安全標(biāo)準(zhǔn)化風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)

安全標(biāo)準(zhǔn)化風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)

I.目的：通過風(fēng)險(xiǎn)管理和評(píng)價(jià)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，使各級(jí)管理及操作

人員更加清楚地了解和掌握本單位各崗位存在（潛在）的危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)及其

控制措施，并作為進(jìn)一步完善已有控制措施的依據(jù)，達(dá)到預(yù)防事故，削減危

險(xiǎn)、有害因素和控制風(fēng)險(xiǎn)的目的，以確保安全生產(chǎn)。

2.范圍：適用于公司所有部門崗位和從業(yè)人員；所有常規(guī)和非常規(guī)的生

產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；所有生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)使用的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境的危險(xiǎn)、有害因素的

風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)和控制。

3.職責(zé)：

3.1廠長(zhǎng)（安全管理者代表），負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的領(lǐng)導(dǎo)和組織，由各

部門安全管理人員及技術(shù)人員組成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組。

3.2總調(diào)度室（安全辦公室）是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)的歸口部門，協(xié)助廠長(zhǎng)具體

開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的有關(guān)活動(dòng)；負(fù)責(zé)制定《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度》、編制《危險(xiǎn)

（源）因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》、匯總風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告和記錄。

3.3公司各部門、各級(jí)管理人員參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，各崗位從業(yè)人員枳

極參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

4.內(nèi)容：

4.1范圍與評(píng)價(jià)方法

4.1.1廠長(zhǎng)（安全管理者代表）負(fù)責(zé)組織各部門安全管理人員及技術(shù)人員

組成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組，安全辦公室負(fù)責(zé)制定安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度。風(fēng)險(xiǎn)管理制

度須明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、范圍、頻次、準(zhǔn)則及工作程序；明確各部門及有

美人員在開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程中的職責(zé)和任務(wù)。

4.1.2公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍須符合《通用規(guī)范》的要求，應(yīng)包括：

（1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

（2）常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；

（3）事故及潛在的緊急情況；

（4）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)：

（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程：

（6）作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

（7）丟棄、廢棄、拆除與處置；

（8）企業(yè)周圍環(huán)境：

（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

4.1.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

4.L3.1確定風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)方法，首先要進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素的識(shí)別，識(shí)

別的基礎(chǔ)工作是根據(jù)公司實(shí)際情況具體劃分作業(yè)活動(dòng),作業(yè)活動(dòng)的劃分可以

按生產(chǎn)流程、設(shè)備設(shè)施、、作業(yè)任務(wù)、部門崗位等，也可以是以上方法的結(jié)

合，特殊作業(yè)環(huán)節(jié)如動(dòng)火作業(yè)、進(jìn)入受限空間作業(yè)、吊裝作業(yè)、配電作業(yè)、

承包商現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)等都屬于作業(yè)活動(dòng)。

4.L3.2常用的危險(xiǎn)、有害因素辨識(shí)方法有：

（1）工作危害分析（JHA）；

（2）安全檢查表分析（SCL）；

（3）預(yù)危險(xiǎn)性分析（PHA）；

（4）危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）；

（5）失效模式與影響分析（FMEA）；

（6）故障樹分析?FTA）；

（7）事件樹分析?ETA）；

（8）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）等方法。

4.1.3.3可選用工作危害分析（JHA）法對(duì)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因

素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：

（1）工作危害分析法是將選定的作業(yè)活動(dòng)分解成若干相連的工作步

驟，然后逐個(gè)識(shí)別每個(gè)步驟潛在的危險(xiǎn)、有害因素。然后通過分析評(píng)價(jià)，判

斷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定控制指施。

（2）工作危害分析法的主要目的是防止從事此項(xiàng)作業(yè)的人員受到傷

害，同時(shí)也不能使他人受到傷害，不能是設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損壞，

危害識(shí)別過程須從從業(yè)人員不規(guī)范的危險(xiǎn)、有害因素和分析作業(yè)環(huán)境存在的

危險(xiǎn)、有害因素兩方面結(jié)合進(jìn)行，達(dá)到“不傷害自己、不傷害別人、不被別人

傷害”的目的。

4.1.3.4可以選用安全檢查表（SCL）法對(duì)設(shè)備設(shè)施（安全生產(chǎn)條件）

進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

（I）安全檢查表分析方法是對(duì)物質(zhì)、設(shè)備設(shè)施、工藝流程、作業(yè)場(chǎng)所

或操作規(guī)程的分析，檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的物而非活動(dòng)，他是一種經(jīng)驗(yàn)的分析方

法，是分析人員針對(duì)擬分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目，識(shí)別與一般工藝設(shè)備和操

作有關(guān)的已知類型的危險(xiǎn)、有害因素、設(shè)計(jì)缺陷一級(jí)事故隱患，食處各層次

的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目，制定控制措施。

（2）識(shí)別的檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成編制分析表格，以便進(jìn)行檢查和評(píng)

審。編制的依據(jù)一般有：

1）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定。

2）國(guó)內(nèi)外事故案例、企業(yè)以往的事故情況。

3）系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施。

4）分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠地參考資料。

5）有關(guān)研究成果和同行業(yè)類似的檢查表等

4.1.3.5可選用HAZOP法對(duì)危險(xiǎn)性工藝進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)；選用其他方法對(duì)相關(guān)方面進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

4.1.4根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)包括事件發(fā)生

可能性、嚴(yán)重性的取值標(biāo)準(zhǔn)以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)符合有關(guān)

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范規(guī)定，包括以下方面：

1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)：

2）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

3）企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

4）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。

4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

4.2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度并確定其在可接受范圍的全過程，公司應(yīng)

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，選定合適的評(píng)價(jià)方法，定期和及時(shí)的對(duì)作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備

2）應(yīng)從以下幾個(gè)途徑，提高控制措施的有效性和實(shí)用性：

⑴工程技術(shù)措施：例如選擇先進(jìn)工藝、改造現(xiàn)有工藝、更換原輔材料、

改善環(huán)境、改進(jìn)設(shè)備設(shè)施等從根本上消除危險(xiǎn)、有害因素；或通過保護(hù)系

統(tǒng)、隔離系統(tǒng)等方式抑制危險(xiǎn)、有害因素等。

⑵管理措施：修訂或制定操作規(guī)程，避開認(rèn)為危險(xiǎn)性較大的操作步驟，

提出更為合理、安全的操作步驟，是操作人員有章可循、按程序操作，減少

操作不當(dāng)引發(fā)事故的可能性等。

（3）培訓(xùn)教目措施：安全部門和所在部門應(yīng)制定切實(shí)可彳丁的、符合崗位特

點(diǎn)的培訓(xùn)計(jì)劃和內(nèi)容，是操作人員熟悉崗位和作業(yè)環(huán)境存在的危險(xiǎn)和有害因

索，掌握應(yīng)采取的控制措施，杜絕人為失誤造成事故。

⑷個(gè)體防護(hù)措施：個(gè)體防護(hù)用品是控制措施的最后一道防線，應(yīng)使用合

格的、適當(dāng)?shù)姆雷o(hù)用品來減少暴露，降低嚴(yán)重性。

4.3.2安全辦公室負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃、確定培訓(xùn)內(nèi)容；按培訓(xùn)

計(jì)劃和內(nèi)容開展宣傳、學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)納入公司年度安全培訓(xùn)計(jì)

劃中,培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)控制措旅、修訂或制定的操作規(guī)

程等；應(yīng)及時(shí)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中

的危險(xiǎn)及應(yīng)采取的控制措施，從而保護(hù)從業(yè)人員的生命安全，保證安全生

產(chǎn)。

4.4隱患治理

5.2.4.1公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)出的隱患項(xiàng)目，應(yīng)對(duì)重大隱患所在部門或崗位及

時(shí)下達(dá)隱患治理通知書，限期治理；隱患所在部門或崗位應(yīng)及時(shí)制定隱患

治理方案上報(bào)安全辦公室，方案內(nèi)容應(yīng)包括治理措施、負(fù)責(zé)人、資金來

源、治理期限等。隱患治理完成后，隱患所在部門因及時(shí)書面上報(bào)安全辦

公室隱患治理情況，安全辦公室要及時(shí)、嚴(yán)格驗(yàn)證隱患治理結(jié)果，并形成報(bào)

告。安全辦公室負(fù)責(zé)制定公司隱患治理管理臺(tái)帳。

4.4.2安全辦公室負(fù)責(zé)制定公司重大隱患項(xiàng)目檔案，檔案內(nèi)容包括：

1、評(píng)價(jià)報(bào)告和技術(shù)結(jié)論；

2、評(píng)審意見：

3、隱患治理方案；

4、治理時(shí)間表和責(zé)任人；

5、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

4.4.3對(duì)于公司無力解決的重大事故隱患，廠長(zhǎng)應(yīng)組織相關(guān)部門的管理人

員和技術(shù)人員制定有效防范措施，盡最大能力和可能予以防范，防止事故的

發(fā)生；同時(shí)要書面上報(bào)當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門和當(dāng)?shù)卣?，取得確認(rèn)。

4.4.4公司對(duì)不具備整改條件的重大隱患，除采取防范措施，納入計(jì)劃

限期實(shí)施整改，不能整改的項(xiàng)目堅(jiān)決予以停產(chǎn)。

4.5重大危險(xiǎn)源

按照GB18218—2009《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》對(duì)廠區(qū)內(nèi)使用的

危險(xiǎn)化學(xué)品進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)，公司不構(gòu)成重大危險(xiǎn)源。

4.6風(fēng)險(xiǎn)信息更新

4.6.1企業(yè)應(yīng)適時(shí)組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的危險(xiǎn)、

有害因素和隱患，并定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制效果。

461.1對(duì)于常規(guī)活動(dòng)，安全辦公室每年組織一次評(píng)審和檢查，主要是看

危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別的充分性，即危險(xiǎn)、有害因素是否得到了全面的識(shí)別；

看控制措施是否充分、有效，是否需要補(bǔ)充和完善；看控制效果是否達(dá)到要

求，是否控制在可接受的范圍內(nèi)。

4.6.1.2對(duì)于非常規(guī)的活動(dòng)（如拆除、新改建項(xiàng)目、檢維修項(xiàng)目、項(xiàng)目變

更和工藝變更、設(shè)備設(shè)施變更等），在活動(dòng)開始之前遂行危險(xiǎn)、有害因素的

識(shí)別和評(píng)價(jià)，在此基礎(chǔ)上編寫可能的實(shí)施方案，實(shí)施方案須經(jīng)廠長(zhǎng)審核批

準(zhǔn)，方能實(shí)施。如果有發(fā)生嚴(yán)重事故可能的作業(yè)活動(dòng)，還須制定應(yīng)急措施、

編寫應(yīng)急預(yù)案，并在活動(dòng)開始前進(jìn)行演練。

4.6.2各單位應(yīng)不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)

的風(fēng)險(xiǎn)，采取切實(shí)可行的防范措施降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

4.6.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)一般情況下，于每年9至10月份由安全辦公室組織進(jìn)

行，當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：

（1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

（2）操作變化或工藝改變；

（3）新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；

（4）作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)非正常進(jìn)行時(shí)；

（5）有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)；

（6）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整.

4.7.相關(guān)支持性文件

1、《風(fēng)險(xiǎn)管理制度》

2、《隱患治理管理制度》

3、《重大危險(xiǎn)源識(shí)別制度》

4.《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》

4.8.相關(guān)記錄與臺(tái)帳

I、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄和報(bào)告

2、作業(yè)活動(dòng)一覽表

3、設(shè)備設(shè)施一覽表

4、重大風(fēng)險(xiǎn)一覽表

5、隱患治理臺(tái)賬、記錄和檔案

6、危險(xiǎn)（源）因素辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表

7、隱患項(xiàng)目檔案

8、重大風(fēng)險(xiǎn)控制方案和措施

3、通過活動(dòng)，使學(xué)生養(yǎng)成博覽群書的好習(xí)慣。

B比率分析法和比較分析法不能測(cè)算出各因素的影響程度。Y

C采用約當(dāng)產(chǎn)量比例法，分配原材料費(fèi)用與分配加工費(fèi)用所用的完工率都是

一致的。X

C采用直接分配法分配輔助生產(chǎn)費(fèi)用時(shí)，應(yīng)考慮各輔助生產(chǎn)車間之間相

互提供產(chǎn)品或勞務(wù)的情況。錯(cuò)

c產(chǎn)品的實(shí)際生產(chǎn)成本包括廢品損失和停工損失。Y

C成本報(bào)表是對(duì)外報(bào)告的會(huì)計(jì)報(bào)表。X

C成本分析的首要程序是發(fā)現(xiàn)問題、分析原因。X

C成本會(huì)計(jì)的對(duì)象是指成本核算。X

C成本計(jì)算的輔助方法一般應(yīng)與基本方法結(jié)合使用而不單獨(dú)使用。

C成本計(jì)算方法中的最基本的方法是分步法。X

D當(dāng)車間生產(chǎn)多種產(chǎn)品時(shí)，“廢品損失”、“停工損失”的借方余額，月末

均直接記入該產(chǎn)品的產(chǎn)品成本中。x

D定額法是為了簡(jiǎn)化成本計(jì)算而采用的一種成本計(jì)算方法。x

F“廢品損失”賬戶月末沒有余額。4

F廢品損失是指在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)和入庫(kù)后發(fā)現(xiàn)的不可修復(fù)廢品的生產(chǎn)

成本和可修復(fù)廢品的修復(fù)費(fèi)用。X

F分步法的一個(gè)重要特點(diǎn)是各步驟之間要進(jìn)行成本結(jié)轉(zhuǎn)。（V）

G各月末在產(chǎn)品數(shù)量變化不大的產(chǎn)品，可不計(jì)算月末在產(chǎn)品成本。錯(cuò)

G工資費(fèi)用就是成本項(xiàng)目。（x）

G歸集在基本生產(chǎn)車間的制造費(fèi)用最后均應(yīng)分配計(jì)入產(chǎn)品成本中。對(duì)

J計(jì)算計(jì)時(shí)工資費(fèi)用，應(yīng)以考勤記錄中的工作時(shí)間記錄為依據(jù)。（4）

J簡(jiǎn)化的分批法就是不計(jì)算在產(chǎn)品成本的分批法。（x）

J簡(jiǎn)化分批法是不分批計(jì)算在產(chǎn)品成本的方法。對(duì)

J加班加點(diǎn)工資既可能是直接計(jì)人費(fèi)用，又可能是間接計(jì)人費(fèi)用。

J接生產(chǎn)工藝過程的特點(diǎn)，工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)可分為大量生產(chǎn)、成批生產(chǎn)和

單件生產(chǎn)三種，x

K可修復(fù)廢品是指技術(shù)上可以修復(fù)使用的廢品。錯(cuò)

K可修復(fù)廢品是指經(jīng)過修理可以使用，而不管修復(fù)費(fèi)用在經(jīng)濟(jì)上是否合

算的廢品。X

P品種法只適用于大量大批的單步驟生產(chǎn)的企業(yè)。x

Q企業(yè)的制造費(fèi)用一定要通過“制造費(fèi)用”科目核算。X

Q企業(yè)職工的醫(yī)藥費(fèi)、醫(yī)務(wù)部門、職工浴室等部門職工的工資，均應(yīng)通

過“應(yīng)付工資”科目核算。X

S生產(chǎn)車間耗用的材料，全部計(jì)入“直接材料”成本項(xiàng)目。