報批稿《社會團(tuán)體信用建設(shè)規(guī)范》

ICS03.080.99CCSA20DB63青海省市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB63/XXXXX—XXXX前言 I 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14基本要求 15信用建設(shè)目標(biāo) 26信用建設(shè)內(nèi)容 26.1制度建設(shè) 26.2信用能力建設(shè) 26.2.1內(nèi)部治理機(jī)制 26.2.2合規(guī)運(yùn)營 26.2.3信息披露與社會監(jiān)督 36.2.4服務(wù)能力與履約 46.2.5自律管理 46.2.6信用信息采集和管理 46.3信用文化建設(shè) 57信用建設(shè)能力指標(biāo) 5附錄A（資料性）社會團(tuán)體信用建設(shè)能力指標(biāo) 6參考文獻(xiàn) IDB63/XXXXX—XXXX本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由青海省市場主體信用協(xié)會提出。本文件由青海省市場監(jiān)督管理局歸口。本文件起草單位：青海省市場主體信用協(xié)會、青海省產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)檢測院、青海省質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)研究院、青海通達(dá)油脂加工有限責(zé)任公司、西部礦業(yè)集團(tuán)有限公司、西部礦業(yè)股份有限公司、青海互助天佑德青稞酒股份有限公司、金訶藏藥股份有限公司、青海省鹽業(yè)股份有限公司、青海西礦文化旅游有限公司、信富泰(江蘇)信用管理有限公司、青海鑫邦線纜有限公司、青海麗豪清能股份有限公司、海東市宏達(dá)機(jī)動車輛駕駛員培訓(xùn)有限責(zé)任公司、青海海暢廣告?zhèn)髅接邢薰尽⑶嗪＞脤?shí)蟲草生物科技有限公司、青海地理信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司、青海雅豐彩色印刷有限責(zé)任公司、青海瑞馳汽車運(yùn)輸有限責(zé)任公司、青海省消費(fèi)者協(xié)會、海東市信用協(xié)會、青海凱瑞生態(tài)科技有限公司、青海鑫諾信息服務(wù)有限公司。本文件主要起草人：徐海萍、王天祥、李鴻雁、楊占福、洪江、馬玉金、張顯亨、徐學(xué)英、陳斌、王偉、韓迎梅、任有玲、范文丁、白海云、袁發(fā)榮、劉朝昆、江麗娜、胥春燕、李銀堂、賀秀才、趙陽、張亞斌、馬志豪、馬小平、單振威、馮大成、薛天云、王霞、梁俊杰、哈存文、趙文靜、薛二鋒、朱海偉、陶學(xué)勇、蘇學(xué)斌、白琴、吳海軍、李艷。本文件由青海省市場監(jiān)督管理局監(jiān)督實(shí)施。1DB63/XXXXX—XXXX社會團(tuán)體信用建設(shè)規(guī)范本文件確立了社會團(tuán)體信用建設(shè)的基本要求，規(guī)定了信用建設(shè)目標(biāo)、信用建設(shè)內(nèi)容并給出了信用建設(shè)能力指標(biāo)。本文件適用于依法登記的社會團(tuán)體開展信用建設(shè)工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22117-2018信用基本術(shù)語3術(shù)語和定義GB/T22117-2018界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1信用社會團(tuán)體履行承諾的能力和意愿。[來源：GB/T22117-2018，2.1，有修改]3.2信用風(fēng)險因社會團(tuán)體無能力和/或無意愿履行承諾而導(dǎo)致相對方潛在損失的可能性。[來源：GB/T22117-2018，2.18，有修改]3.3誠信在社會領(lǐng)域中，社會團(tuán)體對外表述的真實(shí)主觀想法或觀點(diǎn)，與其對應(yīng)行為相符合。[來源：GB/T22117-2018，2.2，有修改]4基本要求4.1社會團(tuán)體應(yīng)遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，誠實(shí)守信，合規(guī)運(yùn)營，弘揚(yáng)誠信文化，積極參與社會信用體系建設(shè)，推動信用體系標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施。4.2社會團(tuán)體應(yīng)明確信用建設(shè)目標(biāo)，明確組織內(nèi)部各部門/崗位的職責(zé)分工，配置和協(xié)調(diào)所需資源，確保信用建設(shè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。2DB63/XXXXX—XXXX4.3社會團(tuán)體應(yīng)建立信用監(jiān)測預(yù)警機(jī)制和信用風(fēng)險防控機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)和識別信用風(fēng)險，并采取有效措施進(jìn)行預(yù)警和控制，防止風(fēng)險發(fā)生或擴(kuò)大。4.4社會團(tuán)體應(yīng)依據(jù)監(jiān)管部門要求建立信息披露制度，依法披露相關(guān)信息，并接受社會監(jiān)督。社會團(tuán)體宜自主披露財(cái)務(wù)等信息，并配合監(jiān)管部門的信用信息采集和監(jiān)督管理工作。5信用建設(shè)目標(biāo)社會團(tuán)體信用建設(shè)目標(biāo)是提升社會團(tuán)體的整體形象和聲譽(yù)，促進(jìn)社會團(tuán)體健康、有序發(fā)展，推動構(gòu)建公平、透明、誠信的社會環(huán)境，包括但不限于：a)提升誠信意識：社會團(tuán)體宜通過信用管理和服務(wù)、誠信教育和宣傳，引導(dǎo)社會團(tuán)體工作人員和會員自覺遵守法律法規(guī)和道德規(guī)范；b)強(qiáng)化自律意識：社會團(tuán)體應(yīng)加強(qiáng)自律規(guī)約的執(zhí)行與監(jiān)督，對違反自律規(guī)約的，按照情節(jié)輕重，實(shí)行相應(yīng)懲戒措施；c)提升發(fā)展水平：社會團(tuán)體宜加強(qiáng)與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的合作，吸引信用人才和資源加入社會團(tuán)體，提升組織運(yùn)行效率，增強(qiáng)組織發(fā)展創(chuàng)新能力，推動組織健康、可持續(xù)發(fā)展；d)促進(jìn)公平競爭：社會團(tuán)體宜建立有效的信用評價和監(jiān)督機(jī)制，為會員提供公平競爭平臺，防止不正當(dāng)競爭和違法違規(guī)行為的發(fā)生，維護(hù)良好的市場秩序。6信用建設(shè)內(nèi)容6.1制度建設(shè)社會團(tuán)體應(yīng)將信用建設(shè)目標(biāo)和要求列入社會團(tuán)體章程，建立健全管理制度，包括但不限于：a)法人內(nèi)部治理制度：包括形成權(quán)力機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)間的合理分工，以及互相監(jiān)督、有效制衡的法人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，遴選專業(yè)素質(zhì)好、道德品行優(yōu)、社會責(zé)任感強(qiáng)的人士擔(dān)任監(jiān)事；b)風(fēng)險類管理制度：包括信用監(jiān)測與風(fēng)險防范、信用風(fēng)險處置、輿情監(jiān)測及處置、會員風(fēng)險管理、組織授信管理、合同管理等；c)合規(guī)類管理制度：包括財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、項(xiàng)目合規(guī)、數(shù)據(jù)安全等；d)信用信息類管理制度：包括信用信息采集、歸集、共享、應(yīng)用等；e)自律管理制度：包括自律規(guī)約、道德準(zhǔn)則等；f)信息公開制度：包括社會團(tuán)體信息披露、信息通報等；g)信用檔案制度：包括會員信用檔案建設(shè)與管理等。6.2信用能力建設(shè)6.2.1內(nèi)部治理機(jī)制6.2.1.1社會團(tuán)體應(yīng)制定合法、完善的章程，明確組織宗旨、業(yè)務(wù)范圍、會員權(quán)利義務(wù)等。6.2.1.2社會團(tuán)體應(yīng)建立民主決策程序（如會員大會、理事會制度）。6.2.1.3社會團(tuán)體應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會或獨(dú)立監(jiān)事，防止內(nèi)部腐敗或權(quán)力濫用。6.2.2合規(guī)運(yùn)營社會團(tuán)體運(yùn)營管理行為應(yīng)合法合規(guī)，包括但不限于：a)內(nèi)部管理：黨建、換屆、財(cái)務(wù)等工作應(yīng)遵守國家相關(guān)規(guī)范性文件所明確的相關(guān)事項(xiàng)規(guī)則和要求；應(yīng)具有經(jīng)公安機(jī)關(guān)備案的公章、銀行備案的財(cái)務(wù)專用章；應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)向登記管理機(jī)關(guān)報送3DB63/XXXXX—XXXX年度工作報告；法定代表人產(chǎn)生應(yīng)符合章程規(guī)定及相關(guān)要求；章程制定或修改應(yīng)符合相關(guān)程序要求；登記事項(xiàng)變更和備案應(yīng)符合章程規(guī)定和相關(guān)部門、登記機(jī)關(guān)管理要求；會員（代表）大會、（常務(wù)）理事會、監(jiān)事（會）、分支（代表）機(jī)構(gòu)設(shè)立等制度應(yīng)健全，并按章程規(guī)定履行職能并開展活動；b)財(cái)務(wù)管理：應(yīng)執(zhí)行民間非營利組織會計(jì)制度相關(guān)要求，且會計(jì)核算規(guī)范、真實(shí)、準(zhǔn)確；宜配備具有會計(jì)經(jīng)驗(yàn)的專（兼）職的財(cái)務(wù)工作人員，會計(jì)崗位設(shè)置合理，明確各崗位財(cái)務(wù)人員的職責(zé)；應(yīng)聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度財(cái)務(wù)審計(jì)，確保資金使用真實(shí)、合法，并向社會告知其機(jī)構(gòu)運(yùn)作和資金使用情況，接受社會監(jiān)督；c)資產(chǎn)管理：應(yīng)建立詳細(xì)的資產(chǎn)管理制度，不通過關(guān)聯(lián)交易變相分紅分配，或轉(zhuǎn)移、侵占、挪用社會團(tuán)體財(cái)產(chǎn)而損害自身和社會公共的利益；實(shí)物資產(chǎn)購進(jìn)、領(lǐng)用、保管、處置審批手續(xù)應(yīng)完善，并定期盤點(diǎn)且對出現(xiàn)的盤虧、盤盈、毀損、減值情況及時進(jìn)行處理；對接受捐贈或捐出資產(chǎn)應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行會計(jì)核算，手續(xù)應(yīng)齊全；d)業(yè)務(wù)服務(wù)：應(yīng)在核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展服務(wù)，且在服務(wù)收費(fèi)時，應(yīng)遵循相關(guān)的法律政策要求；e)評比表彰：應(yīng)依照相關(guān)規(guī)定，規(guī)范開展行業(yè)檢查，并及時公開檢查結(jié)果；規(guī)范開展行業(yè)評比、達(dá)標(biāo)、表彰活動；開展精神獎勵、社會榮譽(yù)性的工作應(yīng)遵循相關(guān)法律政策要求；f)捐贈募捐：接受捐贈應(yīng)遵循無償性、公益性的原則，識別捐贈中可能存在的違規(guī)情形，包括捐贈不符合公益性、對捐贈財(cái)產(chǎn)的使用不尊重捐贈人意愿、接受非貨幣財(cái)產(chǎn)的合規(guī)性等，并規(guī)范接收流程，出具票據(jù)，明確資金用途；開展公開募捐的，應(yīng)當(dāng)具備公開募捐資格，募捐方案應(yīng)當(dāng)報登記管理機(jī)關(guān)進(jìn)行備案，互聯(lián)網(wǎng)募捐的應(yīng)當(dāng)通過指定平臺等；g)志愿者服務(wù)：不應(yīng)通過志愿服務(wù)開展?fàn)I利性活動。社會團(tuán)體應(yīng)保障志愿者權(quán)利，為志愿者購買保險、提供志愿服務(wù)條件等；h)知識產(chǎn)權(quán)：應(yīng)保護(hù)自身的知識產(chǎn)權(quán)，不應(yīng)侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)；i)項(xiàng)目合規(guī)：設(shè)立項(xiàng)目時，應(yīng)依據(jù)社會團(tuán)體的宗旨和業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行綜合評估后決定是否立項(xiàng)；已確定立項(xiàng)的項(xiàng)目，應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目的全過程管理，如項(xiàng)目啟動、項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目控制、項(xiàng)目收尾等，確保項(xiàng)目工作的科學(xué)性、有效性；j)數(shù)據(jù)安全：在開展業(yè)務(wù)和活動過程中涉及國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈、重要民生、重大公共利益等數(shù)據(jù)應(yīng)遵守國家安全相關(guān)法律法規(guī)要求，并妥善管理各類活動中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全管理，防止數(shù)據(jù)的泄露和濫用。6.2.3信息披露與社會監(jiān)督社會團(tuán)體應(yīng)建立規(guī)范的信息公開方式，及時進(jìn)行信息披露，并接受社會監(jiān)督，包括但不限于：a)應(yīng)主動向社會公開登記證書、經(jīng)核準(zhǔn)的章程、年度工作報告、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、負(fù)責(zé)人及理事會成員名單等信息，宜將財(cái)務(wù)收支情況、接受捐贈和資助等有關(guān)信息進(jìn)行公開；b)應(yīng)建立信息動態(tài)披露機(jī)制，及時向社會公開組織募捐活動和接受捐贈、開展公益資助項(xiàng)目等信c)應(yīng)主動向社會公開服務(wù)承諾，推進(jìn)服務(wù)品牌創(chuàng)建；d)應(yīng)主動向會員公開重大活動情況、財(cái)務(wù)收支情況、出國（境）考察情況、接受捐贈和資助情況、年度工作報告等信息；e)應(yīng)按章程規(guī)定按時向會員（代表）大會、理事會、監(jiān)事（會）報告組織資金來源和使用、業(yè)務(wù)活動資金、資產(chǎn)情況等財(cái)務(wù)情況；f)應(yīng)建立信息通報機(jī)制，及時向相關(guān)部門通報獎懲情況，自覺接受社會、相關(guān)機(jī)構(gòu)查詢和監(jiān)督；g)應(yīng)履行重大事項(xiàng)報告制度，向相關(guān)部門履行報批報備手續(xù)；4DB63/XXXXX—XXXX注：重大事項(xiàng)包括涉及申辦或承辦國際會議論壇、舉辦或承辦參與人員眾重大的捐贈，與境外組織或人員開展項(xiàng)目合作，邀請境外6.2.4服務(wù)能力與履約社會團(tuán)體應(yīng)依法、合規(guī)運(yùn)營，不斷提升自身履行承諾、承擔(dān)責(zé)任、提供服務(wù)等方面的能力，包括但不限于：a)有明確的秘書長及主要負(fù)責(zé)人工作職責(zé)和相應(yīng)的考核辦法(制度），秘書長及主要負(fù)責(zé)人在履職過程中應(yīng)無失信行為負(fù)面信息；b)通過培訓(xùn)、引進(jìn)等方式培養(yǎng)專業(yè)人才和團(tuán)隊(duì)，提升組織成員的專業(yè)技能和素質(zhì)（如社工、財(cái)務(wù)人員持證上崗）；c)制定清晰的業(yè)務(wù)工作/服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和流程，確保所有組織成員明確了解組織承諾和目標(biāo)，包括項(xiàng)目計(jì)劃、明確的時間和質(zhì)量要求、責(zé)任分工和協(xié)作方式等；d)建立有效的溝通機(jī)制，促進(jìn)會員之間的信息共享和協(xié)作；e)與政府機(jī)構(gòu)、其他社會團(tuán)體、企事業(yè)單位等加強(qiáng)合作，通過資源整合、共享等方式，提升組織的履約能力和服務(wù)水平；f)加強(qiáng)項(xiàng)目管理和協(xié)調(diào)能力，確保項(xiàng)目按時、按質(zhì)完成；g)按承諾完成公益項(xiàng)目或會員服務(wù)，避免失信違約；h)做好合同全過程管理，包括合同的談判、簽署、執(zhí)行、補(bǔ)充或變更、生效、糾紛處理、檔案管理等；i)建立會員/社會公眾滿意度反饋機(jī)制，持續(xù)改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。6.2.5自律管理社會團(tuán)體應(yīng)積極開展自律管理，包括但不限于：a)社會團(tuán)體應(yīng)制定并遵守行規(guī)行約和行業(yè)職業(yè)道德準(zhǔn)則。規(guī)范自身業(yè)務(wù)活動行為、維護(hù)行業(yè)整體利益、維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益。b)社會團(tuán)體應(yīng)加強(qiáng)自身建設(shè)。社會團(tuán)體應(yīng)通過加強(qiáng)會員管理、收費(fèi)管理等自身建設(shè)，不斷提高公信力和行業(yè)影響力。c)社會團(tuán)體應(yīng)開展會員單位守信意識和誠信自律意識宣傳教育。宜組織會員簽署自律承諾書，并主動公開承諾內(nèi)容，將履約踐諾情況記入信用記錄。d)社會團(tuán)體應(yīng)制定會員單位信用管理制度并有效執(zhí)行。建立會員單位信用評價標(biāo)準(zhǔn)，定期通過信用服務(wù)機(jī)構(gòu)對會員單位開展信用評價工作，并宜主動向社會公開發(fā)布會員單位信用評價信息。e)社會團(tuán)體應(yīng)制訂并實(shí)施行業(yè)內(nèi)爭議處理規(guī)則，協(xié)調(diào)會員關(guān)系、緩解矛盾。f)社會團(tuán)體應(yīng)健全會員單位投訴舉報受理規(guī)定職責(zé)、處理辦法、處理時限、投訴渠道、監(jiān)督電話等制度體系，會員單位投訴舉報受理記錄應(yīng)清晰，處理速度應(yīng)及時。g)社會團(tuán)體宜建立會員單位守信激勵和失信懲戒制度并有效執(zhí)行。社會團(tuán)體宜建立會員單位守信激勵、失信懲戒的制度并有效執(zhí)行；宜采取信用獎勵措施，給予表現(xiàn)良好的會員單位相應(yīng)的獎勵和優(yōu)惠政策；宜采取失信警示措施，對督促后仍不履行誠信義務(wù)的會員單位采取相應(yīng)的警示通告、限制權(quán)利和利益等措施。6.2.6信用信息采集和管理6.2.6.1采集范圍5DB63/XXXXX—XXXX社會團(tuán)體應(yīng)從公開和專業(yè)渠道收集相關(guān)信用信息。信用信息采集范圍可包括：a)社會團(tuán)體會員的信用信息，包括信用管理和信用評價信息；b)社會團(tuán)體運(yùn)營及管理等相關(guān)業(yè)務(wù)信息，包括合同履約信息、參與所處領(lǐng)域發(fā)生的公共事件的處置信息、獲得的表彰和獎勵信息、新聞媒體上的輿情信息等；c)社會團(tuán)體信用自評價或委托信用服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評價的信息；d)民政部門或業(yè)務(wù)主管單位對社會團(tuán)體的考核、評價信息；e)政府信用監(jiān)管信息，包括在民政、稅務(wù)、審計(jì)等政府部門的信用記錄，或司法機(jī)構(gòu)及調(diào)解部門的結(jié)案執(zhí)行記錄等。6.2.6.2信息管理社會團(tuán)體信用信息管理措施包括但不限于：a)宜建立信息化管理系統(tǒng)或依托第三方信用信息平臺進(jìn)行信用信息管理，系統(tǒng)/平臺的功能宜包括信用風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警和防控、信息應(yīng)用管理、信用評價、信用檔案管理等；b)信息采集應(yīng)公正、客觀，發(fā)現(xiàn)信息有誤應(yīng)及時更正、調(diào)整；c)應(yīng)建立異議處理修復(fù)機(jī)制，確保信用信息的合法性、真實(shí)性；d)應(yīng)對不同保密級別的信用信息在傳輸和保存中采取相應(yīng)的有效管理措施，確保信用信息安全。6.3信用文化建設(shè)社會團(tuán)體宜開展信用文化建設(shè)，包括但不限于：a)將誠信、守信、踐諾納入社會團(tuán)體文化價值觀，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)通過內(nèi)部培訓(xùn)、制度建設(shè)及實(shí)施等方式進(jìn)行推廣宣傳，使之成為社會團(tuán)體、會員履約踐諾的共同理念和行為準(zhǔn)則；b)通過履行社會責(zé)任，組織（或參與）公益活動，提高自身公信力和影響力，注重與社會公眾溝通互動，及時回應(yīng)