新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) (一)

第一講

制度：制度是指有約束力的規(guī)則體系，這些規(guī)則可以是正式的法律法規(guī)，也可以是非正式的風(fēng)俗

習(xí)慣、道德倫理。

制度的作用：降低交易成本、為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)、為實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)造條件、提供激勵(lì)機(jī)制。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)（分析框架）：

不完全信息假設(shè)。（交易雙方所獲信息可能不等，即存在信息不對稱問題）

有限理性假設(shè)。（要更深刻的理解現(xiàn)實(shí)世界的制度與運(yùn)行，就必須承認(rèn)人們只有有限分析處理和

分析信息的能力）

個(gè)人主義的效用最大化假設(shè)。（堅(jiān)持認(rèn)為任何組織的集體行動不能像個(gè)人那樣簡單套用效用最大

化假設(shè)，而是在微觀環(huán)境下，研究他們的互相影響）

機(jī)會主義假設(shè)。（即人們的一種狡詐的自私自利的傾向）

第二講

交易：交易是經(jīng)濟(jì)主體之間所發(fā)生的的產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。

交易的類型:

康芒斯一買賣的交易、管理的交易。

諾斯——人格化交易、非人格化交易

內(nèi)部交易、外部交易

產(chǎn)品的交易、要素的交易

第三講

產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)是由社會規(guī)則約束和保障的，關(guān)于財(cái)產(chǎn)使用的，一系列排他性權(quán)利的集合。

產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵：產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種社會工具；產(chǎn)權(quán)是關(guān)于財(cái)產(chǎn)使用的制度；產(chǎn)權(quán)是附著在財(cái)產(chǎn)上的

一系列權(quán)利的集合。總來來看，產(chǎn)權(quán)作為一種排他性的權(quán)利，是調(diào)節(jié)人與人之間利益關(guān)系的根本制度;

在社會規(guī)范的約束下，不存在至高無上的無限制地使用財(cái)產(chǎn)的權(quán)利（約束性）。

產(chǎn)權(quán)的基本屬性：排他性、可分割性、可交易性

產(chǎn)權(quán)的功能：產(chǎn)權(quán)的功能源于資源的稀缺性。

激勵(lì)和約束功能；外部性內(nèi)在化；資源配置功能。

產(chǎn)權(quán)的起源：指的是人類歷史上最初的產(chǎn)權(quán)的建立或形成，是人類社會從無產(chǎn)權(quán)到有產(chǎn)權(quán)的變化C

產(chǎn)權(quán)的形成機(jī)制：貝茨構(gòu)造了一個(gè)以博弈分析為特點(diǎn)的、關(guān)于產(chǎn)權(quán)制度形成機(jī)制的分析模型。

談判合作前談判合作后

家庭Y家庭丫

侵犯不侵犯侵犯不侵犯

家庭X侵犯(4.4)(18.2)侵犯(4,4)(0,0)

不侵犯(2,(10.10)不侵犯：o.(10,10)

18)

總之，產(chǎn)權(quán)作為一種社會關(guān)系，其從無到有，是人與人之間互相博弈形成相應(yīng)共識的過程。

產(chǎn)權(quán)的類型：私有產(chǎn)權(quán)（權(quán)利主體為個(gè)人的權(quán)利）、共有產(chǎn)權(quán)（產(chǎn)權(quán)的主體是由多個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所

構(gòu)成的共同體）、集體產(chǎn)權(quán)（產(chǎn)權(quán)的主體是一個(gè)集體，行使對資源的各種權(quán)利的決定必須由一個(gè)集體

做出）、政府產(chǎn)權(quán)（產(chǎn)權(quán)由政府擁有）、公有產(chǎn)權(quán)（產(chǎn)權(quán)由社會全體成員共同擁有）。

公共物品：是指這一種物品它一旦被生產(chǎn)出來，生產(chǎn)者就無法決定誰來得到它，同時(shí)，每個(gè)人對

該產(chǎn)品的消費(fèi)不造成其他人消費(fèi)的減少。

第四講

科斯定理：如果市場交易費(fèi)用為零，無論產(chǎn)權(quán)如何界定，都可以通過市場交易達(dá)到資源的最佳配

置C

科斯第二定理：當(dāng)交易費(fèi)用不為零時(shí)，不同的產(chǎn)權(quán)界定會帶來不同效率的資源配置。

科斯第三定理：產(chǎn)權(quán)的界定是市場交易的前提。

交易費(fèi)用.顧名思義就是進(jìn)行交易活動所需的費(fèi)用，即經(jīng)濟(jì)主體之間為進(jìn)行產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓所需的費(fèi)

用。

交易費(fèi)用的分類：談判前的準(zhǔn)備階段的費(fèi)用、談判與契約簽訂的費(fèi)用、契約簽訂后執(zhí)行契約的費(fèi)

用。

影響交易費(fèi)用的因素：交易的因素（資產(chǎn)專用性、不確定性、交易頻率、競爭對手的數(shù)量）；人

的因素（不完全信息、有限理性、機(jī)會主義）

外部性的治理：傳統(tǒng)的解決外部性的方法杲：管制I、征L攵庇古稅VS新的方法：污染許可訐交易

制度。

命令與控制政策：直接管制，（例如：限制排放的污染數(shù)量；強(qiáng)制企業(yè)采取某種技術(shù)來減少排放

量）

以市場為基礎(chǔ)的政策：向私人決策者提供由他們自己來解決問題的激勵(lì)。（例如：矯正性稅收和

補(bǔ)貼；可交易的污染許可證）

第五講

契約：在自愿的基礎(chǔ)上，交易雙方為了進(jìn)行交易而達(dá)成的協(xié)議，這個(gè)協(xié)議中交易雙方分別承諾了

各自的義務(wù)，并規(guī)定了作為交易標(biāo)的具體的產(chǎn)權(quán)。

契約的作用：降低社會成本、降低交易成本、使交易得以達(dá)成的努力。

契約的類型：

古典契約（一切都在契約中以毫無爭議的文字形式說明）

新古典契約（籌劃時(shí)留有余地；具有靈活性）

關(guān)系性契約（始終貫徹“適用性”原則，靈活性強(qiáng)，且一般不需要第三方加入）

契約治理結(jié)構(gòu)：市場治理、三方治理、雙方治理、統(tǒng)一治理

交易、契約與治理結(jié)構(gòu)的匹配：

投資特征

非專用混合專用

偶然市場治理三方治理（新古典箕匚

頻重復(fù)（古典契約）雙方治理統(tǒng)一治理

率（關(guān)系契約）

第六講

“委托?代理”關(guān)系：當(dāng)交易的一方，將需要完成的某一項(xiàng)任務(wù)交給另一方，并給對方以相應(yīng)的

報(bào)酬時(shí)，我們認(rèn)為，雙方之間就形成了委托-代理關(guān)系。

“委托-代理”問題：在信息不對稱情況下，代理人偏離委托人的利益行事的問題。

委托-代理問題的類型：道德風(fēng)險(xiǎn)（事后行為）；逆向選擇（事前行為）

“委托-代理問題”解決方法：充分信息MBO收購內(nèi)部控制報(bào)酬激勵(lì)機(jī)制

完全契約理論：在“可證實(shí)”前提下，以第三方裁決作為契約最終的治理安排，以此為主線設(shè)計(jì)

相應(yīng)的契約條款，認(rèn)為契約的執(zhí)行不是問題。

不完全契約理論：在“不可證實(shí)”的前提下，不完全契約理論認(rèn)為契約關(guān)系的維系和調(diào)整不能再

依賴第三方的維系，而是更加重視交易雙方的相互依賴和行為的互動性。

不完全契約理論產(chǎn)生的原因：有限理性、交易費(fèi)用大于零、機(jī)會主義行為。

準(zhǔn)租金：是指某項(xiàng)資產(chǎn)最優(yōu)使用者超過次優(yōu)使用者的價(jià)值，它產(chǎn)生于專用性資產(chǎn)。

治理結(jié)構(gòu)的匹配問題：交易者將會選擇交易費(fèi)用最小的契約安排和治理結(jié)構(gòu)。“新古典契約”類

似于“完全契約”；"關(guān)系性契約”則類似于"不完全契約

第七講：

企業(yè)：企業(yè)一般被看作一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織，這個(gè)組織購買生產(chǎn)要素,組織產(chǎn)品生產(chǎn)，并把產(chǎn)品銷售出

去以賺取相應(yīng)利潤。

企業(yè)的性質(zhì)：契約的合約性質(zhì)——契約之網(wǎng)。

“企業(yè)的邊界”問題：如果將企業(yè)作為與市場相并列的資源配置手段，那么企業(yè)的性質(zhì)問題也

就是在那些場合由市場來配置資源，那些場合由企業(yè)來配置資源，這就是“企業(yè)的邊界”問題。

縱向一體化：是指由中間產(chǎn)品聯(lián)結(jié)的上下游企業(yè)合并為一的現(xiàn)象，即產(chǎn)業(yè)鏈條中相鄰的企業(yè)合并

起來，換言之，是企業(yè)邊界延沿縱向產(chǎn)業(yè)鏈的延伸。

縱向一體化的作用：節(jié)約交易費(fèi)用。

要斷定縱向一體化是否出現(xiàn)，需要解決的問題就是要判斷兩種交易的交易費(fèi)用水平孰高孰低。影

響交易費(fèi)用水平的首要因素就是交易中所涉及的資產(chǎn)的專用性水平。資產(chǎn)專用性程度的提高，有利于

強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部的“權(quán)威”，但不利于企業(yè)間中間產(chǎn)品交易契約的“再調(diào)整”。

第八講

團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)：指由各種生產(chǎn)要素所有者按照分工合作和專業(yè)化的原則組織起來參與生產(chǎn)活動。

團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的特征：

使用幾種類型的資源；

團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)所使用的所有資源不屬于一個(gè)人；

其產(chǎn)品不是每一參與的資源的分產(chǎn)出之和。

團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的問題：團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)優(yōu)勢促使企業(yè)組織的存在，但是團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的性質(zhì)天然地產(chǎn)生兩大難題

——“協(xié)調(diào)”與“賞罰（計(jì)量］”激勵(lì)不足（外部化收益）和約束不足（外部化成本）問題

如何解決團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)問題：企業(yè)組織管理的重要職能就是要通過監(jiān)督來解決“計(jì)量難題”。

監(jiān)督者獲得“剩余所有權(quán)’；培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)精神與忠誠精神。

第九講

契約之網(wǎng)：不同的要素所有者之間，相互簽訂交換契約，從而聯(lián)合起來形成一個(gè)綜合使用這些要

素的生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)，形成一張”契約之網(wǎng)、

激勵(lì)相容：指在使代理人在追求自身效用最大化的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)委托人的效用最大化。

公司治理的一般原則——激勵(lì)與約束

（1）監(jiān)督監(jiān)督者：監(jiān)督者的激勵(lì)與約束：賦予監(jiān)督者以剩余索取權(quán)。

培養(yǎng)道德文化一忠誠、團(tuán)隊(duì)精神。

（2）監(jiān)督者如何監(jiān)督：監(jiān)督者精心設(shè)計(jì)的激勵(lì)契約：實(shí)行分成制

分成制：指代理人從委托人那里所獲得的報(bào)酬分為固定報(bào)酬和可變收入部分，可變收入部分與代

理人工作努力程度密切相關(guān)。s=a+bf(x),(x為努力程度，f(x)為產(chǎn)出函數(shù)，0<b<l)

資本結(jié)構(gòu)與控制權(quán)：企業(yè)的金融資本結(jié)構(gòu)不僅決定企業(yè)收入流的分配，而且決定企業(yè)控制權(quán)的配

置,當(dāng)契約不完全時(shí)，剩余控制權(quán)掌握在誰的手里對企業(yè)的行為與效率有著重要影響。

外部競爭壓力：

經(jīng)理市場的競爭誦過篩選經(jīng)理機(jī)制而對企亞經(jīng)營者產(chǎn)牛激勵(lì)C

產(chǎn)品市場的充分競爭則會直接將高效率的企業(yè)篩選出來，讓其發(fā)展；同時(shí)又將低效率的企業(yè)篩選

出去，使其關(guān)閉。

資本市場競爭的實(shí)質(zhì)是對公司控制權(quán)的爭奪，其主要形式是接管。

第十講

國家：是指以暴力統(tǒng)治為基礎(chǔ)的，公眾基本認(rèn)可并服從的，具有強(qiáng)制性公共權(quán)力并提供相應(yīng)公共

服務(wù)的，各類獨(dú)立的專業(yè)的組織機(jī)構(gòu)所構(gòu)成的有機(jī)整體0

國家的起源：專業(yè)的暴力組織和以其為基礎(chǔ)的專業(yè)的公共權(quán)力機(jī)構(gòu)的形成過程。

為什么有國家？

技術(shù)與需求范圍的制約維中了莊園制的長期存在，然而，也是技術(shù)和各種資源的相對變化推動了

民族國家的出現(xiàn)。

國家是如何形成的？

原始社會防止饑餓的保險(xiǎn)更為復(fù)雜的生存保險(xiǎn)國家。

成功的意識形態(tài)的特征：能夠解釋歷史；具有靈活性；能克服搭便車行為

政治市場分為：初級市場、政策供給市場、政策執(zhí)行市場

公共選擇：就是公民通過直接或間接的投票機(jī)制，對他們所需要的公共秩序、法律制度和國家安

全等公共產(chǎn)品做出決策，并委派提供這些公共產(chǎn)品的政治家和官員執(zhí)行這些決策的過程。

“諾思悖論”：國家即是經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的關(guān)鍵，又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源C

“唐斯假說”：政治家或政黨也是理性經(jīng)濟(jì)人，他們與消費(fèi)者、生產(chǎn)者具有同樣的行為動機(jī)，他

們追求的選票和支持率的最大化。

第十一講

制度變遷：制度變遷是新制度產(chǎn)生、替代或改變舊制度的動態(tài)過程。實(shí)質(zhì)上是一種效率更高的制

度對另一種制度的替代過程。

制度均衡：是指改變現(xiàn)有制度安排的預(yù)期成木超過潛在收入，即處于帕累托最優(yōu)的制度狀態(tài)。

制度非均衡：是指人們對現(xiàn)存制度的一種不滿意或不滿足，意欲改變而尚未改變的狀態(tài)。

漸進(jìn)式制度變遷：所謂漸進(jìn)式制度變遷是指變遷過程相對平穩(wěn)，不引起較大的社會震蕩，新舊制

度之間的銜接較好的變遷方式。

激進(jìn)式制度變遷：是指在短時(shí)間內(nèi)不顧各種關(guān)系的協(xié)調(diào)，采取果斷措施進(jìn)行制度創(chuàng)新或變革的方

式。

需求誘致型制度變遷：追求利益最大化的單個(gè)行為主體總是力圖在給定的制度約束條件下，謀求

確定預(yù)期對自己最為有利的制度安排和界定，一旦發(fā)現(xiàn)制度的不均衡，就會產(chǎn)生制度變遷的需求。

供給主導(dǎo)型制度變遷：是在一定憲法秩序和行為的道德規(guī)范下的，權(quán)利中心提供新的制度安排的

能力和意愿是決定制度變遷的主導(dǎo)因素，而這種能力和意愿主要取決于社會既得利益集團(tuán)的權(quán)力結(jié)構(gòu)

或力量對比。

誘致性制度變遷：誘致性制度變遷是指一群（個(gè)）人在響應(yīng)制度不均衡引致的獲利機(jī)會時(shí)所進(jìn)行

的自發(fā)性變遷，也就是，它是由一群人自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行的制度變遷。

強(qiáng)制性制度變遷：強(qiáng)制性制度變遷指的是政府命令和法律引入和實(shí)施的變遷，一般把由國家或集

團(tuán)主導(dǎo)的制度變遷，稱為強(qiáng)制性制度變遷。

制度變遷的產(chǎn)生有哪幾種情形？

原有的制度安排保存，產(chǎn)生新的制度安排，這樣整個(gè)社會的制度結(jié)構(gòu)就增加了新的構(gòu)成因素，因

而各種制度安排的地位也改變。

原有的制度安排失去了存在的意義而消亡，這樣整個(gè)社會的制度結(jié)構(gòu)也發(fā)生改變。

原有的制度安排演變?yōu)樾碌闹贫劝才?，也許它保留了舊制度安排的特征，但已不同于原有的制度

安排。

原有的制度結(jié)構(gòu)中，各種制度安排的性質(zhì)、種類不變，但相對地位發(fā)生變化，最后整個(gè)社會的基

本制度或基礎(chǔ)性制度的改變也屬于制度變遷。

影響制度需求的因素：憲法秩序、技術(shù)變化、市場規(guī)模

影響制度供給的因素：憲法秩序、制度設(shè)計(jì)成本、現(xiàn)有知識積累及社會科學(xué)知識的進(jìn)步、實(shí)施新

制度安排的預(yù)期成本、現(xiàn)存制度安排、規(guī)范性行為準(zhǔn)則、公眾的態(tài)度、決策者的凈利益。

制度變遷的一般過程：(lj形成制度變遷的初級行動集團(tuán)；(2)制定有關(guān)制度變遷的方案；(3)

確定變遷方案；(4)形成次級行動團(tuán)體；(5)兩個(gè)集團(tuán)共同努力去建立新的制度安排，