期貨從業(yè)人員資格全真模擬題庫含答案2024

期貨從業(yè)人員資格全真模擬題庫含答案20241.以下不屬于期貨市場基本功能的是（）。A.價格發(fā)現(xiàn)B.風險規(guī)避C.投機獲利D.資源配置答案：D分析：期貨市場基本功能有價格發(fā)現(xiàn)、風險規(guī)避和投機獲利，資源配置不是其基本功能。2.期貨交易中，保證金比例越低，杠桿效應(yīng)（）。A.越小B.越大C.不變D.不確定答案：B分析：保證金比例越低，投資者用較少資金控制較大合約價值，杠桿效應(yīng)越大。3.以下哪種期貨品種不屬于金融期貨（）。A.股指期貨B.利率期貨C.農(nóng)產(chǎn)品期貨D.外匯期貨答案：C分析：農(nóng)產(chǎn)品期貨屬于商品期貨，股指期貨、利率期貨、外匯期貨是金融期貨。4.期貨合約標準化的好處不包括（）。A.降低交易成本B.提高交易效率C.增強市場流動性D.滿足所有投資者需求答案：D分析：期貨合約標準化能降低成本、提高效率、增強流動性，但不能滿足所有投資者個性化需求。5.期貨市場的風險特征不包括（）。A.風險存在的客觀性B.風險因素的放大性C.風險與機會的均等性D.風險的不可控性答案：D分析：期貨市場風險雖復雜但可通過一定措施進行控制，不是不可控。6.下列關(guān)于期貨交易指令的說法，錯誤的是（）。A.市價指令是按當時市場價格即刻成交的指令B.限價指令是指執(zhí)行時必須按限定價格或更好價格成交的指令C.停止限價指令是指當市場價格達到客戶預(yù)先設(shè)定的觸發(fā)價格時即變?yōu)槭袃r指令予以執(zhí)行的指令D.限時指令是指要求在某一時間段內(nèi)執(zhí)行的指令答案：C分析：停止限價指令是當市場價格達到客戶預(yù)先設(shè)定的觸發(fā)價格時，即變?yōu)橄迌r指令予以執(zhí)行的指令。7.期貨市場上套期保值的基本原理是（）。A.建立風險預(yù)防機制B.建立對沖組合C.轉(zhuǎn)移價格風險D.在期貨市場上賺取利潤答案：B分析：套期保值通過在期貨和現(xiàn)貨市場建立對沖組合，用期貨盈虧彌補現(xiàn)貨盈虧。8.基差是指（）。A.現(xiàn)貨價格與期貨價格的差B.期貨價格與現(xiàn)貨價格的差C.近期期貨合約價格與遠期期貨合約價格的差D.遠期期貨合約價格與近期期貨合約價格的差答案：A分析：基差定義是現(xiàn)貨價格減去期貨價格。9.以下關(guān)于套利的說法，正確的是（）。A.套利者關(guān)注的是絕對價格水平B.套利是利用期貨市場和現(xiàn)貨市場之間的不合理價差進行的C.套利交易往往比單向投機交易風險小D.套利交易對于期貨市場是有害的答案：C分析：套利關(guān)注價差，有期貨間和期現(xiàn)套利，能增加市場流動性，且比單向投機風險小。10.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度，當日交易結(jié)束后，交易所按（）結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用。A.收盤價B.結(jié)算價C.平均價D.最高價答案：B分析：當日無負債結(jié)算制度按結(jié)算價結(jié)算相關(guān)費用。11.會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。A.會員大會B.理事會C.總經(jīng)理D.結(jié)算部門答案：A分析：會員大會是會員制期貨交易所權(quán)力機構(gòu)。12.公司制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.總經(jīng)理答案：A分析：公司制期貨交易所最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會。13.期貨公司的職能不包括（）。A.根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約B.為客戶辦理結(jié)算和交割手續(xù)C.對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險D.制定期貨合約答案：D分析：制定期貨合約是期貨交易所職能，不是期貨公司職能。14.下列關(guān)于期貨保證金存管銀行的表述，錯誤的是（）。A.是由交易所指定，協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行B.期貨保證金存管銀行的設(shè)立是國內(nèi)期貨市場保證金封閉運行的必要環(huán)節(jié)C.期貨保證金存管銀行的業(yè)務(wù)受中國證監(jiān)會監(jiān)管D.期貨保證金存管銀行的主要職責是完成實物交割答案：D分析：期貨保證金存管銀行主要職責是協(xié)助結(jié)算，完成實物交割不是其主要職責。15.期貨市場的套期保值者通常是（）。A.生產(chǎn)商B.加工商C.貿(mào)易商D.以上都是答案：D分析：生產(chǎn)商、加工商、貿(mào)易商等為規(guī)避價格風險常進行套期保值。16.某投資者預(yù)計大豆價格將上漲，于是在5月份以3000元/噸的價格買入10手9月份大豆期貨合約，當價格上漲到3050元/噸時，該投資者將合約全部平倉。已知大豆期貨合約每手10噸，不考慮手續(xù)費等費用，該投資者的盈利為（）元。A.5000B.50000C.2500D.25000答案：A分析：（3050-3000）×10×10=5000元。17.若某期貨合約的保證金比率為5%，則該期貨合約的杠桿倍數(shù)為（）。A.5倍B.10倍C.15倍D.20倍答案：D分析：杠桿倍數(shù)=1÷保證金比率=1÷5%=20倍。18.下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的說法，錯誤的是（）。A.期貨價格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性等特點B.期貨市場形成的價格是各種信息的綜合反映C.期貨價格可以作為現(xiàn)貨交易的定價基準D.期貨價格發(fā)現(xiàn)功能意味著期貨價格總是等于未來的現(xiàn)貨價格答案：D分析：期貨價格發(fā)現(xiàn)功能使期貨價格能反映未來趨勢，但不意味著總是等于未來現(xiàn)貨價格。19.當基差變小時，下列說法正確的是（）。A.對賣出套期保值有利B.對買入套期保值有利C.對套期保值無影響D.無法判斷對套期保值的影響答案：B分析：基差變小，買入套期保值有盈利，對其有利。20.跨期套利是指（）。A.利用同一交易所的同種商品但不同交割月份的期貨合約的價差進行的套利交易B.利用不同交易所的同種商品但相同交割月份的期貨合約的價差進行的套利交易C.利用不同交易所的不同種商品但相同交割月份的期貨合約的價差進行的套利交易D.利用同一交易所的不同種商品但相同交割月份的期貨合約的價差進行的套利交易答案：A分析：跨期套利是同一交易所同種商品不同交割月份合約價差套利。21.期貨市場的交易制度不包括（）。A.保證金制度B.漲跌停板制度C.信息披露制度D.熔斷制度答案：D分析：我國期貨市場主要交易制度有保證金、漲跌停板、信息披露等，目前沒有熔斷制度。22.以下屬于期貨市場監(jiān)管機構(gòu)的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.期貨交易所D.期貨保證金監(jiān)控中心答案：B分析：中國證券監(jiān)督管理委員會是期貨市場監(jiān)管機構(gòu)。23.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守的原則不包括（）。A.誠實守信B.勤勉盡責C.內(nèi)幕交易D.保守秘密答案：C分析：內(nèi)幕交易違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)原則。24.期貨交易中，持倉限額制度是指（）。A.交易所規(guī)定會員或客戶可以持有的、按單邊計算的某一合約投機頭寸的最大數(shù)額B.交易所規(guī)定會員或客戶可以持有的、按雙邊計算的某一合約投機頭寸的最大數(shù)額C.交易所規(guī)定會員或客戶可以持有的、按單邊計算的所有合約投機頭寸的最大數(shù)額D.交易所規(guī)定會員或客戶可以持有的、按雙邊計算的所有合約投機頭寸的最大數(shù)額答案：A分析：持倉限額是按單邊計算某一合約投機頭寸最大數(shù)額。25.下列關(guān)于期貨交易漲跌停板制度的說法，正確的是（）。A.漲跌停板制度能有效防范風險，但會降低市場流動性B.漲跌停板制度能有效防范風險，且不會影響市場流動性C.漲跌停板制度不能防范風險，但能提高市場流動性D.漲跌停板制度既不能防范風險，也不能提高市場流動性答案：A分析：漲跌停板制度可防范風險，但限制價格波動范圍，可能降低市場流動性。26.期貨市場的交割方式主要有（）。A.現(xiàn)金交割和實物交割B.現(xiàn)金交割和對沖平倉C.實物交割和對沖平倉D.以上都不對答案：A分析：期貨市場交割方式主要是現(xiàn)金交割和實物交割。27.某投資者以2000元/噸的價格賣出10手5月份大豆期貨合約，當價格下跌到1950元/噸時，該投資者將合約全部平倉。已知大豆期貨合約每手10噸，不考慮手續(xù)費等費用，該投資者的盈利為（）元。A.5000B.50000C.2500D.25000答案：B分析：（2000-1950）×10×10=50000元。28.若期貨合約的交易單位為5噸/手，某投資者買入10手該合約，則其交易的商品數(shù)量為（）噸。A.5B.10C.50D.100答案：C分析：交易單位×手數(shù)=5×10=50噸。29.下列關(guān)于期貨市場投機者的說法，錯誤的是（）。A.投機者承擔了期貨市場的風險B.投機者的參與增加了市場的流動性C.投機者的目的是獲取價差收益D.投機者一定能盈利答案：D分析：投機者有盈利可能也有虧損風險，不是一定能盈利。30.期貨市場的套期保值操作一般分為（）。A.買入套期保值和賣出套期保值B.多頭套期保值和空頭套期保值C.基差套期保值和價差套期保值D.A和B都對答案：D分析：套期保值分為買入（多頭）和賣出（空頭）套期保值。31.期貨合約的條款由（）確定。A.期貨交易所B.期貨公司C.證監(jiān)會D.國務(wù)院答案：A分析：期貨合約條款由期貨交易所確定。32.期貨市場上的強行平倉制度是指（）。A.當會員或客戶的交易保證金不足并未在規(guī)定時間內(nèi)補足時，交易所或期貨公司對其持倉進行強行平倉的制度B.當會員或客戶的持倉量超過規(guī)定的持倉限額時，交易所或期貨公司對其持倉進行強行平倉的制度C.當會員或客戶違規(guī)時，交易所或期貨公司對其持倉進行強行平倉的制度D.以上都是答案：D分析：保證金不足、超持倉限額、違規(guī)等情況都可能導致強行平倉。33.以下關(guān)于期貨市場的風險管理制度，說法正確的是（）。A.保證金制度是風險控制的核心B.漲跌停板制度能完全消除價格波動風險C.持倉限額制度只對投機頭寸有效D.大戶報告制度是為了防止操縱市場答案：D分析：保證金制度是基礎(chǔ)，漲跌停板不能完全消除風險，持倉限額對所有頭寸都有作用，大戶報告防操縱。34.期貨交易中，結(jié)算機構(gòu)的作用不包括（）。A.擔保交易履約B.結(jié)算交易盈虧C.控制市場風險D.制定期貨合約答案：D分析：制定期貨合約是期貨交易所職責，不是結(jié)算機構(gòu)作用。35.某期貨合約在某一交易日收盤前5分鐘內(nèi)出現(xiàn)只有停板價位的買入（賣出）申報、沒有停板價位的賣出（買入）申報，或者一有賣出（買入）申報就成交但未打開停板價位的情況，稱為（）。A.漲停板B.跌停板C.單邊市D.雙邊市答案：C分析：這種情況稱為單邊市。36.套期保值的效果主要取決于（）。A.基差的變動B.期貨價格的變動C.現(xiàn)貨價格的變動D.市場供求關(guān)系的變動答案：A分析：套期保值效果主要取決于基差變動。37.期貨市場上的套利交易與單向投機交易的區(qū)別在于（）。A.套利交易關(guān)注價差，單向投機關(guān)注絕對價格B.套利交易風險大，單向投機風險小C.套利交易只能在期貨市場進行，單向投機可在現(xiàn)貨市場進行D.套利交易成本高，單向投機成本低答案：A分析：套利關(guān)注價差，單向投機關(guān)注絕對價格，套利風險相對小，都可在期貨市場，成本不一定。38.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.證監(jiān)會答案：B分析：客戶保證金歸客戶所有。39.期貨市場的價格形成機制具有（）的特點。A.公開、公平、公正B.封閉、壟斷、不透明C.隨意、無序、不穩(wěn)定D.以上都不對答案：A分析：期貨市場價格形成機制公開、公平、公正。40.下列關(guān)于期貨市場風險的說法，正確的是（）。A.期貨市場風險是不可控的B.期貨市場風險只存在于期貨交易過程中C.期貨市場風險可以通過一定措施進行管理和控制D.期貨市場風險對投資者只有負面影響答案：C分析：期貨市場風險可控，貫穿各環(huán)節(jié)，對投資者有正負影響。41.期貨交易中，當市場行情朝著不利于投資者的方向發(fā)展時，投資者的損失（）。A.是有限的B.是無限的C.取決于保證金比例D.取決于持倉數(shù)量答案：B分析：在期貨交易中，如果行情不利，投資者損失可能無限。42.以下屬于商品期貨的是（）。A.黃金期貨B.國債期貨C.股指期貨D.外匯期貨答案：A分析：黃金期貨是商品期貨，國債、股指、外匯期貨是金融期貨。43.期貨交易所會員的義務(wù)不包括（）。A.遵守期貨交易所章程、交易規(guī)則及有關(guān)規(guī)定B.按規(guī)定繳納各種費用C.接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管D.組織并參與期貨交易答案：D分析：組織并參與期貨交易不是會員義務(wù)。44.期貨市場的套期保值者進行套期保值的目的是（）。A.鎖定成本或利潤B.獲取投機收益C.控制市場價格D.增加市場流動性答案：A分析：套期保值目的是鎖定成本或利潤。45.某投資者在期貨市場上進行買入套期保值，如果基差走強，其結(jié)果是（）。A.套期保值效果不確定，可能有盈利也可能有虧損B.不完全套期保值，且有凈盈利C.不完全套期保值，且有凈虧損D.完全套期保值，盈虧相抵答案：C分析：買入套期保值基差走強，不完全套期保值且有凈虧損。46.期貨市場上的套利機會通常是（）。A.短暫存在的B.長期穩(wěn)定存在的C.隨時都有的D.由交易所創(chuàng)造的答案：A分析：套利機會因市場價格波動等因素短暫存在。47.期貨交易的結(jié)算方式有（）。A.逐日盯市和逐筆對沖B.現(xiàn)金結(jié)算和實物結(jié)算C.場內(nèi)結(jié)算和場外結(jié)算D.以上都不對答案：A分析：期貨交易結(jié)算方式有逐日盯市和逐筆對沖。48.期貨公司的主要業(yè)務(wù)包