證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)-7月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》押題密卷1

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)-7月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》押題密卷1單選題（共93題，共93分）(1.)下列關(guān)于使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯(cuò)誤的是()A.香港機(jī)構(gòu)（江南博哥）應(yīng)當(dāng)確保其發(fā)布港股研究報(bào)告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告、為證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的行為，符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報(bào)告及證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定B.香港機(jī)構(gòu)依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和發(fā)布行為對(duì)證券公司承擔(dān)責(zé)任，證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對(duì)客戶承擔(dān)責(zé)任C.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承諾配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，按照要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息正確答案：C參考解析：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2.)()是指客戶在證券公司開(kāi)立的，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A.客戶信用資金臺(tái)賬B.客戶信用資金賬戶C.客戶信用證券臺(tái)賬D.客戶信用證券賬戶正確答案：A參考解析：本題考查客戶信用資金臺(tái)賬的概念，勿與其他的概念相混淆?？蛻粜庞觅Y金臺(tái)賬是指客戶在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。(3.)質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易的異常情況包括但不限于()。①證券公司質(zhì)押專用證券賬戶質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行②證券公司被暫?；蚪K止報(bào)價(jià)回購(gòu)式證券交易權(quán)限③證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序④質(zhì)押券中的證券到期A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：本題考查質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)式證券的異常情況處理。異常情況一般包括以下幾種情形：①證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的；②證券公司被暫停或終止報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)權(quán)限的；③證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序的；④客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的；⑤質(zhì)押券中的債券到期的。(4.)證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30正確答案：C參考解析：本題考查違反證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。(5.)下列選項(xiàng)中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是()。A.《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》D.《證券公司內(nèi)部控制指引》正確答案：D參考解析：本題考查證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系。其中，《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》均屬于法律法規(guī)體系中的部門規(guī)章，《證券公司內(nèi)部控制指引》屬于證券市場(chǎng)的規(guī)范性文件。(6.)下列對(duì)法和法律關(guān)系的描述，正確的是()。A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變B.法律規(guī)范是動(dòng)態(tài)的，隨社會(huì)生活的變化而變化C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指?jìng)€(gè)人的權(quán)利和義務(wù)D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國(guó)家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過(guò)程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)正確答案：A參考解析：本題考查法和法律規(guī)范的概念。社會(huì)生活是不斷變化的，是動(dòng)態(tài)的。而法律規(guī)范則是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機(jī)關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M(jìn)行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，法律規(guī)范不變，選項(xiàng)A正確。法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范，法所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不僅指?jìng)€(gè)人的權(quán)利和義務(wù)，也包括國(guó)家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過(guò)程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)，選項(xiàng)C、選項(xiàng)D錯(cuò)誤。(7.)根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)不包括()。A.代理投資人從事證券、期貨買賣B.向投資人承諾證券、期貨投資收益C.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨D.為投資人提供專業(yè)咨詢服務(wù)正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：①代理投資人從事證券、期貨買賣；②向投資人承諾證券、期貨投資收益；③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。(8.)證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制，則()是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)。A.投資決策機(jī)構(gòu)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門C.董事會(huì)D.分支機(jī)構(gòu)正確答案：A參考解析：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。(9.)下列關(guān)于委托指令的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.客戶通過(guò)證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí)，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場(chǎng)交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔(dān)B.對(duì)于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對(duì)客戶的交易委托采取限制措施C.客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托仍視為有效委托D.證券公司接受客戶委托指令時(shí)，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無(wú)法執(zhí)行客戶新的委托指令時(shí)，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由客戶承擔(dān)正確答案：C參考解析：本題考查委托指令。客戶在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無(wú)效委托指令。如客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無(wú)效委托。(10.)下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金存管制度的表述錯(cuò)誤的是()。A.客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理B.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶提供交易結(jié)算資金存取、證券交易、清算、交收等服務(wù)C.客戶交易結(jié)算資金三方存管D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在指定商業(yè)銀行開(kāi)立客戶資金匯總賬戶，用于存放客戶資金正確答案：B參考解析：本題考查客戶交易結(jié)算資金問(wèn)題。證券公司不再向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)，只提供客戶證券交易、清算、交收等服務(wù)。(11.)A基金份額登記機(jī)構(gòu)篡改了基金份額登記數(shù)據(jù)，被責(zé)令改正，處()萬(wàn)元罰款。A.5B.14C.150D.200正確答案：B參考解析：本題考查《證券投資金法》的處罰規(guī)定。基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。(12.)依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品發(fā)生開(kāi)戶后()個(gè)月內(nèi)沒(méi)有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時(shí)，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)于上述情形發(fā)生后()個(gè)交易曰內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù)；相關(guān)當(dāng)事人未按要求注銷該證券賬戶的，中國(guó)結(jié)算有權(quán)注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。A.6；30B.6；15C.12；30D.12；15正確答案：B參考解析：依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品發(fā)生開(kāi)戶后6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時(shí)，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個(gè)交易日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù)；相關(guān)當(dāng)事人未按要求注銷該證券賬戶的，中國(guó)結(jié)算有權(quán)注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。(13.)以下不屬于第一類專業(yè)投資者的是()。A.私募基金管理人B.金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員C.QFIID.RQFII正確答案：B參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。第一類專業(yè)投資者不是自然人。(14.)下列關(guān)于公司股權(quán)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的，股東會(huì)回購(gòu)股權(quán)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)B.因股權(quán)的自愿讓與或強(qiáng)制執(zhí)行產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書C.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格D.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，不用通知公司及全體股東正確答案：D參考解析：人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東。(15.)下列關(guān)于保薦代表人資格的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí)B.保薦代表人最近5年內(nèi)具備48個(gè)月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷C.保薦代表人最近12個(gè)月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)D.保薦代表人最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施正確答案：B參考解析：保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí)，最近5年內(nèi)具備36個(gè)月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近12個(gè)月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)，最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施。(16.)我國(guó)現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，內(nèi)容包括()。①公司的獨(dú)立人格②分公司和子公司的法律地位③有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度④證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④正確答案：B參考解析：本題考查《公司法》的框架。前三項(xiàng)都是《公司法》的內(nèi)容，最后一項(xiàng)是《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的內(nèi)容。(17.)以下情形中屬于剛性兌付的是()。①金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔(dān)保、回購(gòu)等代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾②資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益③采取滾動(dòng)發(fā)行等方式，使資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益④資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付A.①②④B.①③C.②③D.①②③④正確答案：D參考解析：剛性兌付的具體表現(xiàn)。①②③④都屬于剛性兌付。(18.)證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，除現(xiàn)金外，保證金可以證券充抵。對(duì)于可充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值進(jìn)行折算。下列關(guān)于折算率說(shuō)法正確的是()。①上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%②交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%③證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)基金、國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%④被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、進(jìn)入退市整理期的證券，靜態(tài)市盈率在300倍以上或者為負(fù)數(shù)的A股股票，以及權(quán)證的折算率為〇⑤其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查證券公司向客戶提供融資融券業(yè)務(wù)時(shí)保證金和擔(dān)保物管理的相關(guān)規(guī)定。①②③④⑤均正確。(19.)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生以下任一情形的時(shí)點(diǎn)后，原則上不超過(guò)兩個(gè)工作日（交易日）內(nèi)，履行《公司信用類債券信息披露管理辦法》第十八條規(guī)定的重大事項(xiàng)的信息披露義務(wù)。前列情形包括()。①董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者其他有權(quán)決策機(jī)構(gòu)就該重大事項(xiàng)形成決議時(shí)②有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)簽署意向書或者協(xié)議時(shí)③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者具有同等職責(zé)的人員知悉該重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)④收到相關(guān)主管部門關(guān)于重大事項(xiàng)的決定或通知時(shí)A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生以下任一情形的時(shí)點(diǎn)后，原則上不超過(guò)兩個(gè)工作日（交易日）內(nèi)，履行《公司信用類債券信息披露管理辦法》第十八條規(guī)定的重大事項(xiàng)的信息披露義務(wù)：①董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者其他有權(quán)決策機(jī)構(gòu)就該重大事項(xiàng)形成決議時(shí)；②有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)簽署意向書或者協(xié)議時(shí)；③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者具有同等職責(zé)的人員知悉該重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)；④收到相關(guān)主管部門關(guān)于重大事項(xiàng)的決定或通知時(shí)。重大事項(xiàng)出現(xiàn)泄露或市場(chǎng)傳聞的，企業(yè)也應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。(20.)關(guān)于金融機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)行凈值化管理，以下說(shuō)法正確的是()。①凈值生成應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，及時(shí)反映基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的收益和風(fēng)險(xiǎn)，由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行核算并定期提供報(bào)告，由外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)確認(rèn)，被審計(jì)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)披露審計(jì)結(jié)果并同時(shí)報(bào)送金融管理部門②金融資產(chǎn)堅(jiān)持公允價(jià)值計(jì)量原則，鼓勵(lì)使用市值計(jì)量。符合條件的，可按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計(jì)量③以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)凈值，應(yīng)當(dāng)采用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制手段，對(duì)金融資產(chǎn)凈值的公允性進(jìn)行評(píng)估。當(dāng)以攤余成本計(jì)量已不能真實(shí)公允反映金融資產(chǎn)凈值時(shí)，托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促金融機(jī)構(gòu)調(diào)整會(huì)計(jì)核算和估值方法④金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時(shí)金融資產(chǎn)的價(jià)值的偏離度不得達(dá)到15%或以上，如果偏離15%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過(guò)所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的10%，金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④正確答案：B參考解析：在金融機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)行凈值化管理的注意義務(wù)。④10%和15%都應(yīng)該為5%。(21.)金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生需要及時(shí)報(bào)告的重大事件包括()。①證券公司或交易對(duì)手方破產(chǎn)的②證券公司被取消金融衍生品交易業(yè)務(wù)資格的③一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的④履約保證金或履約保障品價(jià)值低于預(yù)警閥值且未能在2個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足的A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大事項(xiàng)的報(bào)告義務(wù)。重大事件包括但不限于以下情況：證券公司或交易對(duì)手方破產(chǎn)的；證券公司被取消金融衍生品交易業(yè)務(wù)資格的；一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的；履約保證金或履約保障品價(jià)值低于預(yù)警閥值且未能在2個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足的，標(biāo)的產(chǎn)品集中度、波動(dòng)率達(dá)到預(yù)警閥值，或者標(biāo)的產(chǎn)品因違反法律法規(guī)被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取暫停、終止上市等重大措施的；金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過(guò)1個(gè)工作日的；其他影響金融衍生品交易的重大情況。(22.)下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會(huì)的是()。①?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃②決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案③對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議④修改公司章程⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置⑥對(duì)發(fā)行公司債券作出決議⑦對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥正確答案：C參考解析：本題考查股份有限公司股東大會(huì)的職權(quán)。其中，①③④⑥⑦屬于股東大會(huì)職權(quán)，②⑤屬于董事會(huì)職權(quán)。(23.)主辦券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化業(yè)務(wù)人員的()。①勤勉盡責(zé)意識(shí)②合規(guī)操作意識(shí)③風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)④保密意識(shí)A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查主辦券商管理方面業(yè)務(wù)規(guī)則。主辦券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化業(yè)務(wù)人員的勤勉盡責(zé)意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)和保密意識(shí)。(24.)證券公司回訪客戶的內(nèi)容包括()。①確認(rèn)客戶身份②確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險(xiǎn)揭示文件并理解相關(guān)條款③確認(rèn)客戶開(kāi)戶為其真實(shí)意愿④提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼⑤確認(rèn)客戶開(kāi)戶方式A.②③④⑤B.①②③C.①②③⑤D.①②③④⑤正確答案：D參考解析：回訪內(nèi)容包括但不限于：①確認(rèn)客戶身份，如客戶委托他人代理開(kāi)戶的，應(yīng)向客戶確認(rèn)代理人身份及代理權(quán)限。②確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險(xiǎn)揭示文件并理解相關(guān)條款。③確認(rèn)客戶開(kāi)戶為其真實(shí)意愿。④提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼。⑤確認(rèn)客戶開(kāi)戶方式。(25.)以下屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為的是()。①同一價(jià)位或相近價(jià)位大量或頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易②大量或者頻繁進(jìn)行高賣低買交易③進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易④在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查異常交易行為管理。上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控，大量或者頻繁進(jìn)行高賣低買交易屬于正常交易。(26.)證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)()等情形時(shí)，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。①被調(diào)出可充抵保證金證券范圍②被暫停交易③被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示④因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查計(jì)算維持保證金比例的特殊情形。證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示等特殊情形或者因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。(27.)證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上()倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10正確答案：B參考解析：本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(28.)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.當(dāng)?shù)刎?cái)政部門D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A參考解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。(29.)以下關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，并沒(méi)收違法所得和違法所得等值以下的罰款B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款C.同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰D.與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)未向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款正確答案：C參考解析：本題考查監(jiān)管部門對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。C選項(xiàng)，同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。(30.)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未有效配合保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人開(kāi)展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，并對(duì)相關(guān)單位和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，采取()個(gè)月到()個(gè)月內(nèi)不接受相關(guān)單位及其控制的下屬單位公開(kāi)發(fā)行證券相關(guān)文件，對(duì)責(zé)任人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取證券市場(chǎng)禁入的措施。A.12；50B.12；60C.24；50D.24；60正確答案：B參考解析：發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未有效配合保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人開(kāi)展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，并對(duì)相關(guān)單位和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注出具警示函責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，采取12個(gè)月到60個(gè)月內(nèi)不接受相關(guān)單位及其控制的下屬單位公開(kāi)發(fā)行證券相關(guān)文件，對(duì)責(zé)任人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取證券市場(chǎng)禁入的措施。(31.)根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格()年。A.1B.2C.1至3D.3至5正確答案：C參考解析：證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年。(32.)()不屬于需滿足以下規(guī)定的情形：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或錄像；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。A.在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者B.向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)D.向?qū)I(yè)投資者履行信息告知義務(wù)正確答案：D參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或者錄像留痕的有關(guān)規(guī)定。在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：（1）通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像。（2）通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。(33.)下列關(guān)于“滬倫通”存托憑證業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.中國(guó)于2018年推出通過(guò)上交所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對(duì)方市場(chǎng)掛牌上市的業(yè)務(wù)模式，以實(shí)現(xiàn)兩地市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制B.滬倫通，即上交所與倫交所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地公司，發(fā)行存托憑證并在對(duì)方市場(chǎng)上市交易C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)，在英國(guó)發(fā)行、代表中國(guó)境內(nèi)基礎(chǔ)，證券權(quán)益的證券D.滬倫通存托憑證與基礎(chǔ)股票間可以相互轉(zhuǎn)換，利用基礎(chǔ)股票和存托憑證之間的相互轉(zhuǎn)換機(jī)制，打通兩地市場(chǎng)的交易正確答案：B參考解析：本題考查“滬倫通，，有關(guān)內(nèi)容。滬倫通，即上交所與倫交所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對(duì)方市場(chǎng)的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對(duì)方市場(chǎng)上市交易。(34.)下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%B.發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，必須公告招股說(shuō)明書，并制作認(rèn)股書C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件D.董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后20日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件正確答案：D參考解析：董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件。(35.)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公眾公司可以向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿()個(gè)月的創(chuàng)新層掛牌公司。A.12B.15C.24D.30正確答案：A參考解析：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿12個(gè)月的創(chuàng)新層掛牌公司。(36.)名下金融資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元的個(gè)人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000B.1000C.500D.300正確答案：D參考解析：合格投資者的條件資質(zhì)。名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬(wàn)元的個(gè)人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。(37.)證券行業(yè)文化建設(shè)的實(shí)現(xiàn)機(jī)制是()。A.行為作用B.組織作用C.觀念作用D.制度作用正確答案：B參考解析：本題考查組織作用是證券行業(yè)文化建設(shè)的實(shí)現(xiàn)機(jī)制。(38.)根據(jù)中國(guó)人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)和外匯局發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)是指依法發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益證券，主要包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、公司債券、企業(yè)債券、國(guó)際機(jī)構(gòu)債券等，其他債權(quán)類資產(chǎn)被認(rèn)定為標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合的條件包括()。①等分化，可交易。以簿記建檔或招標(biāo)方式非公開(kāi)發(fā)行，發(fā)行與存續(xù)期間有2個(gè)（含）以上合格投資者，以票面金額或其整數(shù)倍作為最小交易單位，具有標(biāo)準(zhǔn)化的交易合同文本②信息披露充分。發(fā)行文件對(duì)信息披露方式、內(nèi)容、頻率等具體安排有明確約定，信息披露責(zé)任主體確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)③集中登記，獨(dú)立托管。在人民銀行和金融監(jiān)督管理部門認(rèn)可的債券市場(chǎng)登記托管機(jī)構(gòu)集中登記、獨(dú)立托管④公允定價(jià)，流動(dòng)性機(jī)制完善。采用詢價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)、競(jìng)價(jià)撮合等交易方式，有做市機(jī)構(gòu)、承銷商等積極提供做市、估值等服務(wù)⑤在銀行間市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)等國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易市場(chǎng)交易⑥銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具，銀行業(yè)信貸資產(chǎn)登記流轉(zhuǎn)中心有限公司的信貸資產(chǎn)流轉(zhuǎn)和收益權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)產(chǎn)品，北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃是標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥正確答案：A參考解析：標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合的條件。銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具，銀行業(yè)信貸資產(chǎn)登記流轉(zhuǎn)中心有限公司的信貸資產(chǎn)流轉(zhuǎn)和收益權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)產(chǎn)品，北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃，中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證，上海保險(xiǎn)交易所股份有限公司的債權(quán)投資計(jì)劃、資產(chǎn)支持計(jì)劃，以及其他未同時(shí)符合本規(guī)則第二條所列條件的為單一企業(yè)提供債權(quán)融資的各類金融產(chǎn)品，是非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)。(39.)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括()。①證券投資顧問(wèn)人員管理制度要求②證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求③保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)④業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求，①②③④均正確。應(yīng)注意第④項(xiàng)的具體時(shí)間規(guī)定，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。(40.)公募基金的禁止性規(guī)定有()。①預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)，或者宣傳預(yù)期收益率②以低于成本的費(fèi)用銷售基金③實(shí)施歧視性、排他性、綁定性銷售安排④采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷售基金A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查的是公募基金的禁止性規(guī)定。正確答案是D。根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在如下情形：（1）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（2）違規(guī)承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例；（3）預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)，或者宣傳預(yù)期收益率；（4）誤導(dǎo)投資人購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相匹配的基金產(chǎn)品；（5）未向投資人有效揭示實(shí)際承擔(dān)基金銷售業(yè)務(wù)的主體、所銷售的基金產(chǎn)品等重要信息，或者以過(guò)度包裝服務(wù)平臺(tái)、服務(wù)品牌等方式模糊上述重要信息；（6）采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金；（7）在基金募集申請(qǐng)完成注冊(cè)前，辦理基金銷售業(yè)務(wù)，向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額；（8）未按照法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、招募說(shuō)明書和基金份額發(fā)售公告規(guī)定的時(shí)間銷售基金，或者未按照規(guī)定公告即擅自變更基金份額的發(fā)售日期；（9）挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額；違規(guī)利用基金份額轉(zhuǎn)讓等形式規(guī)避基金銷售結(jié)算資金閉環(huán)運(yùn)作要求、損害投資人資金安全；（10）利用或者承諾利用基金資產(chǎn)和基金銷售業(yè)務(wù)進(jìn)行利益輸送或者利益交換；（11）違規(guī)泄露投資人相關(guān)信息或者基金投資運(yùn)作相關(guān)非公開(kāi)信息；（12）以低于成本的費(fèi)用銷售基金；（13）實(shí)施歧視性、排他性、綁定性銷售安排；（14）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。(41.)下列關(guān)于公積金的說(shuō)法，正確的有()。①法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%②公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議，還可以從稅后利潤(rùn)中提取任意公積金③公司持有的本公司股份可以分配利潤(rùn)④股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)。(42.)內(nèi)幕交易的犯罪主體包括()①發(fā)行人控制或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員②國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員③因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕消息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員④正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查內(nèi)幕交易的犯罪主體，正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員不屬于內(nèi)幕交易的主體。(43.)薪酬與提名委員會(huì)的主要職責(zé)有()。①對(duì)董事、高級(jí)管理人員的選任標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)②對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核與薪酬管理制度進(jìn)行審議③對(duì)需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估④對(duì)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查薪酬與提名委員會(huì)的主要職責(zé)。對(duì)需董事會(huì)審議的重大決策風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案進(jìn)行評(píng)估并提出意見(jiàn)是風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)。(44.)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像、資料自查報(bào)告等的保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20正確答案：D參考解析：本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或者錄像留痕的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，防止泄露或者被不當(dāng)利用，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織的檢查。對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。(45.)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得的機(jī)構(gòu)的是()。A.期貨公司B.期貨保證金存管銀行C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員D.期貨交易所正確答案：D參考解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條的規(guī)定。期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得。(46.)合格境外投資者經(jīng)()批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在托管人處開(kāi)立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理局的有關(guān)規(guī)定。A.國(guó)家外匯管理局B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)務(wù)院D.中國(guó)進(jìn)出口銀行正確答案：A參考解析：合格境外投資者經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在托管人處開(kāi)立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理局的有關(guān)規(guī)定。(47.)下列選項(xiàng)中，不屬于基金合同當(dāng)事人的是()。A.基金份額持有人B.基金管理人C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金托管人正確答案：C參考解析：基金合同當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。(48.)下列關(guān)于證券公司洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法中正確的是()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)不定期審查和不斷優(yōu)化洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程和指標(biāo)體系B.證券公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)或者高級(jí)管理層批準(zhǔn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理政策C.針對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)情形，均可以采取簡(jiǎn)化措施D.在任何情況下，均可以與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者進(jìn)行交易正確答案：B參考解析：本題考查證券公司洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理。選項(xiàng)A，證券公司應(yīng)當(dāng)定期審查和不斷優(yōu)化洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程和指標(biāo)體系。選項(xiàng)C,針對(duì)識(shí)別的較低風(fēng)險(xiǎn)情形，可以采取簡(jiǎn)化措施。選項(xiàng)D，超出金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制能力的，不得與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者進(jìn)行交易。(49.)管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年()之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日正確答案：C參考解析：本題考查資產(chǎn)支持證券信息披露。管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。(50.)按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，()專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類正確答案：C參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。第三類屬于普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。(51.)證券公司開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前()個(gè)工作日內(nèi)將上個(gè)月度業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。A.5B.10C.15D.20正確答案：B參考解析：本題考查證券公司在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券公司開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前10個(gè)工作日內(nèi)將上個(gè)月度業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。(52.)下列信息變更不屬于關(guān)鍵信息變更的是()。A.投資者姓名或名稱B.有效身份證明文件類型C.有效身份證明文件號(hào)碼D.投資者經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品屬性正確答案：D參考解析：關(guān)鍵信息變更包括投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)關(guān)鍵信息。(53.)證券公司()的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括確定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨(dú)立、有效地開(kāi)展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.經(jīng)理層正確答案：D參考解析：本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。證券公司經(jīng)理層應(yīng)確定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨(dú)立、有效地開(kāi)展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作；確保流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制；充分了解風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況等。(54.)關(guān)于非交易過(guò)戶的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.繼承、法人資格喪失所涉證券過(guò)戶的，由過(guò)出方作為申請(qǐng)人提交過(guò)戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)B.對(duì)于繼承情形，證券權(quán)屬證明文件通過(guò)人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書C.對(duì)于離婚情形，證券權(quán)屬證明文件包括就財(cái)產(chǎn)分割作出明確約定且經(jīng)婚姻登記機(jī)關(guān)確認(rèn)的生效離婚協(xié)議D.對(duì)于捐贈(zèng)情形，目前中國(guó)結(jié)算需申請(qǐng)方提交已在民政部提供的統(tǒng)一信息平臺(tái)——全國(guó)慈善信息公開(kāi)平臺(tái)完成公示的證明材料正確答案：A參考解析：繼承、法人資格喪失所涉證券過(guò)戶的，由過(guò)入方作為申請(qǐng)人提交過(guò)戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)；對(duì)于繼承情形，證券權(quán)屬證明文件為以下三選一：（1）、通過(guò)人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書；（2）通過(guò)人民調(diào)解委員會(huì)達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，需提交調(diào)解協(xié)議和人民法院出具的確認(rèn)文書；（3）通過(guò)公證機(jī)構(gòu)公證的，需提交確認(rèn)證券權(quán)屬變更的公證文書。對(duì)于離婚情形，目前中國(guó)結(jié)算要求提交的證券權(quán)屬證明文件為以下三選一：（1）通過(guò)人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書；（2）通過(guò)公證機(jī)構(gòu)公證的，需提交確認(rèn)證券權(quán)屬變更的公證文書；（3）就財(cái)產(chǎn)分割作出明確約定且經(jīng)婚姻登記機(jī)關(guān)確認(rèn)的生效離婚協(xié)議；對(duì)于捐贈(zèng)情形，目前中國(guó)結(jié)算需申請(qǐng)方提交已在民政部提供的統(tǒng)一息平臺(tái)全國(guó)慈善信息公開(kāi)平臺(tái)元成公辦的證明材料。(55.)根據(jù)《刑法》第一百六十條的規(guī)定，在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處()年以上有期徒刑，并處罰金。A.5；5B.3；5C.5；3D.3；3正確答案：A參考解析：本題考查欺詐發(fā)行證券罪的刑事責(zé)任。根據(jù)《刑法》第一百六十條的規(guī)定，在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上有期徒刑，并處罰金。(56.)下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項(xiàng)錯(cuò)誤的是()A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的B.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式D.公開(kāi)發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)正確答案：D參考解析：本題考查證券承銷業(yè)務(wù)的規(guī)定。公開(kāi)發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。(57.)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。下列情形中，要滿足以上規(guī)定的有()。①普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者②向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)③經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)④向普通投資者履行信息告知義務(wù)A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或者錄像留痕的有關(guān)規(guī)定。向?qū)I(yè)投資者無(wú)需留痕(58.)債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)披露定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守的要求有()。①企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露上一年年度報(bào)告②企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)披露半年度報(bào)告③定期報(bào)告的財(cái)務(wù)報(bào)表部分應(yīng)當(dāng)至少包含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表④企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)披露上一年年度報(bào)告⑤定期報(bào)告的財(cái)務(wù)報(bào)表部分無(wú)需包含現(xiàn)金流量表A.①②③④⑤B.①②③C.③④⑤D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)披露定期報(bào)告的要求。債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按以下要求披露定期報(bào)告：①企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露上一年年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含報(bào)告期內(nèi)企業(yè)主要情況、審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表、附注以及其他必要信息；②企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)披露半年度報(bào)告；③定期報(bào)告的財(cái)務(wù)報(bào)表部分應(yīng)當(dāng)至少包含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表。編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的企業(yè)，除提供合并財(cái)務(wù)報(bào)表外，還應(yīng)當(dāng)披露母公司財(cái)務(wù)報(bào)表。(59.)下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說(shuō)法正確的是()。①中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從事公司股票轉(zhuǎn)讓和股票發(fā)行業(yè)務(wù)的證券公司進(jìn)行監(jiān)督②中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求公司提供證券公司或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見(jiàn)③全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對(duì)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督④證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé)地進(jìn)行盡職調(diào)查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查監(jiān)管部門對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。①②③④都屬于監(jiān)管部門對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。(60.)證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括()。①公開(kāi)披露②非公開(kāi)披露③向特定對(duì)象披露④向非特定對(duì)象披露A.②③B.①③C.②④D.①④正確答案：B參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括公開(kāi)披露和向特定對(duì)象披露。(61.)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合()要求。①事先履行所在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的審批程序②不得向報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶泄露未來(lái)一段時(shí)間的非客戶服務(wù)性質(zhì)的獨(dú)立調(diào)研計(jì)劃③上市公司調(diào)研紀(jì)要可以對(duì)外發(fā)布④證券研究報(bào)告質(zhì)量控制、合規(guī)審查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：D參考解析：考查調(diào)研活動(dòng)管理制度，上市公司調(diào)研紀(jì)要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報(bào)告使用，不得對(duì)外發(fā)布或提供給客戶。(62.)保薦機(jī)構(gòu)存在下列()情形的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。①未按規(guī)定向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交文件②未及時(shí)報(bào)告或履行信息披露義務(wù)③唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾審核工作④通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：保薦機(jī)構(gòu)存在下列情形之一的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分：①未按規(guī)定向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交文件；②未及時(shí)報(bào)告或履行信息披露義務(wù)；③向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具的與保薦工作相關(guān)的文件或信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；④發(fā)行保薦書、股票在精選層掛牌推薦書等申請(qǐng)文件與信息披露資料存在矛盾，或者就同一事實(shí)表述不一致且存在實(shí)質(zhì)差異；⑤未有效執(zhí)行內(nèi)部控制、盡職調(diào)查、輔導(dǎo)、內(nèi)部核查、持續(xù)督導(dǎo)和工作底稿管理等制度；⑥保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；⑦唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件；⑧唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾審核工作；⑨通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益；⑩其他嚴(yán)重違反誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的情形。(63.)證券投資咨詢?nèi)藛T出現(xiàn)下列()情形的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款。①同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的②未以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的③以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議的④就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的；就同一問(wèn)題向社會(huì)公眾和其自營(yíng)部門提供的咨詢意見(jiàn)不一致，為自營(yíng)業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：監(jiān)管部門對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，第④項(xiàng)是對(duì)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的；就同一問(wèn)題向社會(huì)公眾和其自營(yíng)部門提供的咨詢意見(jiàn)不一致，為自營(yíng)業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。(64.)下列哪項(xiàng)屬于在主辦券商管理方面業(yè)務(wù)規(guī)則的要求()。①取消對(duì)主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批②加強(qiáng)了對(duì)主辦券商的持續(xù)管理和信息披露③督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)④增加了審批的同時(shí)，強(qiáng)化過(guò)程監(jiān)管與行為監(jiān)管A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查主辦券商管理方面業(yè)務(wù)規(guī)則。(65.)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)外部專家參與證券投資咨詢服務(wù)以外咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合()要求。①外部專家應(yīng)當(dāng)具有良好的社會(huì)聲譽(yù)，在最近三年沒(méi)有被證券監(jiān)管部門處罰的記錄②經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)的外部專家如果是上市公司人員，應(yīng)當(dāng)與第三方簽訂專門的外部專家邀請(qǐng)協(xié)議③經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)第三方為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)以外的咨詢服務(wù)，相關(guān)的費(fèi)用不能單獨(dú)列支④經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得通過(guò)外包或與第三方簽署業(yè)務(wù)收入分成協(xié)議等類似形式安排沒(méi)有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人為客戶提供咨詢服務(wù)A.①②B.①③C.②③D.②④正確答案：D參考解析：考查外請(qǐng)專家服務(wù)的管理要求。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)外部專家參與證券投資咨詢服務(wù)以外咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：①外部專家應(yīng)當(dāng)具有良好的社會(huì)聲譽(yù)，在最近兩年沒(méi)有被證券監(jiān)管部門處罰的記錄；②經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核實(shí)專家的身份，并將經(jīng)核實(shí)的專家身份告知投資者，不得有虛假或誤導(dǎo)性成分，并應(yīng)當(dāng)告知外部專家必須遵守的合規(guī)要求；③經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)的外部專家如果是上市公司人員，必須經(jīng)過(guò)上市公司信息披露負(fù)責(zé)人的書面同意，同意的書面記錄應(yīng)保存五年;④經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)如果通過(guò)第三方邀請(qǐng)外部專家，應(yīng)當(dāng)與第三方簽訂專門的外部專家邀請(qǐng)協(xié)議，協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明要求第三方核實(shí)專家身份的責(zé)任，以及如有專家身份審核不實(shí)，要求第三方承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償?shù)呢?zé)任和媒體公開(kāi)道歉的責(zé)任。(66.)根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在如下情形()。①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏②違規(guī)承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例③預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)，或者宣傳預(yù)期收益率④挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額⑤以高于成本的費(fèi)用銷售基金A.①②③B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤正確答案：C參考解析：本題考查證券公司代銷公募基金的相關(guān)情形。不可以低于成本的費(fèi)用銷售基金。(67.)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（一）》第五條規(guī)定，在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列哪些情形()，應(yīng)予立案追訴。①發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的②偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的③利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的④轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的⑤其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④⑤正確答案：B參考解析：本題考查欺詐發(fā)行證券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的；（2）偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；（3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的；（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。(68.)金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時(shí)金融資產(chǎn)的價(jià)值偏離度不得達(dá)到()或以上。A.5%B.10%C.15%D.20%正確答案：A參考解析：金融資產(chǎn)的計(jì)量原則。金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時(shí)金融資產(chǎn)的價(jià)值的偏離度不得達(dá)到5%或以上。(69.)關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)予以特別注意的事項(xiàng)中，下列說(shuō)法正確的是()。A.證券公司的控股股東可以自行任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員B.證券公司可為證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可與其所控制的證券公司開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)D.證券公司應(yīng)當(dāng)將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫入公司章程正確答案：D參考解析：本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。證券公司的控股股東不得超越股東（大）會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得違規(guī)要求證券公司為其或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保，或者強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。證券公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。(70.)下列有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確的是()。A.我國(guó)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對(duì)開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的管理B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷是市場(chǎng)營(yíng)銷管理與企業(yè)公司戰(zhàn)略相結(jié)合的產(chǎn)物D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員通過(guò)營(yíng)銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程正確答案：B參考解析：本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容。按照《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，我國(guó)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的監(jiān)督主要體現(xiàn)在對(duì)開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司以及對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人等證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的管理，A選項(xiàng)錯(cuò)誤；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷是市場(chǎng)營(yíng)銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物，C選項(xiàng)錯(cuò)誤；客戶招攬，是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員通過(guò)營(yíng)銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。(71.)下列選項(xiàng)中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是()。A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》D.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》正確答案：C參考解析：本題考查證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系。證券市場(chǎng)的行政法規(guī)主要包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等，《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》屬于部門規(guī)章。(72.)掛牌前()個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過(guò)轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開(kāi)展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫(kù)存股票除外。A.6B.9C.12D.18正確答案：C參考解析：掛牌前12個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過(guò)轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開(kāi)展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫(kù)存股票除外。(73.)強(qiáng)化文化認(rèn)同是指注重公司文化的傳達(dá)，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認(rèn)同，才能獲得生命力，才能傳承和延續(xù)。以下不屬于強(qiáng)化文化認(rèn)同具體內(nèi)涵的是()。A.在行業(yè)文化核心價(jià)值觀的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身特點(diǎn)和公司發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步提煉形成公司文化理念，在公司內(nèi)部凝聚文化共識(shí)B.建立健全與文化建設(shè)、道德風(fēng)險(xiǎn)防范有關(guān)的制度和機(jī)制安排，將文化理念融入各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)流程，確保文化建設(shè)有效落地C.積極履行社會(huì)責(zé)任，在發(fā)展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、公益事業(yè)等方面加大資源投入和工作力度，塑造公司和行業(yè)健康良好社會(huì)形象D.建立常態(tài)化文化教育培訓(xùn)機(jī)制，采取有效措施鼓勵(lì)工作人員參加文化和職業(yè)道德等方面培訓(xùn)，認(rèn)同并主動(dòng)踐行公司文化正確答案：C參考解析：本題考查證券行業(yè)文化建設(shè)中強(qiáng)化文化認(rèn)同的內(nèi)涵。強(qiáng)化文化認(rèn)同是指注重公司文化的傳達(dá)，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認(rèn)同，才能獲得生命力，才能傳承和延續(xù)。具體包含四重內(nèi)涵：一是在行業(yè)文化核心價(jià)值觀的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身特點(diǎn)和公司發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步提煉形成公司文化理念，在公司內(nèi)部凝聚文化共識(shí)。二是建立健全與文化建設(shè)、道德風(fēng)險(xiǎn)防范有關(guān)的制度和機(jī)制安排，將文化理念融人到各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)流程，確保文化建設(shè)有效落地,三是建立常態(tài)化文化教育培訓(xùn)機(jī)制，采取有效措施鼓勵(lì)工作人員參加文化和職業(yè)道德等方面培訓(xùn)，認(rèn)同并主動(dòng)踐行公司文化。四是通過(guò)多種途徑宣傳文化理念，打造公司文化品牌，并將文化品牌影響力轉(zhuǎn)換為公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，形成理念認(rèn)同、價(jià)值認(rèn)同和文化認(rèn)同。(74.)兩種法律之間存在因果關(guān)系，這兩種法律之間的關(guān)系屬于()。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系橫向法律關(guān)系正確答案：C參考解析：按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。(75.)依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人B.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，且具有1年以上期貨投資經(jīng)歷的自然人投資者C.最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者D.最近1年末凈資產(chǎn)低于2000萬(wàn)元的法人正確答案：D參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。應(yīng)該是最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元。(76.)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂的證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議內(nèi)容不包括()。A.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)B.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式C.終止或者解除協(xié)議的條件和方式D.客戶公司的股票代碼正確答案：D參考解析：協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；（2）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；（3）證券投資顧問(wèn)的職責(zé)和禁止行為；（4）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；（5）爭(zhēng)議或者糾紛解決方式；（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。(77.)同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是，第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；最近()年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1；1B.2；1C.2；2D.1；2正確答案：D參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。(78.)基金托管人應(yīng)當(dāng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，按照相關(guān)規(guī)定和基金托管協(xié)議約定建立與基金管理人的對(duì)賬機(jī)制，定期核對(duì)資金頭寸證券賬目、凈值信息等數(shù)據(jù)，及時(shí)核查認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對(duì)基金的會(huì)計(jì)憑證、交易記錄、合同協(xié)議等重要文件檔案保存()以上。A.10B.15C.20D.25正確答案：C參考解析：基金托管人應(yīng)當(dāng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，按照相關(guān)規(guī)定和基金托管協(xié)議約定建立與基金管理人的對(duì)賬機(jī)制，定期核對(duì)資金頭寸證券賬目、凈值信息等數(shù)據(jù)，及時(shí)核查認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對(duì)基金的會(huì)計(jì)憑證、交易記錄、合同協(xié)議等重要文件檔案保存20年以上。(79.)證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，處以()的罰款。A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下D.違法所得1倍以上10倍以下正確答案：C參考解析：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。(80.)企業(yè)發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)于發(fā)行前披露的文件包括()。①企業(yè)最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及最近一期會(huì)計(jì)報(bào)表②募集說(shuō)明書③信用評(píng)級(jí)報(bào)告（如有）④公司信用類債券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)自律組織要求的其他文件A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定。以上均為企業(yè)發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)于發(fā)行前披露的文件。(81.)以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性業(yè)務(wù)②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性③客戶指令的權(quán)威性④客戶資料的保密性A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性。(82.)以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是()。①保持客觀性②恪守誠(chéng)信原則③充分尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)④防范利益沖突A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，除以上四項(xiàng)外，還有信息保密，報(bào)告違法事項(xiàng)，防范不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)范參與公眾交流活動(dòng)，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)。(83.)下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是()。①投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開(kāi)立證券賬戶②在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)③證券賬戶應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開(kāi)立④證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶A.①②③B.②④C.①③④D.①③正確答案：B參考解析：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶；在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開(kāi)立證券賬戶；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。因此①③說(shuō)法錯(cuò)誤，②④說(shuō)法正確。(84.)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求()，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。①證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員②證券公司的股東、實(shí)際控制人③證券公司的股東、實(shí)際控制人的配偶④為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：（1）證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員；（2）證券公司的股東、實(shí)際控制人；（3）證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)；（4）證券公司的開(kāi)戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；（5）為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。(85.)根據(jù)《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，有下列情形之一()，操縱證券、期貨市場(chǎng)，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，承擔(dān)刑事責(zé)任。①不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報(bào)的②利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券、期貨交易的③對(duì)證券、證券發(fā)行人、期貨交易標(biāo)的公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，同時(shí)進(jìn)行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易的④與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易的A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：根據(jù)《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：（1）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣的；（2）與他人串通，以事先約