股票發(fā)行承銷協(xié)議書

股票發(fā)行承銷協(xié)議書?甲方（發(fā)行人）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（承銷商）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于甲方擬進(jìn)行股票發(fā)行，乙方具備證券承銷業(yè)務(wù)資格，愿意接受甲方委托，承銷甲方發(fā)行的股票。甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方股票發(fā)行承銷事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、標(biāo)的物或服務(wù)具體描述1.股票發(fā)行甲方擬發(fā)行[股票種類]股票，發(fā)行數(shù)量為[x]股，每股面值為[x]元，發(fā)行價(jià)格為每股[x]元，預(yù)計(jì)募集資金總額為[x]元。具體發(fā)行數(shù)量及募集資金總額以最終經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的為準(zhǔn)。2.承銷方式乙方同意采用[代銷/包銷]方式承銷甲方本次發(fā)行的股票。3.承銷期限本次承銷期限自[起始日期]起至[結(jié)束日期]止。承銷期限屆滿，乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定完成承銷工作。二、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行承銷義務(wù)。有權(quán)對(duì)乙方承銷工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。有權(quán)知悉乙方在承銷過程中的工作進(jìn)展情況。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的與本次股票發(fā)行相關(guān)的資料和文件，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。甲方應(yīng)承擔(dān)因提供虛假信息或資料而給乙方及其他相關(guān)方造成的一切損失。協(xié)助乙方辦理與本次股票發(fā)行承銷相關(guān)的各項(xiàng)手續(xù)，包括但不限于向中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送申請(qǐng)文件、配合乙方進(jìn)行盡職調(diào)查等。按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付承銷費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。在承銷期限內(nèi)，不得擅自終止或變更本協(xié)議。如需變更，應(yīng)經(jīng)乙方書面同意，并報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取承銷費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。有權(quán)要求甲方提供與本次股票發(fā)行相關(guān)的資料和文件，并對(duì)其進(jìn)行審查。在承銷期限內(nèi)，有權(quán)自主決定承銷策略和方式，但應(yīng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的承銷方式、期限和條件，勤勉盡責(zé)地履行承銷義務(wù)，確保本次股票發(fā)行順利完成。組建專業(yè)的承銷團(tuán)隊(duì)，對(duì)甲方的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等進(jìn)行盡職調(diào)查，并編制盡職調(diào)查報(bào)告。盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映甲方的實(shí)際情況。根據(jù)甲方提供的資料和文件，協(xié)助甲方編制股票發(fā)行申請(qǐng)文件，并確保申請(qǐng)文件符合法律法規(guī)及中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求。在承銷期限內(nèi)，積極開展宣傳推廣工作，向投資者介紹甲方的基本情況、發(fā)展前景等，促進(jìn)股票的順利發(fā)行。對(duì)在承銷過程中知悉的甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密，不得向任何第三方披露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)甲方書面同意的除外。在承銷期限屆滿后，及時(shí)向甲方報(bào)送承銷工作報(bào)告，并按照本協(xié)議約定辦理承銷款項(xiàng)的結(jié)算手續(xù)。三、費(fèi)用及支付方式1.承銷費(fèi)用甲方應(yīng)向乙方支付的承銷費(fèi)用為本次股票發(fā)行募集資金總額的[x]%，即人民幣[x]元。承銷費(fèi)用應(yīng)在本次股票發(fā)行成功后[x]個(gè)工作日內(nèi)支付至乙方指定的銀行賬戶。2.其他費(fèi)用因本次股票發(fā)行承銷而產(chǎn)生的其他費(fèi)用，如律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)等，由甲方承擔(dān)。甲方應(yīng)在費(fèi)用發(fā)生后的[x]個(gè)工作日內(nèi)支付至相關(guān)方指定的銀行賬戶。四、違約責(zé)任1.甲方違約責(zé)任若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和文件，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。若甲方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付承銷費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[x]%向乙方支付違約金。逾期超過[x]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付已發(fā)生的承銷費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用，同時(shí)甲方應(yīng)按照承銷費(fèi)用總額的[x]%向乙方支付違約金。若甲方擅自終止或變更本協(xié)議，應(yīng)按照承銷費(fèi)用總額的[x]%向乙方支付違約金，并賠償乙方因此遭受的全部損失。2.乙方違約責(zé)任若乙方未按照本協(xié)議約定履行承銷義務(wù)，導(dǎo)致本次股票發(fā)行失敗或未能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償責(zé)任包括但不限于退還甲方已支付的承銷費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用，并按照承銷費(fèi)用總額的[x]%向甲方支付違約金。若乙方在承銷過程中違反法律法規(guī)及中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。若乙方未按照本協(xié)議約定對(duì)甲方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣[x]元，并賠償甲方因此遭受的全部損失。五、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。六、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本次股票發(fā)行承銷工作全部完成之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：______________________法定代表人（簽字）：_____