運輸行業(yè) 風險源辨識手冊(排險除患)

XXXXX有限公司

風險源辨識手冊

及管控責任、措施

2020年

目錄

1、關(guān)于印發(fā)《安全風險管控制度》的通知............1

2、推進道路運輸企業(yè)安全生產(chǎn)風險管理的背景和意義….5

3、風險管理工作制度..............................7

4、安全生產(chǎn)重大風險源報備制度（試行）............11

5、風險因素辨識、評價和風險控制管理辦法.........15

6、車輛消防安全風險應(yīng)對制度安全設(shè)施設(shè)備配備制度…」9

7、道路運輸企業(yè)安全風險辨識——人的行為........20

8、道路運輸企業(yè)安全風險辨識—人的不安全行為?……26

9、道路運輸企業(yè)安全風險辨識----物的不安全狀態(tài)…?…35

10、道路運輸企業(yè)安全風險辨識——管理缺陷.......41

11、道路運輸企業(yè)安全風險辨識一一職業(yè)健康........43

12、道路運輸企業(yè)安全風險辨識一一車輛及設(shè)施設(shè)備…?…44

13、道路運輸企業(yè)安全風險辨識一一管理因素........46

14、道路運輸企業(yè)安全風險辨識一一環(huán)境條件........47

15、道路運輸企業(yè)安全風險辨識一一道路因素.........51

16、疫情防控風險管理清單-----疫情因素...........55

XXXXX郡陶娣

XX字[2020]45號

XXXXX有限公司

關(guān)于印發(fā)《安全風險管控制度》的通知

各科室：

為推進安全風險管控工作，規(guī)范安全風險管控流程，有

序、有效地開展安全風險管控工作，最大限度地預防各類事

故發(fā)生，促進安全生產(chǎn)持續(xù)、健康發(fā)展，特制訂本制度。

一、總體目標

加快推行隱患排查治理、風險分級管控雙重預防機制,

建立完善安全生產(chǎn)風險分級管控體系、隱患排查治理體系和

安全生產(chǎn)信息化系統(tǒng)，實現(xiàn)關(guān)口前移、精準監(jiān)管、源頭治理、

科學預防，杜絕較大及以上生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，構(gòu)建安全

生產(chǎn)長效機制。

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二、工作流程

1.安全風險辨識。至少每年進行一次安全風險源的排查,

由公司各部門組成的風險辨識小組人員對人的不安全行為、

物的不安全狀態(tài)、管理上的缺陷以及道路狀況、氣候環(huán)境的

不良因素等全方位排查本單位生產(chǎn)過程可能導致事故發(fā)生

的風險源，制定安全風險排查表。

2.安全風險分類分級。針對排查出來的風險點由公司風

險辨識小組進行討論、研判，對安全風險點進行分類分級，

先確定風險類別，然后按照風險程度及可能造成后果的嚴重

性，運用風險矩陣法或LEC法，將風險分為1、2、3、4級

（1級最危險，依次降低），形成安全風險評價，并制定安全

風險分類分級表。

3.安全風險分級管控。根據(jù)安全風險分類分級，由公司

風險辨識小組進行討論、研判，制訂安全風險管控措施、落

實責任部門和責任人，制定安全風險分類分級管控責任清單,

確保管控措施落實到位。

4.明確管控措施。針對風險類別和等級，將風險點逐一

明確管控層級（科室、崗位），落實具體的責任人和具體的

管控措施（包括制度管理措施、技術(shù)措施、監(jiān)控措施、應(yīng)急

管理措施等），形成“一企一冊”并報上級安全主管部門備

案。

5.風險告示。領(lǐng)導小組會同運營、安全、車輛技術(shù)和修

4

理廠，針對主要風險源、危險類別、危險等級、管控措施和

應(yīng)急措施進行公布，讓每名駕駛?cè)藛T和生產(chǎn)管理人員都了解

風險源的基本情況及防范、應(yīng)急對策。對存在安全生產(chǎn)風險

的駕駛崗位設(shè)置安全風險提示卡，標明本崗位主要危險危害

因素、后果、事故預防及應(yīng)急措施等。

三、安全隱患排查與應(yīng)急管理

1.隱患排查治理。針對風險源制訂隱患排查治理制度、

標準和數(shù)據(jù)庫資料，明確各科室、各崗位、各設(shè)備設(shè)施排查

范圍和要求，建立起全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的

管理隱患排查治理機制，實現(xiàn)隱患自查自改常態(tài)化。

2.加強應(yīng)急管理。在風險評估的基礎(chǔ)上，編制應(yīng)急預案,

加強應(yīng)急演練，強化專（兼）職應(yīng)急救援隊伍建設(shè)，在事故

隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，要停止生產(chǎn)經(jīng)

營。每年至少組織一次應(yīng)急演練，并經(jīng)常性開展從業(yè)人員崗

位應(yīng)急知識教育和自救互救、避險逃生技能培訓。

四、加強技術(shù)支撐

建立健全功能齊全的安全生產(chǎn)監(jiān)管綜合信息平臺，與政

府相關(guān)部門實現(xiàn)互聯(lián)互通、信息共享，形成全交通行業(yè)安全

生產(chǎn)監(jiān)管“一張網(wǎng)二并利用監(jiān)控平臺實現(xiàn)對風險點的動態(tài)

管控。

五、培訓、保障措施；

1.適時聘請專家或?qū)I(yè)人員對公司安全風險管控和隱

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患排查治理雙重預防機制領(lǐng)導小組人員、安全生產(chǎn)管理人員

進行安全風險管控和隱患排查治理等相關(guān)業(yè)務(wù)知識的培訓，

指導安全風險管控和隱患排查治理工作的開展。

2.公司工會組織全員依法參與和監(jiān)督企業(yè)開展風險分

級管控和隱患排查治埋工作，落實職工崗位安全責任，夫同

推進體系建設(shè)工作；大力開展風險意識和風險防控宣傳教育,

提升全員安全素質(zhì)。

3.加大安全風險管控和隱患排查治理投入，確保資金、

人員、設(shè)備設(shè)施到位。

4.嚴格落實責任，領(lǐng)導小組辦公室加強督導、檢查工作

的開展和落實，切實建立起安全風險管控和隱患排查治理雙

重預防機制，筑牢安全生產(chǎn)防火墻。

XXXXX有限公司

2020年10月27日

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一、推進道路運輸企業(yè)安全生產(chǎn)風險管理的

背景和意義

背景

一、國家政策背景

1、十八大三中、五中全會《中共中央關(guān)于全面深化改

革若干重大問題的決定》要求：深化安全生產(chǎn)體制改革，建

立安全生產(chǎn)隱患排查治理體系和預防控制體系。

2、新《安全生產(chǎn)法》第37條：生產(chǎn)經(jīng)營單位對重大危

險源應(yīng)當?shù)怯浗n，進行定期檢測、評估、監(jiān)控，并制定應(yīng)

急預案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)當采取的

應(yīng)急措施。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定將本單位重

大危險源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報有關(guān)地方人民政府安

全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。

3、《交通運輸部關(guān)于推進安全生產(chǎn)風險管理工作的意

見》（交安監(jiān)發(fā)［2014H20號）第十一條：加強道路運輸風

險管理。重點對長途客運、旅游包車、危險化學品運輸、客

貨站場以及營運環(huán)境、運輸線路、車輛安全性能、車輛動態(tài)

監(jiān)管等進行風險源辨識、評估，優(yōu)化管理、有效控制，重點

完善道路運輸車輛安全技術(shù)規(guī)范，提升道路運輸站場安全生

產(chǎn)條件，建立健全不同經(jīng)營形式道路運輸企業(yè)安全管理制度,

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強化道路運輸企業(yè)全程動態(tài)監(jiān)管責任落實。

4、2015年H月交通運輸安全生產(chǎn)風險管理試點工作專

題會議。馮正霖部長在會議上強調(diào)：大力推進風險管理，推

動安全工作向治本轉(zhuǎn)變。加快制定《交通運輸安全生產(chǎn)風險

管理辦法》、《交通運輸安全生產(chǎn)風險源分類分級導則》和

各領(lǐng)域風險源分級標準、風險辨識手冊以及評估指南。

二、市場及安全形勢背景

近年來，尤其是在2014-2017年，連續(xù)發(fā)生多起重特大

交通事故，交通運輸行業(yè)多年來沒有發(fā)生過的，引起了全行

業(yè)的高度重視和深刻反思。

1、交通流量持續(xù)增加。近年來，隨著我國經(jīng)濟社會的

快速發(fā)展，交通運輸客貨運輸量和工程建設(shè)投資不斷增長。

運輸?shù)幕鶖?shù)大，呈持續(xù)增長的狀態(tài)，意味著處于運行的車輛

流量密度和工程建設(shè)總量會越來越大，發(fā)生安全事故幾率也

會大大增加。

2、從業(yè)人員安全素質(zhì)長期偏低.據(jù)統(tǒng)計，交通運輸安

全事故直接原因中有85%以上是與從業(yè)人員安全應(yīng)急能力不

足相關(guān)的。

3、自然災害和非傳統(tǒng)安全威脅不斷增大。近年來，冰

凍雨雪、臺風大霧、地震、泥石流等自然災害頻發(fā)，給道路

運輸安全工作帶來了巨大挑戰(zhàn)和壓力。需要我們引起注意的

還有，當前我國正處于經(jīng)濟社會發(fā)展轉(zhuǎn)型期，各類社會矛盾

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集中凸顯，恐怖襲擊、人為破壞事件時有發(fā)生，并且呈增多

趨勢，也易造成巨大的人員傷亡和社會的不穩(wěn)定。

意義

一、實施安全生產(chǎn)風險管理是貫徹落實黨中央對安全生

產(chǎn)體制改革的要求。黨中央提出要深化安全生產(chǎn)管埋體制改

革，建立隱患排查治理體系和安全預防控制體系，實施安全

生產(chǎn)風險管理是建立道路運輸安全預防控制體系的重要途

徑，是貫徹落實黨中央對安全生產(chǎn)工作的重要決策精神的重

要舉措。

二、實施安全生產(chǎn)風險管理是道路運輸科學發(fā)展的必然

選擇。風險管理理論是安全生產(chǎn)工作的規(guī)律和經(jīng)驗總結(jié)的升

華，是管理科學發(fā)展新的科學理論和先進手段，國內(nèi)外安全

生產(chǎn)及相關(guān)領(lǐng)域的實踐已經(jīng)證明安全生產(chǎn)風險管理是行之

有效的科學方法。

三、實施安全生產(chǎn)風險管理是安全發(fā)展的內(nèi)在要求。推

進安全生產(chǎn)風險管理有利于推動安全生產(chǎn)管理方式革新，有

利于落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任落實，是建立健全安全生產(chǎn)

長效機制，防范和遏制重特大事故發(fā)生的有效途徑。四、“無

危則安、無損則全”，而事故則是對安全生產(chǎn)過程失去控制

的產(chǎn)物。安全風險管理正是從追根溯源的角度分析事故的形

成機理，揭示了事故內(nèi)在規(guī)律和本質(zhì)根源?？v觀我司發(fā)展歷

程，雖然安全管理體系不斷完善、隊伍不斷壯大、素質(zhì)不斷

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提升，但交通事故仍時有發(fā)生，歸根結(jié)底還是人員素質(zhì)和管

理手段上的欠缺。推行安全風險管理有助從業(yè)人員將安全風

險意識根植于思想深處，貫穿到生產(chǎn)的全過程，有助于全員

牢固樹立安全共識，從源頭上防范和遏制事故的發(fā)生，從而

牢牢掌握安全工作的主動權(quán)，為公司持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展壯大保

駕護航，不斷提振公司企業(yè)形象。

二、風險管理工作制度

第一章總則

笫一條根據(jù)交通運輸部《關(guān)于推進安全生產(chǎn)風險管理

工作的意見》（交安監(jiān)發(fā)［20141120號）及省、市行業(yè)管理

部門風險管理工作要求，為加強我司風險管理工作，建立健

全完整有效的風險管理體系，防范和化解各類安全風險，促

進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，結(jié)合公司實際，特制定本制

度。

第二條本辦法適用于公司各部門。

第三條本制度中所稱安全風險管理，是指圍繞公司生

產(chǎn)經(jīng)營，通過在管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中進行風險識別、

評估和應(yīng)對，完善風險管理的組織體系，建立風險管理信息

系統(tǒng)，從而為實現(xiàn)風險管理的總體目標提供合理保證的過程

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和方法。

第四條公司安全風險管理的總體目標：保障將安全風

險控制在公司發(fā)展相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)；

保障公司遵守相關(guān)的監(jiān)管要求，相關(guān)法律法規(guī)得到遵守;

保障經(jīng)營管理的有效性，提高經(jīng)營活動的效率和效果，降低

實現(xiàn)經(jīng)營目標的不確定性；通過建立與公司總體目標。

第五條公司安全風險管理工作的開展，應(yīng)遵循以下原

則：

（一）全面性原則：安全風險管理工作應(yīng)涵蓋公司各部

門，并針對生產(chǎn)經(jīng)營與業(yè)務(wù)操作全過程開展安全風險管理工

作。

（二）統(tǒng)一管理原則：安全風險管理工作由公司統(tǒng)一管

理，公司各科室應(yīng)按照本制度要求，開展安全風險管理工作。

（三）責任落實原則：公司的負責人為本單位安全風險

管理工作的第一責任人公司各部門負責人為本科室安全風

險管理工作的第一責任人。安全風險管理工作責任人應(yīng)對本

公司或本科室安全風險管理工作負責，確保本公司或本科室

不存在任何重大內(nèi)部控制缺陷或?qū)嵸|(zhì)性漏洞。

（四）循序漸進原則：安全風險管理工作是一項管理創(chuàng)

新工作，鑒于目前實施該工作的各項基礎(chǔ)尚需完善，應(yīng)在已

建立的公司內(nèi)部管理體系基礎(chǔ)上，推進風險管理工作與公司

日常經(jīng)營管理相結(jié)合，建立內(nèi)部管理工作的長效機制，形成

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符合監(jiān)管要求與管理需求的安全風險管理體系。

第三章安全風險管理體系及職責

第六條安全風險管埋工作應(yīng)按照風險管埋制度中明

確的體系與職責要求開展，實現(xiàn)安全風險管理工作的分工負

責、歸口管理。公司安委會是安全風險管理的決策機構(gòu)，安

委會辦公室是安全風險管理的專門工作機構(gòu)，安全風險管理

日常工作由安全科具體負責。

第七條公司安全科是安全風險管理工作的歸口管理

部門，其主要職責是：

（一）根據(jù)公司總體發(fā)展戰(zhàn)略，負責制定安全風險管理

體系建設(shè)規(guī)劃并組織實施；

（二）負責制定公司的安全風險管理策略，組織建立與

完善安全風險管理制度、工作標準和工作程序等；

（三）對公司重大生產(chǎn)經(jīng)營事項進行風險評估，出具風

險評估報告；

（四）負責公司安全風險管理工作實施情況和有效性的

監(jiān)督與檢查，并組織公司安全風險管理體系的綜合評估；

（五）負責為公司各部門安全風險管理工作提供建議;

（六）負責安全風險管理其他相關(guān)工作。

第八條公司各科室作為貫徹實施安全風險管理工作

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的執(zhí)行部門，是安全風險管理工作的第一責任主體，應(yīng)接受

安全科對安全風險管理工作的組織、指導和監(jiān)督，其主要職

責是：

（一）按照公司安全風險管理工作整體要求完成本業(yè)務(wù)

線安全風險管埋工作；

（二）負責本業(yè)務(wù)安全風險管理的具體工作，制訂本業(yè)

務(wù)線的風險管理制度，對本業(yè)務(wù)線所能預測和遇到的風險進

行識別、分析、評估及應(yīng)對；

（三）負責本業(yè)務(wù)線安全風險管理工作實施情況和有效

性的監(jiān)督與檢查，并指導、監(jiān)督和保證控制缺陷整改工作的

落實。

（四）負責本業(yè)務(wù)線安全風險管理其他相關(guān)工作。

第四章安全風險管理工作程序

第九條加強內(nèi)部控制作為安全風險管理工作的基礎(chǔ),

是公司控制風險的重要手段，公司各部門應(yīng)按照公司的整體

要求，以加強和完善內(nèi)部管理為基礎(chǔ)，逐步推進安全風險管

理工作的開展。

第十條安全風險管理工作以推進安全風險管理體系建

設(shè)為核心，主要包含安全風險管理策略建立、風險信息收集、

風險識別、評估及報告、風險應(yīng)對、風險管理信息系統(tǒng)建立

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等工作。

第十一條風險管理策略建立

公司安全科根據(jù)公司內(nèi)、外部環(huán)境，圍繞公司安全生產(chǎn)

工作，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準等

風險管埋總體策略，并定期總結(jié)和分析已制定的風險管坦策

略的有效性和合理性，結(jié)合實際不斷修訂和完善。

第十二條風險信息收集

公司各部門負責實時收集本部門工作可能涉及的風險

第十三條風險識別、評估及報告

公司安全科負責制定風險分級標準、風險評估方法、風

險評估工作要求等，指導風險識別和評估工作的開展。

公司各科室是風險識別和評估執(zhí)行部門，應(yīng)每年對業(yè)務(wù)

單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容進行安全

風險識別和評估，對收集到的風險信息、歷史數(shù)據(jù)和未來預

測進行分析，將定性與定量的方法相結(jié)合，確定何種風險可

能會產(chǎn)生影響，并以明確的文檔描述記錄這些風險及其將征,

填寫風險管理例行報告。當發(fā)生臨時性、突發(fā)性的、影響公

司安全生產(chǎn)的風險因素時各部門應(yīng)及時向上級業(yè)務(wù)部門及

本級風險管理職能部門提交風險管理異常報告。

公司安全科匯總本單位風險管理報告，各部門匯總本業(yè)

務(wù)線風險管理報告。將匯總后的風險管理報告報公司安全科。

安全科匯總形成公司風險管理報告。

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第十四條風險應(yīng)對

公司各科室是風險應(yīng)對的責任部門，負責對識別出的各

類安全風險制定風險管理解決方案，并認真組織實施，確保

各項措施落實到位。

公司各科室負責定期對本業(yè)務(wù)線風險管埋工作進行檢

查，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并督促改進，其檢查報告應(yīng)及時報送及公

司安全科。

公司安全科應(yīng)定期對本單位風險管理工作實施情況和

有效性進行檢查和檢驗，對跨部門的風險管理解決方案進行

評價提出調(diào)整或改進建議，出具評價和建議報告。

第十五條風險管理信息系統(tǒng)建立

第五章監(jiān)督與考核

第十七條公司各科室負責對本業(yè)務(wù)線風險管理工作

進行監(jiān)督檢查。

第十八條公司安全科負責對風險管理工作質(zhì)量進行

總體的監(jiān)督檢查。對各科室能否按照有關(guān)規(guī)定開展風險管理

工作及其工作效果進行監(jiān)督評價。

第十九條公司各級管理層應(yīng)在定期召開的安全會議

上聽取各科室對公司所面臨的各種安全風險及應(yīng)對措施的

匯報。

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第二十條公司將各科室安全風險管理工作納入年度

考核。

三、安全生產(chǎn)重大風險源報備制度

（試行）

第一章總則

第一條為加強和規(guī)范全司安全生產(chǎn)重大風險源管理

與控制，有效防范和遏制各類道路交通事故的發(fā)生，依據(jù)《交

通運輸安全生產(chǎn)重大風險源報備制度》和《交通運輸部關(guān)于

推進安全生產(chǎn)風險管理工作的意見》有關(guān)法律法規(guī)，制定本

制度。

第二條本制度適用于農(nóng)村客運、超長客運、旅游包車

客運、辦公駐地等領(lǐng)域的重大風險源報備。

第三條公司安全科負責全司安全生產(chǎn)重大風險源（以

下簡稱：重大風險源）報備的指導和監(jiān)督工作。公司各相關(guān)

職能科室按照職責權(quán)限，具體負責管轄范圍內(nèi)重大風險源報

備和審核工作°

第四條重大風險源直接管理單位或部門是報備主體。

安全科具體負責本單位重大風險源統(tǒng)計報備工作，負責將自

身管轄范圍內(nèi)的重大風險源向行業(yè)管理部門報備。第五條

重大風險源指依據(jù)《交通運輸安全生產(chǎn)風險源等級劃分規(guī)

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定》，通過風險源辨識和評估確定，等級為重大的風險源。

第五條重大風險源報備應(yīng)堅持專人負責、定期報備、

隨時跟蹤、動態(tài)更新、及時準確的原則。

第六條重大風險源報備主要內(nèi)容包括基本信息、監(jiān)測

信息、管控信息、預警信息和事件信息等。

（一）基本信息包括重大風險源名稱、類型、地理位置、

物理特征、環(huán)境信息、評估報告，直接管理單位名稱、辦公

地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話等信息。

（二）監(jiān)測信息包括主要風險因素、監(jiān)測方式及主要監(jiān)

測數(shù)據(jù)。

（三）管控信息包括可能發(fā)生的事件類型、事件影響范

圍及后果，風險源形成過程，歷史發(fā)生的事件情況和管挖措

施等信息。

（四）預警信息包括預警事件類型、級別，可能影響區(qū)

域范圍、持續(xù)時間，將采取的應(yīng)急措施等。

（五）事件信息包括重大風險源導致的突發(fā)事件名稱、

類型、級別、發(fā)生時間、造成的人員傷亡和損失、應(yīng)急外置

情況、調(diào)查處理報告，持續(xù)改進措施等。

（六）填報及審核的單位（科室）、人員、時間，以及

需填報的其他信息。

第七條公司指定人員陳軒負責本單位重大風險源報

備或?qū)徍斯ぷ鳌?/p>

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第八條公司安全科應(yīng)將重大風險源分管領(lǐng)導、部門負

責人、具體負責人員及聯(lián)系方式向上一級管理部門報備。

第九條重大風險源及其動態(tài)信息應(yīng)由直接管理科室

向公司安全科報備，逐級審核報送行業(yè)管理部門。

第二章報備要求

第十條重大風險源報備采取定期和動態(tài)兩種方式。

第十一條重大風險源定期報備采取月度和年度報備,

月度報備截止時間為次月5日，年度總結(jié)報備截止時間為次

年1月30日。

第十二條重大風險源初次報備，應(yīng)在評估確定后5個

工作日內(nèi)上報。

第十三條重大風險源發(fā)生下列變化的，直接管理單位

應(yīng)立即完善管控措施和應(yīng)急預案，相關(guān)動態(tài)信息在3個工作

日內(nèi)上報。

（一）主要風險因素發(fā)生較大變化，事故風險增加顯著

的；

（二）非主要風險因素發(fā)生重大變化，事故風險增加顯

著的；

（三）出現(xiàn)新的風險因素，事故風險增加顯著的；

（四）滿足預警條件，發(fā)布預警的。

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第十四條重大風險源主要風險因素發(fā)生下列變化的,

直接管理單位應(yīng)立即完善管控措施和應(yīng)急預案，相關(guān)動態(tài)信

息在5個工作日內(nèi)上報。

（一）主要風險因素發(fā)生變化，事故風險增加較大的;

（二）非主要風險因素發(fā)生較大變化，事故風險增加較

大的；

（三）出現(xiàn)新的風險因素，事故風險增加較大的。

第十五條重大風險源突發(fā)事件信息應(yīng)當在突發(fā)事件

發(fā)生后2小時內(nèi)上報或?qū)徍恕?/p>

第十六條重大風險源突發(fā)事件應(yīng)急處置和調(diào)查處理

評估總結(jié)應(yīng)當處理結(jié)束后7個工作日內(nèi)上報。

笫十七條重大風險源信息應(yīng)通過公司現(xiàn)有安全信息

業(yè)務(wù)溝通平臺進行報備，在交通運輸安全生產(chǎn)風險管理信息

系統(tǒng)建成使用后，應(yīng)按規(guī)定通過信息系統(tǒng)報備。

第十八條涉及公司機密、社會穩(wěn)定和國家安全的重大

風險源信息，應(yīng)遵照公司相關(guān)規(guī)定或有關(guān)法律法規(guī)，未經(jīng)允

許不得公開。

第十九條應(yīng)建立重大風險源電子檔案管理制度，規(guī)范

電子檔案管理。

19

I、風險因素辨識、評價和風險控制

管理辦法

第一章總則

第一條為貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的

安全生產(chǎn)基本方針，按照交通運輸部《關(guān)于推進安全生產(chǎn)風

險管理工作的意見》（交安監(jiān)發(fā)（2014）120號）、《交通運輸

安全生產(chǎn)重大風險源報備制度》等文件及行業(yè)標準精神，全

面、規(guī)范、科學地辨識公司范圍內(nèi)管理及道路運輸過程中的

風險因素，確定風險因素及控制措施，加強重大風險因素的

控制管理，實現(xiàn)對安全風險的全面管理和有效控制，結(jié)合公

司實際，制定本管理辦法。

第二條本管理辦法適用于公司安全生產(chǎn)過程中風險

因素的辨識、評價、控制和管理活動。

第三條風險因素實施分級、分類控制。風險因素辨識、

評價和風險控制管理工作由公司風險管理辦公室負責組織,

各科室根據(jù)各自工作職責具體組織實施。

第二章風險因素辨識、評價和控制

管理職責

20

公司成立風險因素辨識、評價和風險控制管理領(lǐng)導小理

具體工作。安全科隱患排查整治人員負責其日常工作，內(nèi)務(wù)

人員該項工作資料的匯集、整理與統(tǒng)計上報。

第四條風險因素辨識、評價和風險控制管理領(lǐng)導小組

職責

1.組織實施階段的安全生產(chǎn)風險分析，指導公司各部門

對生產(chǎn)、管理和服務(wù)活動過程中的風險因素進行辨識、評價、

控制和管理活動，排查安全生產(chǎn)中可能存在的重大風險因素,

組織制定控制措施和應(yīng)急預案。

2.負責對公司各科室的風險因素辨識、評價和風險控制

管理工作進行指導、督辦和動態(tài)檢查。

第五條風險因素定義

風險因素是指增加風險事故發(fā)生的頻率或嚴重程度的

任何事件。

第六條風險因素辨識范圍包括

生產(chǎn)過程的危險、有害因素，包括車輛類型、線路的道

路組成、惡劣天氣、道路狀況及設(shè)施、車輛車況、設(shè)施設(shè)備、

辦公場所等。公司范圍內(nèi)生產(chǎn)及服務(wù)中的風險因素可分為：

1、車的不安全風險因素；

2、路的不安全風險因素；

3、辦公場所、基礎(chǔ)設(shè)施等；

4、環(huán)境的不安全風險因素。

21

第七條風險等級分級原則

(1)繼承性原則

對于已確定的相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風險源分級標準進行繼

承性應(yīng)用。

(2)一致性原則

交通運輸安全生產(chǎn)風險源分級統(tǒng)一采用四級，分別是:

重大、較大、一股、較小(或I級、II級、III級、IV級)。其

中，I級為最高級別風險源。

(3)系統(tǒng)性原則

風險源評估指標體系的建設(shè)，應(yīng)堅持系統(tǒng)性原則，既要

考慮一級指標項的設(shè)計，又要考慮二級指標項的設(shè)計，以及

同級指標之間權(quán)重的平衡關(guān)系。

(4)可操作性原則

風險源分類分級標準應(yīng)具有可操作性，能實現(xiàn)交通運輸

風險源的有效辨識，并能實現(xiàn)風險源級別的有效評估。

(5)協(xié)調(diào)性原則

風險源分級標準應(yīng)保持與交通運輸管理中的各項分類

大、一般、較小(或I級、n級、m級、iv級)。重大、較大、

一般、較小風險源的定義，根據(jù)一旦發(fā)生風險事件，可能引

起的人員傷亡、環(huán)境破壞、負面社會影響程度、經(jīng)濟損失來

確定，參照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》(中華人

民共和國國務(wù)院令第493號)。各類風險源的等級劃分參照

22

風險源評估標準表執(zhí)行。

第八條風險因素辨識方法

風險因素辨識、評價時應(yīng)考慮現(xiàn)有管理水平、人員素質(zhì)、

環(huán)境條件；發(fā)生事故影響的范圍和造成后果的嚴重性；相關(guān)

人員暴露在該危險環(huán)境中的頻繁程度；法律法規(guī)的要求及遵

守情況；引起事故或者緊急情況的可能性；以往發(fā)生事故的

控制情況等因素。

一、各科室應(yīng)對風險因素進行辨識，辨識方法分為：

L直接分析法。凡具備以下條件的均應(yīng)判定為重大風險

因素。一是違反國家法律、法規(guī)和其他要求的；二是曾發(fā)生

過事故且未采取有效防范控制措施的；三是直接觀察到可能

導致危險的錯誤且無適當控制措施的。

2.現(xiàn)場排查法。如現(xiàn)場觀察、查詢有關(guān)記錄、獲取外部

信息、安全檢查表等。

2.五個方面:人員、車輛、道路、環(huán)境、法規(guī)。

三、重大風險因素評價基本程序

1、評價準備、現(xiàn)場勘察、資料收集；

2、辨識風險因素、對有害性分析、辨識事故發(fā)生的可

能性、影響因素；

3、制定安全對策、措施、應(yīng)急預案；

4、做出評價結(jié)論、及建議。

第九條風險因素辨識、評價流程

23

一、公司根據(jù)日常管理及貨運企業(yè)特點，公司風險管理

辦公室根據(jù)識別出的風險因素，組織各科室判定重大風險因

素。

二、由科室負責人負責組織本科室的風險因素的辨識,

并做好風險因素辨識記錄。

三、各科室負責人組織控制措施的初評，初評通過后編

寫風險因素評估報告，報公司風險因素辨識和控制管理辦公

室。

第十條公司風險因素辨識和控制管理辦公室負責組

織對各科室的各類各級重大風險控制措施進行評審。工作內(nèi)

容包括：

一、可以重新界定重大風險類別。

二、可以提高或降低重大風險級別。

行簽字手續(xù)，并報公司安委會評審。

第十一條重大風險評價和控制做到防范措施、責任、

人員、資金和時間“五落實公司組織的風險因素辨識和

控制管理活動由領(lǐng)導小組研究制定防范措施確定責任人、實

施人員和資金、時間。

第十二條風險辨識和控制管理實行備案督查制。公司

各科室定期對存在的重大風險因素進行排查，并依據(jù)排查結(jié)

果制定防范措施。

第十三條風險因素的更新

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一、當發(fā)生下列情況時應(yīng)及時進行風險因素辯識與評價,

并上報至公司風險辨識和控制管理辦公室。

1、相關(guān)法律、法規(guī)發(fā)生變化時

2、年度專項安全生產(chǎn)活動內(nèi)容發(fā)生變化時

3、公司經(jīng)營宗旨、職業(yè)健康安全方針及目標發(fā)生重大

變更時

4、其他。

二、公司風險辨識和控制管理辦公室，根據(jù)上報的“風

險因素辯識與評價報告”及公司的實際情況對風險因素重新

確認并將變化情況及時下發(fā)。

第十四條風險因素的辨識工作納入公司的定期安全

考核。

對評價出的重大風險要進行控制，可通過確定目標、指

標制定相應(yīng)的管理方案消除風險，也可制定重大風險控制方

案、應(yīng)急措施或應(yīng)急預案，方案中要明確責任部門或人員、

職責、可能導致的事故、主要安全防范措施和方法。

一、一般風險應(yīng)采取安全宣傳、專項培訓、警示教育的

方式增強和提高全體從業(yè)人員安全生產(chǎn)意識和安全防范意

識，消除可能導致事故發(fā)生的風險因素。

二、重大風險應(yīng)制定專項方案、安全措施進行控制，還

應(yīng)編制應(yīng)急預案做好應(yīng)急響應(yīng)的各項措施。

第十五條公司風險辨識和控制管理辦公室負責公布

25

公司各類重大風險因素清單，分管安全的副經(jīng)理安排重大風

險因素的隨機檢查，風險管理辦公室負責組織對各部門各類

重大風險因素辨識與控制情況的檢查，每半年至少進行一次。

第十六條每年年初由公司組織確定本年度重點督查

計劃，報分管安全的副經(jīng)埋批準后組織實施，同時報公司備

案。

第十七條公司按照編制的督查計劃組織風險因素辨

識和風險控制管理。

五、車輛消防安全風險應(yīng)對制度

安全設(shè)施設(shè)備配備制度

為了增強全司各客運車輛的抗御消防安全風險的能力，

最大限度地降低其風險事件發(fā)生概率，達到客運車輛消防風

險優(yōu)化的目的，按照《交通運輸部關(guān)于推進安全生產(chǎn)風險管

理工作的意見》交安監(jiān)發(fā)（（2014）120號）等文件或制度

要求，經(jīng)公司安委會研究決定，制定本制度。

滅火器的配置

1、公司所有車輛必須配備滅火器，其配備標準不低于：

4KG一具或2KG兩具；2、滅火器應(yīng)放置在干燥、遠離油污、

方便取用的部位，并應(yīng)固定放置，其中至少有一個滅火器放

置在靠近駕駛員座位的部位。滅火器不可被遮擋、拴系或上

26

鎖。

1、駕駛員為車輛安全設(shè)施設(shè)備管理的直接責任人，應(yīng)

開展日常檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)立即予以處理，不能處

理的，應(yīng)及時報告。

2、車管部門為車輛安全設(shè)施設(shè)備的監(jiān)管部門，應(yīng)建立

車輛安全設(shè)施設(shè)備臺賬，定期開展監(jiān)督檢查，對接到報告或

檢查發(fā)現(xiàn)的安全設(shè)施設(shè)備配備不齊、損壞、失效的，應(yīng)及時

組織予以整改，并建立檢查整改相關(guān)記錄。

27

道路運輸企業(yè)安全風險辨識一人的行為

序可能導致供風險貞任部門/或任

風毆要素主要防范措施依據(jù)

事故/概率分級人

1.#1強心理引導和翎牙，開展適應(yīng)性評價

過于門信、麻痹大電、心存僥幸、可能會導致2.開展針對性警示救向培訓,提向安全意識

B:運營部1

1心理囚逞強.急操.逆反等異存心理.導較大以卜事?.加強對駕會員的關(guān)心關(guān)愛,增強歸M感

椅色安全部1

X或不能正綱認識和判斷客觀事物故?.開展考核，建立獎懲機制,對優(yōu)秀駕膠員進行激勵

5.健全充善罵駛員安全操作規(guī)程,體促駕較/產(chǎn)格落實

1.開底計對性警示教育學習，提高安全意識

2.脩促駕駛以做好收個后的休息《中華人星■

運件郃」

可能會杼例3、強化運行過程的孩勞駕或監(jiān)檢，嚴格落次疲勞駕會相關(guān)規(guī)定田遒路運輸條例

A級安全部」

2K殛勞與駛ft大以上爭八運用衛(wèi)星定位券控進行全過程監(jiān)竹>

紅色衛(wèi)星定位監(jiān)控

故5.運用主動安全智能防控設(shè)備進行及時劌正提IW《道路運輸從業(yè)

部門

6.強化驅(qū)后處理，人小竹現(xiàn)現(xiàn)定3

藥破員

斗.理因1.定期祖織體檢

素可能會嚀討2、加強的連，不熬夜不附酒

B級運營部」

32、藥物不良反應(yīng)、疾病校大以上單3、健全完善備用與駛員制侵

橙色安全部、1

故人督促駕收員主動上報相關(guān)情況

能公導自

"JA級1.嚴禁酒后駕駛運營部」

43、酒駕枚火以上中

紅色2.開展針對性警示教白學習，提高安全意識以及發(fā)送若示短信提源安全部」

故3、由家人警在檢35

26

A級運昔部’】

54、誨與可能會導致

較大以上用紅色1.定期體檢安全部」

故2,健全完警備用駕駛房供1度

1.開展開陂針對性警示物育培訓，提高安全運識

2、健全完善郎映員操作規(guī)程，將促鬻映員嚴格落實

3.運用衛(wèi)柒定位監(jiān)控進行全過程監(jiān)管運營部1

1、超速可能會導致

硼1;A級?.運用主動安全智健防控設(shè)％迸行及時如11提胡安全部」

6(1)高速公躋超速20%.般道路為血大以上單

行為紅色5、可化事后處理衛(wèi)星定位監(jiān)控

速50%以上的故

6.運用投訴電話等接受公眾監(jiān)將部門

7.移送交通管理處理

27

道路運輸企業(yè)安全風險辨識一人的行為

印可能導致的風險貨任部門/我任

風降要案主要防范措施依據(jù)

事故，爆率分級人

1.開展計對性警示教育學習,提高安全意認

2、健全完善咫笠所操作規(guī)程，住促與駐員嚴格落實

運營部'J

可能會守的3、運用衛(wèi)星定位監(jiān)控進行全過程監(jiān)管

(2)高建公路也通20%.?股道路越B級安全部」

7$攵大以上事人運用主動安全智偵防控設(shè)任迸行及時糾11提微

速50%以下的橙色】!星之便監(jiān)控

故5、強化方后處理

祁門

6、運用投訴電話等接受公眾監(jiān)你

7.移送交通管理處理

1.開展針對性警示戰(zhàn)總學習,提高安全意識

2.健全完曾駕駛員嫁作堤程，仔僅駕駛員嚴格落實運營部」

2.超鬧,超?《中華人民共和

可能會導致3,法川衛(wèi)星定位監(jiān)控進行全過程監(jiān)管安全部二

⑴出限運諭乍璃撞白行破公路.A級國道路運輸條例

8用人以上串4.管理人她隨車喑訪或分片區(qū)進行不定期抽jg衛(wèi)星定位監(jiān)控

經(jīng)槍測認定車貨總求超限100%以紅色)

故3.西化小加處理WJ

上或超過核栽用,《道路運輸從業(yè)

行為6.運川投訴電話等接受監(jiān)督各相關(guān)部」

人力管理規(guī)定3

1.移送交通管理處理

《道路危冷寬物

可能會導到1、開展針對性警示教育培訓.提高安全意識運營部'J

B:達物管理奴定3

93.未按核定畿路,時間運輸較大以上中2、健全完善與監(jiān)防操作規(guī)程.惇促駕駛員嚴格落實安全部二

般色

故3、嚴珞執(zhí)行安全管理相關(guān)規(guī)定

1.開版開照計對性警示教育學習.提痛安全意識

2.忱全完袈罵映員操作埋村.餌促罵映員嚴格落實

4、分心到運營部」

可健會導致3.運用衛(wèi)星定位監(jiān)控進行全過桿監(jiān)管

(1)按打手持電話、長時何不目Ba安全部1

10枝大以上方4.詔用主動安全智能防控設(shè)備進行及時到齊提六

視前方、抽煙帶色衛(wèi)星定位監(jiān)拴

故5.強化事后處理

(2)雙手同時脫窩方向盤笠sun

6.運用校訴電話等接受疏科

7、秣送交通管理處理

28

1.開展針對性警示顆向?qū)W再.提高安全;ft謖

2.健全完警駕駛協(xié)探作奴和.悌促罵駛團嚴格簫實

5.M險珥那行車中強行彩車.強運港部1

可能全導效3.運用衛(wèi)星定位監(jiān)控進行全過程監(jiān)管

行會車.爭搶車道、占道行駛.竊B級安全部」

II?；鹨陨峡?.運用主動安全智健防控設(shè)備進行及時絹汗提酣

道超憶坡路也乍等影響共他'輛