期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》新版真題試卷（2025年附答案）

期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》新版真題試卷（2025年附答案）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分）1.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算D.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉答案：D2.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程。A.審慎經(jīng)營B.誠實(shí)信用C.公平公正D.客戶至上答案：A3.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000答案：B4.期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集。A.理事會(huì)B.理事長C.總經(jīng)理D.會(huì)員代表答案：A5.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其（）。A.繳納罰款B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.停業(yè)整頓D.吊銷營業(yè)執(zhí)照答案：B6.下列屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。A.制定期貨公司的會(huì)員資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法B.任免期貨交易所負(fù)責(zé)人C.監(jiān)督期貨公司的交易行為D.設(shè)計(jì)期貨合約，安排合約上市答案：D7.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A.公開、公平、公正B.公平、公正、誠實(shí)信用C.公開、公平、誠實(shí)信用D.公開、公正、誠實(shí)信用答案：A8.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。A.每周交易結(jié)束B.每月交易結(jié)束C.每日交易結(jié)束D.每季度交易結(jié)束答案：C9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不包括（）。A.保證金制度B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C.漲跌停板制度D.客戶交易編碼制度答案：D10.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.變更法定代表人B.變更住所或者營業(yè)場所C.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D.變更注冊(cè)資本答案：D11.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3B.5C.10D.15答案：C12.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有，除按規(guī)定劃轉(zhuǎn)外，嚴(yán)禁挪作他用。A.客戶B.期貨公司C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)答案：A13.期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。A.1B.2C.3D.4答案：C14.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)合同的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式B.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施C.期貨公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保D.期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)載明客戶賬戶開立與管理的有關(guān)事項(xiàng)答案：C15.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，（）有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：A16.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。A.年度報(bào)告和月度報(bào)告B.年度報(bào)告和季度報(bào)告C.季度報(bào)告和月度報(bào)告D.半年度報(bào)告和年度報(bào)告答案：B17.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加（）組織的從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司答案：B18.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營業(yè)部實(shí)行（）管理制度。A.統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算B.分級(jí)結(jié)算、分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理、分級(jí)資金調(diào)撥、分級(jí)財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算C.統(tǒng)一結(jié)算、分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、分級(jí)財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算D.分級(jí)結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、分級(jí)資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算答案：A19.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。A.10%B.20%C.30%D.40%答案：B20.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.15答案：B21.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的表述，正確的是（）。A.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)全體會(huì)員進(jìn)行結(jié)算B.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成C.結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶進(jìn)行結(jié)算D.非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶進(jìn)行結(jié)算答案：B22.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果（）。A.存檔B.銷毀C.定期向客戶反饋D.定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告答案：A23.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告B.業(yè)務(wù)資料C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和業(yè)務(wù)資料D.經(jīng)營情況報(bào)告答案：C24.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守（）的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.期貨公司D.中國證監(jiān)會(huì)答案：A25.期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的（）范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)，不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。A.營業(yè)場所B.業(yè)務(wù)范圍C.注冊(cè)資本D.經(jīng)營區(qū)域答案：B26.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不包括（）。A.保證金制度B.持倉限額制度C.大戶持倉報(bào)告制度D.客戶交易編碼制度答案：D27.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料不包括（）。A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書B.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件C.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書D.期貨公司高級(jí)管理人員的簡歷答案：D28.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取（）等監(jiān)管措施。A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.以上都是答案：D29.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度、客戶開戶管理制度、期貨結(jié)算制度等業(yè)務(wù)制度。A.合法、合規(guī)、公平B.合法、公平、公正C.合法、合規(guī)、審慎D.合規(guī)、審慎、公平答案：C30.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：A31.期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的（）。A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.真實(shí)、合法、有效C.準(zhǔn)確、合法、完整D.真實(shí)、準(zhǔn)確、合法答案：A32.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)保守（）。A.國家秘密B.所在機(jī)構(gòu)秘密C.投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私D.以上都是答案：D33.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。A.交易手續(xù)費(fèi)收入的20%B.交易手續(xù)費(fèi)收入的30%C.成交金額的20%D.成交金額的30%答案：A34.期貨公司的（）不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。A.董事B.監(jiān)事C.高級(jí)管理人員D.以上都是答案：D35.期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（），并及時(shí)公布。A.周報(bào)表B.月報(bào)表C.季報(bào)表D.年報(bào)表答案：B36.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。A.風(fēng)險(xiǎn)說明書B.期貨經(jīng)紀(jì)合同C.交易規(guī)則D.開戶須知答案：A37.期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的（）。A.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.資格考試C.業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)D.合規(guī)培訓(xùn)答案：A38.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.財(cái)政部D.中國人民銀行答案：A39.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立并執(zhí)行（）制度，遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。A.信息公示B.信息披露C.信息保密D.信息報(bào)告答案：B40.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向客戶披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.確保客戶的利益得到公平的對(duì)待B.以自身利益優(yōu)先C.以相關(guān)方利益優(yōu)先D.辭職答案：A41.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不包括（）。A.保證金制度B.持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D.客戶交易編碼制度答案：D42.期貨公司的（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.總經(jīng)理B.首席風(fēng)險(xiǎn)官C.監(jiān)事會(huì)D.合規(guī)部門答案：B43.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的（），并取得從業(yè)資格。A.資格考試B.培訓(xùn)C.考核D.選拔答案：A44.期貨交易所實(shí)行（），應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度B.次日無負(fù)債結(jié)算制度C.每周無負(fù)債結(jié)算制度D.每月無負(fù)債結(jié)算制度答案：A45.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。客戶資料保存期不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D46.期貨交易所的管理辦法由（）制定。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國務(wù)院答案：A47.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的（），維護(hù)客戶的合法權(quán)益。A.商業(yè)秘密B.個(gè)人隱私C.商業(yè)秘密及個(gè)人隱私D.交易信息答案：C48.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的營業(yè)部場所和設(shè)施答案：B49.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。對(duì)報(bào)送的內(nèi)容，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.保密B.公開C.進(jìn)行審核D.存檔答案：A50.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，不得有下列行為（）。A.從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為B.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員C.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)D.以上都是答案：D51.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行（）制度，防范公司與客戶之間的利益沖突，公平對(duì)待客戶。A.信息隔離B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.內(nèi)部控制D.合規(guī)管理答案：A52.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.國務(wù)院B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)D.期貨交易所理事會(huì)答案：B53.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事（）等違法違規(guī)行為。A.欺詐B.內(nèi)幕交易C.操縱期貨交易價(jià)格D.以上都是答案：D54.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽訂（），辦理開戶手續(xù)。A.期貨經(jīng)紀(jì)合同B.風(fēng)險(xiǎn)說明書C.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書D.以上都是答案：C55.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不包括（）。A.保證金制度B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C.漲跌停板制度D.客戶投訴處理制度答案：D56.期貨公司的（）對(duì)本公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作全面負(fù)責(zé)。A.董事長B.總經(jīng)理C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.監(jiān)事會(huì)主席答案：B57.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向客戶申明其所具有的（），不得向客戶提供虛假文件、材料。A.從業(yè)資格B.執(zhí)業(yè)資格C.專業(yè)能力D.以上都是答案：A58.期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制（），并及時(shí)公布。A.交易月報(bào)B.交易年報(bào)C.交易周報(bào)表D.以上都是答案：A59.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）開立期貨保證金賬戶。A.期貨交易所指定的銀行B.中國證監(jiān)會(huì)指定的銀行C.期貨保證金存管銀行D.任意銀行答案：C60.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高執(zhí)業(yè)技能，維護(hù)（）。A.期貨行業(yè)的聲譽(yù)B.所在機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)C.自身的聲譽(yù)D.客戶的利益答案：A二、多項(xiàng)選擇題（共30題，每題1分，共30分）1.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（）。A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D.新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化答案：ABCD2.期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理答案：ABCD3.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.商品期貨經(jīng)紀(jì)B.金融期貨經(jīng)紀(jì)C.期貨投資咨詢D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：ABCD4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定B.遵守中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則C.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則D.遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度答案：ABCD5.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告B.業(yè)務(wù)資料C.經(jīng)營情況報(bào)告D.其他有關(guān)資料答案：ABD6.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度，下列關(guān)于客戶投訴處理制度的表述，正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔B.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的客戶投訴受理崗位C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將處理結(jié)果通知客戶D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶投訴進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析和處理答案：ABCD7.期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的，應(yīng)當(dāng)配套建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括（）。A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金C.結(jié)算準(zhǔn)備金D.交易保證金答案：AB8.期貨從業(yè)人員有下列（）情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。A.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員B.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易C.從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為D.向客戶提供虛假文件、材料等欺騙性信息答案：ABD9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一管理，包括（）。A.統(tǒng)一結(jié)算B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理C.統(tǒng)一資金調(diào)撥D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算答案：ABCD10.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度（）。A.保證金制度B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C.持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度答案：ABCD11.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行C.符合中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D.高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形答案：ABCD12.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，遇到下列（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為B.發(fā)現(xiàn)自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突C.發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為D.發(fā)現(xiàn)期貨市場有違法違規(guī)行為答案：ABCD13.期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行B.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)D.變更名稱答案：ABCD14.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不包括（）。A.保證金制度B.持倉限額制度C.大戶持倉報(bào)告制度D.客戶交易編碼制度答案：D15.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)中，不得有下列（）行為。A.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D.為客戶提供期貨交易咨詢答案：ABC16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，客戶資料包括（）。A.客戶開戶資料B.交易記錄C.結(jié)算記錄D.其他相關(guān)資料答案：ABCD17.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益B.代理客戶從事期貨交易C.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為D.為客戶提供期貨交易咨詢答案：ABC18.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（）。A.變更法定代表人B.變更住所或者營業(yè)場所C.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍答案：ABD19.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。A.誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)B.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證D.在符合一定條件下，可以從事期貨自營業(yè)務(wù)答案：ABC20.期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制的交易情況報(bào)表包括（）。A.周報(bào)表B.月報(bào)表C.季報(bào)表D.年報(bào)表答案：BD21.期貨公司的高級(jí)管理人員包括（）。A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理B.首席風(fēng)險(xiǎn)官C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人答案：ABCD22.期貨從業(yè)人員有下列（）情形之一的，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)注銷其從業(yè)資格。A.死亡或者被宣告死亡B.辭職C.被解聘D.被中國證監(jiān)會(huì)撤銷從業(yè)資格答案：AD23.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行（）制度，遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。A.客戶身份識(shí)別制度B.客戶開戶管理制度C.期貨結(jié)算制度D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度答案：ABCD24.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料包括（）。A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告B.業(yè)務(wù)資料C.經(jīng)營情況報(bào)告D.其他有關(guān)資料答案：ABD25.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。A.公開、公平、公正原則B.誠實(shí)信用原則C.客戶利益優(yōu)先原則D.審慎經(jīng)營原則答案：AB26.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的營業(yè)部場所和設(shè)施答案：ACD27.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A.保證金制度B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C.漲跌停板制度D.持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度答案：ABCD28.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，遇到下列（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.發(fā)現(xiàn)期貨市場存在違法違規(guī)行為B.發(fā)現(xiàn)自己有不誠信行為C.發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信行為D.發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有違法違規(guī)行為答案：AD29.期貨公司的股東應(yīng)當(dāng)履行出資義務(wù)，不得有下列（）行為。A.虛假出資B.抽逃出資C.未按照規(guī)定履行出資義務(wù)D.挪用期貨公司的資產(chǎn)答案：ABC30.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守職業(yè)道德B.規(guī)范執(zhí)業(yè)行為C.提高執(zhí)業(yè)技能D.維護(hù)期貨行業(yè)的聲譽(yù)答案：ABCD三、判斷題（共20題，每題1分，共20分）1.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。（）答案：√2.期貨公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。（）答案：×3.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私。（）答案：√4.期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的，結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。（）答案：√5.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓股權(quán)。（）答案：√6.期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（）答案：√7.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。（）答案：√8.期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)，不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。（）答案：√9.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)。（）答案：√10.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。（）答案：√11.期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（）答案：√12.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)中，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為。（）答案：√13.期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況月報(bào)表，并及時(shí)公布。（）答案：√14.期貨公司的高級(jí)管理人員可以在黨政機(jī)關(guān)兼職。（）答案：×15.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。（）答案：√16.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。（）答案：√17.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，客戶資料保存期不得少于10年。（）答案：×18.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶?duì)待。（）答案：√19.期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。（）答案：√20.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（）答案：√四、綜合題（不定項(xiàng)選擇題，共20題，每題1.5分，共30分）1.甲期貨公司在為客戶乙辦理開戶手續(xù)時(shí)，未對(duì)乙的開戶資料進(jìn)行嚴(yán)格審核，導(dǎo)致乙使用虛假的身份證明開戶。后乙在交易中發(fā)生重大虧損，無力承擔(dān)保證金。下列關(guān)于甲期貨公司責(zé)任的表述，正確的有（）。A.甲期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此造成的損失B.甲期貨公司可以不承擔(dān)責(zé)任，因?yàn)槭且沂褂锰摷偕矸葑C明開戶C.甲期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分責(zé)任D.甲期貨公司應(yīng)當(dāng)向乙追償答案：A2.丙期貨交易所的會(huì)員丁在交易中違規(guī)操作，造成嚴(yán)重后果。丙期貨交易所可以對(duì)丁采取的措施包括（）。A.責(zé)令改正B.給予警告C.罰款D.暫?；蛘呦拗平灰状鸢福篈BD3.戊期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，向公司總經(jīng)理報(bào)告后，總經(jīng)理未采取措施。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.公司董事會(huì)答案：A4.己期貨公司在經(jīng)營過程中，存在挪用客戶保證金的行為。中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)己期貨公司采取的措施包括（）。A.責(zé)令改正，給予警告B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證答案：ABCD5.庚期貨交易所的結(jié)算會(huì)員辛未按照規(guī)定履行結(jié)算義務(wù)，導(dǎo)致非結(jié)算會(huì)員壬的客戶出現(xiàn)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的有（）。A.辛應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任B.庚期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任C.壬應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任D.辛和庚期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任答案：A6.癸期貨公司的客戶子在交易中與他人合謀，操縱期貨交易價(jià)格，獲利頗豐。下列關(guān)于子行為的表述，正確的有（）。A.子的行為構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格行為B.中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)子進(jìn)行行政處罰C.情節(jié)嚴(yán)重的，子的行為構(gòu)成犯罪，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任D.癸期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)子的行為承擔(dān)連帶責(zé)任答案：ABC7.甲期貨公司的從業(yè)人員丑在為客戶寅提供服務(wù)時(shí)，未向寅充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致寅在交易中遭受損失。下列關(guān)于丑責(zé)任的表述，正確的有（）。A.丑應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.甲期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C.丑和甲期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任D.甲期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任后，可以向丑追償答案：BD8.乙期貨交易所的會(huì)員丙在進(jìn)行期貨交易時(shí)，違反交易所的交易規(guī)則，造成市場混亂。乙期貨交易所可以對(duì)丙采取的措施包括（）。A.限制入金、出金B(yǎng).限制開倉C.強(qiáng)行平倉D.宣布其為“市場禁入者”答案：ABC9.丁期貨公司在辦理客戶開戶手續(xù)時(shí)，未要求客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，導(dǎo)致客戶戊在交易中認(rèn)為自己未被告知風(fēng)險(xiǎn)。下列關(guān)于丁期貨公司責(zé)任的表述，正確的有（）。A.丁期貨公司存在過錯(cuò)B.戊可以要求丁期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任C.丁期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部責(zé)任D.戊應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分責(zé)任答案：AB10.己期貨交易所的結(jié)算會(huì)員庚未按照規(guī)定存放期貨保證金，導(dǎo)致客戶辛的保證金遭受損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的有（）。A.庚應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.己期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C.辛可以要求庚和己期貨交易所承擔(dān)