2025年債券持有人權(quán)益保障協(xié)議示例

2025年債券持有人權(quán)益保障協(xié)議示例甲方：____有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）乙方：____債券持有人（以下簡(jiǎn)稱“持有人”）鑒于甲方為_(kāi)___年發(fā)行的債券（以下簡(jiǎn)稱“本期債券”）的發(fā)行人，乙方為持有人，為明確雙方在本期債券發(fā)行及償還過(guò)程中的權(quán)利與義務(wù)，保障持有人的合法權(quán)益，雙方經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：一、債券基本情況1.本期債券發(fā)行總額為人民幣_(tái)___億元，期限為_(kāi)___年，票面利率為_(kāi)___%。2.本期債券自____年____月____日起發(fā)行，至____年____月____日止。3.本期債券采取一次性還本付息方式，到期一次性支付本金及利息。二、持有人權(quán)益保障1.發(fā)行人在本期債券發(fā)行期間，應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，確保債券發(fā)行的真實(shí)性、合法性和合規(guī)性。2.發(fā)行人在債券存續(xù)期內(nèi)，應(yīng)按照約定及時(shí)支付利息和本金。3.發(fā)行人在債券存續(xù)期內(nèi)，如發(fā)生可能影響債券償還能力的重大事項(xiàng)，應(yīng)立即通知持有人，并采取必要措施保障持有人的合法權(quán)益。4.發(fā)行人在債券到期前，如出現(xiàn)無(wú)法按照約定償還本金及利息的情況，應(yīng)提前與持有人協(xié)商，制定債務(wù)重組方案，確保持有人的權(quán)益不受損害。5.發(fā)行人在債券存續(xù)期內(nèi)，應(yīng)定期向持有人提供財(cái)務(wù)報(bào)告，確保持有人了解發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況。6.發(fā)行人在債券存續(xù)期內(nèi)，如進(jìn)行重大資產(chǎn)重組、并購(gòu)、分立等事項(xiàng)，應(yīng)提前通知持有人，并按照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議約定履行審批程序。三、持有人權(quán)益保障措施1.發(fā)行人在債券發(fā)行前，應(yīng)向持有人提供包括但不限于以下內(nèi)容的保障措施：（1）提供本期債券發(fā)行前的財(cái)務(wù)報(bào)告，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。（2）提供本期債券發(fā)行所依據(jù)的相關(guān)法律法規(guī)、政策文件等。（3）提供發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況等資料。2.發(fā)行人在債券發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)確保以下事項(xiàng)：（1）債券發(fā)行文件真實(shí)、合法、合規(guī)。（2）債券發(fā)行價(jià)格公允，不存在操縱市場(chǎng)行為。（3）債券發(fā)行程序合法，不存在不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。3.發(fā)行人在債券存續(xù)期內(nèi)，應(yīng)確保以下事項(xiàng)：（1）按照約定及時(shí)支付利息和本金。（2）及時(shí)履行信息披露義務(wù)，確保持有人了解發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況。（3）采取有效措施，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，確保債券償還能力。四、違約責(zé)任1.發(fā)行人如違反本協(xié)議的約定，未能履行相關(guān)義務(wù)，導(dǎo)致持有人權(quán)益受損，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.發(fā)行人在債券存續(xù)期內(nèi)，如發(fā)生以下情況，視為嚴(yán)重違約：（1）未能按照約定支付利息和本金。（2）未能在規(guī)定期限內(nèi)提供財(cái)務(wù)報(bào)告。（3）未能在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)。（4）進(jìn)行重大資產(chǎn)重組、并購(gòu)、分立等事項(xiàng)，未提前通知持有人。3.持有人如發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在嚴(yán)重違約行為，有權(quán)要求發(fā)行人承擔(dān)違約責(zé)任，并有權(quán)要求解除本協(xié)議。五、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。六、其他事項(xiàng)1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。2.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商補(bǔ)充。甲方（發(fā)行人）：乙方（持有