《證券基礎(chǔ)》項(xiàng)目六+清楚證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)防范與監(jiān)管+任務(wù)四+了解證券從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)素質(zhì)要求+課件

任務(wù)四

了解證券從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)素質(zhì)要求一、優(yōu)秀的證券從業(yè)人員素質(zhì)要求1.道德品質(zhì)道德品質(zhì)一般包括:職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心、功利觀等。作為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)人員必須具備良好的道德品質(zhì)。只有具有認(rèn)真學(xué)習(xí)、勤于學(xué)習(xí)的態(tài)度，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鞣椒?，良好的職業(yè)道德，強(qiáng)烈的事業(yè)心、責(zé)任感，有正確的價(jià)值觀，并且自覺(jué)遵守社會(huì)公德，其才能才會(huì)得到充分發(fā)揮。2.知識(shí)結(jié)構(gòu)根據(jù)所在崗位的需要，優(yōu)秀的證券從業(yè)人員所需要的知識(shí)結(jié)構(gòu)主要由基礎(chǔ)知識(shí)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)組成。3.實(shí)務(wù)技能一般來(lái)說(shuō)，作為證券從業(yè)人員，根據(jù)其從事的具體業(yè)務(wù)的不同，對(duì)實(shí)際技能的要求也不同，但作為證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備的基礎(chǔ)技能是相同的，如較強(qiáng)的語(yǔ)言文字表達(dá)能力、記憶能力、邏輯思維能力和智力水平。具體技能要求依工作性質(zhì)的差異而不同。4．身體素質(zhì)、心理素質(zhì)身體健康，并具有良好的心理素質(zhì)，能夠適應(yīng)正常的工作要求，能夠適應(yīng)現(xiàn)代化的工作節(jié)奏和強(qiáng)度的要求。

二、從事專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢和資信評(píng)估業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件

根據(jù)有關(guān)的法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章的規(guī)定，從事證券投資咨詢和資信評(píng)估業(yè)務(wù)必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事任何形式的證券投資咨詢和資信評(píng)估業(yè)務(wù)。上述從業(yè)人員必須取得從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)后，方可從事上述業(yè)務(wù)。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員申請(qǐng)取得從業(yè)資格，必須具備下列條件：1．具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。上述從業(yè)人員必須具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍，并依照我國(guó)憲法和法律的規(guī)定享受公民的權(quán)利，履行公民的義務(wù)。2．具有完全的民事行為能力。完全民事行為能力是指公民以自己獨(dú)立的行為享受民事權(quán)利、承擔(dān)民事義務(wù)的能力。3．品行良好、正直誠(chéng)實(shí)、具有良好的職業(yè)道德。4．未受過(guò)刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰。5．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。6．必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)兩年以上工作經(jīng)驗(yàn)。7．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試。8．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。對(duì)于符合上述條件，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)的人員，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。依照我國(guó)法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章的規(guī)定，上述人員不得同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。認(rèn)定專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員從事其業(yè)務(wù)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。三、設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定和經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；3.有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；4.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格；5.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。6.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。四、設(shè)立證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備下列條件：1．從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；其高級(jí)管理人員中至少一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。2．有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。3．有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。4．有公司章程。5．有健全的內(nèi)部管理制度。6．具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有專(zhuān)營(yíng)和兼營(yíng)之分。從事證券經(jīng)營(yíng)和其他咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。符合上述規(guī)定條件的，可以申請(qǐng)兼營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)。[項(xiàng)目小結(jié)]本項(xiàng)目主要介紹了證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)的含義、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等不同的投資風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型和特點(diǎn)；簡(jiǎn)單闡述了證券市場(chǎng)監(jiān)管的概念、方針與原則，證券投資監(jiān)管的方式與手段，證券監(jiān)管體系的構(gòu)成和特點(diǎn)