期貨市場(chǎng)法律法規(guī)遵循考核試卷

期貨市場(chǎng)法律法規(guī)遵循考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在檢驗(yàn)考生對(duì)期貨市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)的掌握程度，確保其在期貨市場(chǎng)中的合法合規(guī)操作，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.《期貨交易管理?xiàng)l例》自何時(shí)起施行？（）

A.2007年4月15日

B.2007年7月15日

C.2007年8月15日

D.2007年9月15日

2.期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）

A.誠(chéng)實(shí)信用原則

B.公平公正原則

C.損益自負(fù)原則

D.嚴(yán)格保密原則

3.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是？（）

A.監(jiān)督檢查期貨保證金安全

B.接收并處理客戶投訴

C.發(fā)布期貨市場(chǎng)信息

D.制定期貨交易規(guī)則

4.期貨交易所在下列哪項(xiàng)活動(dòng)中不得直接或者間接參與競(jìng)爭(zhēng)？（）

A.期貨交易

B.期貨投資咨詢

C.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.期貨信息發(fā)布

5.期貨公司從業(yè)人員違反職業(yè)道德的，應(yīng)當(dāng)受到何種處理？（）

A.警告

B.記過(guò)

C.解除勞動(dòng)合同

D.以上都是

6.期貨公司不得利用哪些信息從事期貨交易？（）

A.客戶信息

B.內(nèi)部信息

C.公開(kāi)信息

D.以上都不可以

7.期貨公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備下列哪項(xiàng)條件？（）

A.具備法人資格

B.具備期貨業(yè)務(wù)資格

C.具備良好的信用記錄

D.以上都是

8.期貨交易實(shí)行什么制度？（）

A.保證金制度

B.結(jié)算制度

C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.以上都是

9.期貨交易中，交易者進(jìn)行交易前必須繳納的款項(xiàng)是？（）

A.交易手續(xù)費(fèi)

B.保證金

C.交易額

D.結(jié)算費(fèi)

10.期貨交易所對(duì)會(huì)員的資格要求包括哪些？（）

A.具備法人資格

B.具備良好的信用記錄

C.具備必要的資金和人員

D.以上都是

11.期貨交易中，下列哪項(xiàng)不屬于期貨合約的要素？（）

A.交易品種

B.交易數(shù)量

C.交易時(shí)間

D.交易地點(diǎn)

12.期貨交易中的杠桿原理是指？（）

A.交易者只需要支付一小部分資金即可控制較大金額的合約

B.交易者只需支付手續(xù)費(fèi)即可進(jìn)行交易

C.交易者可以在交易時(shí)使用借款

D.以上都是

13.期貨交易中的對(duì)手方風(fēng)險(xiǎn)主要是指？（）

A.交易對(duì)手無(wú)法履行合約的風(fēng)險(xiǎn)

B.交易對(duì)手違約的風(fēng)險(xiǎn)

C.交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

14.期貨交易中的交割風(fēng)險(xiǎn)主要是指？（）

A.交易者無(wú)法按時(shí)完成交割的風(fēng)險(xiǎn)

B.交易者無(wú)法按質(zhì)完成交割的風(fēng)險(xiǎn)

C.交易者無(wú)法按量完成交割的風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

15.期貨交易中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指？（）

A.市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)流動(dòng)性不足帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)信息不對(duì)稱帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

16.期貨交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)主要是指？（）

A.交易者操作失誤帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

B.交易系統(tǒng)故障帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

C.交易者違反操作規(guī)程帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

17.期貨交易中的信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指？（）

A.交易對(duì)手無(wú)法履行合約的風(fēng)險(xiǎn)

B.交易對(duì)手違約的風(fēng)險(xiǎn)

C.交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

18.期貨交易中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要是指？（）

A.交易者無(wú)法平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)

B.交易者無(wú)法及時(shí)平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)

C.交易者無(wú)法按預(yù)期價(jià)格平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

19.期貨交易中的杠桿比例越高，下列哪項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)越大？（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

20.期貨交易中的保證金比例越高，下列哪項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)越?。浚ǎ?/p>

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

21.期貨交易中的強(qiáng)行平倉(cāng)是指？（）

A.交易者被迫以高于市場(chǎng)價(jià)格的價(jià)格平倉(cāng)

B.交易者被迫以低于市場(chǎng)價(jià)格的價(jià)格平倉(cāng)

C.交易者被迫以市場(chǎng)價(jià)格平倉(cāng)

D.以上都是

22.期貨交易中的漲跌停板制度是為了？（）

A.控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.保證市場(chǎng)流動(dòng)性

C.防止價(jià)格操縱

D.以上都是

23.期貨交易中的持倉(cāng)報(bào)告制度是為了？（）

A.監(jiān)督市場(chǎng)交易

B.控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.保障市場(chǎng)公平

D.以上都是

24.期貨交易中的信息披露制度是為了？（）

A.提高市場(chǎng)透明度

B.促進(jìn)市場(chǎng)公平

C.防止市場(chǎng)操縱

D.以上都是

25.期貨交易中的異常交易行為包括哪些？（）

A.交易價(jià)格異常波動(dòng)

B.交易量異常波動(dòng)

C.交易時(shí)間異常波動(dòng)

D.以上都是

26.期貨交易中的價(jià)格操縱行為包括哪些？（）

A.串謀操縱價(jià)格

B.故意壓低價(jià)格

C.故意抬高價(jià)格

D.以上都是

27.期貨交易中的內(nèi)幕交易行為包括哪些？（）

A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

B.向他人泄露內(nèi)幕信息

C.非法獲取內(nèi)幕信息

D.以上都是

28.期貨交易中的欺詐行為包括哪些？（）

A.故意隱瞞重要信息

B.故意誤導(dǎo)他人

C.故意欺詐他人

D.以上都是

29.期貨交易中的違規(guī)行為包括哪些？（）

A.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開(kāi)展業(yè)務(wù)

B.違反交易規(guī)則

C.違反信息披露規(guī)定

D.以上都是

30.期貨交易中的違規(guī)行為被發(fā)現(xiàn)后，將受到何種處罰？（）

A.警告

B.罰款

C.停業(yè)整頓

D.以上都是

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.期貨市場(chǎng)法律法規(guī)的主要內(nèi)容包括哪些？（）

A.期貨交易管理?xiàng)l例

B.期貨交易所管理辦法

C.期貨公司管理辦法

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同

2.期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

A.具備法人資格

B.具備必要的資金

C.具備合格的管理人員

D.具備健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

3.期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)下列哪些資質(zhì)？（）

A.中間介紹業(yè)務(wù)資格

B.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

D.期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格

4.期貨交易保證金制度的作用包括哪些？（）

A.限制過(guò)度投機(jī)

B.降低交易風(fēng)險(xiǎn)

C.促進(jìn)市場(chǎng)公平

D.保護(hù)投資者利益

5.期貨交易中的交易手續(xù)費(fèi)包括哪些費(fèi)用？（）

A.開(kāi)倉(cāng)手續(xù)費(fèi)

B.平倉(cāng)手續(xù)費(fèi)

C.交易保證金

D.結(jié)算手續(xù)費(fèi)

6.期貨交易中的合約交割方式有哪些？（）

A.標(biāo)準(zhǔn)化合約交割

B.非標(biāo)準(zhǔn)化合約交割

C.實(shí)物交割

D.期權(quán)交割

7.期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)管理措施有哪些？（）

A.保證金制度

B.漲跌停板制度

C.強(qiáng)行平倉(cāng)制度

D.市場(chǎng)監(jiān)控制度

8.期貨交易中的信息披露要求包括哪些？（）

A.交易信息

B.市場(chǎng)信息

C.會(huì)員信息

D.期貨公司信息

9.期貨交易中的異常交易行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括哪些？（）

A.交易價(jià)格異常波動(dòng)

B.交易量異常波動(dòng)

C.交易時(shí)間異常波動(dòng)

D.交易頻率異常波動(dòng)

10.期貨交易中的內(nèi)幕交易行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括哪些？（）

A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

B.向他人泄露內(nèi)幕信息

C.非法獲取內(nèi)幕信息

D.故意隱瞞內(nèi)幕信息

11.期貨交易中的欺詐行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括哪些？（）

A.故意隱瞞重要信息

B.故意誤導(dǎo)他人

C.故意欺詐他人

D.故意操縱市場(chǎng)

12.期貨交易中的違規(guī)行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括哪些？（）

A.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開(kāi)展業(yè)務(wù)

B.違反交易規(guī)則

C.違反信息披露規(guī)定

D.侵犯他人合法權(quán)益

13.期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)包括哪些？（）

A.制定交易規(guī)則

B.監(jiān)督交易行為

C.處理違規(guī)行為

D.發(fā)布市場(chǎng)信息

14.期貨公司的合規(guī)管理職責(zé)包括哪些？（）

A.建立健全合規(guī)管理制度

B.實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

C.培訓(xùn)員工合規(guī)意識(shí)

D.提供合規(guī)咨詢

15.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)包括哪些？（）

A.監(jiān)督檢查期貨保證金安全

B.接收并處理客戶投訴

C.發(fā)布期貨市場(chǎng)信息

D.提供期貨交易服務(wù)

16.期貨市場(chǎng)法律法規(guī)的執(zhí)行主體包括哪些？（）

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨從業(yè)人員

D.投資者

17.期貨市場(chǎng)法律法規(guī)的適用范圍包括哪些？（）

A.國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)

B.國(guó)外期貨市場(chǎng)

C.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

18.期貨市場(chǎng)法律法規(guī)的修訂程序包括哪些？（）

A.提出修訂建議

B.審查修訂內(nèi)容

C.公開(kāi)征求意見(jiàn)

D.發(fā)布修訂決定

19.期貨市場(chǎng)法律法規(guī)的培訓(xùn)教育包括哪些內(nèi)容？（）

A.法律法規(guī)知識(shí)

B.合規(guī)操作規(guī)范

C.風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

D.交易技能培訓(xùn)

20.期貨市場(chǎng)法律法規(guī)的監(jiān)督執(zhí)法包括哪些措施？（）

A.監(jiān)督檢查

B.查處違規(guī)行為

C.法律責(zé)任追究

D.公眾宣傳教育

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.《期貨交易管理?xiàng)l例》是為了規(guī)范期貨交易行為，防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展而制定的。

2.期貨交易的核心是______，其目的是為了轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和獲取價(jià)格波動(dòng)收益。

3.期貨交易所是提供期貨合約集中競(jìng)價(jià)交易的場(chǎng)所，其設(shè)立必須經(jīng)國(guó)務(wù)院______。

4.期貨公司是指依法設(shè)立從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，其業(yè)務(wù)范圍包括______、期貨交易咨詢等。

5.期貨保證金是指期貨交易者按照規(guī)定繳納的資金，用于______。

6.期貨交易手續(xù)費(fèi)是指期貨交易者因進(jìn)行期貨交易而支付的費(fèi)用，包括______、______等。

7.期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定，規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割某種標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

8.期貨交易中的多頭是指預(yù)期價(jià)格將上漲，買入期貨合約的投資者。

9.期貨交易中的空頭是指預(yù)期價(jià)格將下跌，賣出期貨合約的投資者。

10.期貨交易中的對(duì)沖是指通過(guò)期貨合約買賣來(lái)抵消現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

11.期貨交易中的套期保值是指通過(guò)期貨市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的策略，目的是______。

12.期貨交易中的投機(jī)是指預(yù)期價(jià)格波動(dòng)而進(jìn)行期貨合約買賣，以獲取價(jià)差收益的行為。

13.期貨交易中的交割是指期貨合約到期時(shí)，買賣雙方按照約定的時(shí)間和地點(diǎn)，以實(shí)物或現(xiàn)金形式進(jìn)行合約標(biāo)的物的______。

14.期貨交易中的強(qiáng)行平倉(cāng)是指期貨交易所在______的情況下，強(qiáng)制平倉(cāng)投資者的期貨合約。

15.期貨交易中的漲跌停板制度是指期貨交易所對(duì)期貨合約的每日價(jià)格波動(dòng)幅度實(shí)行______的制度。

16.期貨市場(chǎng)法律法規(guī)的制定主體是______。

17.期貨市場(chǎng)法律法規(guī)的執(zhí)行主體是______。

18.期貨市場(chǎng)法律法規(guī)的監(jiān)督主體是______。

19.期貨市場(chǎng)法律法規(guī)的修訂程序包括______、______等環(huán)節(jié)。

20.期貨市場(chǎng)法律法規(guī)的培訓(xùn)教育內(nèi)容包括______、______等。

21.期貨市場(chǎng)法律法規(guī)的監(jiān)督執(zhí)法措施包括______、______等。

22.期貨市場(chǎng)法律法規(guī)的合規(guī)管理要求期貨公司______、______。

23.期貨市場(chǎng)法律法規(guī)的投資者保護(hù)措施包括______、______等。

24.期貨市場(chǎng)法律法規(guī)的國(guó)際化發(fā)展體現(xiàn)在______、______等方面。

25.期貨市場(chǎng)法律法規(guī)的完善與發(fā)展是期貨市場(chǎng)健康發(fā)展的______。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.期貨交易是一種現(xiàn)貨交易，買賣雙方在成交時(shí)即完成實(shí)物交割。（）

2.期貨交易中的保證金比例越高，交易者的風(fēng)險(xiǎn)越小。（）

3.期貨交易所是期貨市場(chǎng)的最高管理機(jī)構(gòu)。（）

4.期貨公司可以同時(shí)擔(dān)任多個(gè)客戶的經(jīng)紀(jì)商。（）

5.期貨交易中的對(duì)沖交易可以完全消除現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。（）

6.期貨交易中的投機(jī)行為是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源。（）

7.期貨交易中的套期保值交易者通常在合約到期時(shí)進(jìn)行實(shí)物交割。（）

8.期貨交易中的漲跌停板制度是為了防止價(jià)格操縱。（）

9.期貨市場(chǎng)法律法規(guī)對(duì)所有參與市場(chǎng)交易的個(gè)人和機(jī)構(gòu)都具有普遍約束力。（）

10.期貨交易中的內(nèi)幕交易行為是指利用未公開(kāi)的信息進(jìn)行交易。（）

11.期貨公司不得利用客戶資金進(jìn)行自營(yíng)交易。（）

12.期貨交易中的欺詐行為是指故意誤導(dǎo)他人進(jìn)行交易。（）

13.期貨市場(chǎng)法律法規(guī)的執(zhí)行主體僅限于期貨交易所和期貨公司。（）

14.期貨市場(chǎng)法律法規(guī)的培訓(xùn)教育是期貨市場(chǎng)健康發(fā)展的重要保障。（）

15.期貨交易中的保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)可以代替期貨交易所進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管。（）

16.期貨交易中的異常交易行為都是違規(guī)行為。（）

17.期貨市場(chǎng)法律法規(guī)的修訂需要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的立法程序。（）

18.期貨市場(chǎng)法律法規(guī)的國(guó)際化趨勢(shì)是市場(chǎng)發(fā)展的必然要求。（）

19.期貨交易中的期權(quán)合約可以在任何時(shí)間進(jìn)行實(shí)物交割。（）

20.期貨市場(chǎng)法律法規(guī)的完善與發(fā)展有助于提高市場(chǎng)的透明度和效率。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)述期貨市場(chǎng)法律法規(guī)在維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益方面的作用。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析期貨交易中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)類型及其防范措施。

3.討論期貨市場(chǎng)法律法規(guī)在促進(jìn)期貨市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程中的重要性。

4.如何提高期貨市場(chǎng)從業(yè)人員的法律意識(shí)和合規(guī)操作能力？請(qǐng)?zhí)岢鼍唧w建議。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例一：某期貨公司員工小李在任職期間，利用職務(wù)便利獲取了公司的內(nèi)部交易信息，并將其泄露給外部人員，導(dǎo)致外部人員據(jù)此進(jìn)行期貨交易獲利。請(qǐng)分析此案例中涉及的法律責(zé)任，并說(shuō)明期貨公司應(yīng)當(dāng)采取哪些措施來(lái)防止類似事件的發(fā)生。

2.案例二：某期貨交易所在發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)存在異常交易行為后，未能及時(shí)采取有效措施進(jìn)行監(jiān)控和處理，導(dǎo)致市場(chǎng)出現(xiàn)嚴(yán)重的價(jià)格波動(dòng)，給投資者造成了重大損失。請(qǐng)分析此案例中期貨交易所可能承擔(dān)的法律責(zé)任，并探討期貨交易所如何加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管以避免類似事件的再次發(fā)生。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.A

2.A

3.A

4.A

5.C

6.B

7.D

8.B

9.B

10.D

11.D

12.A

13.A

14.A

15.A

16.A

17.D

18.D

19.A

20.B

21.C

22.A

23.A

24.A

25.A

二、多選題

1.A,B,C,D

2.A,B,C,D

3.A,B,C,D

4.A,B,C,D

5.A,B,D

6.A,B,C,D

7.A,B,C,D

8.A,B,C,D

9.A,B,C,D

10.A,B,C,D

11.A,B,C,D

12.A,B,C,D

13.A,B,C,D

14.A,B,C,D

15.A,B,C,D

16.A,B,C,D

17.A,B,C,D

18.A,B,C,D

19.A,B,C,D

20.A,B,C,D

三、填空題

1.《期貨交易管理?xiàng)l例》

2.期貨合約

3.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

4.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

5.交易保證金

6.開(kāi)倉(cāng)手續(xù)費(fèi)，平倉(cāng)手續(xù)費(fèi)

7.標(biāo)的物

8.上漲

9.下跌

10.抵消現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

11.交割

12.交易時(shí)間

13.漲停板限制

14.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

15.期