2025年企業(yè)債發(fā)行受托責(zé)任協(xié)議書

2025年企業(yè)債發(fā)行受托責(zé)任協(xié)議書本協(xié)議書由以下各方于____年簽訂，旨在明確各方的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保企業(yè)債券發(fā)行的順利進(jìn)行。一、協(xié)議主體甲方：____有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”）乙方：____銀行（以下簡稱“主承銷商”）丙方：____律師事務(wù)所（以下簡稱“法律顧問”）二、債券發(fā)行概況發(fā)行人計(jì)劃于____年發(fā)行總額為____億元的企業(yè)債券，債券期限為____年，票面利率為____%，發(fā)行對(duì)象為境內(nèi)外的合格投資者。三、各方職責(zé)1.發(fā)行人的職責(zé)發(fā)行人應(yīng)保證提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。發(fā)行人應(yīng)按照監(jiān)管部門的要求，按時(shí)披露相關(guān)信息，并確保債券發(fā)行過程中不存在違法行為。2.主承銷商的職責(zé)主承銷商負(fù)責(zé)組織債券發(fā)行工作，包括但不限于債券承銷、簿記建檔、定價(jià)、配售等。主承銷商應(yīng)確保債券發(fā)行過程符合法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，同時(shí)保障投資者利益。3.法律顧問的職責(zé)法律顧問負(fù)責(zé)審查發(fā)行人提供的法律文件，確保債券發(fā)行符合法律法規(guī)的要求。法律顧問應(yīng)對(duì)債券發(fā)行過程中的法律問題提供專業(yè)意見，并對(duì)發(fā)行人、主承銷商的違法行為進(jìn)行監(jiān)督。四、受托責(zé)任1.發(fā)行人的受托責(zé)任發(fā)行人應(yīng)對(duì)債券發(fā)行過程中產(chǎn)生的債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任，包括但不限于債券本金、利息、相關(guān)費(fèi)用等。發(fā)行人應(yīng)按照約定的期限和方式償還債務(wù)，確保投資者的合法權(quán)益。2.主承銷商的受托責(zé)任主承銷商在債券發(fā)行過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，確保債券發(fā)行工作順利進(jìn)行。主承銷商應(yīng)對(duì)債券發(fā)行過程中產(chǎn)生的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.法律顧問的受托責(zé)任法律顧問在債券發(fā)行過程中，應(yīng)充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，對(duì)發(fā)行人、主承銷商的違法行為進(jìn)行監(jiān)督，確保債券發(fā)行符合法律法規(guī)的要求。法律顧問應(yīng)對(duì)因其過錯(cuò)導(dǎo)致的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。五、風(fēng)險(xiǎn)提示及防范1.發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)債券發(fā)行過程中，可能因市場波動(dòng)、政策調(diào)整等原因?qū)е掳l(fā)行失敗或發(fā)行價(jià)格低于預(yù)期。各方應(yīng)充分了解發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行防范。2.法律風(fēng)險(xiǎn)債券發(fā)行過程中，可能因法律法規(guī)變化、監(jiān)管政策調(diào)整等原因?qū)е掳l(fā)行方案發(fā)生變化。各方應(yīng)密切關(guān)注法律法規(guī)及監(jiān)管政策的變化，確保債券發(fā)行符合法律法規(guī)的要求。3.操作風(fēng)險(xiǎn)債券發(fā)行過程中，可能因操作失誤、系統(tǒng)故障等原因?qū)е掳l(fā)行失敗或投資者利益受損。各方應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，確保債券發(fā)行過程的順利進(jìn)行。六、爭議解決本協(xié)議書在履行過程中，如發(fā)生爭議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。七、協(xié)議生效及終止本協(xié)議書自各方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。債券發(fā)行結(jié)束后，本協(xié)議書自動(dòng)終止。八、其他約定1.本協(xié)議書一式四份，各方各執(zhí)一份。2.本協(xié)議書未盡事宜，各方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。3.本協(xié)議書簽訂后，各方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，確保債券發(fā)行工作的順