期貨從業(yè)人員資格重點(diǎn)題庫(kù)和答案分析2025

期貨從業(yè)人員資格重點(diǎn)題庫(kù)和答案分析20251.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)功能的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能B.期貨市場(chǎng)具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能C.期貨市場(chǎng)具有資產(chǎn)配置功能D.期貨市場(chǎng)不具備套期保值功能答案：D答案分析：期貨市場(chǎng)具備套期保值功能，這是其重要功能之一，它還具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)配置等功能，所以D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。2.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨公司D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：A答案分析：期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)化合約，規(guī)定了在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)的物的合約。3.以下屬于金融期貨的是（）。A.農(nóng)產(chǎn)品期貨B.金屬期貨C.能源期貨D.股指期貨答案：D答案分析：金融期貨包括股指期貨、利率期貨、外匯期貨等，而農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨、能源期貨屬于商品期貨。4.期貨交易中，保證金制度的作用不包括（）。A.降低交易成本B.控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.提高市場(chǎng)流動(dòng)性D.保證市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)答案：D答案分析：保證金制度可以降低交易成本、控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、提高市場(chǎng)流動(dòng)性，但不能保證市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的。5.期貨市場(chǎng)的基本交易制度不包括（）。A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度B.持倉(cāng)限額制度C.漲跌停板制度D.保證金減半制度答案：D答案分析：期貨市場(chǎng)基本交易制度有當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、持倉(cāng)限額制度、漲跌停板制度等，不存在保證金減半制度。6.套期保值的基本原理是（）。A.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制B.建立對(duì)沖組合C.轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D.規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)答案：B答案分析：套期保值的基本原理是建立對(duì)沖組合，通過(guò)在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)做相反的交易來(lái)對(duì)沖價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。7.基差的計(jì)算公式為（）。A.基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格B.基差=期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格C.基差=現(xiàn)貨價(jià)格+期貨價(jià)格D.基差=期貨價(jià)格×現(xiàn)貨價(jià)格答案：A答案分析：基差是指某一特定地點(diǎn)某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與相同商品或資產(chǎn)的某一特定期貨合約價(jià)格之差，即基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格。8.以下哪種情況屬于正向市場(chǎng)（）。A.期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格B.期貨價(jià)格低于現(xiàn)貨價(jià)格C.期貨價(jià)格等于現(xiàn)貨價(jià)格D.與期貨和現(xiàn)貨價(jià)格無(wú)關(guān)答案：A答案分析：在正向市場(chǎng)中，期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格，基差為負(fù)值。9.買入套期保值是指套期保值者先在期貨市場(chǎng)上買入與其將在現(xiàn)貨市場(chǎng)上（）的現(xiàn)貨商品數(shù)量相等、交割日期相同或相近的該商品期貨合約。A.買入B.賣出C.既不買入也不賣出D.先買入后賣出答案：B答案分析：買入套期保值是擔(dān)心未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲，先在期貨市場(chǎng)買入，對(duì)應(yīng)未來(lái)在現(xiàn)貨市場(chǎng)是賣出商品的情況。10.某企業(yè)預(yù)計(jì)未來(lái)要銷售一批商品，為防止價(jià)格下跌，應(yīng)采取（）策略。A.買入套期保值B.賣出套期保值C.交叉套期保值D.基差交易答案：B答案分析：企業(yè)預(yù)計(jì)銷售商品，擔(dān)心價(jià)格下跌帶來(lái)?yè)p失，應(yīng)在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約進(jìn)行套期保值。11.期貨投機(jī)者的作用不包括（）。A.承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.減緩價(jià)格波動(dòng)D.提高交易成本答案：D答案分析：期貨投機(jī)者承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)、減緩價(jià)格波動(dòng)，同時(shí)降低了交易成本，而不是提高。12.以下屬于期貨投機(jī)方法的是（）。A.金字塔式買入賣出B.套期保值C.基差交易D.跨品種套利答案：A答案分析：金字塔式買入賣出是期貨投機(jī)的一種操作方法，套期保值是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的手段，基差交易是利用基差變化獲利，跨品種套利屬于套利交易。13.套利交易中，價(jià)差是指（）。A.不同期貨合約價(jià)格之間的差值B.現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格的差值C.基差的變化值D.期貨價(jià)格與期權(quán)價(jià)格的差值答案：A答案分析：套利交易中，價(jià)差是指不同期貨合約價(jià)格之間的差值。14.以下屬于跨期套利的是（）。A.買入上海期貨交易所5月銅期貨合約，同時(shí)賣出上海期貨交易所8月銅期貨合約B.買入上海期貨交易所5月銅期貨合約，同時(shí)賣出倫敦金屬交易所5月銅期貨合約C.買入上海期貨交易所5月銅期貨合約，同時(shí)買入上海期貨交易所8月銅期貨合約D.買入上海期貨交易所5月銅期貨合約，同時(shí)買入倫敦金屬交易所5月銅期貨合約答案：A答案分析：跨期套利是指在同一市場(chǎng)（交易所）同時(shí)買入、賣出同一期貨品種的不同交割月份的期貨合約，A選項(xiàng)符合。15.蝶式套利是由共享居中交割月份（）組合而成。A.一個(gè)牛市套利和一個(gè)熊市套利B.兩個(gè)牛市套利C.兩個(gè)熊市套利D.兩個(gè)跨市套利答案：A答案分析：蝶式套利是由共享居中交割月份一個(gè)牛市套利和一個(gè)熊市套利組合而成。16.外匯期貨交易產(chǎn)生于（）。A.20世紀(jì)70年代B.20世紀(jì)80年代C.20世紀(jì)90年代D.21世紀(jì)初答案：A答案分析：外匯期貨交易產(chǎn)生于20世紀(jì)70年代，布雷頓森林體系崩潰后，匯率波動(dòng)加劇促使外匯期貨誕生。17.利率期貨的標(biāo)的物是（）。A.利率B.債券C.貨幣D.股票答案：B答案分析：利率期貨的標(biāo)的物是債券，通過(guò)買賣利率期貨合約來(lái)對(duì)沖利率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。18.滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為（）。A.每點(diǎn)100元B.每點(diǎn)200元C.每點(diǎn)300元D.每點(diǎn)500元答案：C答案分析：滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)是每點(diǎn)300元。19.期貨公司的職能不包括（）。A.根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約B.對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理C.為客戶提供期貨市場(chǎng)信息D.直接參與期貨交易答案：D答案分析：期貨公司主要是根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理、為客戶提供期貨市場(chǎng)信息等，不直接參與期貨交易。20.期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：A答案分析：期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。21.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。A.投資者B.期貨公司C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案：A答案分析：期貨從業(yè)人員應(yīng)維護(hù)投資者的合法權(quán)益，以專業(yè)態(tài)度為投資者服務(wù)。22.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3個(gè)B.5個(gè)C.7個(gè)D.10個(gè)答案：D答案分析：機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告相關(guān)情況。23.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)B.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告C.首席風(fēng)險(xiǎn)官不能勝任工作的，期貨公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)D.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查答案：A答案分析：首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，而不是董事會(huì)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。24.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶。A.國(guó)有商業(yè)銀行B.股份制商業(yè)銀行C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的存管銀行D.外資銀行答案：C答案分析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶。25.期貨公司客戶保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（）。A.強(qiáng)行平倉(cāng)B.自行平倉(cāng)C.及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)D.向期貨交易所報(bào)告答案：C答案分析：客戶保證金不足時(shí)，首先應(yīng)及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)，若未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)處理，期貨公司才會(huì)強(qiáng)行平倉(cāng)。26.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D答案分析：客戶資料檔案應(yīng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年。27.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（）。A.強(qiáng)行平倉(cāng)B.自行平倉(cāng)C.及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)D.向期貨交易所報(bào)告答案：C答案分析：和期貨公司客戶保證金不足處理類似，會(huì)員保證金不足時(shí)先及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)。28.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月答案：C答案分析：期貨交易所應(yīng)在每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交審計(jì)后的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。29.下列關(guān)于期貨交易規(guī)則的說(shuō)法，正確的是（）。A.期貨公司可以私下對(duì)沖客戶委托的交易B.期貨公司可以在保證金不足的情況下，允許客戶開(kāi)倉(cāng)交易C.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易D.期貨公司可以用客戶保證金為公司自身融資答案：C答案分析：期貨公司不得私下對(duì)沖客戶委托交易、不得在保證金不足時(shí)允許客戶開(kāi)倉(cāng)、不得用客戶保證金為自身融資，C選項(xiàng)符合規(guī)定。30.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施不包括（）。A.提高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度C.限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量D.暫停期貨交易答案：D答案分析：當(dāng)出現(xiàn)異常情況，交易所可采取提高保證金、調(diào)整漲跌停板幅度、限制持倉(cāng)量等措施，暫停期貨交易不是一般緊急措施。31.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算C.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后向客戶發(fā)出結(jié)算單答案：D答案分析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算后向客戶發(fā)出結(jié)算單，而不是期貨交易所，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。32.期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨公司D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：A答案分析：期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。33.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（）。A.與客戶簽訂書(shū)面合同B.要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)上簽字確認(rèn)C.事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)D.不向客戶說(shuō)明期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)答案：D答案分析：期貨公司應(yīng)向客戶說(shuō)明期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，簽訂書(shū)面合同，要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)上簽字確認(rèn)。34.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A.警告B.訓(xùn)誡C.公開(kāi)譴責(zé)D.暫停從業(yè)資格答案：B答案分析：情節(jié)輕微且無(wú)嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡。35.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）等情況，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。A.財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)B.收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)C.資產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)D.個(gè)人愛(ài)好、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)答案：A答案分析：應(yīng)了解投資者財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)等情況來(lái)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)承受能力。36.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以（）為目標(biāo)，專業(yè)、審慎、勤勉地為客戶提供服務(wù)。A.客戶利益最大化B.公司利益最大化C.交易所利益最大化D.行業(yè)利益最大化答案：A答案分析：期貨從業(yè)人員應(yīng)以客戶利益最大化為目標(biāo)為客戶服務(wù)。37.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A.每日B.每周C.每月D.每季度答案：C答案分析：期貨公司應(yīng)每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。38.期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于（）名。A.1B.2C.3D.4答案：A答案分析：應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名。39.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。A.本公司的研究報(bào)告B.其他公司的研究報(bào)告C.小道消息D.內(nèi)幕信息答案：A答案分析：應(yīng)以本公司研究報(bào)告等為主要依據(jù)，不能依據(jù)小道消息和內(nèi)幕信息。40.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（）工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3個(gè)B.5個(gè)C.7個(gè)D.10個(gè)答案：B答案分析：期貨公司應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。41.客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未在（）內(nèi)對(duì)客戶異議作出處理的，視為期貨公司對(duì)客戶交易結(jié)算結(jié)果的承認(rèn)。A.1日B.2日C.3日D.5日答案：B答案分析：期貨公司未在2日內(nèi)對(duì)客戶異議作出處理，視為承認(rèn)交易結(jié)算結(jié)果。42.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.時(shí)間優(yōu)先B.數(shù)量?jī)?yōu)先C.價(jià)格優(yōu)先D.規(guī)模優(yōu)先答案：A答案分析：期貨公司應(yīng)按時(shí)間優(yōu)先原則傳遞客戶交易指令。43.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，通過(guò)（）的方式，為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。A.專門賬戶B.普通賬戶C.子賬戶D.母賬戶答案：A答案分析：應(yīng)通過(guò)專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。44.期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。A.50萬(wàn)元B.100萬(wàn)元C.150萬(wàn)元D.200萬(wàn)元答案：B答案分析：?jiǎn)我豢蛻羝鹗嘉匈Y產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元人民幣。45.期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶之日起（）工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。A.3個(gè)B.5個(gè)C.7個(gè)D.10個(gè)答案：B答案分析：應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)