融資配合考核管理制度

融資配合考核管理制度?總則目的為加強公司融資配合工作的管理，確保融資活動的順利進行，提高融資效率，降低融資成本，特制定本考核管理制度。適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部涉及融資配合工作的各部門及相關(guān)人員?；驹瓌t1.合規(guī)性原則：融資配合工作必須符合國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。2.高效性原則：各部門及人員應(yīng)密切協(xié)作，提高融資工作效率，確保融資任務(wù)按時完成。3.準(zhǔn)確性原則：提供的融資資料及信息應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整。4.保密性原則：對融資過程中涉及的商業(yè)機密和敏感信息嚴(yán)格保密。融資配合職責(zé)分工融資部門職責(zé)1.負責(zé)制定融資計劃，明確融資目標(biāo)、方式、金額、時間等。2.與金融機構(gòu)等融資渠道建立聯(lián)系，開展融資洽談、合同簽訂等工作。3.協(xié)調(diào)公司內(nèi)部各部門提供融資所需資料，跟蹤融資進展情況。4.對融資效果進行評估和分析，提出改進建議。財務(wù)部門職責(zé)1.負責(zé)提供公司財務(wù)報表、財務(wù)分析報告等融資相關(guān)財務(wù)資料。2.協(xié)助融資部門進行融資成本核算和財務(wù)風(fēng)險評估。3.按照融資合同要求，做好資金的收支管理和賬務(wù)處理。法務(wù)部門職責(zé)1.對融資合同等法律文件進行審核，確保合法合規(guī)。2.協(xié)助處理融資過程中的法律糾紛和風(fēng)險防范。其他部門職責(zé)根據(jù)融資部門要求，及時、準(zhǔn)確地提供本部門相關(guān)資料和信息，配合完成融資配合工作。如業(yè)務(wù)部門提供業(yè)務(wù)合同、項目進展情況等；行政部門提供公司資質(zhì)證明、辦公場地證明等。融資配合流程融資申請階段1.融資部門根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)發(fā)展需求及資金狀況，提出融資申請，填寫《融資申請表》，明確融資用途、金額、期限、融資方式等。2.將《融資申請表》提交給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批，經(jīng)批準(zhǔn)后進入融資準(zhǔn)備階段。融資準(zhǔn)備階段1.融資部門按照選定的融資方式，準(zhǔn)備相應(yīng)的融資資料清單，分發(fā)給各相關(guān)部門。2.各部門按照資料清單要求，收集、整理、審核本部門負責(zé)提供的融資資料，并在規(guī)定時間內(nèi)提交給融資部門。3.融資部門對各部門提交的資料進行匯總、審核，確保資料的完整性、準(zhǔn)確性和合規(guī)性。對于不符合要求的資料，及時反饋給相關(guān)部門進行補充或修改。融資洽談階段1.融資部門與意向金融機構(gòu)等融資渠道進行聯(lián)系，預(yù)約洽談時間。2.在洽談過程中，融資部門向?qū)Ψ皆敿毥榻B公司基本情況、融資需求、還款能力等，同時解答對方的疑問。3.法務(wù)部門參與融資洽談，對涉及的法律條款進行審核和把關(guān)。4.根據(jù)洽談情況，與融資渠道就融資條款進行協(xié)商，爭取有利的融資條件。如利率、還款方式、擔(dān)保要求等。融資審批階段1.融資部門將融資方案及相關(guān)資料提交給公司管理層進行審批。2.管理層根據(jù)公司整體利益、融資成本、風(fēng)險狀況等因素，對融資方案進行評估和決策。3.如融資方案獲得批準(zhǔn)，融資部門與融資渠道簽訂正式融資合同。融資執(zhí)行階段1.財務(wù)部門按照融資合同要求，辦理資金的入賬手續(xù)，并做好資金的使用管理和監(jiān)控。2.融資部門跟蹤融資資金的到位情況，確保資金按時足額到賬。3.在融資期限內(nèi)，按照合同約定履行還款義務(wù)，提前做好還款資金的安排。融資后續(xù)管理階段1.融資部門對融資項目進行總結(jié)和評估，分析融資效果，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。2.各部門根據(jù)融資配合工作中的問題和不足，提出改進措施和建議，不斷完善融資配合工作流程和方法。3.建立融資項目檔案，對融資過程中的相關(guān)資料進行歸檔保存，以備查閱。融資配合考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)融資資料提供及時性1.考核指標(biāo)：各部門按時提交融資所需資料的次數(shù)占應(yīng)提交次數(shù)的比例。2.標(biāo)準(zhǔn)：按時提交率達到100%，得10分。按時提交率在90%99%之間，得8分。按時提交率在80%89%之間，得6分。按時提交率低于80%，得4分。融資資料準(zhǔn)確性1.考核指標(biāo)：融資資料經(jīng)審核后，無錯誤或瑕疵的資料份數(shù)占總資料份數(shù)的比例。2.標(biāo)準(zhǔn)：準(zhǔn)確率達到100%，得10分。準(zhǔn)確率在95%99%之間，得8分。準(zhǔn)確率在90%94%之間，得6分。準(zhǔn)確率低于90%，得4分。融資配合協(xié)作度1.考核指標(biāo)：通過部門互評、融資部門評價等方式，綜合評估各部門在融資配合工作中的協(xié)作表現(xiàn)。2.標(biāo)準(zhǔn)：協(xié)作度評價優(yōu)秀（得分90分及以上），得10分。協(xié)作度評價良好（得分8089分），得8分。協(xié)作度評價合格（得分6079分），得6分。協(xié)作度評價不合格（得分60分以下），得4分。融資任務(wù)完成情況1.考核指標(biāo)：實際完成的融資金額、融資期限等指標(biāo)與融資計劃的符合程度。2.標(biāo)準(zhǔn)：完全符合融資計劃，得10分。融資金額偏差在±10%以內(nèi)，融資期限偏差在允許范圍內(nèi)，得8分。融資金額偏差在±20%以內(nèi)，融資期限偏差在可接受范圍，得6分。融資金額偏差超過±20%或融資期限嚴(yán)重偏離計劃，得4分。融資成本控制1.考核指標(biāo)：實際融資成本與預(yù)算融資成本的差異率。2.標(biāo)準(zhǔn)：差異率為0，得10分。差異率在±5%以內(nèi)，得8分。差異率在±10%以內(nèi)，得6分。差異率超過±10%，得4分。考核周期與方式考核周期融資配合考核每季度進行一次，考核期為上一季度。考核方式1.數(shù)據(jù)統(tǒng)計：由融資部門負責(zé)收集、整理各部門在考核期內(nèi)的相關(guān)數(shù)據(jù)，如融資資料提交時間、資料準(zhǔn)確性檢查結(jié)果、融資任務(wù)完成情況數(shù)據(jù)等。2.部門自評：各部門對本部門在融資配合工作中的表現(xiàn)進行自我評價，填寫《融資配合工作自評表》，總結(jié)成績與不足，并提出改進措施。3.互評：各部門之間相互評價在融資配合工作中的協(xié)作情況，填寫《部門互評表》。4.融資部門評價：融資部門根據(jù)各部門在融資配合過程中的實際表現(xiàn)，對各部門進行評價，填寫《融資部門評價表》。5.綜合評定：考核小組（由融資部門負責(zé)人、財務(wù)部門負責(zé)人、法務(wù)部門負責(zé)人等組成）根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果、部門自評、互評及融資部門評價情況，對各部門的融資配合工作進行綜合評定，確定考核得分。考核結(jié)果應(yīng)用績效獎金掛鉤1.根據(jù)考核得分，按照公司績效獎金分配制度，對相關(guān)部門及人員的績效獎金進行調(diào)整。2.考核得分在85分及以上的部門，績效獎金系數(shù)可適當(dāng)上??；考核得分在70分以下的部門，績效獎金系數(shù)相應(yīng)下調(diào)。晉升與獎勵1.在同等條件下，優(yōu)先考慮融資配合考核成績優(yōu)秀的部門及人員晉升職務(wù)。2.對融資配合工作表現(xiàn)突出的部門和個人，給予表彰和獎勵，如頒發(fā)榮譽證書、獎金等。培訓(xùn)與改進1.對于考核得分較低的部門，安排針對性的培訓(xùn)，幫助其提高融資配合能力和水平。2.各部門根據(jù)考核結(jié)果，分析存在的問題，制定改進措施，持續(xù)優(yōu)化融資配合工作流程和方法。監(jiān)督與檢查監(jiān)督機制1.公司設(shè)立融資配合工作監(jiān)督小組，負責(zé)對融資配合工作進行定期檢查和不定期抽查。2.監(jiān)督小組對融資資料的準(zhǔn)備情況、各部門協(xié)作情況、融資合同執(zhí)行情況等進行監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。問題整改1.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)督小組下達《整改通知書》，明確整改要求和期限。2.責(zé)任部門應(yīng)按照《整改通知書》要求，認真進行整改，并在規(guī)定期限內(nèi)提交整改報告。3.監(jiān)督小組對整改情況進行跟蹤檢查，確保問題得到徹底解決。信息溝通與反饋建立溝通渠道1.設(shè)立融資配合工作溝通群或定期召開融資配合工作會議，加強各部門之間的信息交流和溝通。2.在溝通群或會議上，及時傳達融資工作進展情況、存在的問題及解決措施等信息。反饋機制