2025年證券交易合規(guī)承諾協(xié)議

2025年證券交易合規(guī)承諾協(xié)議甲方（以下簡稱“承諾方”）：乙方（以下簡稱“監(jiān)管方”）：鑒于以下事實和條款，雙方達成如下合規(guī)承諾協(xié)議：一、背景與目的1.1為了規(guī)范證券市場交易行為，維護證券市場秩序，保障投資者合法權益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》等相關法律法規(guī)，甲乙雙方經友好協(xié)商，自愿簽訂本協(xié)議。1.2本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在證券交易過程中的權利、義務和責任，確保甲乙雙方在證券交易活動中遵守相關法律法規(guī)，共同維護證券市場的健康發(fā)展。二、合規(guī)承諾2.1甲方承諾：2.1.1嚴格遵守國家有關法律法規(guī)，遵循誠實守信、公平公正的原則，進行證券交易活動。2.1.2誠實履行信息披露義務，確保信息披露真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。2.1.3不得從事內幕交易、操縱市場、欺詐客戶等違法違規(guī)行為。2.1.4不得泄露與證券交易相關的內幕信息，確保內幕信息的保密性。2.1.5積極配合監(jiān)管方的監(jiān)管工作，及時報告證券交易中的異常情況。2.1.6不得利用關聯(lián)交易、關聯(lián)方資金占用等手段進行不正當利益輸送。2.1.7加強內部控制，建立健全合規(guī)管理制度，確保公司治理結構完善。2.2乙方承諾：2.2.1依法對甲方進行監(jiān)管，確保甲方遵守相關法律法規(guī)，維護證券市場的秩序。2.2.2及時發(fā)現(xiàn)并查處甲方在證券交易中的違法違規(guī)行為。2.2.3加強與甲方的溝通，指導甲方建立健全合規(guī)管理制度。2.2.4依法保護投資者的合法權益，維護證券市場的公平、公正、公開。三、合規(guī)措施3.1甲方應采取以下合規(guī)措施：3.1.1建立合規(guī)組織機構，設立合規(guī)部門，明確合規(guī)職責。3.1.2制定合規(guī)管理制度，明確合規(guī)要求，確保公司員工遵守。3.1.3加強員工合規(guī)培訓，提高員工的合規(guī)意識和能力。3.1.4建立合規(guī)風險監(jiān)測和評估機制，及時發(fā)現(xiàn)合規(guī)風險，制定應對措施。3.1.5建立合規(guī)報告制度，定期向監(jiān)管方報告合規(guī)情況。3.2乙方應采取以下合規(guī)措施：3.2.1加強對甲方的監(jiān)管力度，定期對甲方進行合規(guī)檢查。3.2.2建立違法違規(guī)行為舉報制度，鼓勵社會公眾參與監(jiān)督。3.2.3加強與甲方的溝通，指導甲方建立健全合規(guī)管理制度。3.2.4對甲方在證券交易中的違法違規(guī)行為，依法進行查處。四、責任與處罰4.1甲方違反本協(xié)議的，應承擔以下責任：4.1.1自覺接受監(jiān)管方的處罰，包括但不限于罰款、沒收違法所得、暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可等。4.1.2賠償因違規(guī)行為給投資者造成的損失。4.1.3依法承擔相應的刑事責任。4.2乙方對甲方違反本協(xié)議的，有權采取以下措施：4.2.1對甲方進行警告、通報批評。4.2.2對甲方進行合規(guī)檢查，督促甲方改正。4.2.3對甲方進行行政處罰，包括但不限于罰款、沒收違法所得、暫停或者撤銷相關業(yè)務許可等。4.2.4將甲方違法違規(guī)行為計入誠信檔案，向社會公眾公布。五、其他條款5.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年。5.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。5.3本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商補充。5.4本協(xié)議的修改、補充、解除、終止等事項，必須經甲乙雙方協(xié)商一致，并書面確認。5.5本協(xié)議