2025年金融機構(gòu)債券發(fā)行策劃協(xié)議書

2025年金融機構(gòu)債券發(fā)行策劃協(xié)議書甲方：（發(fā)行方名稱）乙方：（承銷方名稱）鑒于甲方作為一家具有良好信譽和業(yè)績的金融機構(gòu)，為了滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提高資本充足率，優(yōu)化負(fù)債結(jié)構(gòu)，甲方擬于____年發(fā)行債券。乙方作為專業(yè)的金融機構(gòu)，具備豐富的債券發(fā)行經(jīng)驗，雙方本著平等、自愿、公平、誠信的原則，就甲方債券發(fā)行事宜達成如下協(xié)議：一、債券發(fā)行概述1.1債券名稱：甲方____年金融機構(gòu)債券1.2債券發(fā)行總額：人民幣【____】億元1.3債券期限：____年/____年（具體期限雙方協(xié)商確定）1.4債券利率：固定利率/浮動利率（具體利率雙方協(xié)商確定）1.5債券發(fā)行方式：公開招標(biāo)/簿記建檔（具體發(fā)行方式雙方協(xié)商確定）二、發(fā)行時間及程序2.1發(fā)行時間：____年【____】月【____】日2.2發(fā)行程序：（1）甲方制定債券發(fā)行方案，明確發(fā)行總額、期限、利率等要素，并向乙方提供相關(guān)材料；（2）乙方對甲方提供的材料進行審核，并在【____】個工作日內(nèi)出具審核意見；（3）雙方根據(jù)審核意見，對發(fā)行方案進行調(diào)整，并報批相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)；（4）待監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)后，雙方簽訂正式債券發(fā)行協(xié)議；（5）按照發(fā)行協(xié)議約定，進行債券發(fā)行工作。三、債券承銷3.1乙方作為甲方的債券承銷商，負(fù)責(zé)本次債券發(fā)行的簿記建檔、招標(biāo)發(fā)行等工作。3.2乙方應(yīng)保證債券發(fā)行過程中，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保發(fā)行工作的順利進行。3.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方做好債券發(fā)行前的市場調(diào)查、風(fēng)險評估等工作，確保債券發(fā)行價格合理。3.4乙方應(yīng)在債券發(fā)行成功后，及時將債券發(fā)行款劃付至甲方指定賬戶。四、債券還款及付息4.1甲方應(yīng)按照債券發(fā)行方案約定的還款及付息方式，按時支付債券本息。4.2甲方應(yīng)在債券到期前，將債券本息劃付至乙方指定賬戶，由乙方代為支付債券持有人。4.3甲方如發(fā)生特殊情況，不能按時支付債券本息，應(yīng)提前【____】個工作日通知乙方，雙方協(xié)商解決。五、信息披露5.1甲方應(yīng)在債券發(fā)行過程中，按照監(jiān)管要求進行信息披露，確保債券發(fā)行市場秩序穩(wěn)定。5.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方做好信息披露工作，確保信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整。5.3雙方應(yīng)共同遵守信息披露的相關(guān)規(guī)定，確保債券發(fā)行市場的公平、公正。六、風(fēng)險控制6.1甲方應(yīng)對債券發(fā)行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行充分評估，并采取相應(yīng)措施進行風(fēng)險控制。6.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方做好風(fēng)險控制工作，確保債券發(fā)行的安全、穩(wěn)定。6.3雙方應(yīng)建立債券發(fā)行風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警機制，及時應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險。七、爭議解決7.1雙方在履行本協(xié)議過程中，如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。7.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。八、其他事項8.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為【____】個月。8.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方：（發(fā)行方名稱）法定代表人（或授權(quán)代表）：____簽訂日期：【____】年【__