期貨從業(yè)人員資格模擬題和答案分析2024VIP

期貨從業(yè)人員資格模擬題和答案分析20241.期貨市場的基本功能不包括（）。A.價格發(fā)現(xiàn)B.套期保值C.投機獲利D.資源配置答案：D答案分析：期貨市場基本功能有價格發(fā)現(xiàn)、套期保值和投機獲利，資源配置不是其基本功能。2.以下屬于商品期貨的是（）。A.利率期貨B.股指期貨C.黃金期貨D.外匯期貨答案：C答案分析：黃金期貨屬于商品期貨，利率期貨、股指期貨、外匯期貨屬于金融期貨。3.期貨交易中，保證金的作用是（）。A.支付交易手續(xù)費B.保證合約的履行C.計算盈虧D.確定交易價格答案：B答案分析：保證金是確保期貨合約履行的資金保證，并非用于支付手續(xù)費、計算盈虧或確定價格。4.下列關(guān)于期貨合約標準化的說法，錯誤的是（）。A.減少了價格波動B.降低了交易成本C.提高了交易效率D.具有很強的市場流動性答案：A答案分析：期貨合約標準化降低交易成本、提高交易效率、增強市場流動性，但不能減少價格波動。5.套期保值的基本原理是（）。A.建立風(fēng)險預(yù)防機制B.建立對沖組合C.轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險D.規(guī)避市場風(fēng)險答案：B答案分析：套期保值通過建立對沖組合，用期貨市場盈虧彌補現(xiàn)貨市場盈虧，以達到規(guī)避風(fēng)險目的。6.基差是指（）。A.現(xiàn)貨價格與期貨價格的差B.期貨價格與現(xiàn)貨價格的差C.近期期貨價格與遠期期貨價格的差D.遠期期貨價格與近期期貨價格的差答案：A答案分析：基差定義為現(xiàn)貨價格減去期貨價格。7.某企業(yè)通過期貨市場進行套期保值，在基差為-50元/噸時建倉，平倉時基差為-20元/噸，則該企業(yè)套期保值效果是（）。A.不完全套期保值，有凈虧損B.不完全套期保值，有凈盈利C.完全套期保值，盈虧平衡D.無法判斷答案：B答案分析：基差走強，對于買入套期保值有凈盈利，本題基差從-50到-20是走強。8.期貨投機者的作用不包括（）。A.承擔(dān)價格風(fēng)險B.促進價格發(fā)現(xiàn)C.減緩價格波動D.增加市場流動性答案：C答案分析：期貨投機者承擔(dān)價格風(fēng)險、促進價格發(fā)現(xiàn)、增加市場流動性，但可能加劇而非減緩價格波動。9.下列關(guān)于套利的說法，錯誤的是（）。A.套利的潛在利潤基于價格的上漲或下跌B.套利交易減少了價格扭曲C.套利是利用不同市場或不同合約間的不合理價差獲利D.套利有助于合理價格水平的形成答案：A答案分析：套利潛在利潤基于不同市場或合約間價差變動，而非價格漲跌。10.以下屬于跨期套利的是（）。A.買入上海期貨交易所5月銅期貨合約，同時賣出倫敦金屬交易所6月銅期貨合約B.買入上海期貨交易所5月銅期貨合約，同時賣出上海期貨交易所8月銅期貨合約C.買入倫敦金屬交易所5月銅期貨合約，同時買入倫敦金屬交易所8月銅期貨合約D.賣出上海期貨交易所5月銅期貨合約，同時賣出上海期貨交易所8月銅期貨合約答案：B答案分析：跨期套利是在同一交易所不同月份合約間操作，B符合要求。11.期貨交易所的職能不包括（）。A.提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)B.設(shè)計合約、安排合約上市C.發(fā)布市場信息D.制定交易價格答案：D答案分析：期貨交易所提供服務(wù)、設(shè)計合約、發(fā)布信息，但不制定交易價格，價格由市場形成。12.我國期貨交易所實行的組織形式是（）。A.公司制B.會員制C.混合制D.既有會員制，也有公司制答案：D答案分析：我國期貨交易所有會員制如鄭州商品交易所，也有公司制如中國金融期貨交易所。13.期貨公司的主要職能不包括（）。A.根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約B.為客戶辦理結(jié)算和交割手續(xù)C.對客戶賬戶進行管理D.進行期貨交易自營答案：D答案分析：期貨公司主要代理客戶交易、結(jié)算交割、管理賬戶等，一般不進行自營交易。14.期貨市場的風(fēng)險特征不包括（）。A.風(fēng)險存在的客觀性B.風(fēng)險因素的放大性C.風(fēng)險的可預(yù)防性D.風(fēng)險的不可控性答案：D答案分析：期貨市場風(fēng)險雖有客觀性、放大性，但可通過一定措施預(yù)防和控制。15.以下屬于期貨市場操縱行為的是（）。A.大量持倉影響價格B.套期保值交易C.正常的投機交易D.套利交易答案：A答案分析：大量持倉影響價格屬于操縱市場行為，套期保值、正常投機和套利交易是正常交易行為。16.關(guān)于期貨交易風(fēng)險控制的“熔斷制度”，說法正確的是（）。A.熔斷制度是在漲跌停板制度基礎(chǔ)上的輔助措施B.熔斷制度可以完全防止市場劇烈波動C.熔斷制度只適用于股指期貨D.熔斷制度規(guī)定的熔斷幅度比漲跌停板幅度小答案：A答案分析：熔斷制度是漲跌停板制度輔助措施，不能完全防止波動，并非只適用于股指期貨，熔斷幅度小于漲跌停板幅度。17.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的說法，錯誤的是（）。A.期貨交易結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行B.期貨交易所實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度C.期貨公司應(yīng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶D.客戶的保證金不足時，期貨公司無需通知客戶追加保證金答案：D答案分析：客戶保證金不足時，期貨公司需及時通知客戶追加保證金。18.期貨合約的交易時間是由（）規(guī)定的。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.期貨業(yè)協(xié)會答案：A答案分析：期貨合約交易時間由期貨交易所規(guī)定。19.下列關(guān)于期貨交易指令的說法，正確的是（）。A.限價指令是按特定價格買賣的指令B.市價指令是按當(dāng)時市場價格買賣的指令C.停止限價指令是先達到停止價格觸發(fā)，再以限價執(zhí)行D.以上說法都正確答案：D答案分析：A、B、C對不同期貨交易指令的描述均正確。20.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以采取的措施不包括（）。A.提高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度C.限制會員或者客戶的最大持倉量D.直接宣布取消所有交易答案：D答案分析：期貨交易所可采取提高保證金、調(diào)整漲跌停板、限制持倉量等措施，但不能直接取消所有交易。21.以下關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，錯誤的是（）。A.由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用B.是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口時使用C.可以用于彌補投資者的所有損失D.來源包括期貨交易所和期貨公司繳納的保障基金答案：C答案分析：期貨投資者保障基金彌補投資者部分損失，并非所有損失。22.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。A.以個人名義接受客戶委托B.向客戶做出獲利保證C.如實向投資者告知期貨投資的風(fēng)險D.挪用客戶保證金答案：C答案分析：期貨從業(yè)人員不能以個人名義接受委托、向客戶做獲利保證、挪用保證金，應(yīng)如實告知風(fēng)險。23.中國期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）。A.企業(yè)法人B.事業(yè)單位法人C.社會團體法人D.政府機關(guān)答案：C答案分析：中國期貨業(yè)協(xié)會是社會團體法人。24.下列關(guān)于期貨市場法律法規(guī)的說法，錯誤的是（）。A.《期貨交易管理條例》是期貨市場的基本法規(guī)B.中國證監(jiān)會制定的規(guī)章對期貨市場有重要規(guī)范作用C.期貨交易所的自律規(guī)則不具有法律效力D.期貨市場法律法規(guī)體系包括法律、行政法規(guī)、規(guī)章和自律規(guī)則答案：C答案分析：期貨交易所自律規(guī)則有法律效力，是期貨市場法規(guī)體系一部分。25.關(guān)于外匯期貨，下列說法錯誤的是（）。A.外匯期貨是以外匯為標的物的期貨合約B.外匯期貨交易主要在期貨交易所進行C.外匯期貨可以用于套期保值和投機D.外匯期貨的交易時間和股票市場相同答案：D答案分析：外匯期貨交易時間和股票市場不同。26.利率期貨的標的物是（）。A.利率B.債券C.貨幣D.股票答案：B答案分析：利率期貨標的物主要是債券。27.股指期貨的交割方式是（）。A.實物交割B.現(xiàn)金交割C.既可以實物交割，也可以現(xiàn)金交割D.以上都不對答案：B答案分析：股指期貨采用現(xiàn)金交割方式。28.下列關(guān)于期權(quán)的說法，正確的是（）。A.期權(quán)買方支付權(quán)利金，有義務(wù)履行合約B.期權(quán)賣方收取權(quán)利金，有義務(wù)履行合約C.期權(quán)買方可以放棄行權(quán)，損失權(quán)利金D.以上說法都正確答案：D答案分析：期權(quán)買方付權(quán)利金，可放棄行權(quán)損失權(quán)利金；賣方收權(quán)利金，有履約義務(wù)。29.看漲期權(quán)是指期權(quán)買方有權(quán)（）。A.按約定價格買入標的物B.按約定價格賣出標的物C.放棄買入標的物D.放棄賣出標的物答案：A答案分析：看漲期權(quán)買方有權(quán)按約定價格買入標的物。30.看跌期權(quán)的內(nèi)涵價值等于（）。A.執(zhí)行價格減去標的物市場價格B.標的物市場價格減去執(zhí)行價格C.執(zhí)行價格加上標的物市場價格D.以上都不對答案：A答案分析：看跌期權(quán)內(nèi)涵價值為執(zhí)行價格減標的物市場價格。31.期權(quán)的時間價值隨著期權(quán)到期日的臨近而（）。A.增加B.減少C.不變D.無法確定答案：B答案分析：期權(quán)時間價值隨到期日臨近而減少。32.以下屬于期權(quán)交易策略的是（）。A.買入看漲期權(quán)B.賣出看跌期權(quán)C.牛市價差策略D.以上都是答案：D答案分析：買入看漲期權(quán)、賣出看跌期權(quán)、牛市價差策略都是期權(quán)交易策略。33.關(guān)于期權(quán)與期貨的區(qū)別，說法錯誤的是（）。A.期權(quán)買方只有權(quán)利，沒有義務(wù)B.期貨交易雙方都有履約義務(wù)C.期權(quán)交易的風(fēng)險是對稱的D.期貨交易的保證金制度不同答案：C答案分析：期權(quán)交易風(fēng)險不對稱，買方損失有限，賣方可能損失巨大。34.商品期貨的基本面分析不包括（）。A.供求分析B.經(jīng)濟周期分析C.技術(shù)指標分析D.政治因素分析答案：C答案分析：技術(shù)指標分析屬于技術(shù)分析，不是基本面分析內(nèi)容。35.技術(shù)分析的三大假設(shè)不包括（）。A.市場行為涵蓋一切信息B.價格呈趨勢變動C.歷史會重演D.基本面決定價格答案：D答案分析：基本面決定價格不是技術(shù)分析假設(shè)，技術(shù)分析三大假設(shè)是市場行為涵蓋一切信息、價格呈趨勢變動、歷史會重演。36.移動平均線指標的作用是（）。A.預(yù)測價格走勢B.衡量買賣雙方力量對比C.顯示市場超買超賣情況D.以上都是答案：A答案分析：移動平均線主要用于預(yù)測價格走勢。37.相對強弱指標（RSI）的值在（）時，市場處于超買狀態(tài)。A.低于20B.20-50C.50-80D.高于80答案：D答案分析：RSI高于80市場超買，低于20市場超賣。38.以下屬于趨勢線分析的是（）。A.上升趨勢線B.下降趨勢線C.水平趨勢線D.以上都是答案：D答案分析：上升、下降、水平趨勢線都屬于趨勢線分析。39.波浪理論認為價格波動遵循（）個上升浪和（）個下降浪的規(guī)律。A.3，5B.5，3C.4，4D.6，2答案：B答案分析：波浪理論中價格波動遵循5個上升浪和3個下降浪規(guī)律。40.以下關(guān)于期貨市場技術(shù)分析和基本面分析的說法，正確的是（）。A.技術(shù)分析和基本面分析相互獨立，不能結(jié)合使用B.技術(shù)分析側(cè)重于短期價格走勢，基本面分析側(cè)重于長期價格走勢C.基本面分析比技術(shù)分析更準確D.技術(shù)分析比基本面分析更重要答案：B答案分析：技術(shù)分析側(cè)重短期，基本面分析側(cè)重長期，二者可結(jié)合使用，各有優(yōu)劣。41.期貨市場的機構(gòu)投資者不包括（）。A.養(yǎng)老基金B(yǎng).對沖基金C.個人投資者D.投資銀行答案：C答案分析：個人投資者不屬于機構(gòu)投資者。42.機構(gòu)投資者參與期貨市場的目的不包括（）。A.套期保值B.投機獲利C.資產(chǎn)配置D.操縱市場答案：D答案分析：機構(gòu)投資者參與期貨是為套期保值、投機、資產(chǎn)配置，操縱市場違法。43.以下關(guān)于期貨市場國際化的說法，錯誤的是（）。A.有利于提高我國期貨市場的國際影響力B.會增加市場風(fēng)險，不利于市場穩(wěn)定C.有助于引入境外投資者和先進經(jīng)驗D.促進期貨市場與國際市場接軌答案：B答案分析：期貨市場國際化有利于提升影響力、引入境外投資者和經(jīng)驗、與國際接軌，合理的國際化有助于市場穩(wěn)定。44.期貨市場的功能發(fā)揮對實體經(jīng)濟的作用不包括（）。A.促進資源合理配置B.提高企業(yè)風(fēng)險管理能力C.降低企業(yè)生產(chǎn)成本D.加劇市場價格波動答案：D答案分析：期貨市場能促進資源配置、提高企業(yè)風(fēng)控能力、降低成本，不會加劇價格波動。45.關(guān)于期貨市場服務(wù)“三農(nóng)”的說法，正確的是（）。A.可以為農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)提供套期保值工具B.無法幫助農(nóng)民規(guī)避價格風(fēng)險C.對農(nóng)產(chǎn)品市場價格沒有影響D.與農(nóng)業(yè)發(fā)展無關(guān)答案：A答案分析：期貨市場能為農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)套期保值，幫助農(nóng)民規(guī)避價格風(fēng)險，影響農(nóng)產(chǎn)品市場價格，服務(wù)農(nóng)業(yè)發(fā)展。46.以下關(guān)于期貨市場創(chuàng)新發(fā)展的說法，錯誤的是（）。A.創(chuàng)新發(fā)展不利于市場穩(wěn)定B.可以推出新的期貨品種C.能提高市場效率D.促進市場功能發(fā)揮答案：A答案分析：期貨市場創(chuàng)新發(fā)展如推出新品種等，可提高效率、促進功能發(fā)揮，有利于市場穩(wěn)定。47.期貨市場的監(jiān)管原則不包括（）。A.依法監(jiān)管B.全面監(jiān)管C.重點監(jiān)管D.自律監(jiān)管答案：C答案分析：期貨市場監(jiān)管原則有依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、自律監(jiān)管，無重點監(jiān)管。48.中國證監(jiān)會對期貨市場的監(jiān)管措施不包