期貨從業(yè)人員資格題庫附答案2024年

期貨從業(yè)人員資格題庫附答案2024年1.下列關(guān)于期貨市場功能的說法，錯誤的是（）。A.期貨市場具有規(guī)避風險功能B.期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能C.期貨市場具有資產(chǎn)配置功能D.期貨市場不能提供流動性答案：D分析：期貨市場能提供較高流動性，A、B、C選項都是期貨市場的重要功能。2.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨經(jīng)紀公司答案：A分析：期貨合約由期貨交易所統(tǒng)一制定，規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量標的物的標準化合約。3.下列不屬于商品期貨的是（）。A.農(nóng)產(chǎn)品期貨B.金屬期貨C.能源化工期貨D.利率期貨答案：D分析：利率期貨屬于金融期貨，A、B、C選項屬于商品期貨。4.最早的金屬期貨交易誕生于（）。A.英國B.美國C.中國D.法國答案：A分析：最早的金屬期貨交易誕生于英國，1876年倫敦金屬交易所（LME）成立。5.期貨市場上套期保值的效果主要是由（）決定的。A.現(xiàn)貨價格的變動程度B.期貨價格的變動程度C.基差的變動程度D.交易保證金水平答案：C分析：基差的變動會影響套期保值效果，基差走弱或走強對套期保值有不同影響。6.買入套期保值是指套期保值者通過在期貨市場（）合約，實現(xiàn)為其在現(xiàn)貨市場上（）的商品保值目的的交易方式。A.賣出；買進B.買進；賣出C.賣出；賣出D.買進；買進答案：D分析：買入套期保值是在期貨市場買入合約，為現(xiàn)貨市場將來買進商品保值。7.基差的計算公式為（）。A.基差=期貨價格現(xiàn)貨價格B.基差=現(xiàn)貨價格期貨價格C.基差=遠期價格近期價格D.基差=近期價格遠期價格答案：B分析：基差定義為現(xiàn)貨價格減去期貨價格。8.當基差不變時，（）可實現(xiàn)盈虧完全相抵，套期保值者得到完全保護。A.賣出套期保值B.買入套期保值C.正向市場賣出套期保值D.無論是買入套期保值還是賣出套期保值答案：D分析：基差不變時，買入和賣出套期保值都能實現(xiàn)盈虧完全相抵。9.以下關(guān)于期貨投機與套期保值區(qū)別的說法，錯誤的是（）。A.從交易目的來看，期貨投機以獲取價差收益為目的，套期保值以規(guī)避風險為目的B.從交易方式來看，期貨投機是買空賣空，套期保值是在期貨市場和現(xiàn)貨市場同時操作C.從交易風險來看，期貨投機者承擔價格波動風險，套期保值者也要承擔價格波動風險D.從交易對象來看，期貨投機只在期貨市場交易，套期保值同時涉及期貨市場和現(xiàn)貨市場答案：C分析：套期保值者通過期貨和現(xiàn)貨市場操作規(guī)避價格波動風險，并非承擔價格波動風險。10.某投機者預(yù)測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入10手（10噸/手）大豆期貨合約，成交價格為2030元/噸?？纱撕髢r格不升反降，為了補救，該投機者在2000元/噸再次買入5手合約，則平均買入價為（）元/噸。A.2010B.2015C.2020D.2025答案：C分析：平均買入價=（2030×10+2000×5）÷（10+5）=2020元/噸。11.期貨套利的作用不包括（）。A.有助于期貨價格與現(xiàn)貨價格的合理波動B.有助于價格發(fā)現(xiàn)C.有助于市場流動性的提高D.有助于降低風險答案：D分析：期貨套利主要作用是促進價格合理、價格發(fā)現(xiàn)和提高流動性，不能降低風險。12.以下屬于跨期套利的是（）。A.買入A期貨交易所5月份銅期貨合約，同時賣出B期貨交易所5月份銅期貨合約B.買入A期貨交易所5月份銅期貨合約，同時賣出A期貨交易所7月份銅期貨合約C.買入A期貨交易所5月份銅期貨合約，同時買入A期貨交易所7月份銅期貨合約D.買入A期貨交易所5月份銅期貨合約，同時賣出B期貨交易所7月份銅期貨合約答案：B分析：跨期套利是在同一交易所，買賣不同月份同一品種期貨合約。13.當市場處于正向市場時，空頭投機者應(yīng)（）。A.買入近月合約B.賣出近月合約C.買入遠月合約D.賣出遠月合約答案：D分析：正向市場中，遠期合約價格高于近期合約價格，空頭投機者應(yīng)賣出遠月合約。14.某投資者預(yù)通過蝶式套利進行玉米期貨交易，他買入2手1月份玉米期貨合約，同時賣出5手3月份玉米期貨合約，應(yīng)再（）。A.買入3手5月份玉米期貨合約B.賣出3手5月份玉米期貨合約C.買入7手5月份玉米期貨合約D.賣出7手5月份玉米期貨合約答案：A分析：蝶式套利中，居中月份合約數(shù)量等于兩旁月份合約數(shù)量之和，所以應(yīng)買入3手5月份玉米期貨合約。15.目前，我國鄭州商品交易所上市的期貨品種不包括（）。A.白糖B.棉花C.天然橡膠D.小麥答案：C分析：天然橡膠是上海期貨交易所上市品種，A、B、D是鄭州商品交易所上市品種。16.大連商品交易所的上市品種中，屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。A.棕櫚油B.焦炭C.鐵礦石D.聚氯乙烯答案：A分析：棕櫚油屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨，B、C、D屬于工業(yè)品期貨。17.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度，應(yīng)當在（）及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。A.下一交易日開市前B.當日收市后C.當日交易結(jié)束后D.當日結(jié)算后答案：C分析：期貨交易所當日交易結(jié)束后及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。18.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會答案：B分析：期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有。19.下列關(guān)于期貨交易保證金的說法，錯誤的是（）。A.保證金比率設(shè)定之后維持不變B.保證金是客戶履約的財力擔保C.保證金制度使期貨交易具有以小博大的特點D.保證金收取是分級進行的答案：A分析：保證金比率會根據(jù)市場情況等因素進行調(diào)整，并非維持不變。20.期貨公司應(yīng)當按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責、強化制衡、加強風險管理B.明晰職責、明確分工、加強風險管理C.明晰職責、強化制衡、加強內(nèi)部控制D.明晰職責、明確分工、加強內(nèi)部控制答案：A分析：期貨公司應(yīng)按明晰職責、強化制衡、加強風險管理原則完善公司治理。21.客戶進行期貨交易的下單方式不包括（）。A.書面下單B.電話下單C.網(wǎng)上下單D.全權(quán)委托期貨公司下單答案：D分析：期貨交易禁止全權(quán)委托期貨公司下單，下單方式有書面、電話、網(wǎng)上下單等。22.關(guān)于期貨交易的結(jié)算，下列說法錯誤的是（）。A.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行B.期貨交易所應(yīng)當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算D.期貨結(jié)算機構(gòu)可以直接參與期貨交易答案：D分析：期貨結(jié)算機構(gòu)不參與期貨交易，負責結(jié)算業(yè)務(wù)，A、B、C說法正確。23.下列關(guān)于漲跌停板制度的說法，正確的是（）。A.漲跌停板的確定主要取決于該種商品現(xiàn)貨市場價格波動的頻繁程度和波幅的大小B.期貨市場的漲跌停板制度與股票市場完全相同C.國內(nèi)期貨市場的漲跌停板一般是固定不變的D.漲跌停板制度能夠消除交易中出現(xiàn)的風險答案：A分析：漲跌停板根據(jù)現(xiàn)貨市場價格波動確定，期貨和股票市場漲跌停板有差異，國內(nèi)漲跌停板會調(diào)整，不能消除交易風險。24.當某合約按結(jié)算價計算的價格變化，連續(xù)若干個交易日的累積漲跌幅達到一定程度時，交易所有權(quán)根據(jù)市場情況，采?。ǎ┑却胧?。A.對部分會員單邊或雙邊、同比例或不同比例提高交易保證金B(yǎng).限制部分會員或全部會員出金C.暫停部分會員或全部會員開新倉D.以上都是答案：D分析：當出現(xiàn)上述情況，交易所可采取A、B、C等措施。25.下列關(guān)于持倉限額制度的說法，正確的是（）。A.持倉限額是指交易所規(guī)定的會員或者客戶對某一合約單邊持倉的最大數(shù)量B.同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一合約單邊持倉合計不得超出該客戶的持倉限額C.會員和客戶的持倉限額均不得轉(zhuǎn)讓D.以上說法都正確答案：D分析：A、B、C選項都是對持倉限額制度的正確表述。26.期貨市場的風險具有多樣性和復(fù)雜性，主要分為（）。A.市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險B.價格風險、利率風險、匯率風險、信用風險和操作風險C.市場風險、利率風險、匯率風險、流動性風險和操作風險D.價格風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險答案：A分析：期貨市場風險分為市場、信用、流動性、操作和法律風險。27.下列不屬于期貨市場風險管理必要性的是（）。A.期貨市場的風險具有放大性B.期貨市場可以消除風險C.期貨市場風險具有復(fù)雜性D.期貨市場是高風險市場答案：B分析：期貨市場不能消除風險，只能管理和規(guī)避風險，A、C、D是風險管理必要性。28.期貨交易所風險管理的主要措施不包括（）。A.保證金制度B.漲跌停板制度C.強行平倉制度D.貸款制度答案：D分析：貸款制度不屬于期貨交易所風險管理措施，A、B、C是常用措施。29.期貨公司風險管理的主要措施不包括（）。A.控制客戶信用風險B.嚴格執(zhí)行保證金制度和追加保證金制度C.加強對從業(yè)人員的管理，提高業(yè)務(wù)運作能力D.制定合理的期貨合約答案：D分析：制定期貨合約是期貨交易所職責，A、B、C是期貨公司風險管理措施。30.下列關(guān)于外匯期貨的說法，錯誤的是（）。A.外匯期貨是以匯率為標的物的期貨合約B.外匯期貨交易主要在期貨交易所進行C.外匯期貨交易可以規(guī)避匯率風險D.外匯期貨交易不可以進行投機答案：D分析：外匯期貨交易可以進行投機，A、B、C說法正確。31.利率期貨的標的物是（）。A.貨幣資金B(yǎng).利率C.債券D.股票答案：C分析：利率期貨標的物是債券，通過利率變動影響債券價格。32.滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為每點人民幣（）元。A.100B.200C.300D.500答案：C分析：滬深300股指期貨合約乘數(shù)為每點人民幣300元。33.下列關(guān)于股票指數(shù)期貨的說法，正確的是（）。A.股票指數(shù)期貨以股票指數(shù)為標的物B.股票指數(shù)期貨可以進行實物交割C.股票指數(shù)期貨的交易單位是股票數(shù)量D.股票指數(shù)期貨的報價單位是指數(shù)點答案：A分析：股票指數(shù)期貨以股票指數(shù)為標的物，現(xiàn)金交割，交易單位是合約乘數(shù)乘以指數(shù)點，報價單位是指數(shù)點。34.期權(quán)的買方（）。A.獲得權(quán)利金B(yǎng).有履行期權(quán)合約的義務(wù)C.支付權(quán)利金D.承擔期權(quán)合約的風險答案：C分析：期權(quán)買方支付權(quán)利金獲得權(quán)利，賣方獲得權(quán)利金承擔義務(wù)。35.下列關(guān)于期權(quán)內(nèi)涵價值的說法，正確的是（）。A.內(nèi)涵價值是立即執(zhí)行期權(quán)合約時可獲得的收益B.實值期權(quán)的內(nèi)涵價值小于零C.虛值期權(quán)的內(nèi)涵價值大于零D.平值期權(quán)的內(nèi)涵價值大于零答案：A分析：內(nèi)涵價值是立即執(zhí)行期權(quán)合約的收益，實值期權(quán)內(nèi)涵價值大于零，虛值和平值期權(quán)內(nèi)涵價值為零。36.看漲期權(quán)的買方要想對沖了結(jié)其持有的合約，需要（）。A.賣出相同期限、相同合約月份且執(zhí)行價格相同的看漲期權(quán)合約B.買入相同期限、相同合約月份且執(zhí)行價格相同的看漲期權(quán)合約C.賣出相同期限、不同合約月份且執(zhí)行價格相同的看漲期權(quán)合約D.買入相同期限、不同合約月份且執(zhí)行價格相同的看漲期權(quán)合約答案：A分析：期權(quán)買方對沖了結(jié)需賣出相同期限、合約月份和執(zhí)行價格的期權(quán)合約。37.某投資者買入一份看跌期權(quán)，若期權(quán)費為C，執(zhí)行價格為X，則當標的資產(chǎn)價格為（）時，該投資者不賠不賺。A.X+CB.XCC.CXD.C答案：B分析：看跌期權(quán)買方盈虧平衡點是執(zhí)行價格減去期權(quán)費，即XC。38.期權(quán)交易的了結(jié)方式不包括（）。A.對沖平倉B.行權(quán)C.放棄權(quán)利D.實物交割答案：D分析：期權(quán)交易了結(jié)方式有對沖平倉、行權(quán)和放棄權(quán)利，一般不進行實物交割。39.下列關(guān)于期權(quán)時間價值的說法，正確的是（）。A.期權(quán)時間價值是期權(quán)價格超過內(nèi)涵價值的部分B.期權(quán)時間價值隨著到期日臨近而增大C.平值期權(quán)的時間價值最小D.虛值期權(quán)的時間價值為零答案：A分析：期權(quán)時間價值是期權(quán)價格超過內(nèi)涵價值部分，隨到期日臨近減小，平值期權(quán)時間價值最大，虛值期權(quán)有時間價值。40.下列關(guān)于期貨投資基金的說法，錯誤的是（）。A.期貨投資基金是一種集合投資方式B.期貨投資基金主要投資于期貨市場C.期貨投資基金的投資者可以隨時贖回基金份額D.期貨投資基金的交易成本較低答案：D分析：期貨投資基金交易成本較高，A、B、C說法正確。41.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)可以為客戶提供（）服務(wù)。A.風險管理顧問B.期貨市場行情分析C.投資方案制定D.以上都是答案：D分析：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)可提供風險管理顧問、行情分析、投資方案制定等服務(wù)。42.期貨公司首席風險官應(yīng)當向（）負責。A.期貨公司董事會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會答案：A分析：期貨公司首席風險官向董事會負責。43.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當（）。A.誠實守信，恪盡職守B.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供服務(wù)C.保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私D.以上都是答案：D分析：期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守A、B、C等執(zhí)業(yè)準則。44.下列關(guān)于期貨市場監(jiān)管的說法，錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理B.期貨交易所對會員進行自律管理C.期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行自律管理D.中國人民銀行對期貨市場進行監(jiān)管答案：D分析：中國人民銀行不負責期貨市場監(jiān)管，A、B、C說法正確。45.期貨市場的監(jiān)管目標不包括（）。A.保護投資者合法權(quán)益B.保障市場穩(wěn)健運行C.抑制期貨價格波動D.促進市場功能發(fā)揮答案：C分析：監(jiān)管目標是保護投資者、保障市場運行和促進功能發(fā)