個人及企業(yè)理財咨詢協(xié)議

個人及企業(yè)理財咨詢協(xié)議合同編號：_______甲方（個人/企業(yè)名稱）：_________________乙方（個人/企業(yè)名稱）：_________________第一章協(xié)議雙方基本信息1.1雙方身份1.1.1甲方為（個人/企業(yè)）身份，身份證號碼/營業(yè)執(zhí)照號碼為：_________________。1.1.2乙方為（個人/企業(yè)）身份，身份證號碼/營業(yè)執(zhí)照號碼為：_________________。1.2聯(lián)系方式1.2.1甲方聯(lián)系方式：電話：_________________，電子郵箱：_________________。1.2.2乙方聯(lián)系方式：電話：_________________，電子郵箱：_________________。1.3協(xié)議簽訂日期1.3.1本協(xié)議簽訂日期為：____年__月__日。第二章理財咨詢內(nèi)容2.1咨詢范圍2.1.1本協(xié)議約定乙方為甲方提供理財咨詢服務(wù)，包括但不限于投資策略、資產(chǎn)配置、風(fēng)險控制等方面。2.1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方實際情況，為其提供專業(yè)的理財建議。2.2咨詢方式2.2.1乙方將通過電話、郵件、面談等方式為甲方提供咨詢服務(wù)。2.2.2甲方應(yīng)積極配合乙方的工作，提供必要的財務(wù)信息。2.3咨詢頻率2.3.1本協(xié)議約定的咨詢頻率為：____個月/次。2.3.2乙方將在約定的咨詢頻率內(nèi)向甲方提供咨詢服務(wù)。第三章服務(wù)期限及費用3.1服務(wù)期限3.1.1本協(xié)議的有效期為____年，自____年__月__日起至____年__月__日止。3.1.2本協(xié)議期滿后，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽。3.2服務(wù)費用3.2.1乙方提供理財咨詢服務(wù)，甲方應(yīng)支付咨詢費用。3.2.2咨詢費用標(biāo)準(zhǔn)為：____元/次，或____元/月。3.2.3甲方應(yīng)在咨詢前支付咨詢費用。第四章保密條款4.1保密義務(wù)4.1.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及甲方提供的財務(wù)信息負(fù)有保密義務(wù)。4.1.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本協(xié)議內(nèi)容或甲方財務(wù)信息。4.2保密例外4.2.1如法律法規(guī)要求披露信息，或法院、仲裁機構(gòu)要求提供信息，則可不受保密義務(wù)限制。第五章違約責(zé)任5.1甲方違約責(zé)任5.1.1甲方未按時支付咨詢費用的，應(yīng)向乙方支付____%的滯納金。5.1.2甲方提供虛假信息的，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。5.2乙方違約責(zé)任5.2.1乙方未按約定提供咨詢服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付____%的違約金。5.2.2乙方泄露甲方財務(wù)信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.3協(xié)商解決5.3.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。5.3.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第六章理財咨詢內(nèi)容的具體實施6.1咨詢內(nèi)容明細6.1.1投資策略制定：乙方將根據(jù)甲方的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)和市場狀況，制定相應(yīng)的投資策略。6.1.2資產(chǎn)配置建議：乙方將提供資產(chǎn)配置的建議，包括股票、債券、基金、保險等產(chǎn)品的選擇和比例分配。6.1.3定期市場分析：乙方將定期進行市場分析，評估市場趨勢，為甲方提供投資方向指引。6.2咨詢報告6.2.1乙方應(yīng)定期向甲方提供書面咨詢報告，內(nèi)容包括但不限于投資建議、市場分析、風(fēng)險提示等。6.2.2咨詢報告應(yīng)在每次咨詢后____個工作日內(nèi)提交給甲方。6.3個性化服務(wù)6.3.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的具體需求，提供個性化的理財咨詢服務(wù)。6.3.2個性化服務(wù)包括但不限于：一對一的投資咨詢、定制化的投資方案等。第七章甲方權(quán)利與義務(wù)7.1權(quán)利7.1.1甲方有權(quán)要求乙方提供專業(yè)的理財咨詢服務(wù)。7.1.2甲方有權(quán)對乙方的咨詢內(nèi)容提出疑問，并要求乙方解答。7.2義務(wù)7.2.1甲方應(yīng)如實提供自己的財務(wù)狀況和投資目標(biāo)。7.2.2甲方應(yīng)遵守乙方的建議，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。第八章乙方權(quán)利與義務(wù)8.1權(quán)利8.1.1乙方有權(quán)要求甲方提供必要的財務(wù)信息，以便進行理財咨詢。8.1.2乙方有權(quán)根據(jù)甲方的實際情況調(diào)整咨詢內(nèi)容。8.2義務(wù)8.2.1乙方應(yīng)保證提供的理財咨詢服務(wù)真實、準(zhǔn)確、及時。8.2.2乙方應(yīng)保守甲方的財務(wù)秘密，不得泄露給任何第三方。第九章服務(wù)質(zhì)量保證9.1服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)9.1.1乙方應(yīng)保證其提供的理財咨詢服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和專業(yè)規(guī)范。9.1.2乙方應(yīng)定期對服務(wù)質(zhì)量進行自我評估，并采取措施持續(xù)改進。9.2客戶滿意度9.2.1乙方應(yīng)定期收集甲方的反饋意見，以評估客戶滿意度。9.2.2乙方應(yīng)根據(jù)反饋意見調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和方式，提高服務(wù)質(zhì)量。第十章通信與記錄10.1通信方式10.1.1乙方應(yīng)通過約定的通信方式與甲方保持聯(lián)系，保證信息的及時傳遞。10.1.2乙方應(yīng)記錄與甲方所有的通信內(nèi)容，包括電話、郵件、面談等。10.2服務(wù)記錄10.2.1乙方應(yīng)妥善保存與甲方相關(guān)的服務(wù)記錄，包括咨詢報告、通信記錄等。10.2.2服務(wù)記錄應(yīng)作為雙方履行協(xié)議的依據(jù)，并在必要時提供給甲方查閱。第十一章咨詢服務(wù)的變更與終止11.1服務(wù)變更11.1.1如甲方的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)或市場環(huán)境發(fā)生變化，甲方有權(quán)要求乙方調(diào)整咨詢服務(wù)內(nèi)容。11.1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，在合理時間內(nèi)完成服務(wù)的變更。11.2服務(wù)終止11.2.1本協(xié)議期滿后，雙方無續(xù)簽意愿，本協(xié)議自動終止。11.2.2如甲方或乙方單方面終止本協(xié)議，應(yīng)提前____個工作日書面通知對方。11.2.3終止本協(xié)議后，乙方應(yīng)將甲方所擁有的咨詢成果和資料完整退還給甲方。第十二章合同的附件與補充12.1附件12.1.1本協(xié)議的附件為本協(xié)議的不可分割部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。12.1.2附件包括但不限于：甲乙雙方的財務(wù)狀況說明、咨詢報告模板、服務(wù)費用明細等。12.2補充協(xié)議12.2.1如雙方需要對本協(xié)議進行補充，應(yīng)簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。12.2.2補充協(xié)議應(yīng)在雙方簽字或蓋章后生效。第十三章其他條款13.1通知13.1.1本協(xié)議項下的所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)出，并通過約定的聯(lián)系方式送達對方。13.1.2通知發(fā)出后，自送達對方或?qū)Ψ绞盏酵ㄖ掌鹕А?3.2語言適用13.2.1本協(xié)議以中文書寫，如有歧義，以中文版本為準(zhǔn)。13.3法律適用13.3.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中