T-CIPS 010-2024 專利申請前評估指南

ICS03.140CCSA00GuideforevaluationbeforepatentappIT/CIPS010—2024前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4評估原則 4.1客觀原則 4.2公正原則 4.3效率原則 5評估目標(biāo) 26基本要求 26.1制度要求 26.2機構(gòu)要求 26.2.1內(nèi)部評估機構(gòu) 26.2.2外部評估機構(gòu) 26.3人員要求 26.3.1內(nèi)部評估機構(gòu)的評估人員 26.3.2外部評估機構(gòu)的評估人員 27評估流程 27.1內(nèi)部評估流程 37.2外部評估流程 38評估內(nèi)容 38.1提出專利布局整體規(guī)劃 38.2創(chuàng)新成果應(yīng)用前景評估 38.2.1總體要求 38.2.2技術(shù)價值 38.2.3經(jīng)濟價值 48.2.4轉(zhuǎn)化推廣潛力 48.3專利申請可行性評估 48.4專利申請策略評估 48.5專利申請文件質(zhì)量評估 48.5.1低質(zhì)量申請排查 48.5.2授權(quán)前景評估 49評估方式 49.1會議評估 49.2書面評估 5附錄A（資料性）專利申請前評估記錄表 6附錄B（資料性）專利檢索報告 9T/CIPS010—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由國家管網(wǎng)集團(tuán)北方管道有限責(zé)任公司提出。本文件由中國知識產(chǎn)權(quán)研究會歸口。本文件起草單位：國家管網(wǎng)集團(tuán)北方管道有限責(zé)任公司、南方電網(wǎng)科學(xué)研究院有限責(zé)任公司、中車青島四方機車車輛股份有限公司、華進(jìn)聯(lián)合專利商標(biāo)代理有限公司、北京三友知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司、北京奇虎科技有限公司、船舶信息研究中心（中國船舶集團(tuán)有限公司第七一四研究所）、上海西門子醫(yī)療器械有限公司、北京國嚴(yán)資產(chǎn)評估有限責(zé)任公司、北京國威知識產(chǎn)權(quán)鑒定評估中心有限責(zé)任公司。本文件主要起草人：王禹欽、賈立東、王怡博、黃智達(dá)、張蕾、劉剛、李輝、李建忠、李睿、胡穎、梁冰清、孔軍、沈艷、董喜俊、張曉麗、王慧麗、陳錦雯、壽晶晶、張艷、沈媛媛。T/CIPS010—2024專利申請前評估是提高質(zhì)量、促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化運用的重要手段，受到相關(guān)各方及社會各界廣泛關(guān)注，專利申請前評估的科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化已成為相關(guān)主體的共同訴求，為引導(dǎo)更多創(chuàng)新主體、評估機構(gòu)和知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)參與相關(guān)工作，特制定本標(biāo)準(zhǔn)。本文件為從事專利申請前評估的機構(gòu)和評估人員提供指引，旨在明確專利申請前評估的評估原則、評估目標(biāo)、基本要求、評估流程、評估內(nèi)容和評估方式等內(nèi)容，確保專利申請前評估能夠服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)全過程管理，進(jìn)而提升專利向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的能力。1T/CIPS010—2024專利申請前評估指南本文件規(guī)定了專利申請前評估的評估原則、評估目標(biāo)、基本要求、評估流程、評估內(nèi)容、評估方式的工作要求。本文件適用于專利申請前評估活動，適用于委托、組織、實施、應(yīng)用和管理專利申請前評估的企業(yè)、高等學(xué)校、科研機構(gòu)、社會團(tuán)體和知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)等。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T21374—2008知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯ISO56005—2020Innovationmanagement—Guidelinesforintellectualpropertymanagement3術(shù)語和定義GB/T21374—2008、ISO56005—2020界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1創(chuàng)新主體innovationorganization在科技創(chuàng)新活動中承擔(dān)主要責(zé)任和發(fā)揮核心作用的實體，主要包括企業(yè)、高校、科研院所、新型研發(fā)機構(gòu)及個人等。3.2技術(shù)交底書inventiondisclosuredocument基于專利申請目的，研發(fā)人員披露創(chuàng)新成果技術(shù)方案的書面文件，其內(nèi)容至少包括發(fā)明創(chuàng)造名稱、背景技術(shù)、技術(shù)效果、具體實施方式等。3.3專利申請前評估evaluationbeforepatentapplication在專利申請文件正式提交之前，創(chuàng)新主體自主或委托外部評估機構(gòu)，對創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化前景、專利申請可行性、專利申請策略、專利申請文件質(zhì)量等進(jìn)行分析判斷并發(fā)表評估意見的行為和過程。3.4評估人員evaluationexpert有能力承擔(dān)專利申請前評估任務(wù)，形成評估意見并出具評估報告的人員。4評估原則4.1客觀原則評估人員應(yīng)以技術(shù)交底書、專利申請文件及其他相關(guān)材料所顯示的客觀事實為依據(jù)，通過合理地分析、判斷得出結(jié)論。4.2公正原則評估人員在專利申請前評估活動中應(yīng)秉持公正的立場，不得為本人或他人的利益，隱瞞、篡改事實或歪曲評估結(jié)果。4.3效率原則2T/CIPS010—2024專利申請前評估應(yīng)在合理的期限內(nèi)完成，必要時可與專利申請活動交叉進(jìn)行。5評估目標(biāo)引導(dǎo)和建立以產(chǎn)業(yè)化前景為核心的專利申請前評估制度，提升專利申請質(zhì)量，形成符合產(chǎn)業(yè)需要的高價值專利。6基本要求6.1制度要求專利申請前評估活動宜建立相應(yīng)的工作制度，主要包括：——相關(guān)創(chuàng)新主體宜制定知識產(chǎn)權(quán)管理制度，配置知識產(chǎn)權(quán)管理人員并明確工作職責(zé)；——相關(guān)創(chuàng)新主體宜建立管理、技術(shù)、法務(wù)和市場等多部門聯(lián)動的專利申請前評估機制，明確開展專利申請前評估的目標(biāo)、流程、任務(wù)和保障措施等。6.2機構(gòu)要求6.2.1內(nèi)部評估機構(gòu)——內(nèi)部評估機構(gòu)宜由專利申請單位負(fù)責(zé)組建；——內(nèi)部評估機構(gòu)需具備評估人員和專利檢索分析工具，必要時，內(nèi)部評估機構(gòu)可聘請外部專家協(xié)助開展評估工作。6.2.2外部評估機構(gòu)——外部評估機構(gòu)需具有一定數(shù)量且有能力開展評估工作的評估人員；——外部評估機構(gòu)可建立專家?guī)欤瑢＜野夹g(shù)專家、產(chǎn)業(yè)專家及法律專家等；——外部評估機構(gòu)要制定相應(yīng)的規(guī)章制度，明示其遵循的評估標(biāo)準(zhǔn)；——外部評估機構(gòu)要定期對評估人員進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)。6.3人員要求6.3.1內(nèi)部評估機構(gòu)的評估人員評估人員可包括熟悉知識產(chǎn)權(quán)制度的管理人員、專利信息分析人員、技術(shù)人員和市場人員；具有專利代理師資格、職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人專業(yè)能力證書或知識產(chǎn)權(quán)師及以上職稱的人員優(yōu)先。相關(guān)人員職責(zé)分別為：——管理人員負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)專利申請前評估工作，承擔(dān)任務(wù)分配、資源調(diào)配、協(xié)調(diào)進(jìn)度等工作；指導(dǎo)技術(shù)人員梳理技術(shù)交底書；指導(dǎo)科研團(tuán)隊制定和實施專利布局規(guī)劃等日常事務(wù)；——專利信息分析人員負(fù)責(zé)專利信息檢索并提供查新檢索報告；——技術(shù)人員負(fù)責(zé)對技術(shù)先進(jìn)性、技術(shù)成熟度等進(jìn)行分析；——市場人員負(fù)責(zé)對市場競爭情況等進(jìn)行分析。6.3.2外部評估機構(gòu)的評估人員評估人員可包括項目負(fù)責(zé)人和具備知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)知識及實踐經(jīng)驗的工作人員；具有專利代理師資格、職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人專業(yè)能力證書或知識產(chǎn)權(quán)師及以上職稱的人員優(yōu)先。相關(guān)人員職責(zé)分別為：——項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)專利申請前評估工作，承擔(dān)任務(wù)分配、資源調(diào)配、協(xié)調(diào)進(jìn)度等工作；指導(dǎo)技術(shù)人員梳理技術(shù)交底書；指導(dǎo)科研團(tuán)隊制定和實施專利布局規(guī)劃等日常事務(wù)；——工作人員負(fù)責(zé)專利信息檢索并提供查新檢索報告、產(chǎn)業(yè)分析報告等；負(fù)責(zé)對技術(shù)先進(jìn)性、技術(shù)成熟度和市場競爭情況等進(jìn)行分析。評估人員不得以個人名義接受專利申請前評估的業(yè)務(wù)委托。7評估流程3T/CIPS010—20247.1內(nèi)部評估流程——專利申請前評估的請求應(yīng)由發(fā)明人或管理人員提出，并填寫《專利申請前評估記錄表》（附錄A）的基本信息，提供技術(shù)交底書和附件等書面申請資料；——內(nèi)部評估機構(gòu)接收申請資料后，需進(jìn)行資料接收的登記工作，通過線上或線下形式向發(fā)明人或管理人員發(fā)送接收資料的確認(rèn)信息（一般包括資料及附件的數(shù)目、名稱等）。內(nèi)部評估機構(gòu)對接收的資料進(jìn)行保密處理后，方可分配至評估人員開展具體評估工作，具體流程參見圖1。7.2外部評估流程——專利申請前評估的委托應(yīng)由專利申請人或發(fā)明人提出，并填寫《專利申請前評估記錄表》（附錄A）的基本信息，提供技術(shù)交底書和附件等書面申請資料；——確定受理評估業(yè)務(wù)時，應(yīng)簽訂保密協(xié)議和委托協(xié)議；——外部評估機構(gòu)接收評估委托人的申請資料后，需進(jìn)行資料接收的登記工作，通過線上或線下形式向委托人發(fā)送接收資料的確認(rèn)信息（一般包括資料及附件的數(shù)目、名稱等）并由委托人簽字確認(rèn)。外部評估機構(gòu)對接收的資料進(jìn)行保密處理后，方可分配至評估人員開展具體評估工作，具體流程參見圖1。圖1專利申請前評估流程圖8評估內(nèi)容8.1提出專利布局整體規(guī)劃利用專利分析的手段，對技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀、產(chǎn)品市場競爭態(tài)勢進(jìn)行研判，得到技術(shù)路線圖、技術(shù)熱點和技術(shù)空白點，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合申請人的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，給出專利申請布局的總體規(guī)劃，包括但不限于專利申請的主題、類型、數(shù)量、地域和保護(hù)方式等；填寫《專利申請前評估記錄表》（見附錄A）。8.2創(chuàng)新成果應(yīng)用前景評估8.2.1總體要求由技術(shù)研發(fā)人員、檢索分析人員、市場人員等協(xié)同完成。在對創(chuàng)新成果的技術(shù)價值、經(jīng)濟價值、轉(zhuǎn)化推廣潛力等綜合評估后，對其應(yīng)用前景做出判斷。將創(chuàng)新成果分為A、B、C三個等級。填寫《專利申請前評估記錄表》（見附錄A）。8.2.2技術(shù)價值重點評估擬申請專利的創(chuàng)新成果在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問題、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新難題等方面的成效。內(nèi)容包括：——技術(shù)成熟度：創(chuàng)新成果所處的發(fā)展階段，如處于試驗階段、趨于成熟或進(jìn)入衰退期；4T/CIPS010—2024——技術(shù)創(chuàng)新度：在特定地域范圍內(nèi)或特定應(yīng)用領(lǐng)域范圍內(nèi)，創(chuàng)新成果的改進(jìn)程度、創(chuàng)造性程度以及實際應(yīng)用的效果，如屬于領(lǐng)先的技術(shù)、模仿跟隨的技術(shù)或淘汰的技術(shù)；——技術(shù)先進(jìn)度：在特定地域范圍內(nèi)或特定應(yīng)用領(lǐng)域范圍內(nèi)，創(chuàng)新成果的核心性能指標(biāo)或功能參數(shù)與具有相同應(yīng)用目的的對標(biāo)技術(shù)相比所處的水平，如優(yōu)于、接近或劣于行業(yè)平均水平。8.2.3經(jīng)濟價值重點評估擬申請專利的創(chuàng)新成果在市場預(yù)期效益、潛在風(fēng)險方面對產(chǎn)品收益的影響。8.2.4轉(zhuǎn)化推廣潛力重點評估擬申請專利的創(chuàng)新成果在轉(zhuǎn)化應(yīng)用形成新產(chǎn)品及新產(chǎn)業(yè)的可能性與可行性，內(nèi)容包括：——持續(xù)開發(fā)能力：創(chuàng)新成果所有方對創(chuàng)新成果進(jìn)一步研發(fā)和改進(jìn)所具備的條件；——推廣應(yīng)用能力：創(chuàng)新成果所有方將創(chuàng)新成果推向市場所具備的條件；——政策法規(guī)支撐：政策法規(guī)對創(chuàng)新成果推廣應(yīng)用的扶持和限制情況。8.3專利申請可行性評估評估人員對技術(shù)方案是否符合專利保護(hù)客體要求、是否適宜通過專利形式保護(hù)進(jìn)行評估，對于不符合專利保護(hù)客體要求或不宜申請專利的技術(shù)方案提出明確意見或建議。評估內(nèi)容包括但不限于：——評估人員對技術(shù)方案是否屬于法律規(guī)定不授予專利權(quán)的情形進(jìn)行評估；——評估人員根據(jù)項目來源、合同約定情況、技術(shù)成果呈現(xiàn)形式、公開使用后被仿制的難易程度等判定相關(guān)技術(shù)成果適宜的保護(hù)方式，對明顯應(yīng)采用商業(yè)秘密方式保護(hù)的技術(shù)方案，需向申請人進(jìn)行說明。填寫《專利申請前評估記錄表》（見附錄A）。8.4專利申請策略評估評估人員結(jié)合檢索到的現(xiàn)有技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，提出專利申請的類型、數(shù)量、方式、時機、是否向國外申請專利、是否申請延期審查、是否利用國內(nèi)優(yōu)先權(quán)完善申請文件、是否一案雙報、是否選擇快速預(yù)審等申請策略。填寫《專利申請前評估記錄表》（見附錄A）。8.5專利申請文件質(zhì)量評估8.5.1低質(zhì)量申請排查對專利申請文件進(jìn)行形式審核，重點關(guān)注以下情況：——實質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡單組合變化而形成的多件專利申請；——擬申請專利存在編造、偽造或變造發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實驗數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計等類似情況；——擬申請專利的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進(jìn)或設(shè)計常理，或者無實際保護(hù)價值的變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的發(fā)明創(chuàng)造，或者無任何檢索和審查意義的內(nèi)容。填寫《專利申請前評估記錄表》（見附錄A）。8.5.2授權(quán)前景評估對專利申請文件進(jìn)行檢索，填寫《專利檢索報告》（見附錄B），對發(fā)明專利的權(quán)利要求是否清楚、簡要，是否具備新穎性、創(chuàng)造性等進(jìn)行評估，并給出初步評估意見。填寫《專利申請前評估記錄表》（見附錄A）。9評估方式9.1會議評估評估機構(gòu)在收集相關(guān)材料基礎(chǔ)上，可通過會議方式集中評審，必要時可召集外部專家和發(fā)明人進(jìn)行交流討論。5T/CIPS010—20249.2書面評估評估機構(gòu)在收集相關(guān)材料基礎(chǔ)上，可通過書面函評方式進(jìn)行評估。6T/CIPS010—2024（資料性）專利申請前評估記錄表1231234567T/CIPS010—2024上表（續(xù)）789A:得分為85分及以上產(chǎn)業(yè)化前B:得分為60分及以上，小于85分產(chǎn)業(yè)化C:得分為60分以下基123412