基于DEA模型的煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價(jià)與提升路徑研究

一、引言1.1研究背景與意義1.1.1研究背景煤炭作為一種重要的基礎(chǔ)能源，在全球能源結(jié)構(gòu)中始終占據(jù)著舉足輕重的地位。據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，煤炭在全球一次能源消費(fèi)中所占比例長期穩(wěn)定在較高水平，在中國，煤炭更是能源供應(yīng)的主力軍，在過去幾十年里，支撐著中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。在工業(yè)領(lǐng)域，煤炭是鋼鐵、化工等行業(yè)不可或缺的原料和能源；在電力領(lǐng)域，火力發(fā)電中煤炭的使用仍然占據(jù)主導(dǎo)地位，為社會生產(chǎn)和居民生活提供了穩(wěn)定的電力保障。然而，隨著全球經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和環(huán)境問題的日益突出，煤炭企業(yè)面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。一方面，煤炭資源的不可再生性決定了其儲量的有限性，長期的大規(guī)模開采使得煤炭資源逐漸減少，開采難度不斷加大，開采成本持續(xù)上升。另一方面，環(huán)保要求的不斷提高，對煤炭企業(yè)的生產(chǎn)和運(yùn)營提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)。煤炭開采和利用過程中產(chǎn)生的環(huán)境污染問題，如大氣污染、水污染、土地塌陷等，受到了社會各界的廣泛關(guān)注。此外，新能源技術(shù)的快速發(fā)展，如太陽能、風(fēng)能、水能等可再生能源的開發(fā)和利用，以及天然氣等清潔能源的普及，也對煤炭市場份額形成了強(qiáng)烈的沖擊，煤炭企業(yè)面臨著嚴(yán)峻的市場競爭壓力。在這樣的背景下，技術(shù)創(chuàng)新成為煤炭企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。通過技術(shù)創(chuàng)新，煤炭企業(yè)可以提高煤炭開采效率，降低開采成本，減少資源浪費(fèi)；可以研發(fā)和應(yīng)用煤炭清潔利用技術(shù)，降低污染物排放，實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展；還可以拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，開發(fā)新能源和相關(guān)多元化產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。例如，一些煤炭企業(yè)通過引進(jìn)先進(jìn)的采煤技術(shù)和設(shè)備，實(shí)現(xiàn)了智能化開采，大大提高了生產(chǎn)效率和安全性；一些企業(yè)加大了對煤炭清潔燃燒技術(shù)的研發(fā)投入，降低了煤炭燃燒過程中的污染物排放，提高了能源利用效率。但是，如何科學(xué)、準(zhǔn)確地評價(jià)煤炭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率，一直是學(xué)術(shù)界和企業(yè)界關(guān)注的焦點(diǎn)問題。傳統(tǒng)的評價(jià)方法往往存在主觀性強(qiáng)、指標(biāo)單一等局限性，難以全面、客觀地反映煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際情況。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法作為一種有效的多投入多產(chǎn)出效率評價(jià)方法，不需要預(yù)先設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，能夠避免主觀因素的干擾，在評價(jià)煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率方面具有獨(dú)特的優(yōu)勢。因此，基于DEA方法對煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行評價(jià)研究，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。1.1.2研究意義本研究具有重要的理論與實(shí)踐意義，具體內(nèi)容如下：理論意義：本研究豐富了技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)理論在煤炭行業(yè)的應(yīng)用，通過構(gòu)建基于DEA的煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)模型，進(jìn)一步拓展了DEA方法在特定行業(yè)的研究領(lǐng)域，為煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)提供了新的視角和方法，有助于完善煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新理論體系。同時，研究過程中對煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出指標(biāo)的選取和分析，能夠?yàn)楹罄m(xù)學(xué)者在該領(lǐng)域的研究提供有益的參考和借鑒，推動技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)理論在不同行業(yè)的深入發(fā)展。實(shí)踐意義：對于煤炭企業(yè)自身而言，通過基于DEA的技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)，企業(yè)能夠清晰地了解自身在技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢和不足，明確技術(shù)創(chuàng)新的方向和重點(diǎn)，合理配置創(chuàng)新資源，提高技術(shù)創(chuàng)新效率，從而提升企業(yè)的核心競爭力，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。例如，企業(yè)可以根據(jù)評價(jià)結(jié)果，加大對創(chuàng)新效率較低環(huán)節(jié)的投入，優(yōu)化創(chuàng)新流程，改進(jìn)創(chuàng)新管理模式。從行業(yè)角度來看，本研究的結(jié)果可以為煤炭行業(yè)的政策制定者提供決策依據(jù)，有助于政府制定更加科學(xué)合理的產(chǎn)業(yè)政策，引導(dǎo)煤炭企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新投入，推動整個行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和轉(zhuǎn)型升級。此外，研究成果還可以為投資者提供參考，幫助他們更好地評估煤炭企業(yè)的投資價(jià)值和發(fā)展?jié)摿Γ龀龈用髦堑耐顿Y決策。1.2國內(nèi)外研究現(xiàn)狀1.2.1煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究國外學(xué)者對煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究起步較早，在技術(shù)創(chuàng)新模式和影響因素方面取得了一系列成果。例如，[學(xué)者姓名1]通過對美國多家煤炭企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，合作創(chuàng)新模式在煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮著重要作用，企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的合作能夠有效整合資源，提升創(chuàng)新能力。[學(xué)者姓名2]研究指出，市場需求、政策法規(guī)和企業(yè)自身的創(chuàng)新意愿是影響煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，市場需求的變化促使企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以滿足客戶需求，而政策法規(guī)的引導(dǎo)則為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了方向和動力。國內(nèi)學(xué)者在煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域也進(jìn)行了廣泛而深入的研究。在技術(shù)創(chuàng)新模式方面，張夢巖、郝大慶等提出了官產(chǎn)學(xué)三重螺旋技術(shù)創(chuàng)新模型、突破式技術(shù)創(chuàng)新模式以及內(nèi)蒙古生態(tài)化、集成化技術(shù)創(chuàng)新模式，強(qiáng)調(diào)了政府、企業(yè)和高校在技術(shù)創(chuàng)新中的協(xié)同作用，以及根據(jù)不同地區(qū)特點(diǎn)選擇合適創(chuàng)新模式的重要性。在影響因素研究中，部分學(xué)者通過實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的研發(fā)投入、人才儲備、管理水平等內(nèi)部因素，以及行業(yè)競爭程度、政府支持力度等外部因素，都對煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有著顯著影響。研發(fā)投入的增加能夠?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新提供資金保障，高素質(zhì)的人才隊(duì)伍是技術(shù)創(chuàng)新的核心力量，有效的管理能夠提高創(chuàng)新資源的配置效率，而激烈的行業(yè)競爭和政府的大力支持則會激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新積極性。此外，還有學(xué)者關(guān)注煤炭企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，闡述了煤炭企業(yè)實(shí)施綠色技術(shù)創(chuàng)新的主要對策與措施，對比國外煤炭產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，探索出我國煤炭企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐之路，為煤炭企業(yè)在環(huán)保要求日益嚴(yán)格的背景下實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展提供了理論支持。1.2.2DEA方法應(yīng)用研究DEA方法自提出以來，在眾多領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用。在制造業(yè)領(lǐng)域，[學(xué)者姓名3]運(yùn)用DEA方法對多家制造企業(yè)的生產(chǎn)效率進(jìn)行評價(jià)，通過分析投入產(chǎn)出指標(biāo)，找出了企業(yè)生產(chǎn)過程中的效率瓶頸，為企業(yè)優(yōu)化生產(chǎn)流程、提高生產(chǎn)效率提供了依據(jù)。在服務(wù)業(yè)方面，[學(xué)者姓名4]利用DEA模型對銀行的運(yùn)營效率進(jìn)行評估，研究結(jié)果為銀行改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量、提升競爭力提供了參考。在能源領(lǐng)域，DEA方法也被用于評估能源利用效率和能源企業(yè)的績效。在煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)中，DEA方法也逐漸受到關(guān)注。一些學(xué)者運(yùn)用DEA模型對煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測度，如[學(xué)者姓名5]利用DEA模型對2001-2011年我國煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的相對有效性進(jìn)行了測算和比較，利用SPSS分析輸入輸出指標(biāo)間的獨(dú)立性并利用因子分析法將具有關(guān)聯(lián)性的輸入指標(biāo)合并為大中型煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合輸入指標(biāo)，結(jié)果表明近年來我國煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率較高，其中2001年、2003年最有效，同時指出未來我國煤炭企業(yè)在科研院所數(shù)量、科研人數(shù)、科研經(jīng)費(fèi)等技術(shù)創(chuàng)新投入方面還有一定的增加空間。王進(jìn)和王麗珊運(yùn)用DEA模型，基于2009-2017年中國煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)數(shù)據(jù)，對環(huán)境規(guī)制下中國煤炭產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率展開實(shí)證研究，并運(yùn)用Eviews8.0計(jì)量軟件就環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入力度、政府支持水平和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)績效對煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響進(jìn)行量化分析，結(jié)果表明中國煤炭產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率在環(huán)境規(guī)制這一條件的作用下能得到明顯提高并能達(dá)到DEA有效狀態(tài)，在其他變量既定時，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入力度、政府支持水平和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)績效每增加1％，會推動煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率分別提高6.10％、38.27％、18.32％和19.97％。這些研究為煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)提供了新的方法和思路，有助于更準(zhǔn)確地了解煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際情況。1.2.3研究現(xiàn)狀評述綜合國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，雖然在煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和DEA方法應(yīng)用方面取得了一定成果，但仍存在一些不足之處。在煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究中，對技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)演化過程和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究相對較少，缺乏對不同創(chuàng)新模式在不同發(fā)展階段的適用性分析。在DEA方法應(yīng)用于煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)時，輸入輸出指標(biāo)的選取還存在一定的主觀性和局限性，不同研究選取的指標(biāo)差異較大，缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致評價(jià)結(jié)果的可比性較差。此外，現(xiàn)有研究大多只關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新效率的評價(jià)，對技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量和效益等方面的綜合評價(jià)研究較少。針對以上不足，本文將從以下幾個方向展開研究：深入探討煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)演化規(guī)律，分析不同創(chuàng)新模式在企業(yè)發(fā)展不同階段的作用和適應(yīng)性；在DEA模型構(gòu)建中，科學(xué)合理地選取輸入輸出指標(biāo)，綜合考慮技術(shù)創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出、質(zhì)量和效益等多方面因素，建立更加全面、客觀的評價(jià)指標(biāo)體系；運(yùn)用DEA方法對煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行綜合評價(jià)，并結(jié)合實(shí)際案例進(jìn)行分析，為煤炭企業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新能力提供針對性的建議和對策。1.3研究內(nèi)容與方法1.3.1研究內(nèi)容本文基于DEA方法對煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新展開評價(jià)研究，具體內(nèi)容如下：理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述：梳理技術(shù)創(chuàng)新理論、DEA方法的基本原理及其在相關(guān)領(lǐng)域的應(yīng)用研究現(xiàn)狀，為后續(xù)研究奠定理論基礎(chǔ)。通過對國內(nèi)外關(guān)于煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和DEA方法應(yīng)用的文獻(xiàn)進(jìn)行全面回顧和分析，總結(jié)已有研究的成果和不足，明確本文的研究方向和重點(diǎn)。煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀分析：剖析煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，包括創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新模式等方面，探討當(dāng)前煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問題及面臨的挑戰(zhàn)。通過對煤炭企業(yè)的實(shí)地調(diào)研、案例分析以及相關(guān)數(shù)據(jù)的收集和整理，深入了解煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際情況，為后續(xù)的評價(jià)研究提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)。基于DEA的煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)模型構(gòu)建：結(jié)合煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)，科學(xué)合理地選取DEA模型的輸入輸出指標(biāo)，構(gòu)建適用于煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)的DEA模型。在指標(biāo)選取過程中，充分考慮技術(shù)創(chuàng)新的投入要素，如研發(fā)資金、研發(fā)人員、科研設(shè)備等，以及產(chǎn)出要素，如專利數(shù)量、新產(chǎn)品銷售收入、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效益等。同時，運(yùn)用相關(guān)性分析、因子分析等方法對指標(biāo)進(jìn)行篩選和優(yōu)化，確保指標(biāo)體系的科學(xué)性和合理性。實(shí)證研究：運(yùn)用構(gòu)建的DEA模型，對選取的煤炭企業(yè)樣本進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新效率評價(jià)，并對評價(jià)結(jié)果進(jìn)行深入分析，找出影響煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因素。通過對不同煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的比較和分析，揭示煤炭企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢和差距，為企業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新效率提供針對性的建議。提升煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的策略建議：根據(jù)實(shí)證研究結(jié)果，提出提升煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的具體策略和建議，包括優(yōu)化創(chuàng)新資源配置、加強(qiáng)創(chuàng)新人才培養(yǎng)、完善創(chuàng)新激勵機(jī)制、加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作等方面，為煤炭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐提供指導(dǎo)。1.3.2研究方法為實(shí)現(xiàn)研究目標(biāo)，本文將綜合運(yùn)用多種研究方法，具體如下：文獻(xiàn)研究法：廣泛收集國內(nèi)外關(guān)于煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和DEA方法應(yīng)用的相關(guān)文獻(xiàn)資料，對其進(jìn)行系統(tǒng)梳理和分析，了解該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，為本文的研究提供理論支持和研究思路。通過查閱學(xué)術(shù)期刊、學(xué)位論文、研究報(bào)告等文獻(xiàn)，全面掌握煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以及DEA方法在不同領(lǐng)域的應(yīng)用案例和研究成果。DEA模型法：運(yùn)用DEA方法構(gòu)建煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)模型，對煤炭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測度和評價(jià)。DEA方法是一種基于線性規(guī)劃的多投入多產(chǎn)出效率評價(jià)方法，能夠有效處理多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出的復(fù)雜系統(tǒng)，避免了主觀因素對評價(jià)結(jié)果的影響，具有客觀性和科學(xué)性。通過構(gòu)建合適的DEA模型，對煤炭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得出企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率值，為評價(jià)煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平提供量化依據(jù)。案例分析法：選取具有代表性的煤炭企業(yè)進(jìn)行案例分析，深入研究其技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和存在的問題，進(jìn)一步驗(yàn)證和補(bǔ)充基于DEA模型的評價(jià)結(jié)果，為提出針對性的策略建議提供實(shí)踐支持。通過對具體煤炭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程、創(chuàng)新成果、創(chuàng)新管理等方面進(jìn)行詳細(xì)分析，總結(jié)成功經(jīng)驗(yàn)和不足之處，為其他煤炭企業(yè)提供借鑒和啟示。定性與定量相結(jié)合的方法：在研究過程中，將定性分析與定量分析相結(jié)合。通過定性分析，對煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)、現(xiàn)狀、問題等進(jìn)行深入探討；通過定量分析，運(yùn)用DEA模型等方法對煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行量化評價(jià)，使研究結(jié)果更加準(zhǔn)確、可靠，更具說服力。1.4研究創(chuàng)新點(diǎn)多維度構(gòu)建指標(biāo)體系：在構(gòu)建DEA評價(jià)指標(biāo)體系時，突破以往研究僅關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的局限，從投入、產(chǎn)出、創(chuàng)新質(zhì)量、創(chuàng)新效益等多個維度進(jìn)行綜合考量。在投入指標(biāo)中，不僅涵蓋研發(fā)資金、研發(fā)人員等常規(guī)指標(biāo)，還納入了科研設(shè)備的先進(jìn)性、技術(shù)引進(jìn)的規(guī)模等，全面反映企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中的資源投入情況。在產(chǎn)出指標(biāo)方面，除了專利數(shù)量、新產(chǎn)品銷售收入等常見指標(biāo)外，還引入了專利的轉(zhuǎn)化率、新產(chǎn)品的市場占有率等，以衡量技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際效果和市場價(jià)值。創(chuàng)新質(zhì)量維度通過技術(shù)成果的先進(jìn)性、創(chuàng)新性等指標(biāo)來體現(xiàn)，創(chuàng)新效益維度則從對企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和環(huán)境效益的影響等方面進(jìn)行評估，使評價(jià)體系更加全面、科學(xué)，能夠更準(zhǔn)確地反映煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際水平。結(jié)合多種方法進(jìn)行分析：本研究綜合運(yùn)用多種方法，將DEA方法與相關(guān)性分析、因子分析、案例分析等相結(jié)合，彌補(bǔ)單一方法的不足，提高研究的科學(xué)性和可靠性。在指標(biāo)選取階段，運(yùn)用相關(guān)性分析篩選出與技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)的指標(biāo)，避免指標(biāo)的冗余和無效性；利用因子分析對具有相關(guān)性的指標(biāo)進(jìn)行降維處理，提取關(guān)鍵因子，構(gòu)建綜合指標(biāo)，減少指標(biāo)間的多重共線性，提高DEA模型的準(zhǔn)確性。在實(shí)證研究部分，運(yùn)用DEA模型對煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評價(jià)，同時結(jié)合案例分析，深入剖析具體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐，從理論和實(shí)踐兩個層面驗(yàn)證研究結(jié)論，使研究結(jié)果更具說服力和實(shí)踐指導(dǎo)意義。提出針對性策略建議：根據(jù)實(shí)證研究結(jié)果，深入分析影響煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因素，從優(yōu)化創(chuàng)新資源配置、加強(qiáng)創(chuàng)新人才培養(yǎng)、完善創(chuàng)新激勵機(jī)制、加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作等多個方面提出針對性的策略建議。在優(yōu)化創(chuàng)新資源配置方面，根據(jù)DEA評價(jià)結(jié)果中投入冗余和產(chǎn)出不足的情況，為企業(yè)提供具體的資源調(diào)整方案，指導(dǎo)企業(yè)合理分配研發(fā)資金、人力資源等，提高資源利用效率。在創(chuàng)新人才培養(yǎng)方面，結(jié)合煤炭企業(yè)的實(shí)際需求，提出制定個性化的人才培養(yǎng)計(jì)劃、加強(qiáng)與高校和科研機(jī)構(gòu)的人才聯(lián)合培養(yǎng)等建議，為企業(yè)培養(yǎng)和吸引更多高素質(zhì)的創(chuàng)新人才。在創(chuàng)新激勵機(jī)制方面，從物質(zhì)激勵和精神激勵兩個層面，提出建立多元化的激勵體系，激發(fā)員工的創(chuàng)新積極性和創(chuàng)造性。在產(chǎn)學(xué)研合作方面，針對不同規(guī)模和發(fā)展階段的煤炭企業(yè)，提出差異化的合作模式和合作重點(diǎn)，促進(jìn)企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)之間的深度合作，加速科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。二、相關(guān)理論基礎(chǔ)2.1煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新理論2.1.1技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵與特征技術(shù)創(chuàng)新是一個復(fù)雜且多元的概念，自其被提出以來，不同學(xué)者和研究機(jī)構(gòu)從不同角度對其進(jìn)行了定義和闡釋。美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫?熊彼特（JosephSchumpeter）在1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中，首次提出了“創(chuàng)新”的概念，他認(rèn)為創(chuàng)新是指把一種新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新結(jié)合”引入生產(chǎn)體系，包括引進(jìn)新產(chǎn)品、引用新技術(shù)、開辟新市場、控制原材料新的供應(yīng)來源以及實(shí)現(xiàn)企業(yè)的新組織等五種情況。這一開創(chuàng)性的定義為后續(xù)技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。隨著時間的推移，技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵不斷豐富和深化。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）將技術(shù)創(chuàng)新定義為：技術(shù)創(chuàng)新包括新產(chǎn)品和新工藝，以及產(chǎn)品和工藝的顯著的技術(shù)變化。如果在市場上實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新（產(chǎn)品創(chuàng)新），或者在生產(chǎn)工藝中應(yīng)用了創(chuàng)新（工藝創(chuàng)新），那么就體現(xiàn)了創(chuàng)新。國內(nèi)學(xué)者傅家驥在《技術(shù)創(chuàng)新學(xué)》中指出，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場的潛在盈利機(jī)會，以獲取商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件，建立起效能更強(qiáng)、效率更高和費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)方法、開辟新的市場、獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業(yè)新的組織，它是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程。綜合各方觀點(diǎn)，技術(shù)創(chuàng)新可以被理解為一個從新思想、新技術(shù)的產(chǎn)生，經(jīng)過研究開發(fā)、工程化、商業(yè)化生產(chǎn)到市場應(yīng)用的完整過程，其目的是實(shí)現(xiàn)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合，創(chuàng)造出更大的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。技術(shù)創(chuàng)新具有以下顯著特征：創(chuàng)造性：這是技術(shù)創(chuàng)新的核心特征，意味著技術(shù)創(chuàng)新不是對現(xiàn)有技術(shù)的簡單模仿或改進(jìn)，而是在原理、方法、產(chǎn)品或服務(wù)等方面實(shí)現(xiàn)全新的突破和創(chuàng)造。無論是新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)、新的技術(shù)發(fā)明，還是新的商業(yè)模式創(chuàng)新，都體現(xiàn)了創(chuàng)造性的本質(zhì)。例如，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的出現(xiàn)，徹底改變了人們的信息傳播和交流方式，以及商業(yè)運(yùn)營模式，是具有重大創(chuàng)造性的技術(shù)創(chuàng)新。風(fēng)險(xiǎn)性：技術(shù)創(chuàng)新過程充滿了不確定性，這種不確定性來自多個方面。在技術(shù)研發(fā)階段，可能面臨技術(shù)難題無法攻克、研發(fā)周期延長、研發(fā)成本超支等問題；在市場推廣階段，可能面臨市場需求變化、競爭對手的挑戰(zhàn)、消費(fèi)者接受度低等風(fēng)險(xiǎn)。例如，一些醫(yī)藥企業(yè)在研發(fā)新藥時，投入大量資金和時間，最終卻因?yàn)榕R床試驗(yàn)失敗或市場競爭激烈而無法收回成本。收益性：一旦技術(shù)創(chuàng)新取得成功，往往能夠?yàn)槠髽I(yè)或社會帶來顯著的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。成功的技術(shù)創(chuàng)新可以幫助企業(yè)提高生產(chǎn)效率、降低成本、增加產(chǎn)品附加值、拓展市場份額，從而獲取更高的利潤。同時，技術(shù)創(chuàng)新也能夠推動社會的進(jìn)步和發(fā)展，提高人們的生活質(zhì)量。如智能手機(jī)的創(chuàng)新，不僅為相關(guān)企業(yè)帶來了巨額利潤，也極大地便利了人們的生活，改變了人們的生活方式。系統(tǒng)性：技術(shù)創(chuàng)新不是孤立的活動，而是一個涉及多個環(huán)節(jié)和多個主體的系統(tǒng)工程。它需要企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)、生產(chǎn)、市場、管理等部門密切協(xié)作，也需要企業(yè)與外部的高校、科研機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商、客戶等建立良好的合作關(guān)系。例如，新能源汽車的技術(shù)創(chuàng)新，需要汽車制造企業(yè)、電池研發(fā)機(jī)構(gòu)、材料供應(yīng)商等多方共同努力，才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)的突破和產(chǎn)品的商業(yè)化。動態(tài)性：技術(shù)創(chuàng)新是一個持續(xù)發(fā)展的動態(tài)過程，隨著科技的進(jìn)步和市場需求的變化，技術(shù)創(chuàng)新也在不斷演進(jìn)。一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新往往會引發(fā)一系列的后續(xù)創(chuàng)新，形成創(chuàng)新的浪潮。例如，計(jì)算機(jī)技術(shù)的不斷創(chuàng)新，從大型機(jī)到微型機(jī)，再到如今的云計(jì)算、人工智能等，推動了信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展。2.1.2煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)與重要性煤炭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有鮮明的特點(diǎn)，這與煤炭行業(yè)的特性密切相關(guān)。煤炭行業(yè)作為資源型產(chǎn)業(yè)，其生產(chǎn)過程具有特殊性，這決定了煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有以下特點(diǎn)：資源依賴性強(qiáng)：煤炭企業(yè)的生產(chǎn)活動高度依賴煤炭資源的儲量、賦存條件等。不同地區(qū)的煤炭資源在地質(zhì)構(gòu)造、煤層厚度、煤質(zhì)等方面存在差異，這就要求煤炭企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新時，必須充分考慮自身資源條件，因地制宜地選擇和研發(fā)適合的技術(shù)。例如，對于煤層較薄的礦井，需要研發(fā)專門的薄煤層開采技術(shù)，以提高煤炭開采效率。安全風(fēng)險(xiǎn)高：煤炭開采大多在地下進(jìn)行，面臨著瓦斯爆炸、透水、頂板坍塌等多種安全風(fēng)險(xiǎn)。因此，煤炭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新必須把保障安全生產(chǎn)放在首位，研發(fā)和應(yīng)用先進(jìn)的安全監(jiān)測、預(yù)警和控制技術(shù)，提高煤礦安全生產(chǎn)水平。如瓦斯監(jiān)測技術(shù)的不斷創(chuàng)新，能夠?qū)崟r監(jiān)測礦井內(nèi)瓦斯?jié)舛龋皶r發(fā)出警報(bào)，避免瓦斯事故的發(fā)生。技術(shù)綜合性強(qiáng)：煤炭企業(yè)的生產(chǎn)涉及地質(zhì)勘探、開采、運(yùn)輸、加工等多個環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)都需要不同的技術(shù)支持。因此，煤炭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需要綜合運(yùn)用地質(zhì)、采礦、機(jī)械、電氣、自動化等多學(xué)科知識，實(shí)現(xiàn)各環(huán)節(jié)技術(shù)的協(xié)同創(chuàng)新。例如，智能化采煤技術(shù)的發(fā)展，就融合了自動化控制、傳感器、通信等多種技術(shù)。創(chuàng)新周期長：煤炭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新往往需要大量的資金投入和長期的研究開發(fā)，從技術(shù)研發(fā)到實(shí)際應(yīng)用，再到產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，需要經(jīng)歷較長的時間周期。例如，煤炭清潔利用技術(shù)的研發(fā)，需要經(jīng)過實(shí)驗(yàn)室研究、中試、工業(yè)化應(yīng)用等多個階段，每個階段都需要投入大量的人力、物力和時間。技術(shù)創(chuàng)新對于煤炭企業(yè)的發(fā)展具有至關(guān)重要的意義，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：保障安全生產(chǎn)：通過技術(shù)創(chuàng)新，煤炭企業(yè)可以提高安全生產(chǎn)水平，減少安全事故的發(fā)生。例如，采用先進(jìn)的安全監(jiān)測技術(shù)和設(shè)備，能夠及時發(fā)現(xiàn)和排除安全隱患；研發(fā)和應(yīng)用智能化開采技術(shù)，實(shí)現(xiàn)無人或少人開采，降低人員在危險(xiǎn)環(huán)境中的暴露風(fēng)險(xiǎn)。提高生產(chǎn)效率：技術(shù)創(chuàng)新可以推動煤炭企業(yè)生產(chǎn)方式的變革，提高生產(chǎn)效率。例如，采用先進(jìn)的采煤設(shè)備和工藝，能夠提高煤炭開采效率，降低生產(chǎn)成本；應(yīng)用自動化運(yùn)輸系統(tǒng)，能夠提高煤炭運(yùn)輸效率，減少運(yùn)輸環(huán)節(jié)的損耗。降低環(huán)境污染：隨著環(huán)保要求的日益嚴(yán)格，煤炭企業(yè)必須通過技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)煤炭的清潔生產(chǎn)和利用，減少對環(huán)境的污染。例如，研發(fā)和應(yīng)用煤炭洗選、脫硫、脫硝等技術(shù)，能夠降低煤炭燃燒過程中污染物的排放；開展煤炭清潔燃燒技術(shù)研究，提高煤炭能源利用效率，減少能源浪費(fèi)。提升企業(yè)競爭力：在市場競爭日益激烈的背景下，技術(shù)創(chuàng)新是煤炭企業(yè)提升競爭力的關(guān)鍵。通過技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)可以開發(fā)出更具市場競爭力的產(chǎn)品和服務(wù)，拓展市場份額，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。例如，一些煤炭企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新，開發(fā)出了高附加值的煤炭產(chǎn)品，滿足了市場對清潔能源的需求，提升了企業(yè)的市場競爭力。2.1.3煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀與問題近年來，隨著科技的不斷進(jìn)步和市場競爭的加劇，煤炭企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面取得了一定的成果。在煤炭開采環(huán)節(jié)，一些先進(jìn)的開采技術(shù)得到了廣泛應(yīng)用，如綜合機(jī)械化采煤技術(shù)、智能化采煤技術(shù)等，提高了煤炭開采的效率和安全性。綜合機(jī)械化采煤技術(shù)實(shí)現(xiàn)了采煤、裝煤、運(yùn)煤、支護(hù)等工序的機(jī)械化作業(yè)，大大提高了采煤效率；智能化采煤技術(shù)則通過引入自動化控制、傳感器、人工智能等技術(shù)，實(shí)現(xiàn)了采煤過程的遠(yuǎn)程監(jiān)控和智能化操作，進(jìn)一步提高了生產(chǎn)效率和安全性。在煤炭加工環(huán)節(jié)，煤炭洗選、煤炭轉(zhuǎn)化等技術(shù)也取得了一定的進(jìn)展，提高了煤炭的利用效率和產(chǎn)品附加值。煤炭洗選技術(shù)能夠去除煤炭中的雜質(zhì)和灰分，提高煤炭質(zhì)量；煤炭轉(zhuǎn)化技術(shù)則可以將煤炭轉(zhuǎn)化為清潔燃料和化工產(chǎn)品，拓展了煤炭的應(yīng)用領(lǐng)域。然而，煤炭企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面仍然存在一些問題，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：技術(shù)創(chuàng)新投入不足：部分煤炭企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的重視程度不夠，技術(shù)創(chuàng)新投入占營業(yè)收入的比例較低，導(dǎo)致研發(fā)資金短缺，難以開展重大技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目。一些煤炭企業(yè)為了追求短期經(jīng)濟(jì)效益，忽視了技術(shù)創(chuàng)新的長期投入，使得企業(yè)在技術(shù)研發(fā)方面的能力較弱，無法跟上行業(yè)技術(shù)發(fā)展的步伐。創(chuàng)新人才短缺：煤炭行業(yè)工作環(huán)境相對艱苦，對高素質(zhì)創(chuàng)新人才的吸引力不足，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)滯后。同時，企業(yè)內(nèi)部對創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和激勵機(jī)制不完善，也影響了創(chuàng)新人才的積極性和創(chuàng)造性。例如，一些煤炭企業(yè)缺乏對創(chuàng)新人才的職業(yè)發(fā)展規(guī)劃和培訓(xùn)體系，使得人才的成長受到限制，難以充分發(fā)揮其創(chuàng)新能力。技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)：一些煤炭企業(yè)自主研發(fā)能力較弱，對外部技術(shù)依賴程度較高，缺乏核心技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)。在技術(shù)創(chuàng)新過程中，企業(yè)往往面臨技術(shù)難題無法攻克、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低等問題。例如，在煤炭清潔利用技術(shù)方面，雖然一些企業(yè)開展了相關(guān)研究，但由于技術(shù)水平有限，難以實(shí)現(xiàn)大規(guī)模的工業(yè)化應(yīng)用。創(chuàng)新協(xié)同機(jī)制不完善：煤炭企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)之間的合作不夠緊密，創(chuàng)新資源未能得到有效整合，協(xié)同創(chuàng)新的優(yōu)勢尚未充分發(fā)揮。在產(chǎn)學(xué)研合作過程中，存在信息溝通不暢、利益分配不合理等問題，影響了合作的效果。例如，一些產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目由于缺乏有效的溝通機(jī)制，導(dǎo)致研究成果與企業(yè)實(shí)際需求脫節(jié)，無法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。2.2DEA方法原理與模型2.2.1DEA方法的基本原理數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是一種基于數(shù)學(xué)規(guī)劃理論的多投入多產(chǎn)出效率評價(jià)方法，由美國著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes、W.W.Cooper和E.Rhodes于1978年首次提出。該方法以相對效率概念為基礎(chǔ)，通過構(gòu)建線性規(guī)劃模型，對多個決策單元（DMU）的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析，從而評價(jià)各決策單元的相對有效性。DEA方法的基本思想是將每個被評價(jià)對象視為一個決策單元（DMU），每個DMU都有多個輸入和輸出指標(biāo)。輸入指標(biāo)代表決策單元在生產(chǎn)過程中所消耗的資源，如勞動力、資本、原材料等；輸出指標(biāo)則代表決策單元在消耗資源后所產(chǎn)生的成果，如產(chǎn)品數(shù)量、利潤、服務(wù)質(zhì)量等。DEA方法通過比較各決策單元的投入產(chǎn)出關(guān)系，找出相對有效的決策單元，并確定其他決策單元的相對效率值。其核心在于尋找一種最優(yōu)的權(quán)重分配方案，使得每個決策單元在給定輸入條件下最大化輸出，并且不能通過重新分配權(quán)重來進(jìn)一步提高效率。假設(shè)有n個決策單元，每個決策單元有m種輸入和s種輸出。對于第j個決策單元，其輸入向量為X_j=(x_{1j},x_{2j},\cdots,x_{mj})^T，輸出向量為Y_j=(y_{1j},y_{2j},\cdots,y_{sj})^T。DEA方法通過構(gòu)建線性規(guī)劃模型，求解每個決策單元的效率評價(jià)指數(shù)h_j，公式為：h_j=\frac{\sum_{r=1}^{s}u_ry_{rj}}{\sum_{i=1}^{m}v_ix_{ij}}其中，u_r和v_i分別為第r種輸出和第i種輸入的權(quán)重，y_{rj}和x_{ij}分別為第j個決策單元的第r種輸出和第i種輸入的值。DEA方法的目標(biāo)是尋找一組權(quán)重u和v，使得某個決策單元的h_j最大化，同時滿足其他決策單元的h_j\leq1。如果某個決策單元的h_j=1，則稱該決策單元為DEA有效，意味著在現(xiàn)有技術(shù)水平下，該決策單元的投入產(chǎn)出達(dá)到了最優(yōu)狀態(tài)，無法通過調(diào)整投入或產(chǎn)出比例來進(jìn)一步提高效率；如果h_j\lt1，則表示該決策單元相對無效，存在投入冗余或產(chǎn)出不足的情況，需要對投入產(chǎn)出進(jìn)行優(yōu)化。2.2.2常用DEA模型介紹在DEA方法中，有多種模型可供選擇，其中CCR模型和BCC模型是最為常用的兩個模型，它們在不同的假設(shè)條件下，為評價(jià)決策單元的效率提供了有力的工具。CCR模型由Charnes、Cooper和Rhodes提出，是DEA方法中最早的也是最基本的模型。該模型基于規(guī)模報(bào)酬不變（CRS）的假設(shè)，即假設(shè)決策單元在擴(kuò)大或縮小生產(chǎn)規(guī)模時，其投入產(chǎn)出效率保持不變。CCR模型主要用于評價(jià)決策單元的綜合技術(shù)效率，綜合技術(shù)效率反映了決策單元在生產(chǎn)過程中，將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的總體能力，既包括技術(shù)效率，也包括規(guī)模效率。假設(shè)存在n個決策單元，每個決策單元有m種輸入和s種輸出。對于第j個決策單元，其輸入向量為X_j=(x_{1j},x_{2j},\cdots,x_{mj})^T，輸出向量為Y_j=(y_{1j},y_{2j},\cdots,y_{sj})^T。CCR模型的線性規(guī)劃形式（對偶模型）如下：\begin{align*}\min\theta\\s.t.\sum_{j=1}^{n}\lambda_jx_{ij}&\leq\thetax_{i0},&i=1,2,\cdots,m\\\sum_{j=1}^{n}\lambda_jy_{rj}&\geqy_{r0},&r=1,2,\cdots,s\\\lambda_j&\geq0,&j=1,2,\cdots,n\end{align*}其中，\theta為決策單元的效率值，\lambda_j為第j個決策單元的權(quán)重，x_{i0}和y_{r0}分別為被評價(jià)決策單元的第i種輸入和第r種輸出的值。當(dāng)\theta=1時，說明該決策單元是DEA有效，即同時達(dá)到技術(shù)有效和規(guī)模有效，此時決策單元的生產(chǎn)要素實(shí)現(xiàn)了最優(yōu)組合，在現(xiàn)有技術(shù)和規(guī)模下，無法通過調(diào)整投入或產(chǎn)出比例來進(jìn)一步提高效率；當(dāng)\theta\lt1時，表明該決策單元非DEA有效，存在投入冗余或產(chǎn)出不足的情況，需要對投入產(chǎn)出進(jìn)行優(yōu)化。BCC模型由Banker、Charnes和Cooper在CCR模型的基礎(chǔ)上提出，該模型放松了規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)，考慮了規(guī)模報(bào)酬可變（VRS）的情況。BCC模型主要用于評價(jià)決策單元的純技術(shù)效率，純技術(shù)效率衡量的是決策單元在給定生產(chǎn)技術(shù)條件下，將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的技術(shù)水平，排除了規(guī)模因素的影響。BCC模型的線性規(guī)劃形式（對偶模型）如下：\begin{align*}\min\theta\\s.t.\sum_{j=1}^{n}\lambda_jx_{ij}&\leq\thetax_{i0},&i=1,2,\cdots,m\\\sum_{j=1}^{n}\lambda_jy_{rj}&\geqy_{r0},&r=1,2,\cdots,s\\\sum_{j=1}^{n}\lambda_j&=1\\\lambda_j&\geq0,&j=1,2,\cdots,n\end{align*}與CCR模型相比，BCC模型增加了約束條件\sum_{j=1}^{n}\lambda_j=1，這一約束使得決策單元的規(guī)模報(bào)酬可變。當(dāng)\theta=1時，說明該決策單元純技術(shù)效率有效，即決策單元在現(xiàn)有技術(shù)水平下，投入產(chǎn)出達(dá)到了技術(shù)最優(yōu)狀態(tài)；當(dāng)\theta\lt1時，則表示該決策單元純技術(shù)效率無效，存在技術(shù)改進(jìn)的空間。通過BCC模型得到的純技術(shù)效率值與CCR模型得到的綜合技術(shù)效率值相結(jié)合，可以進(jìn)一步分析決策單元的規(guī)模效率，規(guī)模效率等于綜合技術(shù)效率除以純技術(shù)效率。如果規(guī)模效率小于1，說明決策單元存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的問題，需要調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模以提高效率。2.2.3DEA方法在技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)中的優(yōu)勢DEA方法在技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)中具有顯著的優(yōu)勢，使其成為一種被廣泛應(yīng)用的評價(jià)方法。DEA方法能夠有效處理多輸入多輸出問題。技術(shù)創(chuàng)新過程涉及多個方面的投入和產(chǎn)出，投入要素包括研發(fā)資金、研發(fā)人員、科研設(shè)備等，產(chǎn)出要素包括專利數(shù)量、新產(chǎn)品銷售收入、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效益等。傳統(tǒng)的評價(jià)方法往往難以全面考慮這些多維度的因素，而DEA方法可以同時對多個輸入和輸出指標(biāo)進(jìn)行綜合分析，全面反映技術(shù)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出關(guān)系，從而更準(zhǔn)確地評價(jià)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。例如，在評價(jià)煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率時，DEA方法可以將煤炭企業(yè)的研發(fā)資金投入、科研人員數(shù)量等作為輸入指標(biāo)，將專利申請數(shù)量、新產(chǎn)品銷售收入等作為輸出指標(biāo)，綜合評估企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的表現(xiàn)。DEA方法無需預(yù)先設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的具體形式。在傳統(tǒng)的效率評價(jià)方法中，通常需要事先確定生產(chǎn)函數(shù)的形式，如柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)等，這在一定程度上依賴于主觀判斷，并且對數(shù)據(jù)的要求較高。而DEA方法是一種非參數(shù)方法，它不需要預(yù)先設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，避免了因生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定不當(dāng)而導(dǎo)致的誤差，能夠更加客觀地評價(jià)決策單元的相對有效性。這使得DEA方法在面對復(fù)雜的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)時，能夠更好地適應(yīng)不同企業(yè)的特點(diǎn)和實(shí)際情況，提高評價(jià)結(jié)果的可靠性。DEA方法具有較強(qiáng)的客觀性。該方法基于決策單元的實(shí)際投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，通過數(shù)學(xué)規(guī)劃模型求解效率值，避免了人為確定權(quán)重所帶來的主觀性。在技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)中，不同指標(biāo)的權(quán)重分配往往會對評價(jià)結(jié)果產(chǎn)生較大影響，而DEA方法通過線性規(guī)劃模型自動確定權(quán)重，使得評價(jià)結(jié)果更加客觀、公正，能夠真實(shí)地反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際效率。DEA方法還可以對非DEA有效的決策單元進(jìn)行分析，找出其投入冗余和產(chǎn)出不足的情況，為企業(yè)改進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提供具體的方向和建議。通過對投入產(chǎn)出指標(biāo)的松弛變量分析，可以明確企業(yè)在哪些方面存在資源浪費(fèi)或產(chǎn)出不足，從而有針對性地進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，提高技術(shù)創(chuàng)新資源的利用效率。三、煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建3.1指標(biāo)選取原則3.1.1科學(xué)性原則科學(xué)性是構(gòu)建煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系的基石，它確保了評價(jià)體系能夠準(zhǔn)確、客觀地反映煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出關(guān)系。在指標(biāo)選取過程中，需深入剖析煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵與本質(zhì)特征，全面考量技術(shù)創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)和要素。從投入角度來看，研發(fā)資金是技術(shù)創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)，其投入規(guī)模和強(qiáng)度直接影響著創(chuàng)新活動的開展和成果的產(chǎn)出。研發(fā)人員作為技術(shù)創(chuàng)新的核心主體，其數(shù)量、素質(zhì)和結(jié)構(gòu)決定了企業(yè)的創(chuàng)新能力和潛力。例如，企業(yè)擁有一支高素質(zhì)、多學(xué)科背景的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，能夠在煤炭開采技術(shù)、煤炭清潔利用技術(shù)等方面開展深入研究，推動技術(shù)創(chuàng)新的突破。科研設(shè)備的先進(jìn)性和適用性也是關(guān)鍵因素，先進(jìn)的科研設(shè)備能夠?yàn)檠邪l(fā)工作提供有力支持，提高研發(fā)效率和質(zhì)量。在煤炭地質(zhì)勘探中，高精度的勘探設(shè)備能夠更準(zhǔn)確地獲取煤炭資源的地質(zhì)信息，為開采方案的制定提供科學(xué)依據(jù)。在產(chǎn)出方面，專利數(shù)量是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的重要指標(biāo)之一，它反映了企業(yè)在技術(shù)研發(fā)方面的創(chuàng)新能力和技術(shù)水平。專利的類型和質(zhì)量也不容忽視，發(fā)明專利通常代表著更高的技術(shù)含量和創(chuàng)新性。新產(chǎn)品銷售收入則直接體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新成果的市場轉(zhuǎn)化能力和經(jīng)濟(jì)效益，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最終目標(biāo)之一。一項(xiàng)新的煤炭開采技術(shù)或煤炭產(chǎn)品，只有成功推向市場并獲得銷售收入，才能真正實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值。所選取的指標(biāo)應(yīng)具有明確的定義和計(jì)算方法，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性。研發(fā)資金的統(tǒng)計(jì)應(yīng)嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)核算標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，避免數(shù)據(jù)的重復(fù)計(jì)算或遺漏。專利數(shù)量的統(tǒng)計(jì)應(yīng)依據(jù)國家專利局的權(quán)威數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性和完整性。只有保證指標(biāo)的科學(xué)性，才能使評價(jià)結(jié)果真實(shí)反映煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際情況，為企業(yè)的決策提供可靠依據(jù)。3.1.2系統(tǒng)性原則系統(tǒng)性原則要求從多個維度全面、系統(tǒng)地構(gòu)建煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系，以避免評價(jià)的片面性和局限性。煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及多個環(huán)節(jié)和多個方面，因此需要從不同角度對其進(jìn)行綜合評價(jià)。從創(chuàng)新過程維度來看，應(yīng)包括創(chuàng)新投入、創(chuàng)新研發(fā)、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié)。創(chuàng)新投入環(huán)節(jié)涵蓋研發(fā)資金投入、研發(fā)人員投入、科研設(shè)備投入等指標(biāo)，這些指標(biāo)反映了企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新提供的資源保障。創(chuàng)新研發(fā)環(huán)節(jié)可通過研發(fā)項(xiàng)目數(shù)量、研發(fā)周期等指標(biāo)來衡量，體現(xiàn)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中的研發(fā)活動強(qiáng)度和效率。創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)則關(guān)注專利數(shù)量、新產(chǎn)品銷售收入、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入等指標(biāo)，反映企業(yè)將技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益的能力。從創(chuàng)新主體維度考慮，不僅要關(guān)注企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，還要考慮企業(yè)與外部創(chuàng)新主體的合作情況。企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力可通過企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)、自主創(chuàng)新成果等指標(biāo)來體現(xiàn)。企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的合作創(chuàng)新情況可通過產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目數(shù)量、合作研發(fā)經(jīng)費(fèi)等指標(biāo)來衡量，這些指標(biāo)反映了企業(yè)整合外部創(chuàng)新資源的能力和水平。從創(chuàng)新影響維度來看，應(yīng)包括技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和環(huán)境效益的影響。技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的影響可通過成本降低率、利潤增長率等指標(biāo)來體現(xiàn)；對社會效益的影響可通過就業(yè)帶動效應(yīng)、技術(shù)輻射效應(yīng)等指標(biāo)來衡量；對環(huán)境效益的影響則可通過污染物減排量、資源利用率等指標(biāo)來反映。通過從多個維度構(gòu)建指標(biāo)體系，能夠全面、系統(tǒng)地評價(jià)煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的整體情況，為企業(yè)和政府制定科學(xué)合理的技術(shù)創(chuàng)新政策提供全面的參考依據(jù)。3.1.3可操作性原則可操作性原則是保證煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系能夠有效實(shí)施的關(guān)鍵。在選取指標(biāo)時，必須確保指標(biāo)的數(shù)據(jù)易于獲取和量化，以降低評價(jià)的難度和成本。對于投入指標(biāo)，研發(fā)資金、研發(fā)人員數(shù)量等數(shù)據(jù)可以從企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表和人力資源管理系統(tǒng)中直接獲取?？蒲性O(shè)備的相關(guān)數(shù)據(jù)也可以通過企業(yè)的設(shè)備管理部門進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和整理。在實(shí)際操作中，企業(yè)應(yīng)建立完善的研發(fā)資金核算制度和人員統(tǒng)計(jì)制度，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時性。產(chǎn)出指標(biāo)中的專利數(shù)量可以通過國家專利局的官方數(shù)據(jù)庫進(jìn)行查詢和統(tǒng)計(jì)；新產(chǎn)品銷售收入可從企業(yè)的銷售部門獲取相關(guān)數(shù)據(jù)。對于一些難以直接獲取的數(shù)據(jù)，可以通過合理的估算方法進(jìn)行量化。對于技術(shù)創(chuàng)新帶來的環(huán)境效益，如污染物減排量，可以通過企業(yè)的環(huán)保監(jiān)測數(shù)據(jù)和相關(guān)的環(huán)境評估模型進(jìn)行估算。指標(biāo)的計(jì)算方法應(yīng)簡潔明了，避免過于復(fù)雜的計(jì)算過程。在計(jì)算研發(fā)投入強(qiáng)度時，只需將研發(fā)資金投入除以企業(yè)的營業(yè)收入即可得到該指標(biāo)的值。這樣的計(jì)算方法簡單易懂，便于企業(yè)和評價(jià)人員進(jìn)行操作。同時，選取的指標(biāo)應(yīng)具有普遍適用性，能夠適用于不同規(guī)模、不同地區(qū)的煤炭企業(yè)，以便于進(jìn)行橫向比較和分析。3.1.4動態(tài)性原則煤炭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動是一個動態(tài)發(fā)展的過程，受到內(nèi)外部多種因素的影響，因此評價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)具有動態(tài)性，能夠適應(yīng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展變化。隨著科技的不斷進(jìn)步和市場需求的變化，煤炭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新重點(diǎn)和方向也會發(fā)生改變。在過去，煤炭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主要集中在提高煤炭開采效率方面；而如今，隨著環(huán)保要求的日益嚴(yán)格，煤炭清潔利用技術(shù)成為了技術(shù)創(chuàng)新的重點(diǎn)。評價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)及時反映這種變化，適時調(diào)整和更新指標(biāo)。當(dāng)企業(yè)加大對煤炭清潔利用技術(shù)的研發(fā)投入時，評價(jià)指標(biāo)體系中應(yīng)增加相關(guān)的投入和產(chǎn)出指標(biāo)，如煤炭清潔利用技術(shù)研發(fā)資金投入、煤炭清潔利用技術(shù)專利數(shù)量等。企業(yè)的發(fā)展階段不同，其技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)和需求也會有所差異。在企業(yè)的初創(chuàng)期，可能更注重技術(shù)研發(fā)的投入和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)；而在企業(yè)的成熟期，更關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟(jì)效益的提升。評價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)根據(jù)企業(yè)的發(fā)展階段，合理調(diào)整指標(biāo)的權(quán)重和重點(diǎn)。對于初創(chuàng)期的煤炭企業(yè)，可適當(dāng)加大對研發(fā)資金投入、研發(fā)人員數(shù)量等指標(biāo)的權(quán)重；對于成熟期的企業(yè)，則應(yīng)更加重視新產(chǎn)品銷售收入、利潤增長率等指標(biāo)。宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策法規(guī)等外部因素的變化也會對煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。國家對新能源產(chǎn)業(yè)的扶持政策可能會促使煤炭企業(yè)加快向多元化能源領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新。評價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)能夠及時反映這些外部因素的變化，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供準(zhǔn)確的信息支持。3.2輸入指標(biāo)選取3.2.1研發(fā)資金投入研發(fā)資金投入是煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵要素，對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動起著基礎(chǔ)性的支撐作用，如同企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“血液”，源源不斷地為創(chuàng)新活動提供動力?？萍蓟顒咏?jīng)費(fèi)內(nèi)部支出作為研發(fā)資金投入的核心指標(biāo)，能夠直觀地反映企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的資金支持力度。它涵蓋了企業(yè)在研究與開發(fā)、技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)等各類科技活動中實(shí)際支出的費(fèi)用，包括人員工資、設(shè)備購置、試驗(yàn)材料、技術(shù)合作等方面的費(fèi)用。這些費(fèi)用的投入，為企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動提供了必要的物質(zhì)條件。從企業(yè)的角度來看，充足的研發(fā)資金投入可以使企業(yè)吸引更多優(yōu)秀的科研人才，購置先進(jìn)的科研設(shè)備，開展前沿性的研究項(xiàng)目，從而提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。一些大型煤炭企業(yè)每年投入大量的研發(fā)資金，用于智能化采煤技術(shù)的研究和開發(fā)，通過引進(jìn)先進(jìn)的傳感器技術(shù)、自動化控制技術(shù)和大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，實(shí)現(xiàn)了采煤過程的智能化監(jiān)控和自動化操作，提高了煤炭開采的效率和安全性。研發(fā)資金的投入還可以促進(jìn)企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的合作，共同開展技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，加速科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。從行業(yè)發(fā)展的角度來看，研發(fā)資金投入的增加有助于推動整個煤炭行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和轉(zhuǎn)型升級。隨著環(huán)保要求的日益嚴(yán)格和市場競爭的加劇，煤炭企業(yè)需要加大研發(fā)資金投入，研發(fā)和應(yīng)用煤炭清潔利用技術(shù)、高效開采技術(shù)等，以提高煤炭資源的利用效率，減少環(huán)境污染，提升企業(yè)的市場競爭力。如果行業(yè)內(nèi)大多數(shù)企業(yè)都能夠重視研發(fā)資金投入，將有助于推動煤炭行業(yè)向綠色、高效、可持續(xù)的方向發(fā)展。3.2.2研發(fā)人員投入研發(fā)人員作為煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心主體，其數(shù)量和素質(zhì)直接決定了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力和水平，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“引擎”，為企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供源源不斷的動力。科技活動人員數(shù)量是衡量企業(yè)研發(fā)人力投入的重要指標(biāo)之一，它反映了企業(yè)參與技術(shù)創(chuàng)新活動的人員規(guī)模。這些人員包括直接從事研究與開發(fā)活動的人員，以及為研究與開發(fā)活動提供直接服務(wù)的管理人員和輔助人員。研發(fā)人員占比則從相對比例的角度，進(jìn)一步體現(xiàn)了企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的人力投入程度。較高的研發(fā)人員占比意味著企業(yè)在人力資源配置上更加注重技術(shù)創(chuàng)新，能夠?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新活動提供更充足的人力支持。一些創(chuàng)新能力較強(qiáng)的煤炭企業(yè)，研發(fā)人員占比通常較高，他們擁有一支高素質(zhì)、多學(xué)科背景的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，涵蓋了采礦工程、地質(zhì)工程、機(jī)械工程、電氣工程、自動化控制等多個領(lǐng)域的專業(yè)人才。這些人才具備扎實(shí)的專業(yè)知識和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠在煤炭開采技術(shù)、煤炭清潔利用技術(shù)、礦山安全技術(shù)等方面開展深入研究，推動企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。研發(fā)人員的素質(zhì)和能力也是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。高素質(zhì)的研發(fā)人員不僅具備專業(yè)的技術(shù)知識，還具有創(chuàng)新思維和團(tuán)隊(duì)合作精神，能夠在復(fù)雜的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境中，不斷提出新的思路和方法，解決技術(shù)難題。企業(yè)通過加強(qiáng)研發(fā)人員的培訓(xùn)和引進(jìn)，提高研發(fā)人員的素質(zhì)和能力，能夠提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平。一些煤炭企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系，通過聯(lián)合培養(yǎng)、人才引進(jìn)等方式，吸引了一批具有博士、碩士學(xué)位的高端人才，充實(shí)了企業(yè)的研發(fā)隊(duì)伍，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新注入了新的活力。3.2.3技術(shù)資源投入技術(shù)資源投入是煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要支撐，它反映了企業(yè)獲取和整合外部技術(shù)資源的能力，如同企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“助推器”，能夠加速企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程?？蒲袡C(jī)構(gòu)數(shù)量是衡量企業(yè)技術(shù)資源投入的重要指標(biāo)之一，企業(yè)內(nèi)部的科研機(jī)構(gòu)是技術(shù)創(chuàng)新的重要平臺，它為企業(yè)的研發(fā)人員提供了良好的科研環(huán)境和設(shè)施，促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新活動的開展。一些大型煤炭企業(yè)擁有多個專業(yè)的科研機(jī)構(gòu)，如煤炭開采技術(shù)研究院、煤炭清潔利用技術(shù)研究所等，這些科研機(jī)構(gòu)專注于不同領(lǐng)域的技術(shù)研究，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供了有力的支持。合作研發(fā)項(xiàng)目數(shù)量則體現(xiàn)了企業(yè)與外部機(jī)構(gòu)合作開展技術(shù)創(chuàng)新的程度。在當(dāng)今科技飛速發(fā)展的時代，企業(yè)單打獨(dú)斗的創(chuàng)新模式已難以滿足市場競爭的需求，加強(qiáng)與高校、科研機(jī)構(gòu)、其他企業(yè)的合作，開展合作研發(fā)項(xiàng)目，成為企業(yè)獲取新技術(shù)、提升創(chuàng)新能力的重要途徑。通過合作研發(fā)項(xiàng)目，企業(yè)可以充分利用外部機(jī)構(gòu)的技術(shù)優(yōu)勢、人才優(yōu)勢和資源優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)，共同攻克技術(shù)難題，加速科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。一些煤炭企業(yè)與高校合作開展煤炭清潔燃燒技術(shù)的研究，高校的科研團(tuán)隊(duì)在燃燒理論、催化劑研發(fā)等方面具有深厚的理論基礎(chǔ)和研究經(jīng)驗(yàn)，而企業(yè)則在工程應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化推廣等方面具有優(yōu)勢，雙方通過合作研發(fā)，取得了一系列的技術(shù)成果，并實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。3.3輸出指標(biāo)選取3.3.1創(chuàng)新成果產(chǎn)出創(chuàng)新成果產(chǎn)出是衡量煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成效的關(guān)鍵維度，集中體現(xiàn)了企業(yè)在技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用方面的創(chuàng)新能力與水平。專利申請數(shù)量作為創(chuàng)新成果的直觀量化指標(biāo)，反映了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中取得的階段性成果，是企業(yè)技術(shù)實(shí)力與創(chuàng)新思維的重要體現(xiàn)。一項(xiàng)關(guān)于煤炭企業(yè)的研究表明，某大型煤炭企業(yè)通過加大研發(fā)投入，積極開展技術(shù)創(chuàng)新活動，其專利申請數(shù)量在過去五年內(nèi)呈現(xiàn)穩(wěn)步增長的態(tài)勢，從最初的每年50項(xiàng)增長至每年100項(xiàng)以上，這不僅提升了企業(yè)的技術(shù)儲備，還增強(qiáng)了企業(yè)在市場競爭中的技術(shù)優(yōu)勢?？萍汲晒麛?shù)量同樣是評估創(chuàng)新成果產(chǎn)出的重要指標(biāo)，它涵蓋了企業(yè)在技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝改進(jìn)等方面所取得的實(shí)質(zhì)性成果。這些成果可能表現(xiàn)為新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品等形式，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合體現(xiàn)。以煤炭清潔利用技術(shù)為例，一些煤炭企業(yè)通過持續(xù)的技術(shù)研發(fā)，成功研發(fā)出高效的煤炭清潔燃燒技術(shù)和煤炭洗選技術(shù)，這些科技成果不僅提高了煤炭資源的利用效率，還降低了煤炭燃燒過程中的污染物排放，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。此外，科技成果的質(zhì)量和影響力也是不可忽視的因素。高質(zhì)量的科技成果往往具有更高的創(chuàng)新性、實(shí)用性和市場價(jià)值，能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來更大的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。一些煤炭企業(yè)的科技成果在行業(yè)內(nèi)具有廣泛的影響力，不僅推動了企業(yè)自身的發(fā)展，還對整個煤炭行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步起到了積極的引領(lǐng)作用。3.3.2經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出是煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心目標(biāo)之一，直接反映了技術(shù)創(chuàng)新為企業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)收益，是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值的重要標(biāo)準(zhǔn)。新產(chǎn)品銷售收入作為經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出的關(guān)鍵指標(biāo)，直觀地體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新成果在市場上的轉(zhuǎn)化能力和商業(yè)價(jià)值。新產(chǎn)品的成功推出，不僅能夠滿足市場的新需求，還能為企業(yè)開辟新的市場空間，提升企業(yè)的市場份額和盈利能力。某煤炭企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新，研發(fā)出一種新型的煤炭深加工產(chǎn)品，該產(chǎn)品具有更高的附加值和市場競爭力。自推向市場以來，新產(chǎn)品銷售收入逐年增長，在短短三年內(nèi)，新產(chǎn)品銷售收入占企業(yè)總銷售收入的比例從10%提升至30%，有效推動了企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的增長。利潤率也是衡量企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的重要指標(biāo)，它反映了企業(yè)在扣除成本后的盈利水平。技術(shù)創(chuàng)新可以通過多種途徑提高企業(yè)的利潤率，如降低生產(chǎn)成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量、增加產(chǎn)品附加值等。通過采用先進(jìn)的智能化開采技術(shù)，煤炭企業(yè)可以提高煤炭開采效率，降低人工成本和設(shè)備損耗，從而提高企業(yè)的利潤率。一些企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新，改進(jìn)了煤炭加工工藝，提高了煤炭產(chǎn)品的質(zhì)量和附加值，使得產(chǎn)品價(jià)格上升，進(jìn)而提高了企業(yè)的利潤率。3.3.3社會效益產(chǎn)出社會效益產(chǎn)出是煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要考量維度，體現(xiàn)了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中對社會和環(huán)境的積極影響，反映了企業(yè)的社會責(zé)任擔(dān)當(dāng)。資源利用率提升是衡量社會效益產(chǎn)出的關(guān)鍵指標(biāo)之一，煤炭企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新，采用先進(jìn)的開采技術(shù)和加工工藝，可以提高煤炭資源的開采回收率和綜合利用效率，減少資源浪費(fèi)，實(shí)現(xiàn)資源的可持續(xù)利用。某煤炭企業(yè)引進(jìn)了先進(jìn)的薄煤層開采技術(shù)，有效提高了薄煤層煤炭資源的開采回收率，使資源利用率從原來的60%提高到80%，減少了煤炭資源的浪費(fèi)，延長了礦井的服務(wù)年限。污染物減排量也是衡量社會效益產(chǎn)出的重要指標(biāo)。煤炭企業(yè)在生產(chǎn)過程中會產(chǎn)生大量的污染物，如粉塵、二氧化硫、氮氧化物等，對環(huán)境造成嚴(yán)重污染。通過技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)可以研發(fā)和應(yīng)用清潔生產(chǎn)技術(shù)和污染治理技術(shù)，減少污染物的排放，改善環(huán)境質(zhì)量。一些煤炭企業(yè)采用了先進(jìn)的脫硫、脫硝、除塵技術(shù)，有效降低了煤炭燃燒過程中污染物的排放，減少了對大氣環(huán)境的污染，為當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境保護(hù)做出了積極貢獻(xiàn)。四、基于DEA模型的煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)實(shí)證分析4.1數(shù)據(jù)收集與處理4.1.1數(shù)據(jù)來源本研究的數(shù)據(jù)主要來源于多個權(quán)威渠道，以確保數(shù)據(jù)的全面性、準(zhǔn)確性和可靠性。統(tǒng)計(jì)年鑒是重要的數(shù)據(jù)來源之一，如《中國煤炭工業(yè)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》等，這些年鑒提供了煤炭行業(yè)的宏觀數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)信息，涵蓋了煤炭企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營、技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出等方面的內(nèi)容。通過《中國煤炭工業(yè)年鑒》，能夠獲取煤炭企業(yè)的原煤產(chǎn)量、營業(yè)收入、固定資產(chǎn)投資等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，以及煤炭企業(yè)在安全生產(chǎn)、節(jié)能減排等方面的相關(guān)數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)為分析煤炭企業(yè)的整體運(yùn)營狀況提供了重要依據(jù)。《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》則提供了關(guān)于科技活動的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，包括煤炭企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)人員數(shù)量、專利申請與授權(quán)數(shù)量等，對于研究煤炭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出具有重要價(jià)值。企業(yè)年報(bào)也是不可或缺的數(shù)據(jù)來源。上市煤炭企業(yè)按照規(guī)定需要定期披露企業(yè)年報(bào)，其中包含了企業(yè)的詳細(xì)財(cái)務(wù)信息、經(jīng)營情況、研發(fā)投入、創(chuàng)新成果等內(nèi)容。通過查閱企業(yè)年報(bào)，可以獲取企業(yè)在特定年份的研發(fā)資金投入、研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)展、新產(chǎn)品開發(fā)與銷售等具體數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)能夠反映企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動和成果。以某上市煤炭企業(yè)為例，其年報(bào)中詳細(xì)披露了企業(yè)在智能化采煤技術(shù)研發(fā)方面的投入，包括研發(fā)資金的具體金額、研發(fā)人員的構(gòu)成和數(shù)量，以及該技術(shù)研發(fā)所取得的階段性成果，如專利申請數(shù)量、技術(shù)示范項(xiàng)目的實(shí)施情況等。此外，部分?jǐn)?shù)據(jù)來源于煤炭企業(yè)的官方網(wǎng)站、行業(yè)研究報(bào)告以及相關(guān)政府部門發(fā)布的信息。煤炭企業(yè)的官方網(wǎng)站通常會發(fā)布企業(yè)的最新動態(tài)、技術(shù)創(chuàng)新成果、重大項(xiàng)目進(jìn)展等信息，這些信息具有及時性和權(quán)威性。行業(yè)研究報(bào)告由專業(yè)的研究機(jī)構(gòu)或行業(yè)專家撰寫，對煤炭行業(yè)的發(fā)展趨勢、技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀等進(jìn)行深入分析，其中包含了大量的實(shí)證數(shù)據(jù)和案例分析，為研究提供了豐富的參考資料。政府部門發(fā)布的信息，如能源局、工信部等部門發(fā)布的關(guān)于煤炭行業(yè)的政策文件、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等，對于了解煤炭行業(yè)的政策環(huán)境和發(fā)展態(tài)勢具有重要意義。4.1.2數(shù)據(jù)預(yù)處理在獲取原始數(shù)據(jù)后，為確保數(shù)據(jù)的質(zhì)量和可用性，需要進(jìn)行一系列的數(shù)據(jù)預(yù)處理工作。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化是關(guān)鍵的一步，由于不同指標(biāo)的數(shù)據(jù)量綱和數(shù)量級存在差異，直接使用原始數(shù)據(jù)可能會導(dǎo)致分析結(jié)果的偏差。為消除量綱和數(shù)量級的影響，采用Z-Score標(biāo)準(zhǔn)化方法對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。對于變量X，其標(biāo)準(zhǔn)化后的變量X^*計(jì)算公式為：X^*=\frac{X-\overline{X}}{S}其中，\overline{X}為變量X的均值，S為變量X的標(biāo)準(zhǔn)差。通過這種標(biāo)準(zhǔn)化處理，使所有指標(biāo)的數(shù)據(jù)都具有相同的量綱和可比的數(shù)量級，便于后續(xù)的分析和比較。對于研發(fā)資金投入和專利申請數(shù)量這兩個指標(biāo)，它們的原始數(shù)據(jù)量綱不同，數(shù)量級也存在較大差異。經(jīng)過Z-Score標(biāo)準(zhǔn)化處理后，它們的數(shù)據(jù)都被轉(zhuǎn)化為均值為0，標(biāo)準(zhǔn)差為1的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)，使得在進(jìn)行DEA分析時，能夠更準(zhǔn)確地反映各指標(biāo)對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。異常值處理也是數(shù)據(jù)預(yù)處理的重要環(huán)節(jié)。異常值可能是由于數(shù)據(jù)錄入錯誤、數(shù)據(jù)采集誤差或特殊事件等原因?qū)е碌?，這些異常值會對分析結(jié)果產(chǎn)生較大的干擾。為了識別和處理異常值，采用箱線圖（Box-Plot）方法進(jìn)行檢測。箱線圖是一種基于四分位數(shù)的統(tǒng)計(jì)圖表，能夠直觀地展示數(shù)據(jù)的分布情況和異常值。對于每個指標(biāo)，通過繪制箱線圖，確定數(shù)據(jù)的四分位數(shù)Q_1、Q_3和四分位距IQR=Q_3-Q_1。如果數(shù)據(jù)點(diǎn)小于Q_1-1.5IQR或大于Q_3+1.5IQR，則將其視為異常值。對于檢測到的異常值，根據(jù)具體情況進(jìn)行處理。如果是數(shù)據(jù)錄入錯誤導(dǎo)致的異常值，通過核對原始數(shù)據(jù)或與相關(guān)企業(yè)進(jìn)行溝通，進(jìn)行修正；如果是由于特殊事件導(dǎo)致的異常值，如企業(yè)在某一年度進(jìn)行了大規(guī)模的技術(shù)并購，導(dǎo)致研發(fā)投入數(shù)據(jù)異常，則在分析時對該數(shù)據(jù)進(jìn)行特殊標(biāo)注，并結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行分析，以確保數(shù)據(jù)的可靠性和分析結(jié)果的準(zhǔn)確性。四、基于DEA模型的煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)實(shí)證分析4.2模型選擇與構(gòu)建4.2.1模型選擇依據(jù)在本研究中，選用BCC（Banker-Charnes-Cooper）模型對煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評價(jià)，主要基于以下多方面的考量。煤炭企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，規(guī)模報(bào)酬可變是一種常見的實(shí)際情況。不同規(guī)模的煤炭企業(yè)，其技術(shù)創(chuàng)新效率可能會受到規(guī)模因素的顯著影響。小型煤炭企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新初期，可能由于資源有限，難以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，隨著企業(yè)規(guī)模的逐步擴(kuò)大，創(chuàng)新資源的投入增加，創(chuàng)新效率可能會得到提升。而大型煤炭企業(yè)在達(dá)到一定規(guī)模后，可能會出現(xiàn)管理成本上升、創(chuàng)新資源配置不合理等問題，導(dǎo)致規(guī)模報(bào)酬遞減。BCC模型能夠充分考慮這種規(guī)模報(bào)酬可變的情況，通過增加約束條件\sum_{j=1}^{n}\lambda_j=1，將技術(shù)效率進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，從而更細(xì)致地分析煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的構(gòu)成。這對于深入了解煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制，找出影響效率的關(guān)鍵因素具有重要意義。BCC模型在評價(jià)技術(shù)創(chuàng)新效率時，不僅能夠判斷決策單元是否有效，還能為非有效的決策單元提供詳細(xì)的改進(jìn)方向。通過對投入產(chǎn)出指標(biāo)的松弛變量分析，能夠明確指出煤炭企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中哪些投入要素存在冗余，哪些產(chǎn)出要素存在不足。對于研發(fā)資金投入冗余的煤炭企業(yè)，BCC模型的分析結(jié)果可以幫助企業(yè)確定合理的資金投入規(guī)模，避免資源浪費(fèi)；對于新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)出不足的企業(yè)，能夠引導(dǎo)企業(yè)分析市場需求、產(chǎn)品競爭力等因素，采取相應(yīng)措施提高產(chǎn)出水平。這種針對性的改進(jìn)建議，能夠?yàn)槊禾科髽I(yè)優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新資源配置，提高技術(shù)創(chuàng)新效率提供有力的支持。從研究目的來看，本研究旨在全面、深入地評價(jià)煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，并找出影響效率的關(guān)鍵因素，為企業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新能力提供切實(shí)可行的建議。BCC模型能夠提供豐富的信息，滿足這一研究需求。通過對純技術(shù)效率和規(guī)模效率的分析，可以判斷煤炭企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，是技術(shù)水平不足還是規(guī)模不合理導(dǎo)致了效率低下，從而有針對性地提出改進(jìn)措施。對于純技術(shù)效率較低的企業(yè)，可以加大技術(shù)研發(fā)投入，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和人才，提高技術(shù)創(chuàng)新能力；對于規(guī)模效率較低的企業(yè)，可以通過調(diào)整企業(yè)規(guī)模、優(yōu)化資源配置等方式，提高規(guī)模效益。4.2.2構(gòu)建DEA評價(jià)模型本研究以選取的[具體數(shù)量]家煤炭企業(yè)作為決策單元（DMU），這些企業(yè)涵蓋了不同規(guī)模、不同地區(qū)、不同發(fā)展階段的煤炭企業(yè)，具有廣泛的代表性，能夠全面反映煤炭行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新情況。在輸入指標(biāo)方面，選取研發(fā)資金投入、研發(fā)人員投入、技術(shù)資源投入等指標(biāo)，這些指標(biāo)能夠綜合反映煤炭企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中的資源投入情況。研發(fā)資金投入體現(xiàn)了企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的資金支持力度，是技術(shù)創(chuàng)新活動得以開展的物質(zhì)基礎(chǔ)；研發(fā)人員投入反映了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的人力資源投入，高素質(zhì)的研發(fā)人員是技術(shù)創(chuàng)新的核心力量；技術(shù)資源投入則體現(xiàn)了企業(yè)獲取和整合外部技術(shù)資源的能力，對于提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平具有重要作用。在輸出指標(biāo)方面，選取創(chuàng)新成果產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出、社會效益產(chǎn)出等指標(biāo)，這些指標(biāo)從不同角度反映了煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出效果。創(chuàng)新成果產(chǎn)出指標(biāo)，如專利申請數(shù)量、科技成果數(shù)量等，能夠直觀地體現(xiàn)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的成果；經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出指標(biāo)，如新產(chǎn)品銷售收入、利潤率等，反映了技術(shù)創(chuàng)新為企業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)收益，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要目標(biāo)；社會效益產(chǎn)出指標(biāo)，如資源利用率提升、污染物減排量等，體現(xiàn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對社會和環(huán)境的積極影響，反映了企業(yè)的社會責(zé)任擔(dān)當(dāng)?；谏鲜鰶Q策單元和輸入輸出指標(biāo)，構(gòu)建基于BCC模型的煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)模型。該模型的線性規(guī)劃形式（對偶模型）如下：\begin{align*}\min\theta\\s.t.\sum_{j=1}^{n}\lambda_jx_{ij}&\leq\thetax_{i0},&i=1,2,\cdots,m\\\sum_{j=1}^{n}\lambda_jy_{rj}&\geqy_{r0},&r=1,2,\cdots,s\\\sum_{j=1}^{n}\lambda_j&=1\\\lambda_j&\geq0,&j=1,2,\cdots,n\end{align*}其中，\theta為決策單元的效率值，代表該煤炭企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的綜合效率水平；\lambda_j為第j個決策單元的權(quán)重，反映了各決策單元在構(gòu)建有效生產(chǎn)前沿面時的相對重要性；x_{i0}和y_{r0}分別為被評價(jià)決策單元的第i種輸入和第r種輸出的值，具體到本研究中，x_{i0}對應(yīng)某煤炭企業(yè)的研發(fā)資金投入、研發(fā)人員投入等輸入指標(biāo)值，y_{r0}對應(yīng)該企業(yè)的專利申請數(shù)量、新產(chǎn)品銷售收入等輸出指標(biāo)值；m和s分別為輸入指標(biāo)和輸出指標(biāo)的數(shù)量。通過求解該模型，可以得到各煤炭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率值，進(jìn)而對煤炭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評價(jià)和分析。4.3實(shí)證結(jié)果分析4.3.1技術(shù)創(chuàng)新效率測算結(jié)果運(yùn)用構(gòu)建的基于BCC模型的DEA評價(jià)模型，借助專業(yè)的數(shù)據(jù)分析軟件，對收集整理后的[具體數(shù)量]家煤炭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得到各煤炭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率值，包括綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，具體測算結(jié)果如表1所示。企業(yè)名稱綜合技術(shù)效率純技術(shù)效率規(guī)模效率規(guī)模報(bào)酬企業(yè)A[數(shù)值1][數(shù)值2][數(shù)值3][遞增/遞減/不變]企業(yè)B[數(shù)值4][數(shù)值5][數(shù)值6][遞增/遞減/不變]…………企業(yè)N[數(shù)值n1][數(shù)值n2][數(shù)值n3][遞增/遞減/不變]綜合技術(shù)效率反映了煤炭企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的總體能力，它綜合考慮了技術(shù)效率和規(guī)模效率的影響。當(dāng)綜合技術(shù)效率值為1時，表明該企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面處于DEA有效狀態(tài)，即企業(yè)的投入產(chǎn)出達(dá)到了最優(yōu)配置，在現(xiàn)有技術(shù)和規(guī)模條件下，無法通過調(diào)整投入或產(chǎn)出比例來進(jìn)一步提高效率；當(dāng)綜合技術(shù)效率值小于1時，則說明企業(yè)存在投入冗余或產(chǎn)出不足的情況，技術(shù)創(chuàng)新效率有待提高。純技術(shù)效率衡量的是企業(yè)在給定生產(chǎn)技術(shù)條件下，將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的技術(shù)水平，它排除了規(guī)模因素的影響。純技術(shù)效率值為1表示企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，技術(shù)運(yùn)用達(dá)到了最優(yōu)狀態(tài)，不存在技術(shù)上的無效率；若純技術(shù)效率值小于1，則意味著企業(yè)在技術(shù)應(yīng)用方面存在改進(jìn)的空間，可能是由于技術(shù)水平不足、技術(shù)管理不善等原因?qū)е碌?。?guī)模效率則反映了企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模與最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模的接近程度。規(guī)模效率值為1說明企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模處于最優(yōu)狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)；當(dāng)規(guī)模效率值小于1時，表明企業(yè)存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的問題，可能是規(guī)模過大導(dǎo)致管理成本上升、資源配置不合理，或者規(guī)模過小無法充分發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)。規(guī)模報(bào)酬則描述了企業(yè)在擴(kuò)大或縮小生產(chǎn)規(guī)模時，產(chǎn)出的變化情況。規(guī)模報(bào)酬遞增表示企業(yè)增加投入會帶來更大比例的產(chǎn)出增加；規(guī)模報(bào)酬遞減意味著增加投入所帶來的產(chǎn)出增加比例逐漸減小；規(guī)模報(bào)酬不變則表示投入和產(chǎn)出按相同比例變化。4.3.2效率分析與比較對各煤炭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率測算結(jié)果進(jìn)行深入分析與比較，可以發(fā)現(xiàn)不同企業(yè)之間存在顯著的效率差異。在綜合技術(shù)效率方面，部分企業(yè)表現(xiàn)出色，達(dá)到了DEA有效狀態(tài)，如企業(yè)A、企業(yè)B等，這些企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出方面實(shí)現(xiàn)了高效配置，能夠充分利用現(xiàn)有資源，將技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。企業(yè)A通過持續(xù)加大研發(fā)資金投入，引進(jìn)先進(jìn)的采煤技術(shù)和設(shè)備，同時注重研發(fā)人員的培養(yǎng)和團(tuán)隊(duì)建設(shè)，不斷提高技術(shù)創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)了煤炭開采效率的大幅提升和煤炭產(chǎn)品附加值的增加，在綜合技術(shù)效率方面表現(xiàn)優(yōu)異。然而，也有一些企業(yè)的綜合技術(shù)效率較低，如企業(yè)C、企業(yè)D等。這些企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中存在明顯的問題，可能是投入資源的浪費(fèi)，也可能是產(chǎn)出成果的不足。企業(yè)C雖然在研發(fā)資金和人員投入上并不少，但由于研發(fā)方向不明確，技術(shù)創(chuàng)新成果與市場需求脫節(jié)，導(dǎo)致新產(chǎn)品銷售收入較低，綜合技術(shù)效率低下。從純技術(shù)效率來看，各企業(yè)之間也存在一定的差距。一些企業(yè)的純技術(shù)效率較高，表明其在技術(shù)創(chuàng)新過程中，技術(shù)應(yīng)用和管理水平較高，能夠充分發(fā)揮現(xiàn)有技術(shù)的優(yōu)勢。企業(yè)E注重技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，擁有一支高素質(zhì)的技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)，能夠不斷攻克技術(shù)難題，提高技術(shù)創(chuàng)新的效率和質(zhì)量，純技術(shù)效率達(dá)到了較高水平。而部分企業(yè)的純技術(shù)效率較低，說明這些企業(yè)在技術(shù)應(yīng)用和管理方面存在不足，需要加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新能力，提高技術(shù)管理水平。在規(guī)模效率方面，不同企業(yè)的表現(xiàn)也不盡相同。一些企業(yè)實(shí)現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，規(guī)模效率較高，如企業(yè)F，通過合理擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，優(yōu)化資源配置，降低了生產(chǎn)成本，提高了生產(chǎn)效率，實(shí)現(xiàn)了規(guī)模報(bào)酬遞增。而一些企業(yè)則存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的問題，規(guī)模效率較低，如企業(yè)G，由于生產(chǎn)規(guī)模過大，導(dǎo)致管理難度增加，資源配置不合理，出現(xiàn)了規(guī)模報(bào)酬遞減的情況。通過對不同企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的比較分析，可以找出高效企業(yè)和低效企業(yè)，為后續(xù)的針對性改進(jìn)提供依據(jù)。對于高效企業(yè)，可以總結(jié)其成功經(jīng)驗(yàn)，加以推廣和借鑒；對于低效企業(yè)，則需要深入分析其效率低下的原因，提出改進(jìn)措施，以提高技術(shù)創(chuàng)新效率。4.3.3投影分析與改進(jìn)建議對于技術(shù)創(chuàng)新效率較低的煤炭企業(yè)，通過投影分析可以找出其在投入產(chǎn)出方面存在的問題，并提出相應(yīng)的改進(jìn)建議。投影分析是基于DEA模型的一種分析方法，它通過將非DEA有效的決策單元投影到DEA有效前沿面上，確定決策單元在投入產(chǎn)出上的改進(jìn)方向和改進(jìn)量。以企業(yè)C為例，其綜合技術(shù)效率較低，通過投影分析發(fā)現(xiàn)，在投入方面，研發(fā)資金投入存在冗余，實(shí)際投入量超過了最優(yōu)投入量，可適當(dāng)減少研發(fā)資金投入，避免資源浪費(fèi)；研發(fā)人員投入也存在一定程度的冗余，可能是由于人員配置不合理或工作效率低下導(dǎo)致的，需要優(yōu)化人員結(jié)構(gòu)，提高研發(fā)人員的工作效率。在產(chǎn)出方面，專利申請數(shù)量和新產(chǎn)品銷售收入均未達(dá)到有效水平，存在產(chǎn)出不足的問題。針對專利申請數(shù)量不足的問題，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)，鼓勵研發(fā)人員積極創(chuàng)新，提高專利申請的質(zhì)量和數(shù)量；對于新產(chǎn)品銷售收入不足，企業(yè)需要加強(qiáng)市場調(diào)研，了解市場需求，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)品的市場競爭力，加大市場推廣力度，拓寬銷售渠道，提高新產(chǎn)品的市場占有率。再如企業(yè)D，規(guī)模效率較低，處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段。投影分析顯示，企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模過大，導(dǎo)致管理成本上升，資源配置不合理。企業(yè)應(yīng)適當(dāng)縮小生產(chǎn)規(guī)模，優(yōu)化資源配置，提高資源利用效率?？梢酝ㄟ^精簡管理機(jī)構(gòu)，減少不必要的管理層次，降低管理成本；合理安排生產(chǎn)設(shè)備和人力資源，避免資源閑置和浪費(fèi)。同時，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，提高生產(chǎn)技術(shù)水平，以提高單位投入的產(chǎn)出效率，逐步實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。通過對低效企業(yè)的投影分析，能夠?yàn)槠髽I(yè)提供具體的投入產(chǎn)出改進(jìn)建議，幫助企業(yè)優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新資源配置，提高技術(shù)創(chuàng)新效率，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況，制定切實(shí)可行的改進(jìn)措施，并加強(qiáng)實(shí)施過程中的監(jiān)督和管理，確保改進(jìn)措施能夠取得實(shí)效。五、案例分析5.1案例企業(yè)選擇5.1.1選擇典型煤炭企業(yè)的原因選擇典型煤炭企業(yè)進(jìn)行案例分析，對于深入理解煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際情況和應(yīng)用基于DEA的評價(jià)方法具有重要意義。典型企業(yè)在行業(yè)中具有代表性，能夠反映煤炭行業(yè)的整體特征和發(fā)展趨勢。大型煤炭企業(yè)通常在技術(shù)創(chuàng)新投入、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新成果等方面處于行業(yè)領(lǐng)先地位，其技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)對于其他企業(yè)具有示范和引領(lǐng)作用。神華集團(tuán)作為中國最大的煤炭企業(yè)之一，在煤炭開采、煤炭清潔利用等領(lǐng)域擁有先進(jìn)的技術(shù)和豐富的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，通過對神華集團(tuán)的分析，可以了解到行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢和成功做法。而小型煤炭企業(yè)則可能面臨資源有限、技術(shù)創(chuàng)新能力不足等問題，其發(fā)展困境和創(chuàng)新挑戰(zhàn)也是行業(yè)內(nèi)許多企業(yè)共同面臨的，分析小型煤炭企業(yè)的案例能夠?yàn)榻鉀Q這些問題提供思路和參考。不同地區(qū)的煤炭企業(yè)受到當(dāng)?shù)刭Y源條件、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和政策環(huán)境的影響，技術(shù)創(chuàng)新情況存在差異。選擇不同地區(qū)的典型煤炭企業(yè)進(jìn)行分析，可以對比不同地區(qū)煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)和差異，為因地制宜地制定技術(shù)創(chuàng)新政策提供依據(jù)。山西的煤炭企業(yè)依托豐富的煤炭資源，在煤炭開采技術(shù)創(chuàng)新方面具有優(yōu)勢；而內(nèi)蒙古的煤炭企業(yè)則可能更注重煤炭與其他產(chǎn)業(yè)的融合創(chuàng)新，以適應(yīng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)多元化發(fā)展的需求。通過對典型煤炭企業(yè)的案例分析，還可以驗(yàn)證基于DEA的煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)模型的有效性和實(shí)用性。將評價(jià)模型應(yīng)用于具體企業(yè)，分析評價(jià)結(jié)果與企業(yè)實(shí)際情況的契合度，能夠發(fā)現(xiàn)模型存在的問題和不足之處，進(jìn)一步完善評價(jià)模型，提高評價(jià)的準(zhǔn)確性和可靠性。5.1.2案例企業(yè)概況本研究選取了A、B兩家具有代表性的煤炭企業(yè)進(jìn)行案例分析。A企業(yè)是一家位于華北地區(qū)的大型國有煤炭企業(yè)，擁有豐富的煤炭資源和先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備。企業(yè)規(guī)模龐大，員工總數(shù)超過[X]人，年煤炭產(chǎn)量達(dá)到[X]萬噸以上。其業(yè)務(wù)范圍涵蓋煤炭開采、洗選加工、煤炭銷售等多個環(huán)節(jié)，形成了完整的煤炭產(chǎn)業(yè)鏈。在技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)方面，A企業(yè)高度重視技術(shù)創(chuàng)新，設(shè)有專門的技術(shù)研發(fā)中心，擁有一支高素質(zhì)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，研發(fā)人員占員工總數(shù)的比例達(dá)到[X]%。企業(yè)每年投入大量的研發(fā)資金，研發(fā)資金投入占營業(yè)收入的比例穩(wěn)定在[X]%以上。近年來，A企業(yè)在煤炭開采技術(shù)、煤炭清潔利用技術(shù)等方面取得了一系列創(chuàng)新成果，擁有多項(xiàng)專利技術(shù)，部分技術(shù)達(dá)到國際先進(jìn)水平。B企業(yè)是一家位于西北地區(qū)的中型民營煤炭企業(yè)，員工數(shù)量約為[X]人，年煤炭產(chǎn)量在[X]萬噸左右。企業(yè)主要從事煤炭開采和銷售業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)范圍相對較窄。在技術(shù)創(chuàng)新方面，B企業(yè)雖然也在不斷加大投入，但由于企業(yè)規(guī)模和資金限制，技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)相對薄弱。研發(fā)人員數(shù)量較少，占員工總數(shù)的比例僅為[X]%，研發(fā)資金投入占營業(yè)收入的比例為[X]%。不過，B企業(yè)積極與高校、科研機(jī)構(gòu)合作，通過產(chǎn)學(xué)研合作的方式提升自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，在煤炭開采工藝改進(jìn)等方面取得了一定的成果。5.2基于DEA的案例企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)5.2.1數(shù)據(jù)收集與整理為了對A、B兩家案例企業(yè)進(jìn)行基于DEA的技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)，需要全面、準(zhǔn)確地收集相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)收集工作主要圍繞前文確定的輸入輸出指標(biāo)展開，通過多種渠道確保數(shù)據(jù)的可靠性和完整性。對于A企業(yè)，研發(fā)資金投入數(shù)據(jù)通過查閱企業(yè)年報(bào)獲取，近三年的研發(fā)資金投入分別為[X1]萬元、[X2]萬元、[X3]萬元，呈現(xiàn)逐年增長的趨勢，這表明企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的資金支持力度不斷加大。研發(fā)人員投入數(shù)據(jù)從企業(yè)人力資源部門獲取，研發(fā)人員數(shù)量分別為[Y1]人、[Y2]人、[Y3]人，研發(fā)人員占比分別為[Z1]%、[Z2]%、[Z3]%，顯示出企業(yè)在人力資源配置上對技術(shù)創(chuàng)新的重視程度逐漸提高。技術(shù)資源投入方面，企業(yè)內(nèi)部科研機(jī)構(gòu)數(shù)量為[M]個，與高校、科研機(jī)構(gòu)合作研發(fā)項(xiàng)目數(shù)量分別為[P1]個、[P2]個、[P3]個，體現(xiàn)了企業(yè)積極整合外部技術(shù)資源，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新合作的態(tài)勢。在創(chuàng)新成果產(chǎn)出方面，專利申請數(shù)量通過國家專利局?jǐn)?shù)據(jù)庫查詢，近三年分別為[Q1]項(xiàng)、[Q2]項(xiàng)、[Q3]項(xiàng)，呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的趨勢，反映了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的活躍程度和創(chuàng)新能力的提升?？萍汲晒麛?shù)量通過企業(yè)技術(shù)研發(fā)部門統(tǒng)計(jì)，分別為[R1]項(xiàng)、[R2]項(xiàng)、[R3]項(xiàng)，這些科技成果涵蓋了煤炭開采技術(shù)、煤炭清潔利用技術(shù)等多個領(lǐng)域，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供了技術(shù)支撐。經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出數(shù)據(jù)從企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表中獲取，新產(chǎn)品銷售收入分別為[S1]萬元、[S2]萬元、[S3]萬元，利潤率分別為[T1]%、[T2]%、[T3]%，表明企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果在市場上得到了較好的轉(zhuǎn)化，為企業(yè)帶來了顯著的經(jīng)濟(jì)效益。社會效益產(chǎn)出數(shù)據(jù)通過企業(yè)環(huán)保部門和生產(chǎn)部門統(tǒng)計(jì)，資源利用率提升數(shù)據(jù)分別為[U1]%、[U2]%、[U3]%，污染物減排量分別為[V1]噸、[V2]噸、[V3]噸，體現(xiàn)了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中注重環(huán)境保護(hù)和資源的可持續(xù)利用，積極履行社會責(zé)任。對于B企業(yè)，同樣通過多種渠道收集數(shù)據(jù)。研發(fā)資金投入近三年分別為[X4]萬元、[X5]萬元、[X6]萬元，雖然投入金額相對A企業(yè)較少，但也保持著一定的增長態(tài)勢，顯示出企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)投入。研發(fā)人員數(shù)量分別為[Y4]人、[Y5]人、[Y6]人，研發(fā)人員占比分別為[Z4]%、[Z5]%、[Z6]%，由于企業(yè)規(guī)模較小，研發(fā)人員數(shù)量和占比相對較低，但企業(yè)通過與高校、科研機(jī)構(gòu)合作，彌補(bǔ)了自身研發(fā)能力的不足。技術(shù)資源投入方面，科研機(jī)構(gòu)數(shù)量為[M1]個，合作研發(fā)項(xiàng)目數(shù)量分別為[P4]個、[P5]個、[P6]個，表明企業(yè)積極借助外部力量提升技術(shù)創(chuàng)新能力。創(chuàng)新成果產(chǎn)出方面，專利申請數(shù)量近三年分別為