企業(yè)股票發(fā)行與承銷協(xié)議書倡議

企業(yè)股票發(fā)行與承銷協(xié)議書倡議甲方（發(fā)行人）：____有限公司乙方（承銷商）：____證券有限公司鑒于甲方為一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，為籌集資金，甲方擬向社會公眾公開發(fā)行股票（以下簡稱“本次發(fā)行”），乙方為一家依法設(shè)立并具有股票承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司，具備為甲方提供股票發(fā)行與承銷服務(wù)的資質(zhì)和經(jīng)驗。為確保本次發(fā)行的順利進行，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議書。一、協(xié)議主體1.1甲方甲方為一家依據(jù)中國法律設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，具有獨立的法人資格，具備本次發(fā)行股票的主體資格。1.2乙方乙方為一家依據(jù)中國法律設(shè)立并有效存續(xù)的證券公司，具備股票承銷業(yè)務(wù)資格，具備為甲方提供股票發(fā)行與承銷服務(wù)的資質(zhì)和經(jīng)驗。二、發(fā)行與承銷條款2.1發(fā)行股票的種類、數(shù)量、面值、發(fā)行價格及發(fā)行方式（1）甲方本次發(fā)行的股票為人民幣普通股（A股），每股面值____元；（2）甲方本次發(fā)行股票的總數(shù)為____萬股；（3）甲方本次發(fā)行股票的發(fā)行價格為每股人民幣____元；（4）甲方本次發(fā)行股票采用上網(wǎng)定價發(fā)行方式。2.2承銷方式乙方同意以余額包銷的方式承銷甲方本次發(fā)行的股票。2.3承銷期限乙方承諾在本次發(fā)行股票的發(fā)行期內(nèi)，全力以赴進行股票承銷工作，確保本次發(fā)行的順利實施。三、發(fā)行與承銷程序3.1甲方應(yīng)按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，辦理本次發(fā)行的申報手續(xù)，并提交相關(guān)文件。3.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進行發(fā)行申報文件的編制和申報工作，提供專業(yè)意見。3.3甲方應(yīng)在發(fā)行申報文件中明確乙方為本次發(fā)行的承銷商，并在發(fā)行公告中予以披露。3.4乙方應(yīng)在發(fā)行期內(nèi)，按照甲方的要求，組織股票發(fā)行與承銷工作，確保本次發(fā)行的順利進行。四、雙方權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議的約定，提供股票發(fā)行與承銷服務(wù)；（2）甲方應(yīng)及時向乙方提供與本次發(fā)行相關(guān)的信息、資料和數(shù)據(jù)；（3）甲方應(yīng)按照乙方的要求，協(xié)助乙方進行股票發(fā)行與承銷工作；（4）甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向乙方支付承銷費用。4.2乙方權(quán)利與義務(wù)（1）乙方有權(quán)要求甲方提供與本次發(fā)行相關(guān)的信息、資料和數(shù)據(jù)；（2）乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，提供股票發(fā)行與承銷服務(wù)；（3）乙方應(yīng)確保本次發(fā)行的股票順利上市交易；（4）乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，收取甲方支付的承銷費用。五、承銷費用5.1甲方應(yīng)向乙方支付本次發(fā)行的承銷費用，具體費用標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）乙方承諾，在本次發(fā)行成功后，甲方應(yīng)支付給乙方的承銷費用為本次發(fā)行股票總金額的____%；（2）甲方應(yīng)在本次發(fā)行成功后的____個工作日內(nèi)，將承銷費用支付給乙方。六、保密條款6.1雙方應(yīng)對本次發(fā)行與承銷過程中獲知的對方商業(yè)秘密和敏感信息予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方披露。6.2雙方應(yīng)采取適當(dāng)措施，確保本次發(fā)行與承銷過程中涉及的商業(yè)秘密和敏感信息不被泄露。七、爭議解決7.1雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的任何爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。八、其他條款8.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。8.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____個月。8.3本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____有限公司授權(quán)代表（簽字）：____簽訂日期：____年____月____日乙方（蓋章）：____證券有限公司授權(quán)代表（簽字）：____簽訂日期：____年____月____日以上所述僅為協(xié)