證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)模板

證券企業(yè)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任企業(yè):（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“企業(yè)”）就在中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)承諾以下:一、了解并遵守股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指導(dǎo)、通知等要求（以下統(tǒng)稱(chēng)為“股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)要求”）,接收中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)”）自律管理。二、根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)要求要求,配置合格業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員含有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書(shū),含有開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所需專(zhuān)業(yè)知識(shí),熟悉股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)要求。三、建立健全投資者合適性管理制度、交易結(jié)算管理制度等各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度及業(yè)務(wù)操作步驟,建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度,保障依法合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù),嚴(yán)格防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。四、在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露企業(yè)基礎(chǔ)情況、關(guān)鍵業(yè)務(wù)人員情況、執(zhí)業(yè)情況等信息,并按股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)要求立刻更新。五、按股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)要求立刻報(bào)送相關(guān)文件,推行匯報(bào)、公告義務(wù)。六、做好投資者合適性管理工作,嚴(yán)格根據(jù)《中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者合適性管理細(xì)則（試行）》要求準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)為投資者提供代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù),不為不滿(mǎn)足投資者合適性標(biāo)準(zhǔn)投資者提供服務(wù)。七、與投資者簽署證券買(mǎi)賣(mài)委托代理協(xié)議前,充足了解投資者財(cái)務(wù)情況、投資經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平,評(píng)定投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力,向投資者具體講解股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,提醒其對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)給予尤其關(guān)注,要求投資者認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。八、發(fā)覺(jué)投資者存在異常交易行為,立刻通知、提醒投資者,對(duì)可能?chē)?yán)重影響正常交易秩序異常交易行為,采取拒絕接收委托等必需方法,并立刻匯報(bào)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)。九、建立投資者連續(xù)性教育與風(fēng)險(xiǎn)揭示工作機(jī)制,利用多種形式連續(xù)向投資者充足揭示市場(chǎng)特征和投資風(fēng)險(xiǎn)。十、完善用戶(hù)糾紛處理機(jī)制,立刻化解代理買(mǎi)賣(mài)股票業(yè)務(wù)中與用戶(hù)產(chǎn)生矛盾,按要求將投資者投訴及處理情況向股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)匯報(bào)。十一、按要求建立開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所需交易系統(tǒng)、行情系統(tǒng)和通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)（以下統(tǒng)稱(chēng)“轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)”）,并制訂對(duì)應(yīng)安全運(yùn)行管理制度。十二、根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)或股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)授權(quán)機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱(chēng)“股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)”）技術(shù)規(guī)范和業(yè)務(wù)要求,對(duì)轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)軟件和硬件進(jìn)行改造、測(cè)試,并立刻向股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)匯報(bào)相關(guān)情況。在對(duì)技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行改造、測(cè)試時(shí),不影響轉(zhuǎn)讓活動(dòng)正常進(jìn)行。十三、定時(shí)檢驗(yàn)轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)安全性、穩(wěn)定性,制訂應(yīng)急預(yù)案,按要求進(jìn)行定時(shí)或者臨時(shí)應(yīng)急演練。十四、技術(shù)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障或者其她原因影響市場(chǎng)交易時(shí),立刻采取有效方法,立刻恢復(fù)系統(tǒng)正常運(yùn)行,并立刻向股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)匯報(bào)。十五、在轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)與其她技術(shù)系統(tǒng)之間、轉(zhuǎn)讓通信網(wǎng)絡(luò)與其她應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)之間,采取技術(shù)隔離方法。十六、保障與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)技術(shù)系統(tǒng)連接安全,不在轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)經(jīng)過(guò)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)技術(shù)系統(tǒng)從事與證券業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)活動(dòng)。十七、對(duì)證券轉(zhuǎn)讓中產(chǎn)生業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)等實(shí)施嚴(yán)格安全保密管理,并作備份和異地保留。十八、遵守股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)相關(guān)轉(zhuǎn)讓信息管理要求,經(jīng)過(guò)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)許可通信系統(tǒng)傳輸轉(zhuǎn)讓信息,按要求使用股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息。十九、通知用戶(hù)不得將轉(zhuǎn)讓信息用于本身股票轉(zhuǎn)讓以外其她活動(dòng),并對(duì)用戶(hù)使用轉(zhuǎn)讓信息行為進(jìn)行有效管理。發(fā)覺(jué)用戶(hù)使用轉(zhuǎn)讓信息存在損害股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)利益行為,立刻采取有效方法給予阻止,并向股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)匯報(bào)。二十、主動(dòng)配合股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)對(duì)本企業(yè)及其從業(yè)人員檢驗(yàn)、核查,不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙,認(rèn)真實(shí)施股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)整改要求。二十一、依據(jù)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)要求,調(diào)查或幫助調(diào)查指定事項(xiàng),并將調(diào)查結(jié)果立刻匯報(bào)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)。二十二、在開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中碰到現(xiàn)行規(guī)則未作要求重大事項(xiàng)時(shí),立刻匯報(bào)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè),并依據(jù)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)要求進(jìn)行處理。本企業(yè)確保遵守以上承諾,嚴(yán)格自律,老實(shí)守信,勤勉盡責(zé)地開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),維護(hù)掛牌企業(yè)和投資者正當(dāng)權(quán)益,接收股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)監(jiān)督管理,并對(duì)此負(fù)擔(dān)責(zé)任。