公司危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序

危險(xiǎn)源辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序

1目的

為使公司建立的一體化管理體系充分、有效，識(shí)別并控制施工生產(chǎn)、活動(dòng)和服務(wù)

中存在的風(fēng)險(xiǎn)，保障員工職業(yè)健康安全，特制定本程序。

2范圍

本程序適用于公司在施工和服務(wù)中能夠控制的和可望施加影響的危害因素的識(shí)別

與評(píng)價(jià)。

3職責(zé)和權(quán)限

3.1總工程師負(fù)責(zé)危害辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的領(lǐng)導(dǎo)實(shí)施工作，并負(fù)責(zé)關(guān)于主要危險(xiǎn)源

及不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制管理方案的審批。

3.2技術(shù)質(zhì)安部負(fù)責(zé)組織識(shí)別公司的危險(xiǎn)源，負(fù)責(zé)下發(fā)《危險(xiǎn)源辨識(shí)調(diào)查表》，

匯總確認(rèn)各部門、項(xiàng)目部危險(xiǎn)源的辨識(shí)結(jié)果，組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，發(fā)布公司《危險(xiǎn)源辨識(shí)

與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》，并從中確定公司范圍內(nèi)不可接受風(fēng)險(xiǎn)的收集、匯總，建立發(fā)布公司《不

可接受風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施清單》。

3.3設(shè)備公司負(fù)責(zé)組織識(shí)別施工機(jī)械設(shè)備運(yùn)行存在的危害因素，填寫《危險(xiǎn)源辯

識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)調(diào)查表》，并報(bào)給技術(shù)質(zhì)安部。

3.4辦公室負(fù)責(zé)公司辦公樓存在的危害源辨識(shí)，填寫《危險(xiǎn)源辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)調(diào)

查表》，并報(bào)給技術(shù)質(zhì)安部。

3.5各專業(yè)公司、施工項(xiàng)目部分別負(fù)責(zé)本單位危害的辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)的控制，填寫《危

險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》，并上報(bào)公司技術(shù)質(zhì)安部，并建立本單位《不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單》

4工作程序

4.1準(zhǔn)備

4.1.1各單位需成立危害辨識(shí)與危險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作小組。各專業(yè)公司、項(xiàng)目部生產(chǎn)副經(jīng)理

（無(wú)生副產(chǎn)經(jīng)理時(shí)由項(xiàng)目經(jīng)理/專業(yè)公司經(jīng)理組織）組織各專業(yè)人員（含辦公室、材料、

設(shè)備、技術(shù)、安全等），根據(jù)項(xiàng)目施工特點(diǎn)、場(chǎng)地布置、施工作業(yè)工藝等對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行

危害辨識(shí),范圍應(yīng)覆蓋所有作業(yè)區(qū)域和生活區(qū)，辨識(shí)結(jié)果填寫《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

表》報(bào)技術(shù)質(zhì)安部匯總。

4.1.2危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要人員應(yīng)接受過(guò)專業(yè)培訓(xùn)，由各專業(yè)公司、項(xiàng)目部辦

公室會(huì)同人力資源部組織進(jìn)行。

4.2工作步驟

4.2.1選擇施工現(xiàn)場(chǎng)或作業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)。

4.2.2識(shí)別活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的危害。

4.2.3危害的定性和定量評(píng)價(jià)。

4.2.4確定不可接受風(fēng)險(xiǎn)。

4.3選取活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)需考慮

4.3.1各類工程項(xiàng)目施工過(guò)程及施工工藝。

4.3.2作業(yè)人員的作業(yè)活動(dòng)。

4.3.3設(shè)備設(shè)施的安裝、維護(hù)、拆除、運(yùn)行。

4.3.4有毒有害材料、物質(zhì)的使用、貯存。

4.4危害因素的識(shí)別與分類

4.4.1危害的分類

按GB/T13816-2009《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和危害因素分類與代碼》的規(guī)定，可將生產(chǎn)過(guò)

程中的危險(xiǎn)因素分為6類。即：物理類危險(xiǎn)、危害因素；化學(xué)性危險(xiǎn)、危害因素；生

物性危險(xiǎn)、危害因素；心理、生理性危險(xiǎn)、危害因素；行為性危險(xiǎn)、危害因素；其他

危險(xiǎn)、危害因素。具體內(nèi)容見(jiàn)附件。

4.4.2危害因素識(shí)別的方法

(1)詢問(wèn)和交流；

(2)現(xiàn)場(chǎng)觀察；

(3)查閱有關(guān)記錄；

(4)獲取外部信息；

(5)安全檢查表等。

4.4.3在識(shí)別危險(xiǎn)因素時(shí)應(yīng)考慮：

a)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，應(yīng)結(jié)合公司的實(shí)際情況，覆蓋過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái);

覆蓋作業(yè)活動(dòng)中常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；

b)所有進(jìn)入施工作業(yè)場(chǎng)所的人員(包括承包方人員和訪問(wèn)者)的活動(dòng)；服務(wù)過(guò)程

運(yùn)作、后續(xù)服務(wù)過(guò)程中能控制和可望對(duì)其施加影響(相關(guān)方要求)的各個(gè)方面，識(shí)別

出潛在的事件和緊急狀況；

c）人的行為、能力和其他人為因素；如人員素質(zhì)、人員意識(shí)、操作規(guī)程、經(jīng)驗(yàn)。

d）已識(shí)別的源于工作場(chǎng)所外，能夠?qū)ぷ鲌?chǎng)所內(nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)

生不利影響的危險(xiǎn)源（相鄰施工單位或施工現(xiàn)場(chǎng)附近原有的建筑物、構(gòu)筑物、及其他

設(shè)施，如危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)、輸油、輸氣管道、高壓線路等）；

e）在工作場(chǎng)所附近，由公司控制下的工作相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源；施工現(xiàn)場(chǎng)周

邊的作業(yè)環(huán)境與條件。

f）由本公司或外界所提供的工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料，無(wú)論是自有的、

租賃、借用的設(shè)備和設(shè)施可能造成的傷害。如工程技術(shù)、操作規(guī)程、相關(guān)人員技能培

訓(xùn)、教育過(guò)程控制。

g）公司及其活動(dòng)、材料的變更，或計(jì)劃的變更；

h）職業(yè)健康安全管理體系的更改包括臨時(shí)性變更等，及其對(duì)運(yùn)行、過(guò)程和活動(dòng)的

影響：

i）考慮任何與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要控制措施與水利水電工程施工、市政公用工程

施工、公路工程施工、房屋建筑工程施工、機(jī)電安裝工程施工、、建筑裝修裝飾工程、

土石方工程專業(yè)承包相關(guān)的適用法律義務(wù)；這是必須考慮的最低要求；

j）對(duì)工作區(qū)域、過(guò)程、裝置、機(jī)器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)，

包括其對(duì)人的能力的適應(yīng)性，無(wú)論是自有的、租賃、借用的設(shè)備和設(shè)施可能造成的傷

害。

4.4.4危害因素可能產(chǎn)生的后果：

參照GB6441-86《企業(yè)傷亡事故分類》，對(duì)公司可能涉及到的事故類型可分為以下

兒類：物體打擊、機(jī)械傷害、車輛傷害、起重傷害、觸電、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、

坍塌、化學(xué)性爆炸、物理性爆炸、中毒和窒息、其他。

4.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

4.5.1危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)考慮

在范圍、性質(zhì)和時(shí)機(jī)方面進(jìn)行界定，以確保其是主動(dòng)的而非被動(dòng)的。主要危險(xiǎn)源

的影響應(yīng)考慮：

a）主要危險(xiǎn)源的規(guī)模和范圍，主要危險(xiǎn)的影響程度大小，影響持續(xù)的時(shí)間及發(fā)生

的概率等，人體暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度，該項(xiàng)活動(dòng)發(fā)生事故的可能性大小，一

旦發(fā)生事故造成的損失及后果從而確定其是否為不可接受風(fēng)險(xiǎn)。

b）.主要危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)可考慮如下因素：現(xiàn)實(shí)中違背法律、法規(guī)及其它要

求的；相關(guān)方合理報(bào)怨的；以往發(fā)生過(guò)事故，沒(méi)采取有效措施的；直接觀察到而判定

的主要風(fēng)險(xiǎn)；D二LEC法評(píng)價(jià)出的3級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)。

c）提供風(fēng)險(xiǎn)的確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先次序的區(qū)分和風(fēng)驗(yàn)文件的形成以及適當(dāng)時(shí)控制措施

的運(yùn)用。

d）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)所需要的信息必須真實(shí)可靠；對(duì)于變更管理，公司

應(yīng)在變更前，識(shí)別在公司內(nèi)、職業(yè)健康安全管理體系中或公司活動(dòng)中與該變更相關(guān)的

職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。公司應(yīng)確保在確定控制措施時(shí)考慮這些評(píng)

價(jià)的結(jié)果。

4.5.2對(duì)作業(yè)過(guò)程中的危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)采用直接判斷法與作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法相結(jié)合，

評(píng)價(jià)時(shí)要考慮三種時(shí)態(tài)（過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)）、在三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）情況

下的危險(xiǎn)，通過(guò)定量的評(píng)價(jià)方法分析危害導(dǎo)致危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和后果，確定危

險(xiǎn)的大小。定量評(píng)價(jià)主要采取作業(yè)條件危險(xiǎn)打分法。

4.5.3公司選取定性評(píng)價(jià)方法中的“作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（D二LEC法）”對(duì)識(shí)別出的

危害因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，通過(guò)定性的評(píng)價(jià)法分析危害導(dǎo)致危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和后果，

確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。作業(yè)條件危險(xiǎn)評(píng)價(jià)法的具體內(nèi)容如下：

作業(yè)條件危險(xiǎn)評(píng)價(jià)法以與系統(tǒng)危險(xiǎn)性有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積D=LEC來(lái)評(píng)價(jià)系

統(tǒng)人員傷亡危險(xiǎn)的大小，這三種因素是：L一一發(fā)生事故的可能性大小；

E——人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度；

C——一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果。

D——危險(xiǎn)性。

其簡(jiǎn)化公式是：D二LEC

（1）L——發(fā)生事故的可能性大小

事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性大小，當(dāng)用概率來(lái)表示時(shí)，絕對(duì)不可能的事件發(fā)生

的概率為0：而必然發(fā)生的事件的概率為1,但在作系統(tǒng)安全考慮時(shí)，絕對(duì)不發(fā)牛.事故

是不可能的，所以人為地將“發(fā)生事故可能性極小”的分?jǐn)?shù)定為0.1,而必然要發(fā)生

的事件的分?jǐn)?shù)定為10。介于這兩種情況之間的情況指定了若干個(gè)中間值，如表1所示。

表1發(fā)生事故的可能性（L）

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料

6相當(dāng)可能

3可能，但不經(jīng)常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以設(shè)想

0.2極不可能

0.1實(shí)際不可能

（2）E——人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度

人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多，則危險(xiǎn)性越大。規(guī)定連續(xù)暴露在此危險(xiǎn)環(huán)境

的情況定為10,而非常罕見(jiàn)地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中定為0.5。同樣，將介于兩者之間的

各種情況規(guī)定若干個(gè)中間值，如表2所示。

表2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）

分?jǐn)?shù)值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度

10連續(xù)暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露

3每周一次，或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年幾次暴露

0.5非常罕見(jiàn)地暴露

說(shuō)明：

1.四通一平施工活動(dòng)中E值取1；

2.基礎(chǔ)開(kāi)挖裝飾、施工活動(dòng)中E值取2；

3.主體結(jié)構(gòu)施工中E值取3；

4.其他活動(dòng)中E值取2。

（3）C——發(fā)生事故可能造成的后果

事故造成的人身傷害變化范圍很大，對(duì)傷亡事故來(lái)說(shuō)，可從極小的輕傷直到多人

死亡的嚴(yán)重結(jié)果。由于范圍廣闊，所以規(guī)定分?jǐn)?shù)值為1T00,輕傷規(guī)定分?jǐn)?shù)為1,把造

成十人以上死亡的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100,其他情況的數(shù)值均在1與100之間，如表3

所示。

表3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

10010人以二死亡

402-9人死亡

151人死亡

7傷殘

3重傷

1輕傷

（4）D——危險(xiǎn)性分值

根據(jù)分值大小就可以計(jì)算作業(yè)的危險(xiǎn)程度，但關(guān)鍵是如何確定各個(gè)分值和總分的

評(píng)價(jià)。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，總分在20以下，被認(rèn)為是低危險(xiǎn)；如果危險(xiǎn)分值到達(dá)70T60之間,

那就有顯著的危險(xiǎn)性，需要及時(shí)整改；如果危險(xiǎn)分值在160-320之間，那么這是一種

必須立即采取措施進(jìn)行整改的高度危險(xiǎn)環(huán)境；分值在320以上的高分值表示環(huán)境非常

危險(xiǎn)，就立即停止生產(chǎn)直到環(huán)境得到改善為止。危險(xiǎn)等級(jí)的劃分是憑經(jīng)驗(yàn)判斷，難免

帶有局限性，不能認(rèn)為是普遍適用的，應(yīng)用時(shí)需要根據(jù)實(shí)際情況予以修正。危險(xiǎn)等級(jí)

劃分如表4所示。

表4危險(xiǎn)等級(jí)劃分

分?jǐn)?shù)值危險(xiǎn)程度危險(xiǎn)等級(jí)

>320極其危險(xiǎn)5

160^320高度危險(xiǎn)4

70^160顯著危險(xiǎn)3

20~70一般危險(xiǎn)2

<20稍有危險(xiǎn)1

4.6確定重大危險(xiǎn)

重大危險(xiǎn)的鑒別和評(píng)價(jià)是公司制定職業(yè)健康安全目標(biāo)的基礎(chǔ)，可從以下兩個(gè)方面

來(lái)確定重大危險(xiǎn)。

4.6.1凡具備以下條件的可不用D二LEC法，直接判定為重大危險(xiǎn)：

（1）現(xiàn)有不符合法律、法規(guī)和其他要求的；

（2）相關(guān)方有合理抱怨和要求的；

（3）曾經(jīng)發(fā)生過(guò)事故，且沒(méi)有采取有效防范控制措施的；

（4）直接觀察到可能導(dǎo)致事故的錯(cuò)誤，且無(wú)適當(dāng)控制措施的。

（5）用D二LEC法評(píng)價(jià)出的大于160分以上的風(fēng)險(xiǎn)。

4.6.2依據(jù)作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)的結(jié)果，各單位對(duì)未列為重大危險(xiǎn)因素的危害（一般

隱患、違章）可由項(xiàng)目的相關(guān)責(zé)任部門（或人員）組織整改，維持現(xiàn)有的運(yùn)行控制、

加強(qiáng)管理。

4.6.3公司工程部根據(jù)各單位上報(bào)的《危害辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)調(diào)查表》，進(jìn)行確認(rèn)、匯

總、評(píng)價(jià)公司范圍內(nèi)重大危險(xiǎn)因素，建立《不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單》，由技術(shù)質(zhì)安部負(fù)責(zé)人

審核，交總工程師批準(zhǔn)后下發(fā)至各單位。

4.7風(fēng)險(xiǎn)控制

4.7.1技術(shù)質(zhì)安部應(yīng)監(jiān)督、協(xié)調(diào)各單位對(duì)可能存在的重大危險(xiǎn)因素進(jìn)行有效控制。

4.7.2與重大危險(xiǎn)相關(guān)的單位應(yīng)采取積極有效的措施對(duì)其進(jìn)行控制，以減少企業(yè)的損

失，保障職工的安全與健康。

4.7.3對(duì)重大危險(xiǎn)因素的控制可采用以下一種或多種方法：

（1）制定目標(biāo)、指標(biāo)管理方案；

（2）制定管理程序；

（3）培訓(xùn)與教育；

（4）制定應(yīng)急預(yù)案；

（5）加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查；

（6）保持現(xiàn)有措施。

4.8危害因素的評(píng)審與修訂

4.8.1公司技術(shù)質(zhì)安部每年應(yīng)至少組織一次重大危害因素的重新評(píng)價(jià)工作，評(píng)價(jià)目的

是確定控制措施的有效性，通過(guò)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)是否降低。

4.8.2當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí)，公司應(yīng)按上述程序，及時(shí)進(jìn)行危害辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作：

（1）相關(guān)法律、法規(guī)發(fā)生變化時(shí)；

（2）項(xiàng)目的生產(chǎn)活動(dòng)內(nèi)容或工藝發(fā)生重大變化時(shí)；

（3）公司經(jīng)營(yíng)宗旨、職業(yè)健康安全方針及目標(biāo)發(fā)生重大變更時(shí)。

4.8.3各單位應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危害辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，填寫《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

表》，并上報(bào)技術(shù)質(zhì)安部備案。再結(jié)合公司的《不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單》，建立木單位的《不

可接受風(fēng)險(xiǎn)清單》，實(shí)施有效控制。

5相關(guān)/支持性文件

5.1《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施方案》（需要時(shí)）

5.2GB6441-86《企業(yè)傷亡事故分類》

5.3GB/T13816-2009《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和危害因素分類與代碼》

6記錄

6.1KKK/rc22-001《危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)調(diào)查表》

6.2KKK/rc22-002《不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單》

6.3KKK/rc22-003《職業(yè)健康安全管理方案》（不規(guī)定樣表）

附：1危害辨識(shí)與危險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程圖

2生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)、危害因素分類

危害辨識(shí)與危險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程圖:

定期評(píng)價(jià)

生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)、危害因素分類

一、物理性危險(xiǎn)、危害因素

（1）設(shè)備設(shè)施缺陷（強(qiáng)度不夠、剛度為夠、穩(wěn)定性差、密封不良、應(yīng)力集中、外

形缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件、制動(dòng)器缺陷、設(shè)備設(shè)施其他缺陷）

（2）防護(hù)缺陷（無(wú)防護(hù)、防護(hù)裝置和設(shè)施缺陷、防護(hù)不當(dāng)、支撐不當(dāng)、防護(hù)距離

不夠、其他防護(hù)缺陷）

（3）電危害（帶電部位裸露、漏電、雷電、靜電、電火花、其他電傷害）

（4）噪聲危害（機(jī)械性噪聲、電磁性噪聲、流體動(dòng)力性噪聲、其他噪聲）

（5）振動(dòng)危害（機(jī)械性振動(dòng)、電磁性振動(dòng)、流體動(dòng)力性振動(dòng)、其他振動(dòng)）

（6）電磁輻射（電離?輻射：X射線、丫射線等，非電離輻射?：紫外線、激光、射

頻輻射、超高壓電場(chǎng)）

（7）運(yùn)動(dòng)物傷害（固體拋射物、液體飛濺物、反彈物、巖土滑動(dòng)、堆料垛滑動(dòng)、

氣流卷動(dòng)、沖擊地壓、其他運(yùn)動(dòng)物傷害）

（8）明火

（9）能造成灼傷的高溫物質(zhì)（高溫氣體、高溫液體、高溫固體、其他高溫物質(zhì)）

（10）能造成凍傷的低溫物質(zhì)（低溫氣體、低溫液體、低溫固體、其他低溫物質(zhì)）

（11）粉塵與氣溶膠（不包括爆炸性、有毒性粉塵與氣溶膠）