2025企業(yè)合同合規(guī)性與風(fēng)險控制管理規(guī)范

2025企業(yè)合同合規(guī)性與風(fēng)險控制管理規(guī)范正文第一章總則第一條為規(guī)范企業(yè)合同的訂立、履行、變更、解除及終止等行為，確保合同的合法性和合規(guī)性，有效控制合同風(fēng)險，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實際情況，制定本規(guī)范。第二條本規(guī)范適用于企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營活動中與自然人、法人或其他組織簽訂的所有合同。第三條企業(yè)合同管理應(yīng)當(dāng)遵循合法合規(guī)、平等自愿、誠實信用、風(fēng)險可控的原則。第二章合同管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)第四條企業(yè)設(shè)立合同管理機(jī)構(gòu)（以下簡稱“管理機(jī)構(gòu)”），負(fù)責(zé)企業(yè)合同的管理工作。管理機(jī)構(gòu)設(shè)在企業(yè)法務(wù)部門，配備專職合同管理人員，負(fù)責(zé)合同的審核、登記、備案及監(jiān)督等工作。第五條管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括但不限于：（一）制定和修訂企業(yè)合同管理制度；（二）審核合同文本，確保其合法性、合規(guī)性和可操作性；（三）監(jiān)督合同的訂立、履行、變更、解除及終止等過程；（四）處理合同糾紛，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益；（五）組織合同管理培訓(xùn)，提高企業(yè)員工的合同法律意識。第六條企業(yè)各部門應(yīng)當(dāng)指定合同管理員，具體負(fù)責(zé)本部門的合同管理工作，并向管理機(jī)構(gòu)報告合同管理情況。第三章合同訂立第七條企業(yè)訂立合同應(yīng)當(dāng)遵循以下程序：（一）合同需求部門提出合同訂立需求，填寫合同立項申請表；（二）合同需求部門組織起草合同文本；（三）合同需求部門將合同文本提交管理機(jī)構(gòu)審核；（四）管理機(jī)構(gòu)對合同文本進(jìn)行合法性、合規(guī)性審查，并提出修改意見；（五）合同雙方協(xié)商一致后，簽署正式合同。第八條合同文本應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）合同名稱；（二）合同編號；（三）合同雙方的基本信息（包括名稱、地址、聯(lián)絡(luò)方式等）；（四）合同標(biāo)的（包括貨物、服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)等）；（五）合同金額（包括單價、總價及支付方式）；（六）合同履行期限及方式；（七）雙方的權(quán)利和義務(wù)；（八）違約責(zé)任及爭議解決方式；（九）合同的變更、解除及終止條件；（十）其他約定事項。第九條合同簽訂前，管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對合同相對方的主體資格、資信狀況、履約能力等進(jìn)行審查，確保合同相對方具備履行合同的能力。第十條合同簽訂后，管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時登記合同，并將合同文本及相關(guān)資料歸檔保存。第四章合同履行第十一條企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照合同約定履行合同義務(wù)，確保合同履行的及時性和準(zhǔn)確性。第十二條合同履行過程中，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合同履行跟蹤機(jī)制，定期檢查合同履行情況，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題。第十三條合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)合同相對方未履行或未完全履行合同義務(wù)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時采取措施，督促其履行，并保存相關(guān)證據(jù)。第十四條合同履行過程中，如因不可抗力或其他客觀原因?qū)е潞贤瑹o法履行的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時與合同相對方協(xié)商，達(dá)成一致后簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。第五章合同變更與解除第十五條合同變更或解除應(yīng)當(dāng)遵循以下程序：（一）合同履行過程中，如需變更或解除合同，合同需求部門應(yīng)當(dāng)提出申請，并說明變更或解除的理由；（二）管理機(jī)構(gòu)對變更或解除申請進(jìn)行審核，確保其合法性和合規(guī)性；（三）變更或解除合同的，應(yīng)當(dāng)與合同相對方協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議；（四）變更或解除的補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)當(dāng)報管理機(jī)構(gòu)備案。第十六條變更或解除合同應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）雙方協(xié)商一致；（二）合同約定的變更或解除條件已經(jīng)成就；（三）法律規(guī)定的變更或解除情形已經(jīng)發(fā)生。第六章合同終止與歸檔第十七條合同履行完畢后，管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時辦理合同終止手續(xù)，并將合同文本及相關(guān)資料歸檔保存。第十八條合同歸檔應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）合同文本；（二）合同履行情況記錄；（三）合同變更、解除或終止的相關(guān)文件；（四）其他與合同相關(guān)的資料。第七章風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)急機(jī)制第十九條企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合同風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，定期評估合同履行中的風(fēng)險，制定風(fēng)險應(yīng)對措施。第二十條合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)合同相對方存在重大違約行為或履約風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時啟動應(yīng)急機(jī)制，采取有效措施，最大限度地減少損失。第二十一條應(yīng)急機(jī)制包括但不限于：（一）立即停止履行合同義務(wù)；（二）向合同相對方發(fā)出書面通知，要求其履行合同義務(wù)；（三）向有關(guān)部門報告，尋求法律支持；（四）通過法律途徑維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。第八章附則第二十二條本規(guī)范自發(fā)布之日起施行，原相關(guān)規(guī)定與本規(guī)范不一致的，以本規(guī)范為準(zhǔn)。第二十三條本規(guī)范的解釋權(quán)歸管理機(jī)構(gòu)所有。第二十四條企業(yè)可以根據(jù)實際情況，對本規(guī)范進(jìn)行補(bǔ)充和修改，但應(yīng)當(dāng)報管理機(jī)構(gòu)備案。說明：本合同范