投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議書

投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議書?甲方（委托人）：姓名：______________________身份證號(hào)：______________________聯(lián)系地址：______________________聯(lián)系電話：______________________乙方（受托人）：名稱：______________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：______________________法定代表人：______________________聯(lián)系地址：______________________聯(lián)系電話：______________________鑒于甲方有投資需求，乙方具備專業(yè)的投資顧問(wèn)服務(wù)能力，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就乙方為甲方提供投資顧問(wèn)服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容及標(biāo)的物描述（一）服務(wù)內(nèi)容1.乙方為甲方提供投資市場(chǎng)分析與研究，包括但不限于宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等方面的信息和分析報(bào)告，以便甲方了解投資環(huán)境。2.根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和財(cái)務(wù)狀況，為甲方制定個(gè)性化的投資策略和資產(chǎn)配置方案。3.對(duì)甲方擬投資的具體項(xiàng)目或資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查和分析評(píng)估，提供專業(yè)的投資建議和風(fēng)險(xiǎn)提示。4.持續(xù)跟蹤甲方投資組合的表現(xiàn)，定期向甲方提供投資組合報(bào)告，根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整投資策略，并向甲方提供相應(yīng)的調(diào)整建議。5.為甲方提供投資相關(guān)的咨詢服務(wù)，解答甲方在投資過(guò)程中遇到的問(wèn)題，提供專業(yè)的投資知識(shí)培訓(xùn)和指導(dǎo)。（二）標(biāo)的物描述甲方委托乙方管理的投資資產(chǎn)范圍為甲方合法擁有的現(xiàn)金、股票、債券、基金等金融資產(chǎn)，具體資產(chǎn)明細(xì)以雙方另行簽署的資產(chǎn)清單為準(zhǔn)。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利1.有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)，并獲得相關(guān)的投資分析報(bào)告、投資策略建議等服務(wù)成果。2.有權(quán)了解乙方為其制定的投資策略、資產(chǎn)配置方案以及投資組合的運(yùn)作情況，并要求乙方作出解釋。3.有權(quán)根據(jù)自身情況調(diào)整投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資期限等信息，并要求乙方據(jù)此重新評(píng)估和調(diào)整投資策略。4.有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，提出意見和建議。（二）甲方義務(wù)1.向乙方如實(shí)提供個(gè)人或機(jī)構(gòu)的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等相關(guān)資料，并保證所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.按照本協(xié)議約定及時(shí)向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。3.根據(jù)乙方提供的投資建議和資產(chǎn)配置方案，自主做出投資決策，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。4.積極配合乙方開展工作，如提供必要的文件資料、協(xié)助進(jìn)行盡職調(diào)查等。（三）乙方權(quán)利1.有權(quán)按照本協(xié)議約定收取服務(wù)費(fèi)用。2.根據(jù)甲方提供的信息和市場(chǎng)情況，獨(dú)立做出投資分析、研究和決策，并向甲方提供相應(yīng)的投資建議和服務(wù)。3.在甲方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)時(shí)，有權(quán)暫停或終止為甲方提供服務(wù)。（四）乙方義務(wù)1.按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，為甲方提供專業(yè)、準(zhǔn)確、及時(shí)的投資顧問(wèn)服務(wù)。2.對(duì)甲方提供的個(gè)人隱私和商業(yè)秘密予以保密，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)甲方書面同意的除外。3.定期對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并提示潛在風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)市場(chǎng)變化適時(shí)調(diào)整投資策略。4.建立健全內(nèi)部管理制度，確保服務(wù)過(guò)程的規(guī)范和公正，保證服務(wù)質(zhì)量。三、服務(wù)費(fèi)用及支付方式（一）服務(wù)費(fèi)用甲方應(yīng)向乙方支付的服務(wù)費(fèi)用為[X]元/年（大寫：[大寫金額]元整）。該費(fèi)用涵蓋乙方為甲方提供本協(xié)議約定的各項(xiàng)投資顧問(wèn)服務(wù)的全部費(fèi)用。（二）支付方式甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付首年服務(wù)費(fèi)用的[X]%作為預(yù)付款，即[X]元（大寫：[大寫金額]元整）；剩余服務(wù)費(fèi)用應(yīng)在每個(gè)服務(wù)年度屆滿前的[X]個(gè)工作日內(nèi)支付。乙方應(yīng)在收到甲方支付的服務(wù)費(fèi)用后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向甲方開具合法有效的發(fā)票。四、投資決策及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)（一）投資決策甲方擁有最終的投資決策權(quán)，乙方提供的投資建議僅供甲方參考，甲方應(yīng)根據(jù)自身的判斷和決策進(jìn)行投資操作。甲方在依據(jù)乙方提供的投資建議進(jìn)行投資決策前，應(yīng)充分了解投資產(chǎn)品或項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征，并結(jié)合自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)做出決策。（二）風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)甲方應(yīng)自行承擔(dān)因投資決策失誤、市場(chǎng)波動(dòng)等原因?qū)е碌耐顿Y損失。乙方不對(duì)甲方的投資收益做出任何形式的保證，亦不對(duì)甲方因使用乙方提供的投資顧問(wèn)服務(wù)而產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔(dān)賠償責(zé)任。但如因乙方故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。五、信息披露與保密（一）信息披露1.乙方應(yīng)定期向甲方披露投資組合的運(yùn)作情況、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等相關(guān)信息，確保甲方能夠及時(shí)了解投資情況。披露的具體內(nèi)容、方式和頻率由雙方另行協(xié)商確定，但不得低于行業(yè)通行標(biāo)準(zhǔn)。2.在投資過(guò)程中，如乙方發(fā)現(xiàn)可能對(duì)甲方投資產(chǎn)生重大影響的信息或事件，應(yīng)及時(shí)向甲方披露，并提供相應(yīng)的分析和建議。（二）保密1.雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密。未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露或使用對(duì)方的保密信息。2.本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起[X]年。六、協(xié)議的變更與終止（一）協(xié)議變更本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽署書面協(xié)議。變更或補(bǔ)充協(xié)議作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。（二）協(xié)議終止1.經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以提前終止本協(xié)議。2.在履行本協(xié)議過(guò)程中，如一方出現(xiàn)嚴(yán)重違約行為，另一方有權(quán)提前終止本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.本協(xié)議期限屆滿后，雙方如未另行簽訂協(xié)議，則本協(xié)議自動(dòng)終止。七、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，乙方有權(quán)暫?；蚪K止為甲方提供服務(wù)，并要求甲方支付已產(chǎn)生的服務(wù)費(fèi)用及違約金。2.如甲方提供的資料存在虛假、不準(zhǔn)確或不完整的情況，導(dǎo)致乙方無(wú)法正常開展服務(wù)或給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.甲方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)向乙方支付違約金[X]元，并賠償乙方因此遭受的全部損失。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)為甲方提供服務(wù)，乙方應(yīng)采取措施予以補(bǔ)救，并根據(jù)給甲方造成的損失情況給予相應(yīng)賠償。2.乙方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金[X]元，并賠償甲方因此遭受的全部損失。3.如因乙方故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲方投資遭受損失的，乙方應(yīng)按照損失金額的[X]%向甲方承擔(dān)賠償責(zé)任，但賠償金額最高不超過(guò)本協(xié)議約定的服務(wù)費(fèi)用總額。八、爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、其他條款（一）本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[X]年。協(xié)議期滿后，雙方如無(wú)異議，則自動(dòng)延續(xù)[X]年。（二）本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。