工業(yè)倍增引導(dǎo)基金設(shè)立方案

西安市工業(yè)倍增引導(dǎo)基金設(shè)立方案

為深入貫徹落實黨的二十大關(guān)于建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的有

關(guān)精神，以及省委、市委全會關(guān)于壯大支柱產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)有關(guān)

要求，進一步創(chuàng)新財政資金支持工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式，加快推動產(chǎn)

業(yè)轉(zhuǎn)型升級、壯大成勢，構(gòu)建更高水平現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，根據(jù)有

關(guān)法律法規(guī)，按照“政府引導(dǎo)、企業(yè)發(fā)起、市場運作、專業(yè)管理”

的原則，現(xiàn)就設(shè)立西安市工業(yè)倍增引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）

制定如下方案。

一、基金概況

（一）基金名稱

西安市工業(yè)倍增引導(dǎo)基金。

（二）基金性質(zhì)

西安市工業(yè)倍增引導(dǎo)基金是由市政府批準設(shè)立，按照市場化

方式運作的市級政府投資基金。

引導(dǎo)基金重點支持市、區(qū)國有平臺和行業(yè)頭部機構(gòu)圍繞全市

電子信息、汽車、航空航天、高端裝備、新材料新能源、食品和

生物醫(yī)藥等六大支柱產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)起設(shè)立的支柱產(chǎn)業(yè)專項基金（以

下簡稱專項基金），力爭在每個支柱產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域分別引導(dǎo)形成集合

規(guī)模不低于50億元的支柱產(chǎn)業(yè)專項基金集群；引導(dǎo)基金、各專

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項基金結(jié)合我市重點產(chǎn)業(yè)鏈鏈主企業(yè)、上下游重點項目投資需

求，通過股權(quán)直投、產(chǎn)業(yè)并購以及與鏈主企業(yè)、社會資本合作設(shè)

立各產(chǎn)業(yè)鏈主題基金等多種方式，推動形成總規(guī)模不低于1000

億元的重點產(chǎn)業(yè)基金集群。

（三）基金規(guī)模與出資來源

引導(dǎo)基金總規(guī)模100億元。其中，市財政通過統(tǒng)籌各類專項

資金認繳出資40億元；西安投資控股有限公司（以下簡稱西投

控股）通過自有資金以及盤活大西安產(chǎn)業(yè)基金存量資產(chǎn)等方式

認繳出資30億元；西咸新區(qū)、高新區(qū)、經(jīng)開區(qū)各認繳出資10億

元。

（四）基金組織架構(gòu)及運作模式

基金運作采取“財政引導(dǎo)基金—支柱產(chǎn)業(yè)專項基金群—產(chǎn)

業(yè)鏈主題基金—重點項目”架構(gòu)，按照“政府引導(dǎo)、企業(yè)發(fā)起、

市場運作、專業(yè)管理”原則開展投資運作，各級基金由符合條

件的基金管理機構(gòu)按照市場化方式進行獨立運作和自主決策，

政府部門不進行項目投資運作環(huán)節(jié)的審批和政策性審查，不干

預(yù)基金市場化運作，不參與基金投資決策，不指定具體投資項

目。

按照財政部政府投資基金管理有關(guān)規(guī)定，市財政局作為政府

投資基金的業(yè)務(wù)主管部門，主要負責(zé)引導(dǎo)基金管理制度制定、財

政出資預(yù)算編制以及績效考核評價等工作。市委軍民融合辦、市

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發(fā)改委、市科技局、市工信局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市國資委、市金

融工作局等行業(yè)主管部門依職能分工負責(zé)各領(lǐng)域基金合作及項

目投資的指導(dǎo)協(xié)調(diào)工作。

1．引導(dǎo)基金。采用有限合伙制企業(yè)組織形式，由西投控股

作為出資代表發(fā)起設(shè)立，按照市場化方式開展投資運作。重點支

持市、區(qū)國有平臺和行業(yè)頭部機構(gòu)等分別在電子信息、汽車、航

空航天、高端裝備、新材料新能源、食品和生物醫(yī)藥等六大支柱

產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)起設(shè)立的專項基金。

2．支柱產(chǎn)業(yè)專項基金。采用公司制或有限合伙制企業(yè)組織

形式，主要由市、區(qū)國有平臺或行業(yè)頭部機構(gòu)發(fā)起設(shè)立，各專項

基金主要結(jié)合光子、重卡、半導(dǎo)體及集成電路、軌道交通、航空、

生物醫(yī)藥、鈦及鈦合金、乘用車（新能源）、乳制品、航天、輸

變電裝備、太陽能光伏、無人機、氫能、增材制造、智能終端、

物聯(lián)網(wǎng)、傳感器、陶瓷基復(fù)合材料等19條重點產(chǎn)業(yè)鏈鏈主企業(yè)

的上下游重點項目投資需求，通過股權(quán)直投、產(chǎn)業(yè)并購以及與鏈

主企業(yè)、社會資本合作設(shè)立各產(chǎn)業(yè)鏈主題基金等多種方式開展投

資。

3．產(chǎn)業(yè)鏈主題基金。采用公司制或有限合伙制企業(yè)組織形

式，主要由重點產(chǎn)業(yè)鏈鏈主企業(yè)發(fā)起設(shè)立，重點通過股權(quán)投資方

式支持產(chǎn)業(yè)鏈上下游高成長性的優(yōu)質(zhì)企業(yè)、項目以及工業(yè)園區(qū)發(fā)

展，促進支柱產(chǎn)業(yè)壯大及產(chǎn)業(yè)鏈水平提升。

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基金結(jié)構(gòu)圖

（五）基金投資

1．投資模式。引導(dǎo)基金主要通過投資支柱產(chǎn)業(yè)專項基金、

重點項目股權(quán)直投等方式開展投資活動。其中：引導(dǎo)基金對單

一產(chǎn)業(yè)專項基金群的投資金額不超過引導(dǎo)基金總規(guī)模的15%，

同時不超過單一產(chǎn)業(yè)專項基金群總規(guī)模的30%，且原則上不成

為單一大出資人。

支柱產(chǎn)業(yè)專項基金主要通過聯(lián)合我市重點產(chǎn)業(yè)鏈鏈主企

業(yè)、其他產(chǎn)業(yè)鏈重點企業(yè)及社會資本合作設(shè)立各產(chǎn)業(yè)鏈主題基

金、股權(quán)直投、產(chǎn)業(yè)并購等方式開展投資活動。其中：對單一

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股權(quán)直投項目的累計投資金額不超過基金認繳總規(guī)模的20%，

不超過被投企業(yè)總股本的30%，且不能成為單一大股東（產(chǎn)業(yè)并

購項目除外）。與鏈主企業(yè)合作設(shè)立的產(chǎn)業(yè)鏈主題基金按市場化

程序約定實施。

對于省、市政府明確引導(dǎo)支持的重大產(chǎn)業(yè)項目，按照有關(guān)

要求執(zhí)行。

2．投資范圍。引導(dǎo)基金、支柱產(chǎn)業(yè)專項基金規(guī)模的70%原

則上應(yīng)優(yōu)先投資于我省及我市區(qū)域內(nèi)重點產(chǎn)業(yè)項目或產(chǎn)業(yè)鏈上

下游企業(yè)項目?？偛拷?jīng)濟、招商引資、產(chǎn)業(yè)并購等屬性特征明

顯的重點項目，最終成果落地我市的，經(jīng)認定可納入返投資金

測算。

3．投資限制。各級基金原則上應(yīng)嚴格按照私募股權(quán)投資行

業(yè)監(jiān)管規(guī)定開展投資活動。各級基金在運作過程中不得從事以

下業(yè)務(wù)：融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；投資

二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下

的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；向任何第

三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；吸收或變相

吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；進行承擔(dān)無限連

帶責(zé)任的對外投資；發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；其他

法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

（六）基金期限

引導(dǎo)基金存續(xù)期限為10年，經(jīng)全體合伙人同意可予以延

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長。專項基金存續(xù)期限根據(jù)具體情況按照市場化原則確定，總

存續(xù)期限原則上不超過7年。各產(chǎn)業(yè)鏈主題基金存續(xù)期限按照

市場化方式由各出資人協(xié)商確定，但不得超過專項基金的存續(xù)

期限。

（七）退出方式

引導(dǎo)基金主要通過份額轉(zhuǎn)讓、基金清算等方式實現(xiàn)退出；

專項基金及各產(chǎn)業(yè)鏈主題基金存續(xù)期滿或存續(xù)期內(nèi)達到預(yù)期目

標時，引導(dǎo)基金出資部分可按照章程或合伙協(xié)議約定的方式退

出。

二、基金的運營與管理

（一）基金決策

引導(dǎo)基金合伙人會議決定引導(dǎo)基金的設(shè)立、分配、清算、

托管人及管理人的聘用等事項。引導(dǎo)基金投資決策委員會由各

合伙人及基金管理機構(gòu)推薦專業(yè)人員、外部專家組成；投資決

策委員會設(shè)觀察員席位，可根據(jù)項目類型邀請市級行業(yè)主管部

門、第三方機構(gòu)列席，對投資決策過程進行監(jiān)督。

引導(dǎo)基金不參與專項基金和產(chǎn)業(yè)鏈主題基金的日常經(jīng)營和

管理，但有權(quán)向?qū)ｍ椈鸹蛑苯油顿Y的產(chǎn)業(yè)鏈主題基金投資決

策機構(gòu)委派一名委員，對合規(guī)事項和違反基金投資約定的情形

擁有監(jiān)督權(quán)，保留否決的權(quán)利。

（二）基金管理

西投控股全資子公司西安產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司擔(dān)任

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引導(dǎo)基金管理人及執(zhí)行事務(wù)合伙人，負責(zé)引導(dǎo)基金日常運作管

理等工作。

專項基金及產(chǎn)業(yè)鏈主題基金由其主要發(fā)起人結(jié)合基金自身

組建模式和運作情況，指定具有私募股權(quán)投資基金管理資質(zhì)的

管理人或通過與社會資本聯(lián)合成立管理公司、市場化招募管理

人等方式負責(zé)基金管理。

（三）基金托管

各級基金應(yīng)選擇具有托管資質(zhì)且具有基金托管經(jīng)驗的商業(yè)

銀行進行托管。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議，負責(zé)資產(chǎn)保管、資金

撥付和結(jié)算等日常工作，定期出具資金托管報告，對投資活動

實施動態(tài)監(jiān)管。

（四）基金管理費

引導(dǎo)基金管理費按年度計提并向基金管理人進行支付，管

理費每年原則上不超過引導(dǎo)基金實際在投金額的1%，由市財政

局根據(jù)基金管理運作情況確定基金管理費計提標準。

專項基金和引導(dǎo)基金直接投資的產(chǎn)業(yè)鏈主題基金的管理費

結(jié)合行業(yè)慣例和基金規(guī)模大小實施差異化管理費率，投資期內(nèi)

每年按照實繳規(guī)模的1%～2%通過市場化協(xié)商方式確定；退出

期內(nèi)每年不超過已投資未退出金額的1.5%。

（五）基金的收益分配

引導(dǎo)基金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，與其他出資人收益

共享、風(fēng)險共擔(dān)，基金收益按照“即退即分”“先回本后分

利”的原則向各合伙人進行分配，具體分配方案由基金合伙人

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會議確定。

（六）基金風(fēng)險控制

各級基金管理機構(gòu)應(yīng)具備私募股權(quán)投資基金管理資質(zhì)，具

有相應(yīng)的股權(quán)投資基金管理經(jīng)驗，具有健全的內(nèi)部控制制度、

投資決策和風(fēng)險約束機制，按照政府投資基金管理制度以及中

國證券監(jiān)督管理委員會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會相關(guān)監(jiān)管要

求做好風(fēng)險管控工作，切實防范基金運作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)

險。

三、基金的監(jiān)督和績效管理

各級基金應(yīng)嚴格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，按照國家有關(guān)財

政和財務(wù)管理制度、基金設(shè)立要求等，在日常管理運行中自覺

接受財政和審計監(jiān)督，接受政策目標、經(jīng)濟目標、績效目標的

考核評價。

四、基金的容錯糾錯機制

建立引導(dǎo)基金管理責(zé)任追究和容錯糾錯機制，鼓勵管理人

員敢于擔(dān)當、勤勉盡責(zé)，按照市場化方式運營基金。對未謀取

私利且嚴格遵循投資決策、投后管理等程序，不存在違反相關(guān)

制度和業(yè)務(wù)流程的情形，沒有實現(xiàn)預(yù)期目標或造成損失的，督

促相關(guān)人員及時整改和糾錯糾偏，不對基金管理人員個人作負

面評價。

五、其他事項

一是建立大西安產(chǎn)業(yè)基金存量資產(chǎn)盤活機制。為支持引導(dǎo)

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基金資金籌集工作，擬建立大西安產(chǎn)業(yè)基金（2018年設(shè)立，現(xiàn)

已逐步進入項目投資封閉管理、陸續(xù)到期退出階段）存量資產(chǎn)盤

活機制，重點對已達到階段性政策扶持目標、具備退出條件的

基金資產(chǎn)進行盤活回收。同時，在引導(dǎo)基金設(shè)立后，將大西安

產(chǎn)業(yè)基金原有的部門