企業(yè)股票發(fā)行與承銷權(quán)益分配協(xié)議書

企業(yè)股票發(fā)行與承銷權(quán)益分配協(xié)議書甲方（發(fā)行人）：____有限公司地址：____法定代表人：____聯(lián)系電話：____乙方（承銷商）：____證券有限公司地址：____法定代表人：____聯(lián)系電話：____鑒于甲方為一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司（以下簡稱“公司”），擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票（以下簡稱“本次發(fā)行”），乙方為依法設(shè)立并具有證券承銷資格的證券公司，甲方與乙方就本次股票發(fā)行與承銷事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、協(xié)議主體1.1甲方為本次發(fā)行的發(fā)行人，具有獨(dú)立法人資格，有權(quán)依法進(jìn)行股票發(fā)行。1.2乙方為本次發(fā)行的承銷商，具有證券承銷業(yè)務(wù)資格，負(fù)責(zé)本次股票的發(fā)行與承銷工作。二、發(fā)行股票的基本情況2.1發(fā)行股票的種類：人民幣普通股（A股）。2.2發(fā)行股票的總數(shù)：____萬股。2.3發(fā)行股票的面值：每股人民幣_(tái)___元。2.4發(fā)行股票的價(jià)格：根據(jù)市場情況確定。2.5發(fā)行股票的用途：用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金、擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模等。三、承銷方式及期限3.1本次發(fā)行采用包銷方式。3.2乙方承諾，在本次發(fā)行股票的發(fā)行期內(nèi)，全力以赴組織承銷工作，確保本次發(fā)行的順利完成。3.3承銷期限為自本協(xié)議簽訂之日起至股票發(fā)行結(jié)束之日止。四、權(quán)益分配4.1甲方承諾，在本次發(fā)行股票成功后，按照以下比例向乙方支付承銷費(fèi)用：（1）股票發(fā)行總額的____%作為乙方的承銷費(fèi)用；（2）在股票發(fā)行過程中，如發(fā)生退款、賠償?shù)仁马?xiàng)，乙方有權(quán)從甲方支付的承銷費(fèi)用中扣除相應(yīng)款項(xiàng)。4.2甲方在本次發(fā)行股票成功后，向乙方支付承銷費(fèi)用時(shí)，乙方應(yīng)向甲方開具正規(guī)發(fā)票。4.3本次發(fā)行股票成功后，甲方按照國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，向乙方支付股票發(fā)行溢價(jià)收入。五、雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利：（1）按照本協(xié)議約定，享有本次股票發(fā)行的收益；（2）對乙方承銷過程中的不當(dāng)行為提出異議；（3）對本次發(fā)行股票的募集資金使用進(jìn)行監(jiān)督。5.2甲方義務(wù)：（1）按照本協(xié)議約定，向乙方支付承銷費(fèi)用；（2）提供本次發(fā)行所需的全部資料，并保證資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（3）在股票發(fā)行過程中，如發(fā)生退款、賠償?shù)仁马?xiàng)，按照乙方的要求，及時(shí)支付相關(guān)款項(xiàng)。5.3乙方權(quán)利：（1）按照本協(xié)議約定，享有承銷費(fèi)用；（2）對甲方提供的資料進(jìn)行審核，如發(fā)現(xiàn)不符合發(fā)行條件的，有權(quán)要求甲方進(jìn)行修改或補(bǔ)充；（3）對本次發(fā)行股票的募集資金使用進(jìn)行監(jiān)督。5.4乙方義務(wù)：（1）按照本協(xié)議約定，全力以赴組織承銷工作，確保本次發(fā)行的順利完成；（2）對本次發(fā)行股票的募集資金使用進(jìn)行監(jiān)督，確保資金安全；（3）及時(shí)向甲方報(bào)告承銷過程中的重大事項(xiàng)。六、違約責(zé)任6.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本次股票發(fā)行未能順利完成，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為本協(xié)議約定的承銷費(fèi)用的____%。6.2由于不可抗力因素導(dǎo)致本次股票發(fā)行未能順利完成，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。七、爭議解決7.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。7.2雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。八、其他約定8.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____年____月____日附加條款：9.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。9.2本協(xié)議的修改、補(bǔ)充，應(yīng)由甲乙雙方共同