2024年期貨從業(yè)人員資格高頻題庫(kù)新版VIP

2024年期貨從業(yè)人員資格高頻題庫(kù)最新版1.以下不屬于期貨市場(chǎng)基本功能的是（）。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.投機(jī)獲利C.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避D.資產(chǎn)配置答案：B分析：期貨市場(chǎng)基本功能有價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和資產(chǎn)配置，投機(jī)獲利不是基本功能。2.期貨交易中，保證金制度的作用不包括（）。A.降低交易成本B.控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.提高市場(chǎng)流動(dòng)性D.保證合約履行答案：C分析：保證金制度可降低交易成本、控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和保證合約履行，對(duì)提高市場(chǎng)流動(dòng)性作用不明顯。3.關(guān)于期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的意義，表述錯(cuò)誤的是（）。A.降低交易成本B.提高交易效率C.增加交易品種D.便于監(jiān)管答案：C分析：期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化能降低成本、提高效率和便于監(jiān)管，不會(huì)增加交易品種。4.以下哪種情況屬于基差走強(qiáng)（）。A.基差從-10元/噸變?yōu)?5元/噸B.基差從5元/噸變?yōu)?2元/噸C.基差從10元/噸變?yōu)?元/噸D.基差從-5元/噸變?yōu)?10元/噸答案：A分析：基差走強(qiáng)是基差數(shù)值變大，A選項(xiàng)基差數(shù)值增大，屬于基差走強(qiáng)。5.套期保值的基本原理是（）。A.期貨價(jià)格的波動(dòng)B.現(xiàn)貨價(jià)格的波動(dòng)C.期貨與現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)相同且最終趨同D.期貨市場(chǎng)的存在答案：C分析：套期保值利用期貨與現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同且最終趨同的原理，鎖定成本或利潤(rùn)。6.某企業(yè)擔(dān)心未來(lái)原材料價(jià)格上漲，應(yīng)采取的套期保值方式是（）。A.賣出套期保值B.買入套期保值C.交叉套期保值D.基差交易答案：B分析：擔(dān)心原材料價(jià)格上漲，應(yīng)買入期貨合約進(jìn)行套期保值。7.期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者的作用不包括（）。A.承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.提高市場(chǎng)流動(dòng)性D.穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格答案：D分析：投機(jī)者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)和提高流動(dòng)性，但不能穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格。8.以下屬于金融期貨的是（）。A.黃金期貨B.原油期貨C.股指期貨D.農(nóng)產(chǎn)品期貨答案：C分析：股指期貨屬于金融期貨，黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品期貨屬于商品期貨。9.期貨交易所的組織形式有（）。A.公司制和會(huì)員制B.股份制和合伙制C.獨(dú)資制和合作制D.國(guó)有制和私有制答案：A分析：期貨交易所組織形式主要是公司制和會(huì)員制。10.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.董事會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.理事會(huì)D.監(jiān)事會(huì)答案：B分析：會(huì)員制期貨交易所權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)。11.公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.總經(jīng)理答案：A分析：公司制期貨交易所最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。12.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能不包括（）。A.擔(dān)保交易履約B.結(jié)算交易盈虧C.控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.制定交易規(guī)則答案：D分析：制定交易規(guī)則是期貨交易所的職能，結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)擔(dān)保履約、結(jié)算盈虧和控制風(fēng)險(xiǎn)。13.目前我國(guó)期貨市場(chǎng)的結(jié)算制度是（）。A.全員結(jié)算制度B.分級(jí)結(jié)算制度C.混合結(jié)算制度D.單一結(jié)算制度答案：B分析：我國(guó)期貨市場(chǎng)實(shí)行分級(jí)結(jié)算制度。14.期貨公司的主要職能不包括（）。A.代理客戶交易B.管理客戶賬戶C.控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)D.制定期貨合約答案：D分析：制定期貨合約是期貨交易所的工作，期貨公司代理交易、管理賬戶和控制風(fēng)險(xiǎn)。15.期貨投資者保障基金的來(lái)源不包括（）。A.期貨交易所按一定比例繳納B.期貨公司按一定比例繳納C.社會(huì)捐贈(zèng)D.期貨投資者自行繳納答案：D分析：保障基金來(lái)源有交易所、期貨公司繳納和社會(huì)捐贈(zèng)，投資者無(wú)需自行繳納。16.關(guān)于期貨交易指令，以下說(shuō)法正確的是（）。A.限價(jià)指令的成交價(jià)格必須等于指定價(jià)格B.市價(jià)指令的特點(diǎn)是成交速度快C.止損指令是在價(jià)格下跌時(shí)賣出的指令D.停止限價(jià)指令可以以任意價(jià)格成交答案：B分析：市價(jià)指令能快速成交；限價(jià)指令可按指定價(jià)或更優(yōu)價(jià)格成交；止損指令根據(jù)情況有買有賣；停止限價(jià)指令按指定價(jià)格范圍成交。17.期貨交易中，持倉(cāng)量的含義是（）。A.已成交的合約數(shù)量B.未平倉(cāng)合約數(shù)量C.當(dāng)日開(kāi)倉(cāng)的合約數(shù)量D.當(dāng)日平倉(cāng)的合約數(shù)量答案：B分析：持倉(cāng)量是未平倉(cāng)合約數(shù)量。18.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的關(guān)系是（）。A.期貨價(jià)格一定高于現(xiàn)貨價(jià)格B.期貨價(jià)格一定低于現(xiàn)貨價(jià)格C.期貨價(jià)格圍繞現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)并趨于一致D.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格無(wú)關(guān)答案：C分析：期貨價(jià)格圍繞現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)，到期時(shí)趨于一致。19.影響期貨價(jià)格的因素不包括（）。A.供求關(guān)系B.利率水平C.政治因素D.公司財(cái)務(wù)狀況答案：D分析：影響期貨價(jià)格因素有供求、利率、政治等，公司財(cái)務(wù)狀況主要影響股票價(jià)格。20.以下屬于技術(shù)分析理論的是（）。A.道氏理論B.供求理論C.宏觀經(jīng)濟(jì)理論D.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論答案：A分析：道氏理論是技術(shù)分析理論，供求、宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論屬于基本面分析。21.波浪理論中，一個(gè)完整的波浪周期包括（）。A.上升浪和下降浪各3浪B.上升浪5浪，下降浪3浪C.上升浪3浪，下降浪5浪D.上升浪和下降浪各5浪答案：B分析：一個(gè)完整波浪周期是上升浪5浪，下降浪3浪。22.移動(dòng)平均線的特點(diǎn)不包括（）。A.追蹤趨勢(shì)B.滯后性C.穩(wěn)定性D.靈敏性答案：D分析：移動(dòng)平均線有追蹤趨勢(shì)、滯后性和穩(wěn)定性，不具備靈敏性。23.以下屬于反轉(zhuǎn)形態(tài)的是（）。A.三角形B.旗形C.頭肩頂D.矩形答案：C分析：頭肩頂是反轉(zhuǎn)形態(tài)，三角形、旗形、矩形是持續(xù)形態(tài)。24.套利交易的特點(diǎn)不包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)較小B.成本較低C.收益穩(wěn)定D.交易簡(jiǎn)單答案：D分析：套利交易風(fēng)險(xiǎn)小、成本低、收益相對(duì)穩(wěn)定，但交易不簡(jiǎn)單。25.跨期套利可分為（）。A.牛市套利和熊市套利B.正向套利和反向套利C.蝶式套利和飛鷹式套利D.以上都是答案：D分析：跨期套利包括牛市、熊市、正向、反向、蝶式、飛鷹式套利等。26.某投資者進(jìn)行牛市套利，買入1手5月合約，賣出1手9月合約，當(dāng)價(jià)差（）時(shí)盈利。A.擴(kuò)大B.縮小C.不變D.無(wú)法確定答案：A分析：牛市套利中，買入近月合約賣出遠(yuǎn)月合約，價(jià)差擴(kuò)大盈利。27.跨品種套利的理論基礎(chǔ)是（）。A.不同品種期貨價(jià)格走勢(shì)相同B.不同品種期貨價(jià)格走勢(shì)相反C.相關(guān)品種期貨價(jià)格之間存在合理的價(jià)差關(guān)系D.不相關(guān)品種期貨價(jià)格之間存在合理的價(jià)差關(guān)系答案：C分析：跨品種套利基于相關(guān)品種期貨價(jià)格有合理價(jià)差關(guān)系。28.以下關(guān)于期權(quán)的說(shuō)法，正確的是（）。A.期權(quán)買方有義務(wù)履約B.期權(quán)賣方有權(quán)利履約C.期權(quán)買方支付權(quán)利金D.期權(quán)賣方獲得權(quán)利金但無(wú)需承擔(dān)義務(wù)答案：C分析：期權(quán)買方支付權(quán)利金，有權(quán)利無(wú)義務(wù)；賣方獲得權(quán)利金，有義務(wù)無(wú)權(quán)利。29.期權(quán)按行權(quán)時(shí)間可分為（）。A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)B.歐式期權(quán)和美式期權(quán)C.實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和平值期權(quán)D.現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)答案：B分析：按行權(quán)時(shí)間分歐式和美式期權(quán)；按權(quán)利分看漲和看跌期權(quán)；按價(jià)值分實(shí)值、虛值和平值期權(quán)。30.某投資者買入一份歐式看漲期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為50元，期權(quán)費(fèi)為3元，當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格為55元時(shí)，該期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為（）。A.0元B.2元C.3元D.5元答案：D分析：看漲期權(quán)內(nèi)在價(jià)值=標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格-執(zhí)行價(jià)格=55-50=5元。31.期權(quán)的時(shí)間價(jià)值隨著到期日的臨近而（）。A.增加B.減少C.不變D.無(wú)法確定答案：B分析：期權(quán)時(shí)間價(jià)值隨到期日臨近而減少。32.影響期權(quán)價(jià)格的因素不包括（）。A.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格B.執(zhí)行價(jià)格C.市場(chǎng)利率D.公司治理結(jié)構(gòu)答案：D分析：影響期權(quán)價(jià)格因素有標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格、執(zhí)行價(jià)格、市場(chǎng)利率等，公司治理結(jié)構(gòu)不影響。33.以下屬于期權(quán)交易策略的是（）。A.買入看漲期權(quán)B.賣出看跌期權(quán)C.牛市價(jià)差策略D.以上都是答案：D分析：買入看漲、賣出看跌、牛市價(jià)差策略都是期權(quán)交易策略。34.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性B.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性C.風(fēng)險(xiǎn)與收益的對(duì)稱性D.風(fēng)險(xiǎn)的可防范性答案：C分析：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、放大性和可防范性，風(fēng)險(xiǎn)與收益并非完全對(duì)稱。35.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)可以分為（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是答案：D分析：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可按多種方式分類，包括市場(chǎng)、信用、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，系統(tǒng)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，操作和管理風(fēng)險(xiǎn)等。36.以下屬于期貨市場(chǎng)監(jiān)管的原則的是（）。A.依法監(jiān)管B.保護(hù)投資者利益C.公開(kāi)、公平、公正D.以上都是答案：D分析：期貨市場(chǎng)監(jiān)管原則有依法監(jiān)管、保護(hù)投資者利益、公開(kāi)公平公正等。37.中國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所答案：B分析：中國(guó)期貨市場(chǎng)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)監(jiān)管。38.期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則不包括（）。A.誠(chéng)實(shí)守信B.保守秘密C.操縱市場(chǎng)D.勤勉盡責(zé)答案：C分析：期貨從業(yè)人員應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信、保守秘密、勤勉盡責(zé)，不能操縱市場(chǎng)。39.期貨從業(yè)人員違反執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，可能受到的紀(jì)律懲戒不包括（）。A.警告B.罰款C.暫停從業(yè)資格D.吊銷從業(yè)資格答案：B分析：紀(jì)律懲戒有警告、暫停和吊銷從業(yè)資格等，罰款不是紀(jì)律懲戒方式。40.關(guān)于期貨市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)，表述錯(cuò)誤的是（）。A.交易品種不斷增加B.交易技術(shù)不斷創(chuàng)新C.市場(chǎng)國(guó)際化程度降低D.機(jī)構(gòu)投資者參與度提高答案：C分析：期貨市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)是交易品種增加、技術(shù)創(chuàng)新、國(guó)際化程度提高、機(jī)構(gòu)投資者參與度提高。41.以下關(guān)于商品期貨的說(shuō)法，正確的是（）。A.商品期貨只包括農(nóng)產(chǎn)品期貨B.商品期貨的標(biāo)的資產(chǎn)是實(shí)物商品C.商品期貨不涉及金融資產(chǎn)D.商品期貨的價(jià)格不受宏觀經(jīng)濟(jì)影響答案：B分析：商品期貨標(biāo)的是實(shí)物商品，包括農(nóng)產(chǎn)品、金屬、能源等，價(jià)格受宏觀經(jīng)濟(jì)影響。42.某期貨合約的交割月份為6月，那么該合約的最后交易日一般是（）。A.6月的第一個(gè)交易日B.6月的最后一個(gè)交易日C.6月中旬的某一天D.由交易所規(guī)定答案：D分析：最后交易日由交易所規(guī)定。43.期貨交易中，強(qiáng)行平倉(cāng)的情形不包括（）。A.客戶保證金不足且未及時(shí)追加B.持倉(cāng)量超出限額C.客戶要求平倉(cāng)D.違規(guī)交易答案：C分析：客戶要求平倉(cāng)是主動(dòng)行為，不是強(qiáng)行平倉(cāng)情形，保證金不足、超持倉(cāng)限額、違規(guī)交易可能被強(qiáng)行平倉(cāng)。44.以下關(guān)于期貨保證金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.初始保證金是開(kāi)倉(cāng)時(shí)繳納的保證金B(yǎng).維持保證金是持倉(cāng)期間必須保持的最低保證金水平C.追加保證金是保證金低于維持保證金時(shí)需追加的金額D.保證金比例固定不變答案：D分析：保證金比例會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況等調(diào)整，不是固定不變的。45.期貨市場(chǎng)的價(jià)格形成機(jī)制是（）。A.由政府定價(jià)B.由交易所定價(jià)C.由供需雙方在市場(chǎng)上通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成D.由期貨公司定價(jià)答案：C分析：期貨市場(chǎng)價(jià)格由供需雙方公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成。46.關(guān)于期貨套期保值的有效性，說(shuō)法正確的是（）。A.套期保值有效性越高，風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖效果越好B.套期保值有效性與基差無(wú)關(guān)C.套期保值有效性只取決于期貨價(jià)格變動(dòng)D.套期保值有效性不受現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)影響答案：A分析：套期保值有效性越高，風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖效果越好，它與基差、期貨和現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)都有關(guān)。47.期貨市場(chǎng)的功能發(fā)揮程度取決于（）。A.市場(chǎng)的完善程度B.投資者的參與程度C.監(jiān)管的有效性D.以上都是答案：D分析：期貨市場(chǎng)功能發(fā)揮程度取決于市場(chǎng)完善、投資者參與和監(jiān)管有效性等多方面。48.以下屬于期貨市場(chǎng)技術(shù)分析工具的是（）。A.K線圖B.基本面分析報(bào)告C.行業(yè)研究報(bào)告D.宏觀