2024期貨從業(yè)人員資格高頻題庫(kù)新版

2024期貨從業(yè)人員資格高頻題庫(kù)最新版1.以下關(guān)于期貨市場(chǎng)功能的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能B.期貨市場(chǎng)不能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C.期貨市場(chǎng)可以提供套期保值功能D.期貨市場(chǎng)有助于穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì)答案：B。分析：期貨市場(chǎng)可以通過套期保值等手段幫助企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，A、C、D選項(xiàng)關(guān)于期貨市場(chǎng)功能表述正確。2.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨公司D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：A。分析：期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)化合約。3.以下屬于商品期貨的是（）。A.利率期貨B.股指期貨C.農(nóng)產(chǎn)品期貨D.外匯期貨答案：C。分析：農(nóng)產(chǎn)品期貨屬于商品期貨，利率期貨、股指期貨、外匯期貨屬于金融期貨。4.期貨交易中，保證金的作用不包括（）。A.降低交易成本B.控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.提高市場(chǎng)流動(dòng)性D.確保合約履行答案：C。分析：保證金的作用主要是降低交易成本、控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和確保合約履行，和提高市場(chǎng)流動(dòng)性無關(guān)。5.套期保值的基本原理是（）。A.期貨價(jià)格的波動(dòng)B.現(xiàn)貨價(jià)格的波動(dòng)C.期貨與現(xiàn)貨價(jià)格的趨同性D.期貨市場(chǎng)的投機(jī)性答案：C。分析：套期保值是利用期貨與現(xiàn)貨價(jià)格的趨同性，在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)做相反操作來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。6.當(dāng)基差變小時(shí)，有利于（）。A.買入套期保值者B.賣出套期保值者C.期貨市場(chǎng)投資者D.現(xiàn)貨市場(chǎng)投資者答案：A。分析：基差變小，買入套期保值者可以獲得額外收益，對(duì)其有利。7.以下關(guān)于期貨投機(jī)的說法，正確的是（）。A.期貨投機(jī)者承擔(dān)了期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)B.期貨投機(jī)者不參與實(shí)物交割C.期貨投機(jī)者以獲取價(jià)差收益為目的D.以上都對(duì)答案：D。分析：期貨投機(jī)者承擔(dān)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，一般不參與實(shí)物交割，目的是獲取價(jià)差收益。8.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性B.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性C.風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)測(cè)性D.風(fēng)險(xiǎn)的不可控性答案：D。分析：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過一定措施進(jìn)行控制的，A、B、C是其風(fēng)險(xiǎn)特征。9.某投資者買入一份期貨合約，成交價(jià)格為3000元/噸，之后價(jià)格上漲到3050元/噸，若不考慮交易成本，該投資者的盈利情況是（）。A.盈利50元/噸B.虧損50元/噸C.盈利100元/噸D.虧損100元/噸答案：A。分析：買入后價(jià)格上漲，盈利為30503000=50元/噸。10.期貨交易所實(shí)行的制度不包括（）。A.保證金制度B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C.漲跌停板制度D.無限持倉(cāng)制度答案：D。分析：期貨交易所實(shí)行保證金、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板等制度，對(duì)持倉(cāng)有限制，不是無限持倉(cāng)。11.以下不屬于金融期貨的是（）。A.黃金期貨B.國(guó)債期貨C.股票指數(shù)期貨D.外匯期貨答案：A。分析：黃金期貨屬于商品期貨，國(guó)債期貨、股票指數(shù)期貨、外匯期貨屬于金融期貨。12.期貨公司的主要職能不包括（）。A.設(shè)計(jì)期貨合約B.為客戶提供交易通道C.管理客戶賬戶D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢答案：A。分析：期貨合約由期貨交易所設(shè)計(jì)，期貨公司主要提供交易通道、管理賬戶和咨詢等服務(wù)。13.套期保值者的特點(diǎn)不包括（）。A.規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.交易規(guī)模大C.交易頻繁D.頭寸持有時(shí)間較長(zhǎng)答案：C。分析：套期保值者一般交易不頻繁，目的是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，交易規(guī)模大，頭寸持有時(shí)間長(zhǎng)。14.當(dāng)期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格時(shí)，這種市場(chǎng)狀態(tài)稱為（）。A.正向市場(chǎng)B.反向市場(chǎng)C.牛市D.熊市答案：A。分析：期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格是正向市場(chǎng)，反之是反向市場(chǎng)。15.期貨市場(chǎng)的基本交易制度不包括（）。A.集中交易制度B.大戶報(bào)告制度C.連續(xù)交易制度D.強(qiáng)行平倉(cāng)制度答案：C。分析：期貨市場(chǎng)基本交易制度有集中交易、大戶報(bào)告、強(qiáng)行平倉(cāng)等制度，沒有連續(xù)交易制度說法。16.以下關(guān)于期貨交易指令的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.市價(jià)指令是按當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格即刻成交的指令B.限價(jià)指令是指定價(jià)格或更優(yōu)價(jià)格成交的指令C.止損指令是當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到設(shè)定價(jià)位時(shí)才執(zhí)行的指令D.停止限價(jià)指令不能保證成交答案：D。分析：停止限價(jià)指令可以在設(shè)定的價(jià)格范圍內(nèi)保證成交。17.某投資者賣出一份期貨合約，成交價(jià)格為2800元/噸，之后價(jià)格下跌到2750元/噸，若不考慮交易成本，該投資者的盈利情況是（）。A.盈利50元/噸B.虧損50元/噸C.盈利100元/噸D.虧損100元/噸答案：A。分析：賣出后價(jià)格下跌，盈利為28002750=50元/噸。18.期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指（）。A.期貨價(jià)格能反映所有信息B.期貨價(jià)格能準(zhǔn)確預(yù)測(cè)未來現(xiàn)貨價(jià)格C.期貨價(jià)格能引導(dǎo)現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)D.期貨價(jià)格具有公開、連續(xù)、預(yù)期等特點(diǎn)，能形成權(quán)威價(jià)格答案：D。分析：期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是因?yàn)槠谪泝r(jià)格公開、連續(xù)、預(yù)期等，能形成權(quán)威價(jià)格。19.以下屬于期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是（）。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨公司答案：C。分析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，期貨交易所是交易場(chǎng)所，協(xié)會(huì)是自律組織，期貨公司是中介機(jī)構(gòu)。20.套期保值的效果主要取決于（）。A.基差的變動(dòng)B.期貨價(jià)格的波動(dòng)C.現(xiàn)貨價(jià)格的波動(dòng)D.交易成本的高低答案：A。分析：套期保值效果主要取決于基差變動(dòng)情況。21.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)成因不包括（）。A.價(jià)格波動(dòng)B.保證金交易的杠桿效應(yīng)C.市場(chǎng)的有效性D.交易者的非理性行為答案：C。分析：市場(chǎng)有效性不是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)成因，價(jià)格波動(dòng)、杠桿效應(yīng)、非理性行為會(huì)帶來風(fēng)險(xiǎn)。22.以下關(guān)于期貨合約的說法，正確的是（）。A.期貨合約可以隨時(shí)修改B.期貨合約的條款是標(biāo)準(zhǔn)化的C.期貨合約只在到期日進(jìn)行交割D.期貨合約的交易雙方可以是任意主體答案：B。分析：期貨合約條款是標(biāo)準(zhǔn)化的，不能隨意修改，交割方式多樣，交易主體需符合規(guī)定。23.某投資者在期貨市場(chǎng)進(jìn)行買入套期保值，如果基差走強(qiáng)，其結(jié)果是（）。A.有凈盈利B.有凈虧損C.盈虧相抵D.無法確定答案：B。分析：買入套期保值基差走強(qiáng)有凈虧損。24.期貨公司向客戶收取的保證金屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案：B。分析：期貨公司向客戶收取的保證金歸客戶所有。25.以下關(guān)于期貨投機(jī)與套期保值的區(qū)別，說法錯(cuò)誤的是（）。A.投機(jī)交易以獲取價(jià)差收益為目的，套期保值以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)為目的B.投機(jī)者一般不進(jìn)行實(shí)物交割，套期保值者可能進(jìn)行實(shí)物交割C.投機(jī)交易承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，套期保值轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D.投機(jī)交易和套期保值交易的交易方式不同答案：D。分析：投機(jī)交易和套期保值交易方式有相同之處，如都在期貨市場(chǎng)交易，主要區(qū)別在目的、是否交割、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度等方面。26.期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性主要取決于（）。A.交易規(guī)模B.交易成本C.市場(chǎng)參與者數(shù)量D.以上都是答案：D。分析：交易規(guī)模、成本和參與者數(shù)量都會(huì)影響期貨市場(chǎng)流動(dòng)性。27.當(dāng)市場(chǎng)處于反向市場(chǎng)時(shí)，基差為（）。A.正值B.負(fù)值C.零D.無法確定答案：A。分析：反向市場(chǎng)期貨價(jià)格低于現(xiàn)貨價(jià)格，基差為正值。28.期貨交易所的會(huì)員分為（）。A.一般會(huì)員和特殊會(huì)員B.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員C.交易會(huì)員和非交易會(huì)員D.普通會(huì)員和VIP會(huì)員答案：B。分析：期貨交易所會(huì)員分為結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。29.某投資者以3200元/噸的價(jià)格賣出10手大豆期貨合約，之后價(jià)格上漲到3250元/噸，若每手合約為10噸，不考慮交易成本，該投資者的虧損為（）。A.5000元B.2500元C.10000元D.1500元答案：A。分析：虧損為(32503200)×10×10=5000元。30.套期保值的操作原則不包括（）。A.交易方向相反原則B.商品種類相同原則C.交易數(shù)量相等原則D.交易時(shí)間相同原則答案：D。分析：套期保值操作原則有交易方向相反、商品種類相同、交易數(shù)量相等、月份相同或相近等，不是交易時(shí)間相同。31.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施不包括（）。A.提高保證金比例B.降低手續(xù)費(fèi)C.限制持倉(cāng)量D.強(qiáng)行平倉(cāng)答案：B。分析：降低手續(xù)費(fèi)和風(fēng)險(xiǎn)控制無關(guān)，提高保證金、限制持倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)可控制風(fēng)險(xiǎn)。32.以下關(guān)于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格關(guān)系的說法，正確的是（）。A.期貨價(jià)格總是高于現(xiàn)貨價(jià)格B.期貨價(jià)格總是低于現(xiàn)貨價(jià)格C.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格相互影響D.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格無關(guān)答案：C。分析：期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格相互影響，不存在總是高或低的情況。33.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度B.保證金管理制度C.客戶交易指令審核制度D.無風(fēng)險(xiǎn)投資制度答案：D。分析：不存在無風(fēng)險(xiǎn)投資制度，期貨公司有風(fēng)險(xiǎn)隔離、保證金管理、指令審核等制度。34.當(dāng)投資者進(jìn)行賣出套期保值時(shí)，如果基差走弱，其結(jié)果是（）。A.有凈盈利B.有凈虧損C.盈虧相抵D.無法確定答案：B。分析：賣出套期保值基差走弱有凈虧損。35.期貨市場(chǎng)的價(jià)格形成機(jī)制主要是（）。A.公開競(jìng)價(jià)B.協(xié)商定價(jià)C.行政定價(jià)D.隨機(jī)定價(jià)答案：A。分析：期貨市場(chǎng)價(jià)格形成主要通過公開競(jìng)價(jià)。36.以下屬于期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的是（）。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨公司D.行業(yè)協(xié)會(huì)答案：C。分析：期貨公司是期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，交易所是交易場(chǎng)所，證監(jiān)會(huì)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)是自律組織。37.某投資者在期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值，若基差不變，則（）。A.實(shí)現(xiàn)完全套期保值B.有凈盈利C.有凈虧損D.無法確定答案：A。分析：基差不變可實(shí)現(xiàn)完全套期保值。38.期貨市場(chǎng)的功能發(fā)揮需要的條件不包括（）。A.市場(chǎng)的有效性B.市場(chǎng)的流動(dòng)性C.市場(chǎng)的壟斷性D.合理的交易制度答案：C。分析：市場(chǎng)壟斷不利于期貨市場(chǎng)功能發(fā)揮，有效性、流動(dòng)性和合理制度是功能發(fā)揮條件。39.期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款不包括（）。A.交易數(shù)量B.交易價(jià)格C.交割地點(diǎn)D.交割時(shí)間答案：B。分析：期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化條款包括交易數(shù)量、交割地點(diǎn)、時(shí)間等，交易價(jià)格是在交易中形成的。40.以下關(guān)于期貨投機(jī)的分類，說法錯(cuò)誤的是（）。A.按交易主體可分為個(gè)人投機(jī)和機(jī)構(gòu)投機(jī)B.按持倉(cāng)時(shí)間可分為長(zhǎng)線投機(jī)和短線投機(jī)C.按交易部位可分為多頭投機(jī)和空頭投機(jī)D.按交易目的可分為套利投機(jī)和套保投機(jī)答案：D。分析：不存在套保投機(jī)說法，套保和投機(jī)目的不同。41.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制主要是（）。A.關(guān)注價(jià)格波動(dòng)幅度B.監(jiān)測(cè)保證金水平C.分析持倉(cāng)結(jié)構(gòu)D.以上都是答案：D。分析：關(guān)注價(jià)格波動(dòng)、監(jiān)測(cè)保證金、分析持倉(cāng)結(jié)構(gòu)都是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制內(nèi)容。42.當(dāng)市場(chǎng)處于正向市場(chǎng)時(shí)，期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的關(guān)系是（）。A.期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格B.期貨價(jià)格低于現(xiàn)貨價(jià)格C.期貨價(jià)格等于現(xiàn)貨價(jià)格D.無法確定答案：A。分析：正向市場(chǎng)期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格。43.期貨交易所的主要職責(zé)不包括（）。A.制定交易規(guī)則B.組織和監(jiān)督交易C.提供交易場(chǎng)所D.進(jìn)行期貨投資答案：D。分析：期貨交易所主要職責(zé)是制定規(guī)則、組織監(jiān)督交易、提供場(chǎng)所，不進(jìn)行期貨投資。44.某投資者買入5手銅期貨合約，成交價(jià)格為60000元/噸，之后價(jià)格下跌到59500元/噸，若每手合約為5噸，不考慮交易成本，該投資者的虧損為（）。A.12500元B.2500元C.5000元D.7500元答案：A。分析：虧損為(6000059500)×5×5=12500元。45.套期保值的本質(zhì)是（）。A.消除風(fēng)險(xiǎn)B.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)C.獲得收益D.增加風(fēng)險(xiǎn)答案：B。分析：套期保值本質(zhì)是將價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去。46.期貨市場(chǎng)的投資者教育內(nèi)容不包括（）。A.期貨知識(shí)培訓(xùn)B.風(fēng)險(xiǎn)教育C.投資技巧傳授D.內(nèi)幕消息提供答案：D。分析：提供內(nèi)幕消息是違法違規(guī)行為，不是投資者教育內(nèi)容，知識(shí)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)教育、技巧傳授是常見內(nèi)容。47.以下關(guān)于期貨市場(chǎng)保證金制度的說法，正確的是（）。A.保證金比例越高，杠桿效應(yīng)越大B.保證金比例越低，杠桿效應(yīng)越大C.保證金比例與杠桿效應(yīng)無關(guān)D.保證金制度不影響期貨交易答案：B。分析：保證金比例越低，杠桿效應(yīng)越大，保證金制度對(duì)期貨交易有重要影響。48.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以采取的措施不包括（）。A.提高保證金B(yǎng).限制出金C.暫停交易