信用合作社洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)控制考核試卷

信用合作社洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)控制考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在評(píng)估信用合作社工作人員對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的掌握程度，以增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高防范和應(yīng)對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的能力，確保金融安全。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.洗錢(qián)是指將非法所得通過(guò)某種方式轉(zhuǎn)化為合法收入的過(guò)程，以下哪項(xiàng)不是洗錢(qián)的基本步驟？（）

A.放置

B.層層轉(zhuǎn)賬

C.合并

D.混合

2.信用合作社在進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別時(shí)，以下哪項(xiàng)信息不屬于基本要求？（）

A.客戶(hù)的姓名和身份證號(hào)碼

B.客戶(hù)的職業(yè)和住址

C.客戶(hù)的銀行賬戶(hù)信息

D.客戶(hù)的聯(lián)系方式

3.以下哪項(xiàng)不是信用合作社反洗錢(qián)工作的主要目標(biāo)？（）

A.預(yù)防洗錢(qián)活動(dòng)

B.保障金融安全

C.提高客戶(hù)滿(mǎn)意度

D.防范金融風(fēng)險(xiǎn)

4.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)采取的措施？（）

A.建立健全客戶(hù)身份識(shí)別制度

B.加強(qiáng)員工反洗錢(qián)培訓(xùn)

C.提高賬戶(hù)管理費(fèi)

D.定期檢查客戶(hù)交易記錄

5.以下哪項(xiàng)不是信用合作社洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源？（）

A.客戶(hù)交易

B.信貸業(yè)務(wù)

C.員工違規(guī)操作

D.系統(tǒng)故障

6.信用合作社在識(shí)別客戶(hù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不是需要關(guān)注的異常特征？（）

A.客戶(hù)身份證明信息不完整

B.客戶(hù)提供的身份證明文件過(guò)期

C.客戶(hù)提供的身份證明文件真實(shí)有效

D.客戶(hù)交易行為與身份信息不符

7.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制？（）

A.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施

C.僅在必要時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果告知客戶(hù)

8.以下哪項(xiàng)不是信用合作社反洗錢(qián)工作的內(nèi)部控制要求？（）

A.制定反洗錢(qián)工作手冊(cè)

B.明確反洗錢(qián)工作職責(zé)

C.定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)

D.降低客戶(hù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

9.信用合作社在進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別時(shí)，以下哪項(xiàng)不是有效識(shí)別客戶(hù)身份的方法？（）

A.通過(guò)電子渠道獲取客戶(hù)信息

B.要求客戶(hù)提供身份證件

C.核實(shí)客戶(hù)提供的身份證明文件

D.詢(xún)問(wèn)客戶(hù)的基本信息

10.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.客戶(hù)身份不明

B.客戶(hù)交易異常

C.客戶(hù)賬戶(hù)信息泄露

D.客戶(hù)資金來(lái)源不明

11.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施？（）

A.實(shí)施客戶(hù)身份識(shí)別程序

B.限制高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)的交易額度

C.提高員工薪酬待遇

D.加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督

12.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程？（）

A.收集相關(guān)信息

B.分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果

C.制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施

D.忽略風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果

13.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)遵循的原則？（）

A.客戶(hù)至上

B.風(fēng)險(xiǎn)為本

C.法規(guī)先行

D.安全第一

14.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)采取的客戶(hù)盡職調(diào)查措施？（）

A.詢(xún)問(wèn)客戶(hù)資金來(lái)源

B.審查客戶(hù)交易記錄

C.檢查客戶(hù)身份證明文件

D.忽略客戶(hù)身份信息

15.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)關(guān)注的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域？（）

A.跨境交易

B.大額交易

C.異常交易

D.所有交易

16.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施？（）

A.加強(qiáng)員工培訓(xùn)

B.完善內(nèi)部控制制度

C.提高客戶(hù)賬戶(hù)管理費(fèi)

D.限制高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)的交易頻率

17.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理體系？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

18.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)特征？（）

A.交易金額較大

B.交易頻率較高

C.交易對(duì)手不明

D.交易時(shí)間較長(zhǎng)

19.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法？（）

A.評(píng)分法

B.比較法

C.案例分析法

D.專(zhuān)家判斷法

20.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素？（）

A.客戶(hù)背景

B.交易背景

C.員工背景

D.股東背景

21.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施？（）

A.實(shí)施客戶(hù)身份識(shí)別程序

B.限制高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)的交易額度

C.提高員工薪酬待遇

D.加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督

22.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制？（）

A.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施

C.僅在必要時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果告知客戶(hù)

23.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)遵循的原則？（）

A.客戶(hù)至上

B.風(fēng)險(xiǎn)為本

C.法規(guī)先行

D.安全第一

24.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)采取的客戶(hù)盡職調(diào)查措施？（）

A.詢(xún)問(wèn)客戶(hù)資金來(lái)源

B.審查客戶(hù)交易記錄

C.檢查客戶(hù)身份證明文件

D.忽略客戶(hù)身份信息

25.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)關(guān)注的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域？（）

A.跨境交易

B.大額交易

C.異常交易

D.所有交易

26.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施？（）

A.加強(qiáng)員工培訓(xùn)

B.完善內(nèi)部控制制度

C.提高客戶(hù)賬戶(hù)管理費(fèi)

D.限制高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)的交易頻率

27.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理體系？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

28.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)特征？（）

A.交易金額較大

B.交易頻率較高

C.交易對(duì)手不明

D.交易時(shí)間較長(zhǎng)

29.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法？（）

A.評(píng)分法

B.比較法

C.案例分析法

D.專(zhuān)家判斷法

30.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素？（）

A.客戶(hù)背景

B.交易背景

C.員工背景

D.股東背景

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.信用合作社在反洗錢(qián)工作中，應(yīng)采取以下哪些措施？（）

A.加強(qiáng)員工培訓(xùn)

B.建立客戶(hù)身份識(shí)別制度

C.提高賬戶(hù)管理費(fèi)

D.加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督

2.洗錢(qián)活動(dòng)的目的是什么？（）

A.轉(zhuǎn)移非法所得

B.避免法律追查

C.保護(hù)犯罪收益

D.增加非法所得

3.以下哪些屬于信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.客戶(hù)身份不明

B.交易異常

C.員工違規(guī)操作

D.系統(tǒng)故障

4.信用合作社在進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別時(shí)，以下哪些信息是必須收集的？（）

A.客戶(hù)的姓名和身份證號(hào)碼

B.客戶(hù)的職業(yè)和住址

C.客戶(hù)的聯(lián)系方式

D.客戶(hù)的資金來(lái)源

5.以下哪些是信用合作社反洗錢(qián)工作的內(nèi)部控制要求？（）

A.制定反洗錢(qián)工作手冊(cè)

B.明確反洗錢(qián)工作職責(zé)

C.定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)

D.降低客戶(hù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

6.以下哪些是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)關(guān)注的高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)類(lèi)型？（）

A.高凈值個(gè)人客戶(hù)

B.跨境交易頻繁的客戶(hù)

C.大額交易客戶(hù)

D.新客戶(hù)

7.以下哪些是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施？（）

A.限制高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)的交易額度

B.加強(qiáng)客戶(hù)盡職調(diào)查

C.提高員工薪酬待遇

D.加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督

8.信用合作社在反洗錢(qián)工作中，以下哪些行為可能構(gòu)成洗錢(qián)？（）

A.通過(guò)賬戶(hù)轉(zhuǎn)移資金

B.使用假身份進(jìn)行交易

C.提供虛假文件

D.從事非法活動(dòng)

9.以下哪些是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制？（）

A.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施

C.僅在必要時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果告知客戶(hù)

10.以下哪些是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)遵循的原則？（）

A.客戶(hù)至上

B.風(fēng)險(xiǎn)為本

C.法規(guī)先行

D.安全第一

11.以下哪些是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)采取的客戶(hù)盡職調(diào)查措施？（）

A.詢(xún)問(wèn)客戶(hù)資金來(lái)源

B.審查客戶(hù)交易記錄

C.檢查客戶(hù)身份證明文件

D.忽略客戶(hù)身份信息

12.以下哪些是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域？（）

A.跨境交易

B.大額交易

C.異常交易

D.所有交易

13.以下哪些是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施？（）

A.加強(qiáng)員工培訓(xùn)

B.完善內(nèi)部控制制度

C.提高客戶(hù)賬戶(hù)管理費(fèi)

D.限制高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)的交易頻率

14.以下哪些是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理體系？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

15.以下哪些是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)特征？（）

A.交易金額較大

B.交易頻率較高

C.交易對(duì)手不明

D.交易時(shí)間較長(zhǎng)

16.以下哪些是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法？（）

A.評(píng)分法

B.比較法

C.案例分析法

D.專(zhuān)家判斷法

17.以下哪些是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素？（）

A.客戶(hù)背景

B.交易背景

C.員工背景

D.股東背景

18.以下哪些是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施？（）

A.實(shí)施客戶(hù)身份識(shí)別程序

B.限制高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)的交易額度

C.提高員工薪酬待遇

D.加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督

19.以下哪些是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程？（）

A.收集相關(guān)信息

B.分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果

C.制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施

D.忽略風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果

20.以下哪些是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)遵循的原則？（）

A.客戶(hù)至上

B.風(fēng)險(xiǎn)為本

C.法規(guī)先行

D.安全第一

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.信用合作社在反洗錢(qián)工作中，應(yīng)建立______的內(nèi)部控制制度。

2.洗錢(qián)活動(dòng)的第一步通常是______。

3.信用合作社在客戶(hù)身份識(shí)別過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶(hù)提供的______。

4.反洗錢(qián)工作的核心目標(biāo)是______。

5.信用合作社應(yīng)定期對(duì)員工的______進(jìn)行培訓(xùn)。

6.在反洗錢(qián)工作中，______是識(shí)別和防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。

7.信用合作社應(yīng)建立______的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，以識(shí)別和評(píng)估洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)。

8.客戶(hù)身份識(shí)別制度是信用合作社反洗錢(qián)工作的______。

9.以下哪項(xiàng)不是反洗錢(qián)工作的基本原則？（______）

10.信用合作社在反洗錢(qián)工作中，應(yīng)關(guān)注客戶(hù)的______。

11.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)采取的措施？（______）

12.信用合作社應(yīng)建立______，以記錄和監(jiān)控客戶(hù)的交易活動(dòng)。

13.洗錢(qián)活動(dòng)對(duì)金融體系的______構(gòu)成嚴(yán)重威脅。

14.信用合作社在反洗錢(qián)工作中，應(yīng)關(guān)注客戶(hù)的______和______。

15.反洗錢(qián)工作的最終目的是______。

16.信用合作社應(yīng)定期對(duì)______進(jìn)行審查，以確保其有效性。

17.信用合作社在反洗錢(qián)工作中，應(yīng)關(guān)注客戶(hù)的______和______。

18.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施？（______）

19.信用合作社應(yīng)建立______，以確保洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。

20.信用合作社在反洗錢(qián)工作中，應(yīng)關(guān)注客戶(hù)的______和______。

21.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)遵循的原則？（______）

22.信用合作社應(yīng)建立______，以記錄和報(bào)告可疑交易。

23.反洗錢(qián)工作的主要目標(biāo)是______。

24.信用合作社在反洗錢(qián)工作中，應(yīng)關(guān)注客戶(hù)的______和______。

25.以下哪項(xiàng)不是信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施？（______）

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫(huà)√，錯(cuò)誤的畫(huà)×）

1.信用合作社在反洗錢(qián)工作中，不需要對(duì)客戶(hù)的交易進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。（）

2.洗錢(qián)活動(dòng)只涉及金融行業(yè)，與信用合作社無(wú)關(guān)。（）

3.信用合作社在客戶(hù)身份識(shí)別過(guò)程中，可以?xún)H憑客戶(hù)提供的信息進(jìn)行判斷。（）

4.信用合作社的反洗錢(qián)工作僅限于對(duì)客戶(hù)的初始身份識(shí)別。（）

5.信用合作社在反洗錢(qián)工作中，可以不記錄客戶(hù)的交易歷史。（）

6.洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)控制是信用合作社日常運(yùn)營(yíng)的一部分。（）

7.信用合作社在反洗錢(qián)工作中，可以不關(guān)注客戶(hù)的資金來(lái)源。（）

8.信用合作社的反洗錢(qián)工作不需要與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。（）

9.信用合作社在反洗錢(qián)工作中，可以不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（）

10.信用合作社的反洗錢(qián)工作不需要對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)。（）

11.信用合作社在反洗錢(qián)工作中，可以不關(guān)注客戶(hù)的跨境交易。（）

12.信用合作社的反洗錢(qián)工作只需在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)進(jìn)行一次身份識(shí)別。（）

13.信用合作社在反洗錢(qián)工作中，可以不記錄客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（）

14.信用合作社的反洗錢(qián)工作可以不定期更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。（）

15.信用合作社在反洗錢(qián)工作中，可以不報(bào)告可疑交易。（）

16.信用合作社的反洗錢(qián)工作不需要對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行審查。（）

17.信用合作社在反洗錢(qián)工作中，可以不與同業(yè)進(jìn)行信息共享。（）

18.信用合作社的反洗錢(qián)工作可以不關(guān)注客戶(hù)的匿名交易。（）

19.信用合作社在反洗錢(qián)工作中，可以不實(shí)施客戶(hù)盡職調(diào)查。（）

20.信用合作社的反洗錢(qián)工作可以不遵守相關(guān)法律法規(guī)。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)述信用合作社在反洗錢(qián)工作中應(yīng)如何實(shí)施客戶(hù)身份識(shí)別程序，并說(shuō)明其重要性。

2.分析信用合作社在反洗錢(qián)工作中可能面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

3.討論信用合作社如何通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估來(lái)識(shí)別和防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，并闡述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在反洗錢(qián)工作中的作用。

4.請(qǐng)結(jié)合實(shí)際案例，說(shuō)明信用合作社在反洗錢(qián)工作中如何識(shí)別和處理可疑交易，以及如何與監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：

某信用合作社發(fā)現(xiàn)一位客戶(hù)頻繁進(jìn)行大額現(xiàn)金存取操作，且交易對(duì)手不明，交易時(shí)間集中在深夜。請(qǐng)分析該案例中可能存在的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，并提出信用合作社應(yīng)采取的反洗錢(qián)措施。

2.案例題：

某信用合作社員工在審查客戶(hù)賬戶(hù)時(shí)發(fā)現(xiàn)，一位客戶(hù)的賬戶(hù)資金來(lái)源不明，交易模式復(fù)雜，涉及多個(gè)賬戶(hù)和不同地區(qū)。請(qǐng)分析該案例中可能存在的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，并說(shuō)明信用合作社應(yīng)如何進(jìn)行客戶(hù)盡職調(diào)查和報(bào)告可疑交易。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

2.C

3.C

4.C

5.C

6.D

7.C

8.D

9.D

10.B

11.C

12.D

13.C

14.D

15.D

16.C

17.D

18.C

19.B

20.C

21.D

22.C

23.C

24.D

25.C

二、多選題

1.A,B,D

2.A,B,C

3.A,B,C

4.A,B,C

5.A,B,C

6.A,B,C

7.A,B,D

8.A,B,C

9.A,B,C

10.B,C,D

11.A,B,C

12.A,B,C

13.A,B,D

14.A,B,C

15.A,B,C

16.A,B,C

17.A,B,C

18.A,B,D

19.A,B,C

20.A,B,C

三、填空題

1.健全

2.放置

3.身份證明文件

4.預(yù)防和打擊洗錢(qián)活動(dòng)

5.反洗錢(qián)知識(shí)

6.