




下載本文檔
版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進行舉報或認(rèn)領(lǐng)
文檔簡介
個人及企業(yè)理財咨詢協(xié)議合同編號:_______甲方(個人/企業(yè)名稱):_________________乙方(個人/企業(yè)名稱):_________________第一章協(xié)議雙方基本信息1.1雙方身份1.1.1甲方為(個人/企業(yè))身份,身份證號碼/營業(yè)執(zhí)照號碼為:_________________。1.1.2乙方為(個人/企業(yè))身份,身份證號碼/營業(yè)執(zhí)照號碼為:_________________。1.2聯(lián)系方式1.2.1甲方聯(lián)系方式:電話:_________________,電子郵箱:_________________。1.2.2乙方聯(lián)系方式:電話:_________________,電子郵箱:_________________。1.3協(xié)議簽訂日期1.3.1本協(xié)議簽訂日期為:____年__月__日。第二章理財咨詢內(nèi)容2.1咨詢范圍2.1.1本協(xié)議約定乙方為甲方提供理財咨詢服務(wù),包括但不限于投資策略、資產(chǎn)配置、風(fēng)險控制等方面。2.1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方實際情況,為其提供專業(yè)的理財建議。2.2咨詢方式2.2.1乙方將通過電話、郵件、面談等方式為甲方提供咨詢服務(wù)。2.2.2甲方應(yīng)積極配合乙方的工作,提供必要的財務(wù)信息。2.3咨詢頻率2.3.1本協(xié)議約定的咨詢頻率為:____個月/次。2.3.2乙方將在約定的咨詢頻率內(nèi)向甲方提供咨詢服務(wù)。第三章服務(wù)期限及費用3.1服務(wù)期限3.1.1本協(xié)議的有效期為____年,自____年__月__日起至____年__月__日止。3.1.2本協(xié)議期滿后,如雙方無異議,可協(xié)商續(xù)簽。3.2服務(wù)費用3.2.1乙方提供理財咨詢服務(wù),甲方應(yīng)支付咨詢費用。3.2.2咨詢費用標(biāo)準(zhǔn)為:____元/次,或____元/月。3.2.3甲方應(yīng)在咨詢前支付咨詢費用。第四章保密條款4.1保密義務(wù)4.1.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及甲方提供的財務(wù)信息負(fù)有保密義務(wù)。4.1.2未經(jīng)對方同意,任何一方不得向任何第三方泄露本協(xié)議內(nèi)容或甲方財務(wù)信息。4.2保密例外4.2.1如法律法規(guī)要求披露信息,或法院、仲裁機構(gòu)要求提供信息,則可不受保密義務(wù)限制。第五章違約責(zé)任5.1甲方違約責(zé)任5.1.1甲方未按時支付咨詢費用的,應(yīng)向乙方支付____%的滯納金。5.1.2甲方提供虛假信息的,乙方有權(quán)終止本協(xié)議,并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。5.2乙方違約責(zé)任5.2.1乙方未按約定提供咨詢服務(wù)的,應(yīng)向甲方支付____%的違約金。5.2.2乙方泄露甲方財務(wù)信息的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.3協(xié)商解決5.3.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議,應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。5.3.2如協(xié)商不成,任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第六章理財咨詢內(nèi)容的具體實施6.1咨詢內(nèi)容明細6.1.1投資策略制定:乙方將根據(jù)甲方的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)和市場狀況,制定相應(yīng)的投資策略。6.1.2資產(chǎn)配置建議:乙方將提供資產(chǎn)配置的建議,包括股票、債券、基金、保險等產(chǎn)品的選擇和比例分配。6.1.3定期市場分析:乙方將定期進行市場分析,評估市場趨勢,為甲方提供投資方向指引。6.2咨詢報告6.2.1乙方應(yīng)定期向甲方提供書面咨詢報告,內(nèi)容包括但不限于投資建議、市場分析、風(fēng)險提示等。6.2.2咨詢報告應(yīng)在每次咨詢后____個工作日內(nèi)提交給甲方。6.3個性化服務(wù)6.3.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的具體需求,提供個性化的理財咨詢服務(wù)。6.3.2個性化服務(wù)包括但不限于:一對一的投資咨詢、定制化的投資方案等。第七章甲方權(quán)利與義務(wù)7.1權(quán)利7.1.1甲方有權(quán)要求乙方提供專業(yè)的理財咨詢服務(wù)。7.1.2甲方有權(quán)對乙方的咨詢內(nèi)容提出疑問,并要求乙方解答。7.2義務(wù)7.2.1甲方應(yīng)如實提供自己的財務(wù)狀況和投資目標(biāo)。7.2.2甲方應(yīng)遵守乙方的建議,并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。第八章乙方權(quán)利與義務(wù)8.1權(quán)利8.1.1乙方有權(quán)要求甲方提供必要的財務(wù)信息,以便進行理財咨詢。8.1.2乙方有權(quán)根據(jù)甲方的實際情況調(diào)整咨詢內(nèi)容。8.2義務(wù)8.2.1乙方應(yīng)保證提供的理財咨詢服務(wù)真實、準(zhǔn)確、及時。8.2.2乙方應(yīng)保守甲方的財務(wù)秘密,不得泄露給任何第三方。第九章服務(wù)質(zhì)量保證9.1服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)9.1.1乙方應(yīng)保證其提供的理財咨詢服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和專業(yè)規(guī)范。9.1.2乙方應(yīng)定期對服務(wù)質(zhì)量進行自我評估,并采取措施持續(xù)改進。9.2客戶滿意度9.2.1乙方應(yīng)定期收集甲方的反饋意見,以評估客戶滿意度。9.2.2乙方應(yīng)根據(jù)反饋意見調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和方式,提高服務(wù)質(zhì)量。第十章通信與記錄10.1通信方式10.1.1乙方應(yīng)通過約定的通信方式與甲方保持聯(lián)系,保證信息的及時傳遞。10.1.2乙方應(yīng)記錄與甲方所有的通信內(nèi)容,包括電話、郵件、面談等。10.2服務(wù)記錄10.2.1乙方應(yīng)妥善保存與甲方相關(guān)的服務(wù)記錄,包括咨詢報告、通信記錄等。10.2.2服務(wù)記錄應(yīng)作為雙方履行協(xié)議的依據(jù),并在必要時提供給甲方查閱。第十一章咨詢服務(wù)的變更與終止11.1服務(wù)變更11.1.1如甲方的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)或市場環(huán)境發(fā)生變化,甲方有權(quán)要求乙方調(diào)整咨詢服務(wù)內(nèi)容。11.1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求,在合理時間內(nèi)完成服務(wù)的變更。11.2服務(wù)終止11.2.1本協(xié)議期滿后,雙方無續(xù)簽意愿,本協(xié)議自動終止。11.2.2如甲方或乙方單方面終止本協(xié)議,應(yīng)提前____個工作日書面通知對方。11.2.3終止本協(xié)議后,乙方應(yīng)將甲方所擁有的咨詢成果和資料完整退還給甲方。第十二章合同的附件與補充12.1附件12.1.1本協(xié)議的附件為本協(xié)議的不可分割部分,與本協(xié)議具有同等法律效力。12.1.2附件包括但不限于:甲乙雙方的財務(wù)狀況說明、咨詢報告模板、服務(wù)費用明細等。12.2補充協(xié)議12.2.1如雙方需要對本協(xié)議進行補充,應(yīng)簽訂補充協(xié)議,補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。12.2.2補充協(xié)議應(yīng)在雙方簽字或蓋章后生效。第十三章其他條款13.1通知13.1.1本協(xié)議項下的所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)出,并通過約定的聯(lián)系方式送達對方。13.1.2通知發(fā)出后,自送達對方或?qū)Ψ绞盏酵ㄖ掌鹕А?3.2語言適用13.2.1本協(xié)議以中文書寫,如有歧義,以中文版本為準(zhǔn)。13.3法律適用13.3.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 糞污資源化利用技術(shù)在中小規(guī)模養(yǎng)殖企業(yè)中的應(yīng)用
- 德育共同體視角下中醫(yī)藥高校學(xué)生思想政治教育效果評估
- 山東省齊河縣2024-2025學(xué)年八上數(shù)學(xué)期末學(xué)業(yè)質(zhì)量監(jiān)測模擬試題含解析
- 內(nèi)蒙古烏拉特前旗三校2024-2025學(xué)年化學(xué)九上期末質(zhì)量檢測模擬試題含解析
- 第6課 西方的文官制度教學(xué)設(shè)計
- 酒店餐飲企業(yè)代理記賬與餐飲財務(wù)管理合同
- 廠房抵押貸款居間擔(dān)保協(xié)議
- 茶餐廳廚房承包及員工培訓(xùn)服務(wù)合同
- 某商業(yè)廣場電力設(shè)施規(guī)劃與配電系統(tǒng)設(shè)計
- 虛擬現(xiàn)實技術(shù)在安全培訓(xùn)中的應(yīng)用
- 暑假假期安全教育(課件)-小學(xué)生主題班會
- 2024年1月黑龍江高中學(xué)業(yè)水平合格考政治試卷真題(含答案詳解)
- 供應(yīng)室護理進修匯報總結(jié)
- 儲糧害蟲與技術(shù)和化學(xué)防治
- 自適應(yīng)前照燈控制系統(tǒng)
- 電梯招標(biāo)文件示范文本
- 上海市安裝工程預(yù)算定額(2000)工程量計算規(guī)則
- 街道、鎮(zhèn)、區(qū)道路保潔及垃圾轉(zhuǎn)運服務(wù)采購項目服務(wù)方案(投標(biāo)方案)
- GB/T 16886.10-2024醫(yī)療器械生物學(xué)評價第10部分:皮膚致敏試驗
- 醫(yī)院感染管理制度制度匯編
- 幼兒園衛(wèi)生檢查表
評論
0/150
提交評論