其中，符合公司法律制度規(guī)定的是（A）。A.董事、高管離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份B.董事、高管在任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)的50%C.董事、高管持有的本公司股份，自決議通過(guò)之日起3個(gè)月后可以內(nèi)部自由轉(zhuǎn)讓D.董事、高管持有的本公司股份，自決議通過(guò)之日起6個(gè)月后可以對(duì)外自由轉(zhuǎn)讓知識(shí)點(diǎn)有限責(zé)任公司的設(shè)立條件和組織機(jī)構(gòu)（一）有限責(zé)任公司的設(shè)立條件1.股東條件：50人以下（≤50人）【注意】如果股東人數(shù)為一人，即一人有限責(zé)任公司。2.財(cái)產(chǎn)條件（1）注冊(cè)資本：《公司法》取消了法定最低注冊(cè)資本的要求，改由公司章程規(guī)定。（2）出資期限：《公司法》取消了出資期限的要求，改由公司章程規(guī)定。（3）出資形式與繳納方式（與股份有限公司相同）3.公司章程（1）制定主體①一般的有限責(zé)任公司的章程：由股東共同制定。②一人有限責(zé)任公司的章程：由股東制定。③國(guó)有獨(dú)資公司章程：由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定，或者由董事會(huì)制訂報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（2）章程的修改公司章程的修改必須經(jīng)過(guò)股東會(huì)，并且應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)。（二）有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)1.股東會(huì)（1）性質(zhì)和職權(quán)：有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，其職權(quán)與股份有限公司類似?！咀⒁狻坑邢挢?zé)任公司股東會(huì)在行使職權(quán)時(shí)，如果股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名蓋章。（2）股東會(huì)定期會(huì)議：每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之后召開，每年召開一次。（3）召開股東會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形①代表1/10以上表決權(quán)的股東提議召開；②1/3以上的董事提議召開；③監(jiān)事會(huì)（或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司監(jiān)事）提議召開。（4）股東會(huì)的召集①首次股東會(huì)會(huì)議：由“出資最多”的股東召集和主持。②以后的股東會(huì)會(huì)議：（a）董事會(huì)優(yōu)先——公司設(shè)立董事會(huì)的，由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)不履行職責(zé)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不履行職責(zé)的，由“半數(shù)以上”（≥1/2）董事共同推舉一名董事主持；（b）監(jiān)事會(huì)其次——董事會(huì)不履行職責(zé)的，由監(jiān)事會(huì)召集和主持；

（c）股東最后——監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，代表1/10以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。

【注意】召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開“15”日以前通知全體股東，但公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。（5）股東會(huì)決議事項(xiàng)一般決議事項(xiàng)，表決權(quán)數(shù)公司章程規(guī)定。下列決議必須經(jīng)代表“2/3以上”表決權(quán)的股東通過(guò)：

①修改公司章程；

②增加或者減少注冊(cè)資本；

③公司合并、分立、解散；

④變更公司形式（有限責(zé)任公司變更為股份有限公司）。

【注意】有限責(zé)任公司股東會(huì)的表決權(quán)是以公司全部股權(quán)為基數(shù)進(jìn)行計(jì)算，而股份有限公司股東大會(huì)的表決權(quán)是以出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)為基數(shù)。2.董事會(huì)（1）性質(zhì)和職權(quán)：公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，董事會(huì)的職權(quán)和股份有限公司相同。

【注意】股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)立董事會(huì)，執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。（2）董事會(huì)的組成

①有限責(zé)任公司董事會(huì)由3～13人組成。

②兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者其他兩個(gè)以上的國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，董事會(huì)成員中“應(yīng)當(dāng)”包括職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中也可以有職工代表（也可以沒有）。

③董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，“可以”設(shè)副董事長(zhǎng)。

④有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。

【注意】股份有限公司的董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)“選舉”產(chǎn)生；國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)“指定”。（3）董事任期：由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)3年，連選可以連任。3.監(jiān)事會(huì)（1）性質(zhì)和職權(quán)：公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)和股份有限公司相同?！咀⒁狻抗蓶|人數(shù)較少或規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一至兩名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。（2）董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。（3）有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)每年至少召開1次。（股份有限公司是每6個(gè)月至少召開一次）（4）股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)立監(jiān)事會(huì)；而股份有限公司則必須設(shè)立監(jiān)事會(huì)。知識(shí)點(diǎn)一人有限責(zé)任公司的特別規(guī)定（一）一人有限責(zé)任公司的概念一人有限責(zé)任公司，是指只有一個(gè)自然人股東或者法人股東的有限責(zé)任公司，該股東持有公司的全部出資或所有股份。1.一人有限責(zé)任公司的性質(zhì)一人公司性質(zhì)上屬于有限責(zé)任公司，具有獨(dú)立人格，能獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任，股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，這是一人有限責(zé)任公司與個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的根本區(qū)別。2.一人有限責(zé)任公司的股東（1）人數(shù)：1人（2）