證券市場基本法律法規(guī)-08月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷1

證券市場基本法律法規(guī)-08月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷1單選題（共100題，共100分）(1.)下列關(guān)于使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯誤的是()A.香（江南博哥）港機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其發(fā)布港股研究報告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告、為證券基金經(jīng)營機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的行為，符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報告及證券投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定B.香港機構(gòu)依法就港股研究報告的內(nèi)容和發(fā)布行為對證券公司承擔(dān)責(zé)任，證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔(dān)責(zé)任C.證券基金經(jīng)營機構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.香港機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管工作，按照要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息正確答案：C參考解析：證券基金經(jīng)營機構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2.)()是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A.客戶信用資金臺賬B.客戶信用資金賬戶C.客戶信用證券臺賬D.客戶信用證券賬戶正確答案：A參考解析：本題考查客戶信用資金臺賬的概念，勿與其他的概念相混淆。客戶信用資金臺賬是指客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。(3.)質(zhì)押式報價回購交易的異常情況包括但不限于()。①證券公司質(zhì)押專用證券賬戶質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行②證券公司被暫?；蚪K止報價回購式證券交易權(quán)限③證券公司進入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序④質(zhì)押券中的證券到期A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：本題考查質(zhì)押式報價回購式證券的異常情況處理。異常情況一般包括以下幾種情形：①證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行的；②證券公司被暫停或終止報價回購業(yè)務(wù)權(quán)限的；③證券公司進入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序的；④客戶資金賬戶被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行的；⑤質(zhì)押券中的債券到期的。(4.)證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上()萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30正確答案：C參考解析：本題考查違反證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。(5.)發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前()個工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前2個工作日公布付息公告。(6.)下列選項中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是()。A.《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》D.《證券公司內(nèi)部控制指引》正確答案：D參考解析：本題考查證券市場法律法規(guī)體系。其中，《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》均屬于法律法規(guī)體系中的部門規(guī)章，《證券公司內(nèi)部控制指引》屬于證券市場的規(guī)范性文件。(7.)以下關(guān)于證券公司治理的基本要求說法錯誤的是()。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分，不得侵犯客戶的合法權(quán)益B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息C.不得侵犯客戶合法權(quán)益D.建立完備的內(nèi)部控制體系正確答案：B參考解析：本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。選項B為證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。(8.)下列對法和法律關(guān)系的描述，正確的是()。A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變B.法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指個人的權(quán)利和義務(wù)D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國家機關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)正確答案：A參考解析：本題考查法和法律規(guī)范的概念。社會生活是不斷變化的，是動態(tài)的。而法律規(guī)范則是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，法律規(guī)范不變，選項A正確。法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范，法所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不僅指個人的權(quán)利和義務(wù)，也包括國家機關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)，選項C、選項D錯誤。(9.)公司可以回購股份的情形不包含()。A.減少公司注冊資本B.與持有本公司股份的其他公司合并C.將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券D.某股東撤資正確答案：D參考解析：本題考查公司股份回購。撤資不屬于法定可以回購股份的情形。(10.)根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動不包括()。A.代理投資人從事證券、期貨買賣B.向投資人承諾證券、期貨投資收益C.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨D.為投資人提供專業(yè)咨詢服務(wù)正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：①代理投資人從事證券、期貨買賣；②向投資人承諾證券、期貨投資收益；③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易；⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。(11.)證券公司應(yīng)建立健全相對集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制，則()是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)。A.投資決策機構(gòu)B.自營業(yè)務(wù)部門C.董事會D.分支機構(gòu)正確答案：A參考解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)。投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。(12.)下列關(guān)于委托指令的說法，錯誤的是()。A.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔(dān)B.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施C.客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托仍視為有效委托D.證券公司接受客戶委托指令時，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險和損失，由客戶承擔(dān)正確答案：C參考解析：本題考查委托指令?？蛻粼谶M行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無效委托指令。如客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效委托。(13.)下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金存管制度的表述錯誤的是()。A.客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理B.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶提供交易結(jié)算資金存取、證券交易、清算、交收等服務(wù)C.客戶交易結(jié)算資金三方存管D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在指定商業(yè)銀行開立客戶資金匯總賬戶，用于存放客戶資金正確答案：B參考解析：本題考查客戶交易結(jié)算資金問題。證券公司不再向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)，只提供客戶證券交易、清算、交收等服務(wù)。(14.)A基金份額登記機構(gòu)篡改了基金份額登記數(shù)據(jù)，被責(zé)令改正，處()萬元罰款。A.5B.14C.150D.200正確答案：B參考解析：本題考查《證券投資金法》的處罰規(guī)定。基金份額登記機構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處10萬元以上100萬元以下罰款。(15.)金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向()輝.告。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院C.中國人民銀行D.財政部正確答案：C參考解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向中國人民銀行報告。(16.)依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品發(fā)生開戶后()個月內(nèi)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)于上述情形發(fā)生后()個交易曰內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù)；相關(guān)當(dāng)事人未按要求注銷該證券賬戶的，中國結(jié)算有權(quán)注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。A.6；30B.6；15C.12；30D.12；15正確答案：B參考解析：依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品發(fā)生開戶后6個月內(nèi)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個交易日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù)；相關(guān)當(dāng)事人未按要求注銷該證券賬戶的，中國結(jié)算有權(quán)注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。(17.)以下不屬于第一類專業(yè)投資者的是()。A.私募基金管理人B.金融機構(gòu)高級管理人員C.QFIID.RQFII正確答案：B參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。第一類專業(yè)投資者不是自然人。(18.)下列關(guān)于公司股權(quán)的說法，錯誤的是()。A.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的，股東會回購股權(quán)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)B.因股權(quán)的自愿讓與或強制執(zhí)行產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書C.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格D.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，不用通知公司及全體股東正確答案：D參考解析：人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東。(19.)下列關(guān)于保薦代表人資格的說法中，錯誤的是()。A.保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識B.保薦代表人最近5年內(nèi)具備48個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷C.保薦代表人最近12個月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)D.保薦代表人最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施正確答案：B參考解析：保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識，最近5年內(nèi)具備36個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近12個月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)，最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施。(20.)我國現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，內(nèi)容包括()。①公司的獨立人格②分公司和子公司的法律地位③有限責(zé)任公司注冊資本制度④證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④正確答案：B參考解析：本題考查《公司法》的框架。前三項都是《公司法》的內(nèi)容，最后一項是《證券公司監(jiān)督管理條例》的內(nèi)容。(21.)以下情形中屬于剛性兌付的是()。①金融機構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔(dān)保、回購等代為承擔(dān)風(fēng)險的承諾②資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益③采取滾動發(fā)行等方式，使資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益④資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機構(gòu)代為償付A.①②④B.①③C.②③D.①②③④正確答案：D參考解析：剛性兌付的具體表現(xiàn)。①②③④都屬于剛性兌付。(22.)證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，除現(xiàn)金外，保證金可以證券充抵。對于可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值進行折算。下列關(guān)于折算率說法正確的是()。①上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%②交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%③證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場基金、國債折算率最高不超過95%④被實施風(fēng)險警示、暫停上市、進入退市整理期的證券，靜態(tài)市盈率在300倍以上或者為負(fù)數(shù)的A股股票，以及權(quán)證的折算率為〇⑤其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查證券公司向客戶提供融資融券業(yè)務(wù)時保證金和擔(dān)保物管理的相關(guān)規(guī)定。①②③④⑤均正確。(23.)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生以下任一情形的時點后，原則上不超過兩個工作日（交易日）內(nèi)，履行《公司信用類債券信息披露管理辦法》第十八條規(guī)定的重大事項的信息披露義務(wù)。前列情形包括()。①董事會、監(jiān)事會或者其他有權(quán)決策機構(gòu)就該重大事項形成決議時②有關(guān)各方就該重大事項簽署意向書或者協(xié)議時③董事、監(jiān)事、高級管理人員或者具有同等職責(zé)的人員知悉該重大事項發(fā)生時④收到相關(guān)主管部門關(guān)于重大事項的決定或通知時A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生以下任一情形的時點后，原則上不超過兩個工作日（交易日）內(nèi)，履行《公司信用類債券信息披露管理辦法》第十八條規(guī)定的重大事項的信息披露義務(wù)：①董事會、監(jiān)事會或者其他有權(quán)決策機構(gòu)就該重大事項形成決議時；②有關(guān)各方就該重大事項簽署意向書或者協(xié)議時；③董事、監(jiān)事、高級管理人員或者具有同等職責(zé)的人員知悉該重大事項發(fā)生時；④收到相關(guān)主管部門關(guān)于重大事項的決定或通知時。重大事項出現(xiàn)泄露或市場傳聞的，企業(yè)也應(yīng)當(dāng)及時履行信息披露義務(wù)。(24.)關(guān)于金融機構(gòu)對資產(chǎn)管理產(chǎn)品實行凈值化管理，以下說法正確的是()。①凈值生成應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定，及時反映基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的收益和風(fēng)險，由托管機構(gòu)進行核算并定期提供報告，由外部審計機構(gòu)進行審計確認(rèn)，被審計金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)披露審計結(jié)果并同時報送金融管理部門②金融資產(chǎn)堅持公允價值計量原則，鼓勵使用市值計量。符合條件的，可按照企業(yè)會計準(zhǔn)則以攤余成本進行計量③以攤余成本計量金融資產(chǎn)凈值，應(yīng)當(dāng)采用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險控制手段，對金融資產(chǎn)凈值的公允性進行評估。當(dāng)以攤余成本計量已不能真實公允反映金融資產(chǎn)凈值時，托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促金融機構(gòu)調(diào)整會計核算和估值方法④金融機構(gòu)前期以攤余成本計量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實際兌付時金融資產(chǎn)的價值的偏離度不得達到15%或以上，如果偏離15%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的10%，金融機構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④正確答案：B參考解析：在金融機構(gòu)對資產(chǎn)管理產(chǎn)品實行凈值化管理的注意義務(wù)。④10%和15%都應(yīng)該為5%。(25.)金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生需要及時報告的重大事件包括()。①證券公司或交易對手方破產(chǎn)的②證券公司被取消金融衍生品交易業(yè)務(wù)資格的③一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的④履約保證金或履約保障品價值低于預(yù)警閥值且未能在2個工作日內(nèi)補足的A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大事項的報告義務(wù)。重大事件包括但不限于以下情況：證券公司或交易對手方破產(chǎn)的；證券公司被取消金融衍生品交易業(yè)務(wù)資格的；一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的；履約保證金或履約保障品價值低于預(yù)警閥值且未能在2個工作日內(nèi)補足的，標(biāo)的產(chǎn)品集中度、波動率達到預(yù)警閥值，或者標(biāo)的產(chǎn)品因違反法律法規(guī)被相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)采取暫停、終止上市等重大措施的；金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過1個工作日的；其他影響金融衍生品交易的重大情況。(26.)下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會的是()。①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議④修改公司章程⑤決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置⑥對發(fā)行公司債券作出決議⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥正確答案：C參考解析：本題考查股份有限公司股東大會的職權(quán)。其中，①③④⑥⑦屬于股東大會職權(quán)，②⑤屬于董事會職權(quán)。(27.)主辦券商應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化業(yè)務(wù)人員的()。①勤勉盡責(zé)意識②合規(guī)操作意識③風(fēng)險控制意識④保密意識A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查主辦券商管理方面業(yè)務(wù)規(guī)則。主辦券商應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化業(yè)務(wù)人員的勤勉盡責(zé)意識、合規(guī)操作意識、風(fēng)險控制意識和保密意識。(28.)證券公司回訪客戶的內(nèi)容包括()。①確認(rèn)客戶身份②確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險揭示文件并理解相關(guān)條款③確認(rèn)客戶開戶為其真實意愿④提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼⑤確認(rèn)客戶開戶方式A.②③④⑤B.①②③C.①②③⑤D.①②③④⑤正確答案：D參考解析：回訪內(nèi)容包括但不限于：①確認(rèn)客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)向客戶確認(rèn)代理人身份及代理權(quán)限。②確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險揭示文件并理解相關(guān)條款。③確認(rèn)客戶開戶為其真實意愿。④提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼。⑤確認(rèn)客戶開戶方式。(29.)以下屬于應(yīng)重點監(jiān)控的異常交易行為的是()。①同一價位或相近價位大量或頻繁進行回轉(zhuǎn)交易②大量或者頻繁進行高賣低買交易③進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易④在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查異常交易行為管理。上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控，大量或者頻繁進行高賣低買交易屬于正常交易。(30.)證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)()等情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。①被調(diào)出可充抵保證金證券范圍②被暫停交易③被實施風(fēng)險警示④因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查計算維持保證金比例的特殊情形。證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實施風(fēng)險警示等特殊情形或者因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。(31.)證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上()倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10正確答案：B參考解析：本題考查證券公司組織機構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(32.)《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，()對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨交易所C.當(dāng)?shù)刎斦块TD.期貨業(yè)協(xié)會正確答案：A參考解析：本題考查《期貨交易管理條例》第五條的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。(33.)以下關(guān)于監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說法中，錯誤的是()。A.未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)責(zé)令停止，并沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款B.證券投資咨詢機構(gòu)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款C.同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰D.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時未向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款正確答案：C參考解析：本題考查監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。C選項，同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的由證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款。(34.)發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員未有效配合保薦機構(gòu)及其保薦代表人開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，并對相關(guān)單位和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、出具警示函、責(zé)令公開說明等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，采取()個月到()個月內(nèi)不接受相關(guān)單位及其控制的下屬單位公開發(fā)行證券相關(guān)文件，對責(zé)任人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取證券市場禁入的措施。A.12；50B.12；60C.24；50D.24；60正確答案：B參考解析：發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員未有效配合保薦機構(gòu)及其保薦代表人開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，并對相關(guān)單位和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注出具警示函責(zé)令公開說明等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，采取12個月到60個月內(nèi)不接受相關(guān)單位及其控制的下屬單位公開發(fā)行證券相關(guān)文件，對責(zé)任人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取證券市場禁入的措施。(35.)根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格()年。A.1B.2C.1至3D.3至5正確答案：C參考解析：證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年。(36.)()不屬于需滿足以下規(guī)定的情形：經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認(rèn)。A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者B.向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)C.經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見D.向?qū)I(yè)投資者履行信息告知義務(wù)正確答案：D參考解析：經(jīng)營機構(gòu)進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕的有關(guān)規(guī)定。在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營機構(gòu)：（1）通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像。（2）通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認(rèn)。(37.)下列關(guān)于“滬倫通”存托憑證業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是()。A.中國于2018年推出通過上交所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對方市場掛牌上市的業(yè)務(wù)模式，以實現(xiàn)兩地市場互聯(lián)互通機制B.滬倫通，即上交所與倫交所互聯(lián)互通機制，是指符合條件的兩地公司，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)，在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎(chǔ)，證券權(quán)益的證券D.滬倫通存托憑證與基礎(chǔ)股票間可以相互轉(zhuǎn)換，利用基礎(chǔ)股票和存托憑證之間的相互轉(zhuǎn)換機制，打通兩地市場的交易正確答案：B參考解析：本題考查“滬倫通，，有關(guān)內(nèi)容。滬倫通，即上交所與倫交所互聯(lián)互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易。(38.)下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，錯誤的是()。A.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%B.發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的核準(zhǔn)文件D.董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后20日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件正確答案：D參考解析：董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件。(39.)股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司可以向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)不特定合格投資者公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿()個月的創(chuàng)新層掛牌公司。A.12B.15C.24D.30正確答案：A參考解析：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿12個月的創(chuàng)新層掛牌公司。(40.)名下金融資產(chǎn)不低于人民幣()萬元的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000B.1000C.500D.300正確答案：D參考解析：合格投資者的條件資質(zhì)。名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。(41.)證券行業(yè)文化建設(shè)的實現(xiàn)機制是()。A.行為作用B.組織作用C.觀念作用D.制度作用正確答案：B參考解析：本題考查組織作用是證券行業(yè)文化建設(shè)的實現(xiàn)機制。(42.)根據(jù)中國人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會和外匯局發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)是指依法發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益證券，主要包括國債、中央銀行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機構(gòu)債券、金融債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、公司債券、企業(yè)債券、國際機構(gòu)債券等，其他債權(quán)類資產(chǎn)被認(rèn)定為標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)同時符合的條件包括()。①等分化，可交易。以簿記建檔或招標(biāo)方式非公開發(fā)行，發(fā)行與存續(xù)期間有2個（含）以上合格投資者，以票面金額或其整數(shù)倍作為最小交易單位，具有標(biāo)準(zhǔn)化的交易合同文本②信息披露充分。發(fā)行文件對信息披露方式、內(nèi)容、頻率等具體安排有明確約定，信息披露責(zé)任主體確保信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時③集中登記，獨立托管。在人民銀行和金融監(jiān)督管理部門認(rèn)可的債券市場登記托管機構(gòu)集中登記、獨立托管④公允定價，流動性機制完善。采用詢價、雙邊報價、競價撮合等交易方式，有做市機構(gòu)、承銷商等積極提供做市、估值等服務(wù)⑤在銀行間市場、證券交易所市場等國務(wù)院同意設(shè)立的交易市場交易⑥銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具，銀行業(yè)信貸資產(chǎn)登記流轉(zhuǎn)中心有限公司的信貸資產(chǎn)流轉(zhuǎn)和收益權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)產(chǎn)品，北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃是標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥正確答案：A參考解析：標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時符合的條件。銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具，銀行業(yè)信貸資產(chǎn)登記流轉(zhuǎn)中心有限公司的信貸資產(chǎn)流轉(zhuǎn)和收益權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)產(chǎn)品，北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃，中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證，上海保險交易所股份有限公司的債權(quán)投資計劃、資產(chǎn)支持計劃，以及其他未同時符合本規(guī)則第二條所列條件的為單一企業(yè)提供債權(quán)融資的各類金融產(chǎn)品，是非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)。(43.)證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括()。①證券投資顧問人員管理制度要求②證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制要求③保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)④業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求，①②③④均正確。應(yīng)注意第④項的具體時間規(guī)定，證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。(44.)公募基金的禁止性規(guī)定有()。①預(yù)測基金投資業(yè)績，或者宣傳預(yù)期收益率②以低于成本的費用銷售基金③實施歧視性、排他性、綁定性銷售安排④采取抽獎、回扣等方式銷售基金A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查的是公募基金的禁止性規(guī)定。正確答案是D。根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時不得存在如下情形：（1）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（2）違規(guī)承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例；（3）預(yù)測基金投資業(yè)績，或者宣傳預(yù)期收益率；（4）誤導(dǎo)投資人購買與其風(fēng)險承擔(dān)能力不相匹配的基金產(chǎn)品；（5）未向投資人有效揭示實際承擔(dān)基金銷售業(yè)務(wù)的主體、所銷售的基金產(chǎn)品等重要信息，或者以過度包裝服務(wù)平臺、服務(wù)品牌等方式模糊上述重要信息；（6）采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；（7）在基金募集申請完成注冊前，辦理基金銷售業(yè)務(wù)，向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額；（8）未按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、招募說明書和基金份額發(fā)售公告規(guī)定的時間銷售基金，或者未按照規(guī)定公告即擅自變更基金份額的發(fā)售日期；（9）挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額；違規(guī)利用基金份額轉(zhuǎn)讓等形式規(guī)避基金銷售結(jié)算資金閉環(huán)運作要求、損害投資人資金安全；（10）利用或者承諾利用基金資產(chǎn)和基金銷售業(yè)務(wù)進行利益輸送或者利益交換；（11）違規(guī)泄露投資人相關(guān)信息或者基金投資運作相關(guān)非公開信息；（12）以低于成本的費用銷售基金；（13）實施歧視性、排他性、綁定性銷售安排；（14）中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。(45.)下列關(guān)于公積金的說法，正確的有()。①法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%②公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金③公司持有的本公司股份可以分配利潤④股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：公司持有的本公司股份不得分配利潤。(46.)內(nèi)幕交易的犯罪主體包括()①發(fā)行人控制或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員②國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員③因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕消息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員④正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查內(nèi)幕交易的犯罪主體，正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員不屬于內(nèi)幕交易的主體。(47.)薪酬與提名委員會的主要職責(zé)有()。①對董事、高級管理人員的選任標(biāo)準(zhǔn)和程序進行審議并提出意見②對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議③對需董事會審議的重大決策的風(fēng)險進行評估④對董事、高級管理人員進行考核并提出建議A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查薪酬與提名委員會的主要職責(zé)。對需董事會審議的重大決策風(fēng)險和重大風(fēng)險的解決方案進行評估并提出意見是風(fēng)險控制委員會的主要職責(zé)。(48.)證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會正確答案：A參考解析：證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。(49.)經(jīng)營機構(gòu)進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像、資料自查報告等的保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20正確答案：D參考解析：本題考查經(jīng)營機構(gòu)進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，防止泄露或者被不當(dāng)利用，接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。(50.)《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得的機構(gòu)的是()。A.期貨公司B.期貨保證金存管銀行C.非期貨公司結(jié)算會員D.期貨交易所正確答案：D參考解析：本題考查《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定。期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。(51.)合格境外投資者經(jīng)()批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理局的有關(guān)規(guī)定。A.國家外匯管理局B.中國人民銀行C.國務(wù)院D.中國進出口銀行正確答案：A參考解析：合格境外投資者經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理局的有關(guān)規(guī)定。(52.)下列選項中，不屬于基金合同當(dāng)事人的是()。A.基金份額持有人B.基金管理人C.證券服務(wù)機構(gòu)D.基金托管人正確答案：C參考解析：基金合同當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。(53.)下列關(guān)于證券公司洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理的說法中正確的是()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)不定期審查和不斷優(yōu)化洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估工作流程和指標(biāo)體系B.證券公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會或者高級管理層批準(zhǔn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險管理政策C.針對各類風(fēng)險情形，均可以采取簡化措施D.在任何情況下，均可以與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者進行交易正確答案：B參考解析：本題考查證券公司洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理。選項A，證券公司應(yīng)當(dāng)定期審查和不斷優(yōu)化洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估工作流程和指標(biāo)體系。選項C,針對識別的較低風(fēng)險情形，可以采取簡化措施。選項D，超出金融機構(gòu)風(fēng)險控制能力的，不得與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者進行交易。(54.)管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年()之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日正確答案：C參考解析：本題考查資產(chǎn)支持證券信息披露。管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告。(55.)按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，()專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類正確答案：C參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。第三類屬于普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。(56.)證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個月的前()個工作日內(nèi)將上個月度業(yè)務(wù)開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。A.5B.10C.15D.20正確答案：B參考解析：本題考查證券公司在區(qū)域股權(quán)市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個月的前10個工作日內(nèi)將上個月度業(yè)務(wù)開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。(57.)下列信息變更不屬于關(guān)鍵信息變更的是()。A.投資者姓名或名稱B.有效身份證明文件類型C.有效身份證明文件號碼D.投資者經(jīng)營產(chǎn)品屬性正確答案：D參考解析：關(guān)鍵信息變更包括投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項關(guān)鍵信息。(58.)下列有關(guān)公司的說法，正確的是()。A.公司不是法人B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任C.我國《公司法》適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和無限責(zé)任公司D.公司股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任正確答案：B參考解析：本題考查公司的定義,公司是指以營利為目的，由1個或者特定人數(shù)的股東投資組建的企業(yè)法人，股東以其投資額為限對公司負(fù)責(zé)，公司以其全部財產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任。我國《公司法》適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司。(59.)證券公司()的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括確定流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風(fēng)險管理工作。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風(fēng)險管理部門D.經(jīng)理層正確答案：D參考解析：本題考查證券公司流動性風(fēng)險管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。證券公司經(jīng)理層應(yīng)確定流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風(fēng)險管理工作；確保流動性風(fēng)險偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達和實施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動性風(fēng)險的識別、計量、監(jiān)測和控制；充分了解風(fēng)險水平及其管理狀況等。(60.)關(guān)于非交易過戶的說法錯誤的是()。A.繼承、法人資格喪失所涉證券過戶的，由過出方作為申請人提交過戶業(yè)務(wù)申請B.對于繼承情形，證券權(quán)屬證明文件通過人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書C.對于離婚情形，證券權(quán)屬證明文件包括就財產(chǎn)分割作出明確約定且經(jīng)婚姻登記機關(guān)確認(rèn)的生效離婚協(xié)議D.對于捐贈情形，目前中國結(jié)算需申請方提交已在民政部提供的統(tǒng)一信息平臺——全國慈善信息公開平臺完成公示的證明材料正確答案：A參考解析：繼承、法人資格喪失所涉證券過戶的，由過入方作為申請人提交過戶業(yè)務(wù)申請；對于繼承情形，證券權(quán)屬證明文件為以下三選一：（1）、通過人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書；（2）通過人民調(diào)解委員會達成調(diào)解協(xié)議的，需提交調(diào)解協(xié)議和人民法院出具的確認(rèn)文書；（3）通過公證機構(gòu)公證的，需提交確認(rèn)證券權(quán)屬變更的公證文書。對于離婚情形，目前中國結(jié)算要求提交的證券權(quán)屬證明文件為以下三選一：（1）通過人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書；（2）通過公證機構(gòu)公證的，需提交確認(rèn)證券權(quán)屬變更的公證文書；（3）就財產(chǎn)分割作出明確約定且經(jīng)婚姻登記機關(guān)確認(rèn)的生效離婚協(xié)議；對于捐贈情形，目前中國結(jié)算需申請方提交已在民政部提供的統(tǒng)一息平臺全國慈善信息公開平臺元成公辦的證明材料。(61.)根據(jù)《刑法》第一百六十條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處()年以上有期徒刑，并處罰金。A.5；5B.3；5C.5；3D.3；3正確答案：A參考解析：本題考查欺詐發(fā)行證券罪的刑事責(zé)任。根據(jù)《刑法》第一百六十條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上有期徒刑，并處罰金。(62.)下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項錯誤的是()A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)正確答案：D參考解析：本題考查證券承銷業(yè)務(wù)的規(guī)定。公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報中國證券監(jiān)督管理委員會備案。選項D錯誤。(63.)經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認(rèn)。下列情形中，要滿足以上規(guī)定的有()。①普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者②向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)③經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見④向普通投資者履行信息告知義務(wù)A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查經(jīng)營機構(gòu)進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕的有關(guān)規(guī)定。向?qū)I(yè)投資者無需留痕(64.)債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)披露定期報告應(yīng)當(dāng)遵守的要求有()。①企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)披露上一年年度報告②企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)披露半年度報告③定期報告的財務(wù)報表部分應(yīng)當(dāng)至少包含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表④企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起兩個月內(nèi)披露上一年年度報告⑤定期報告的財務(wù)報表部分無需包含現(xiàn)金流量表A.①②③④⑤B.①②③C.③④⑤D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)披露定期報告的要求。債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按以下要求披露定期報告：①企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)披露上一年年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)包含報告期內(nèi)企業(yè)主要情況、審計機構(gòu)出具的審計報告、經(jīng)審計的財務(wù)報表、附注以及其他必要信息；②企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)披露半年度報告；③定期報告的財務(wù)報表部分應(yīng)當(dāng)至少包含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。編制合并財務(wù)報表的企業(yè)，除提供合并財務(wù)報表外，還應(yīng)當(dāng)披露母公司財務(wù)報表。(65.)下列關(guān)于監(jiān)管部門對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說法正確的是()。①中國證券業(yè)協(xié)會對從事公司股票轉(zhuǎn)讓和股票發(fā)行業(yè)務(wù)的證券公司進行監(jiān)督②中國證監(jiān)會可以要求公司提供證券公司或者證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)意見③全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督④證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé)地進行盡職調(diào)查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查監(jiān)管部門對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。①②③④都屬于監(jiān)管部門對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。(66.)證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括()。①公開披露②非公開披露③向特定對象披露④向非特定對象披露A.②③B.①③C.②④D.①④正確答案：B參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括公開披露和向特定對象披露。(67.)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合()要求。①事先履行所在經(jīng)營機構(gòu)的審批程序②不得向報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶泄露未來一段時間的非客戶服務(wù)性質(zhì)的獨立調(diào)研計劃③上市公司調(diào)研紀(jì)要可以對外發(fā)布④證券研究報告質(zhì)量控制、合規(guī)審查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：D參考解析：考查調(diào)研活動管理制度，上市公司調(diào)研紀(jì)要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發(fā)布或提供給客戶。(68.)保薦機構(gòu)存在下列()情形的，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。①未按規(guī)定向全國股轉(zhuǎn)公司提交文件②未及時報告或履行信息披露義務(wù)③唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾審核工作④通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：保薦機構(gòu)存在下列情形之一的，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分：①未按規(guī)定向全國股轉(zhuǎn)公司提交文件；②未及時報告或履行信息披露義務(wù)；③向全國股轉(zhuǎn)公司出具的與保薦工作相關(guān)的文件或信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；④發(fā)行保薦書、股票在精選層掛牌推薦書等申請文件與信息披露資料存在矛盾，或者就同一事實表述不一致且存在實質(zhì)差異；⑤未有效執(zhí)行內(nèi)部控制、盡職調(diào)查、輔導(dǎo)、內(nèi)部核查、持續(xù)督導(dǎo)和工作底稿管理等制度；⑥保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；⑦唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人、證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件；⑧唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾審核工作；⑨通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益；⑩其他嚴(yán)重違反誠實守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的情形。(69.)證券投資咨詢?nèi)藛T出現(xiàn)下列()情形的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得1萬元以上3萬元以下罰款。①同時在兩個或兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的②未以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的③以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議的④就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會公眾的A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，第④項是對于證券投資咨詢機構(gòu)的監(jiān)管措施。就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會公眾的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款。(70.)下列哪項屬于在主辦券商管理方面業(yè)務(wù)規(guī)則的要求()。①取消對主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批②加強了對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露③督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)④增加了審批的同時，強化過程監(jiān)管與行為監(jiān)管A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查主辦券商管理方面業(yè)務(wù)規(guī)則。(71.)經(jīng)營機構(gòu)邀請外部專家參與證券投資咨詢服務(wù)以外咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合()要求。①外部專家應(yīng)當(dāng)具有良好的社會聲譽，在最近三年沒有被證券監(jiān)管部門處罰的記錄②經(jīng)營機構(gòu)邀請的外部專家如果是上市公司人員，應(yīng)當(dāng)與第三方簽訂專門的外部專家邀請協(xié)議③經(jīng)營機構(gòu)邀請第三方為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)以外的咨詢服務(wù)，相關(guān)的費用不能單獨列支④經(jīng)營機構(gòu)不得通過外包或與第三方簽署業(yè)務(wù)收入分成協(xié)議等類似形式安排沒有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資質(zhì)的機構(gòu)或個人為客戶提供咨詢服務(wù)A.①②B.①③C.②③D.②④正確答案：D參考解析：考查外請專家服務(wù)的管理要求。經(jīng)營機構(gòu)邀請外部專家參與證券投資咨詢服務(wù)以外咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：①外部專家應(yīng)當(dāng)具有良好的社會聲譽，在最近兩年沒有被證券監(jiān)管部門處罰的記錄；②經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)核實專家的身份，并將經(jīng)核實的專家身份告知投資者，不得有虛假或誤導(dǎo)性成分，并應(yīng)當(dāng)告知外部專家必須遵守的合規(guī)要求；③經(jīng)營機構(gòu)邀請的外部專家如果是上市公司人員，必須經(jīng)過上市公司信息披露負(fù)責(zé)人的書面同意，同意的書面記錄應(yīng)保存五年;④經(jīng)營機構(gòu)如果通過第三方邀請外部專家，應(yīng)當(dāng)與第三方簽訂專門的外部專家邀請協(xié)議，協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明要求第三方核實專家身份的責(zé)任，以及如有專家身份審核不實，要求第三方承擔(dān)經(jīng)濟賠償?shù)呢?zé)任和媒體公開道歉的責(zé)任。(72.)根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時不得存在如下情形()。①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏②違規(guī)承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例③預(yù)測基金投資業(yè)績，或者宣傳預(yù)期收益率④挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額⑤以高于成本的費用銷售基金A.①②③B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤正確答案：C參考解析：本題考查證券公司代銷公募基金的相關(guān)情形。不可以低于成本的費用銷售基金。(73.)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（一）》第五條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列哪些情形()，應(yīng)予立案追訴。①發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的②偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的③利用募集的資金進行違法活動的④轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的⑤其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④⑤正確答案：B參考解析：本題考查欺詐發(fā)行證券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；（2）偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；（3）利用募集的資金進行違法活動的；（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。(74.)金融機構(gòu)前期以攤余成本計量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實際兌付時金融資產(chǎn)的價值偏離度不得達到()或以上。A.5%B.10%C.15%D.20%正確答案：A參考解析：金融資產(chǎn)的計量原則。金融機構(gòu)前期以攤余成本計量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實際兌付時金融資產(chǎn)的價值的偏離度不得達到5%或以上。(75.)關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實際控制人應(yīng)予以特別注意的事項中，下列說法正確的是()。A.證券公司的控股股東可以自行任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員B.證券公司可為證券公司股東及其控股股東、實際控制人或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可與其所控制的證券公司開展業(yè)務(wù)競爭D.證券公司應(yīng)當(dāng)將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫入公司章程正確答案：D參考解析：本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。證券公司的控股股東不得超越股東（大）會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得違規(guī)要求證券公司為其或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保，或者強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。證券公司的控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。(76.)下列有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確的是()。A.我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與企業(yè)公司戰(zhàn)略相結(jié)合的產(chǎn)物D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程正確答案：B參考解析：本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容。按照《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》以及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司以及對證券經(jīng)紀(jì)人等證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理，A選項錯誤；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物，C選項錯誤；客戶招攬，是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，D選項錯誤。(77.)下列選項中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是()。A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》D.《企業(yè)債券管理條例》正確答案：C參考解析：本題考查證券市場法律法規(guī)體系。證券市場的行政法規(guī)主要包括《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風(fēng)險處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《企業(yè)債券管理條例》等，《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》屬于部門規(guī)章。(78.)掛牌前()個月以內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。A.6B.9C.12D.18正確答案：C參考解析：掛牌前12個月以內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。(79.)強化文化認(rèn)同是指注重公司文化的傳達，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認(rèn)同，才能獲得生命力，才能傳承和延續(xù)。以下不屬于強化文化認(rèn)同具體內(nèi)涵的是()。A.在行業(yè)文化核心價值觀的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身特點和公司發(fā)展戰(zhàn)略，進一步提煉形成公司文化理念，在公司內(nèi)部凝聚文化共識B.建立健全與文化建設(shè)、道德風(fēng)險防范有關(guān)的制度和機制安排，將文化理念融入各項管理制度和業(yè)務(wù)流程，確保文化建設(shè)有效落地C.積極履行社會責(zé)任，在發(fā)展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、公益事業(yè)等方面加大資源投入和工作力度，塑造公司和行業(yè)健康良好社會形象D.建立常態(tài)化文化教育培訓(xùn)機制，采取有效措施鼓勵工作人員參加文化和職業(yè)道德等方面培訓(xùn)，認(rèn)同并主動踐行公司文化正確答案：C參考解析：本題考查證券行業(yè)文化建設(shè)中強化文化認(rèn)同的內(nèi)涵。強化文化認(rèn)同是指注重公司文化的傳達，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認(rèn)同，才能獲得生命力，才能傳承和延續(xù)。具體包含四重內(nèi)涵：一是在行業(yè)文化核心價值觀的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身特點和公司發(fā)展戰(zhàn)略，進一步提煉形成公司文化理念，在公司內(nèi)部凝聚文化共識。二是建立健全與文化建設(shè)、道德風(fēng)險防范有關(guān)的制度和機制安排，將文化理念融人到各項管理制度和業(yè)務(wù)流程，確保文化建設(shè)有效落地,三是建立常態(tài)化文化教育培訓(xùn)機制，采取有效措施鼓勵工作人員參加文化和職業(yè)道德等方面培訓(xùn)，認(rèn)同并主動踐行公司文化。四是通過多種途徑宣傳文化理念，打造公司文化品牌，并將文化品牌影響力轉(zhuǎn)換為公司的競爭優(yōu)勢，形成理念認(rèn)同、價值認(rèn)同和文化認(rèn)同。(80.)兩種法律之間存在因果關(guān)系，這兩種法律之間的關(guān)系屬于()。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系橫向法律關(guān)系正確答案：C參考解析：按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。(81.)依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人B.金融資產(chǎn)不低于300萬元，且具有1年以上期貨投資經(jīng)歷的自然人投資者C.最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產(chǎn)品風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者D.最近1年末凈資產(chǎn)低于2000萬元的法人正確答案：D參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。應(yīng)該是最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元。(82.)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂的證券投資顧問服務(wù)協(xié)議內(nèi)容不包括()。A.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)B.收費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式C.終止或者解除協(xié)議的條件和方式D.客戶公司的股票代碼正確答案：D參考解析：協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；（2）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（3）證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為；（4）收費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；（5）爭議或者糾紛解決方式；（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。(83.)同時符合下列條件的法人或者其他組織是，第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近()年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1；1B.2；1C.2；2D.1；2正確答案：D參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。同時符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。(84.)基金托管人應(yīng)當(dāng)安全保管基金財產(chǎn)，按照相關(guān)規(guī)定和基金托管協(xié)議約定建立與基金管理人的對賬機制，定期核對資金頭寸證券賬目、凈值信息等數(shù)據(jù)，及時核查認(rèn)購與申購資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對基金的會計憑證、交易記錄、合同協(xié)議等重要文件檔案保存()以上。A.10B.15C.20D.25正確答案：C參考解析：基金托管人應(yīng)當(dāng)安全保管基金財產(chǎn)，按照相關(guān)規(guī)定和基金托管協(xié)議約定建立與基金管理人的對賬機制，定期核對資金頭寸證券賬目、凈值信息等數(shù)據(jù)，及時核查認(rèn)購與申購資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對基金的會計憑證、交易記錄、合同協(xié)議等重要文件檔案保存20年以上。(85.)保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。A.3B.5C.10D.15正確答案：B參考解析：本題考查保薦機構(gòu)更換保薦代表人的規(guī)定。保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。(86.)證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以()的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.違法所得1倍以上10倍以下正確答案：C參考解析：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。(87.)企業(yè)發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)于發(fā)行前披露的文件包括()。①企業(yè)最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及最近一期會計報表②募集說明書③信用評級報告（如有）④公司信用類債券監(jiān)督管理機構(gòu)或市場自律組織要求的其他文件A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定。以上均為企業(yè)發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)于發(fā)行前披露的文件。(88.)以下各項屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是()。①業(yè)務(wù)對象的廣泛性業(yè)務(wù)②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性③客戶指令的權(quán)威性④客戶資料的保密性A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性。(89.)以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是()。①保持客觀性②恪守誠信原則③充分尊重知識產(chǎn)權(quán)④防范利益沖突A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，除以上四項外，還有信息保密，報告違法事項，防范不正當(dāng)競爭，規(guī)范參與公眾交流活動，加強后續(xù)培訓(xùn)。(90.)下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，正確的是()。①投資者委托證券公司進行證券交易，可以不開立證券賬戶②在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)③證券賬戶應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立④證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶A.①②③B.②④C.①③④D.①③正確答案：B參考解析：本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶；在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)；證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶；證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。因此①③說法錯誤，②④說法正確。(91.)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求()，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。①證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員②證券公司的股東、實際控制人③證券公司的股東、實際控制人的配偶④為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：（1）證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員；（2）證券公司的股東、實際控制人；（3）證券公司控股或者實際控制的企業(yè)；（4）證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)；（5）為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)。(92.)根據(jù)《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，有下列情形之一()，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，承擔(dān)刑事責(zé)任。①不以成交為目的，頻繁或者大量申報買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報的②利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進行證券、期貨交易的③對證券、證券發(fā)行人、期貨交易標(biāo)的公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，同時進行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易的④與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易的A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：根據(jù)《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處5