安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度

公司所屬各部門：

為進(jìn)一步規(guī)范我公司安全管理工作，全面體現(xiàn)預(yù)防為主

的思想，落實(shí)雙重預(yù)防工作機(jī)制要求，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的超前預(yù)

控，筑牢安全防線，有效防范和遏制事故的發(fā)生，特制定本制

度。

-組織機(jī)構(gòu)

為切實(shí)加強(qiáng)我礦安全風(fēng)險(xiǎn)管控管理工作的開展，礦成立

以礦長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)、分管負(fù)責(zé)人分管負(fù)責(zé)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控管

理，成員負(fù)責(zé)開展落實(shí)此項(xiàng)工作，各部門或者隊(duì)組協(xié)調(diào)、配

合完成。

組長(zhǎng)：礦長(zhǎng)

副組長(zhǎng)：安監(jiān)處長(zhǎng)、總工程師、生產(chǎn)副礦長(zhǎng)、機(jī)電副礦

長(zhǎng)、通風(fēng)區(qū)長(zhǎng)。

成員：安通部、生產(chǎn)技術(shù)部、經(jīng)營(yíng)管理部、綜合辦公

室、人力資源部、工會(huì)主要負(fù)責(zé)人。

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安監(jiān)隊(duì)，要專人組成工作

組，負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案完善，明確任務(wù)、時(shí)間、步驟，

認(rèn)真組織開展風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估、分級(jí)工作，負(fù)責(zé)考核獎(jiǎng)懲工

作。

二、安全風(fēng)瞼辨識(shí)范圍

礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控范圍涉及采、掘?qū)I(yè)系統(tǒng)、輔助

運(yùn)輸系統(tǒng)、機(jī)電管理系統(tǒng)、〃一通三防〃系統(tǒng)和〃地測(cè)防治

水〃系統(tǒng)、地面及井下各崗位和施工作業(yè)場(chǎng)所，重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)

估瓦斯、水、火、粉塵、頂板、提升運(yùn)輸系統(tǒng)、民爆物品等

容易導(dǎo)致群死群傷事故的安全風(fēng)險(xiǎn).

三、安全風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)分工

礦長(zhǎng)是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控

工作全面負(fù)責(zé)；

各副礦級(jí)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施本人分管業(yè)務(wù)、系統(tǒng)范圍內(nèi)的安

全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作；

生產(chǎn)副總牽頭，生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)采煤系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管

控工作，重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估容易導(dǎo)致采煤系統(tǒng)浮現(xiàn)事故的安全危

險(xiǎn)；

生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)掘開、輔助運(yùn)輸專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管

控工作，重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估容易導(dǎo)致掘開工作面及運(yùn)輸系統(tǒng)浮現(xiàn)

事故的安全危（wei）險(xiǎn)；

機(jī)電副礦長(zhǎng)牽頭,機(jī)電、運(yùn)輸副部長(zhǎng)負(fù)責(zé)機(jī)電管理系統(tǒng)的

安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作，重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估容易導(dǎo)致電氣事故和提升

運(yùn)輸事故的安全風(fēng)險(xiǎn)；

總工程師牽頭，通風(fēng)隊(duì)負(fù)責(zé)〃一通三防〃系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)

管控工作，重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估容易導(dǎo)致瓦斯爆炸和火災(zāi)事故和煤

塵方面的安全風(fēng)險(xiǎn)；

總工程師牽頭，生產(chǎn)技術(shù)部地測(cè)組負(fù)責(zé)〃地測(cè)防治水〃系

統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作，重點(diǎn)辨識(shí)容易導(dǎo)致水災(zāi)事故的安全

風(fēng)險(xiǎn)；

總工程師牽頭，通風(fēng)隊(duì)和綜合辦公室武保部負(fù)責(zé)〃民爆

物品〃方面的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作，重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估容易導(dǎo)致爆

破事故的安全風(fēng)險(xiǎn);

四、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法及等級(jí)劃分

（一）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

各部門對(duì)工作場(chǎng)所和責(zé)任區(qū)域內(nèi)（包括生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備

設(shè)施、輸送管線、環(huán)境條件、采空區(qū)等）可能導(dǎo)致事故發(fā)生的

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一排查和登記，找出各類不安全因素，明確管理對(duì)象，

主要內(nèi)容有：

1、重大危（wei）險(xiǎn)源

依據(jù)山西省煤炭工業(yè)廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范全省井

工煤礦重大危（wei）險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估和監(jiān)控管理工作的通知》

（晉煤執(zhí)發(fā)[2022]1745號(hào)），根據(jù)重大危（wei）險(xiǎn)源存在

的危（wei）險(xiǎn)性大小、發(fā)生事故的難易程度、事故危害程

度等因素，對(duì)礦井存在的重大危（wei）險(xiǎn)源按照煤與瓦斯

突出、瓦斯、煤塵、煤層自燃、水文地質(zhì)、機(jī)械危（wei）

險(xiǎn)性、電氣危（wei）險(xiǎn)性、采掘工作面頂板、其它自然因

素等種類進(jìn)行劃分評(píng)估，定性定量排查各煤層、采區(qū)、存在

危（wei）險(xiǎn)源的作業(yè)場(chǎng)所、地點(diǎn).

2、隱蔽致災(zāi)因素

按照隱蔽致災(zāi)因素的普查要求對(duì)采空區(qū)、廢棄老窯（井

筒）、不良鉆孔、斷層、裂隙、褶曲、陷落柱、瓦斯富集區(qū)、

導(dǎo)水裂縫帶、地下含水體、井下火區(qū)、河床沖刷帶、天窗等

不明、不清的隱蔽致災(zāi)因素進(jìn)行排查，明確可能存在安全風(fēng)

險(xiǎn)的作業(yè)場(chǎng)所、地點(diǎn)。

3、生產(chǎn)作業(yè)中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

按照采、掘、機(jī)、運(yùn)、通、地測(cè)防治水及地面場(chǎng)所等專

業(yè)劃分，對(duì)具體作業(yè)場(chǎng)所、地點(diǎn)的關(guān)鍵時(shí)段、關(guān)鍵區(qū)域、部位、

關(guān)鍵單位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)可能浮現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行摸排.

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

對(duì)找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確管控的重點(diǎn)。安

全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采用D二LEC公式計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)分值（單位：分），

其中：

D—作業(yè)地點(diǎn)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等存在的安全風(fēng)險(xiǎn)

L一事故發(fā)生的可能性

E-人員接觸危（wei）險(xiǎn)環(huán)境的頻率

C-發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

表1：L值的確定

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生可能性（L）

10徹底可能

6相當(dāng)可能

3可能，但不時(shí)常

1可能性小，徹底意外

0.5很不可能，可以設(shè)想

0.2極不可能

0.1實(shí)際不可能

表2:E值的確方

分?jǐn)?shù)值人員接觸危(wei)險(xiǎn)環(huán)境的頻率(E)

10連續(xù)接觸

6每天工作時(shí)間接觸

3每周一次接觸

2每月一次接觸

1每年幾次接觸

0.5______________非常罕見的接觸______________

表3:C值的確定

分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果(C)

10010人以上死亡

403—9人死亡

151—2人死亡

7危重工傷

3傷殘

1___________________輕傷___________________

(三)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

按照安全風(fēng)瞼評(píng)估結(jié)論可能造成的危害后果，將安全風(fēng)

險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、普通風(fēng)險(xiǎn)和低

風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。分別用〃紅、橙、黃、藍(lán)〃四種顏色標(biāo)注警

示。同時(shí)，及時(shí)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)源的動(dòng)態(tài)變化情況，隨時(shí)對(duì)警示等

級(jí)進(jìn)行變更。

L紅色風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生事故將難以控制，會(huì)造成多人傷亡和

巨額財(cái)產(chǎn)損失，社會(huì)影響惡劣，需集團(tuán)公司、礦（公司）等各

級(jí)部門制定嚴(yán)格的制度、措施，重點(diǎn)管控。

2、橙色風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事故較難控制，會(huì)造成多人傷害或者

發(fā)生死亡事故，后果嚴(yán)重，需礦（公司）等各級(jí)部門嚴(yán)格執(zhí)

行相關(guān)規(guī)定要求，重點(diǎn)管控。

3、黃色風(fēng)險(xiǎn)：有發(fā)生嚴(yán)重傷害事故的風(fēng)險(xiǎn)，需區(qū)隊(duì)、車

間等部門逐級(jí)落實(shí)措施、重點(diǎn)防控。

4、藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)：有發(fā)生傷害事故的風(fēng)險(xiǎn)，需班組及崗位操

作人員加強(qiáng)防范、正規(guī)操作.

表4:風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)等級(jí)D（值）危（wei）險(xiǎn)程度

紅色風(fēng)險(xiǎn)重大D（值）工320極其危（wei）險(xiǎn)，必須高度關(guān)注、

重點(diǎn)防控

橙色風(fēng)險(xiǎn)較大320>D（值）工160

黃色風(fēng)險(xiǎn)普通160>D（值）叁70施

低

藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)70>D（值）普誦危（wei）B金應(yīng)采取有效防捽措

五、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管控工作流程

（一）年度辨識(shí)評(píng)估

1、每年12月下旬由礦長(zhǎng)組織，各分管礦領(lǐng)導(dǎo)牽頭，安

監(jiān)處組織各相關(guān)業(yè)務(wù)部室或者隊(duì)組及區(qū)隊(duì)正職進(jìn)行年度安全

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；

2、重點(diǎn)對(duì)煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板及提升運(yùn)輸

系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危(wei)險(xiǎn)因素開展安

全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；

3、及時(shí)編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，建立可能引

發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，制定相應(yīng)的管控措施；

4、辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，

并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)

急救援預(yù)案.

(二)專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估

1、新水平、新采(盤)區(qū)、新采煤工作面設(shè)計(jì)前，開展

1次專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)報(bào)告由生產(chǎn)技術(shù)部編制，總工程師和業(yè)

務(wù)部室或者隊(duì)組負(fù)責(zé)人審核認(rèn)可：

(1)專項(xiàng)辨識(shí)由總工程師牽頭，生產(chǎn)技術(shù)部組織安監(jiān)隊(duì)、

機(jī)電組、通風(fēng)隊(duì)、地測(cè)組等業(yè)務(wù)部室或者隊(duì)組進(jìn)行；

(2)重點(diǎn)辨識(shí)地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安

全風(fēng)險(xiǎn)；

(3)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施；

(4)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選

擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等.

2、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因

素等發(fā)生重大變化時(shí)，開展1次專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)報(bào)告由對(duì)口

業(yè)務(wù)部室或者隊(duì)組編制，分管礦領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部室或者隊(duì)組負(fù)

責(zé)人審核認(rèn)可：

(1)專項(xiàng)辨識(shí)由分管礦領(lǐng)導(dǎo)牽頭，分管業(yè)務(wù)部室組織相

關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行；

(2)重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和

設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；

(3)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措

施；

(4)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或者修訂完善作

業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程.

3、啟封火區(qū)、排放瓦斯、石門揭煤以及根據(jù)陽(yáng)泉煤業(yè)

(集團(tuán))有限責(zé)任公司文件及本公司相關(guān)文件實(shí)施，新技術(shù)、

新材料試驗(yàn)或者推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上的煤

礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，開展1次專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)報(bào)告由對(duì)口業(yè)務(wù)部室

編制，總工程師、業(yè)務(wù)部室和施工區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人審核認(rèn)可：

(1)專項(xiàng)辨識(shí)由總工程師牽頭，分管業(yè)務(wù)部室或者隊(duì)組

組織相關(guān)業(yè)務(wù)部室或者隊(duì)組和施工區(qū)隊(duì)進(jìn)行；

(2)重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操

作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；

(3)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施;

(4)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。

4、本礦發(fā)生死亡事故、涉險(xiǎn)事故、浮現(xiàn)重大事故隱患

或者本省井工煤礦發(fā)生重特大事故后，開展1次針對(duì)性的專

項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)報(bào)告由對(duì)口業(yè)務(wù)部室或者隊(duì)組編制，礦長(zhǎng)、

分管礦領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)部室或者隊(duì)組負(fù)責(zé)人審核認(rèn)可：

(1)專項(xiàng)辨識(shí)由礦長(zhǎng)組織各分管礦領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)口業(yè)務(wù)部室

或者隊(duì)組牽頭，其它業(yè)務(wù)部室或者隊(duì)組配合進(jìn)行；

(2)識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、

盲區(qū)；

(3)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施；

(4)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)

程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

(三)安全風(fēng)險(xiǎn)管控

1、管控措施

(1)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施由礦長(zhǎng)組織分管礦領(lǐng)導(dǎo)、相

關(guān)業(yè)務(wù)部室或者隊(duì)組負(fù)責(zé)人實(shí)施；安監(jiān)處牽頭組織各單位進(jìn)

行生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估、分級(jí)工作的匯總、審查、建庫(kù)

繪圖及風(fēng)險(xiǎn)管控的日常工作；各井區(qū)、業(yè)務(wù)部門按照系統(tǒng)主

導(dǎo)的原則，對(duì)本單位普查的安全風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估分級(jí)情況及管控

措施進(jìn)行匯總和審核；各井區(qū)、業(yè)務(wù)部門對(duì)本單位存在的安

全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全覆蓋的排查摸清本單位存在的安全風(fēng)險(xiǎn)基本

情況，包括種類、數(shù)量、分布地點(diǎn)、危害程度和可能發(fā)生的事

故，制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施。工作方案必須明確每一項(xiàng)重大安全

風(fēng)險(xiǎn)的管控技術(shù)、責(zé)任人、完成時(shí)間和資金。

各單位要根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和評(píng)估、分級(jí)結(jié)論，從組

織、制度、技術(shù)、應(yīng)急等方面制定措施，通過隔離危(wei)

險(xiǎn)源、采取技術(shù)手段、實(shí)施個(gè)體防護(hù)、監(jiān)控設(shè)施等辦法，

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源

進(jìn)行有效管控達(dá)51」回避、解解口監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的目的。同時(shí)對(duì)安

全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、分層、分類、分專業(yè)進(jìn)行管理，逐一明確管控

層級(jí)，落實(shí)具體的責(zé)任單位、責(zé)任人和具體的管控措施.

(2)安監(jiān)處負(fù)責(zé)根據(jù)礦井辨識(shí)評(píng)估的重大安全風(fēng)險(xiǎn)，劃

分重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，并設(shè)定重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)人數(shù)上

限.

2、定期檢查

(1)礦長(zhǎng)(或者授權(quán)分管領(lǐng)導(dǎo))每月月初組織召開專題

會(huì)議對(duì)上月安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一

次檢查分析，針對(duì)管控過程中浮現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措

施，并結(jié)合專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置當(dāng)月安全風(fēng)險(xiǎn)

管控重點(diǎn)，明確責(zé)任分工.

(2)分管礦領(lǐng)導(dǎo)每旬組織專題會(huì)議對(duì)分管范圍內(nèi)月度安

全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施

落實(shí)情況,改進(jìn)完善管控措施。各牽頭部室或者隊(duì)組要認(rèn)真記

錄會(huì)議內(nèi)容.

3、現(xiàn)場(chǎng)檢查

生產(chǎn)技術(shù)部調(diào)度室牽頭組織，安監(jiān)隊(duì)配合,嚴(yán)格執(zhí)行礦領(lǐng)

導(dǎo)帶班制度，跟蹤落實(shí)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)

問題及時(shí)整改。

4、信息管理

待集團(tuán)公司信息化管理平臺(tái)完善后，嚴(yán)格按照集團(tuán)公司

相關(guān)要求進(jìn)行信息化