證券公司筆試題庫及答案

證券公司筆試題庫及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪種金融工具風(fēng)險(xiǎn)最低？（）A.股票B.期貨C.國(guó)債D.企業(yè)債券答案：C2.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.銀行業(yè)務(wù)C.自營(yíng)業(yè)務(wù)D.承銷業(yè)務(wù)答案：B3.股票價(jià)格指數(shù)是（）。A.股票價(jià)格的平均數(shù)B.股票價(jià)格變動(dòng)的絕對(duì)數(shù)C.反映股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢(shì)的指標(biāo)D.股票成交量的平均數(shù)答案：C4.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.產(chǎn)權(quán)B.委托代理C.債權(quán)債務(wù)D.所有權(quán)答案：B5.以下哪個(gè)不是影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素？（）A.貨幣政策B.公司業(yè)績(jī)C.通貨膨脹率D.利率答案：B6.在證券市場(chǎng)中，“做空”是指（）。A.先買后賣B.先賣后買C.只買不賣D.只賣不買答案：B7.我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行（）。A.注冊(cè)制B.備案制C.審批制D.核準(zhǔn)制答案：C8.證券市場(chǎng)的基本功能不包括（）。A.籌資-投資功能B.資本定價(jià)功能C.宏觀調(diào)控功能D.娛樂功能答案：D9.證券交易的競(jìng)價(jià)原則是（）。A.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先C.數(shù)量?jī)?yōu)先、價(jià)格優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先答案：B10.以下哪種投資者不能參與科創(chuàng)板股票交易？（）A.符合條件的機(jī)構(gòu)投資者B.符合條件的個(gè)人投資者C.未開通科創(chuàng)板權(quán)限的投資者D.專業(yè)投資者答案：C二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理包括（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD2.股票的基本特征有（）。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性E.參與性答案：ABCDE3.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)包括（）。A.保護(hù)投資者利益B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展答案：ABCD4.以下屬于金融衍生工具的有（）。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.互換合約答案：ABCD5.影響債券利率的因素有（）。A.借貸資金市場(chǎng)利率水平B.籌資者的資信C.債券期限長(zhǎng)短D.通貨膨脹率答案：ABCD6.證券投資分析的方法主要有（）。A.基本分析B.技術(shù)分析C.量化分析D.心理分析答案：ABC7.我國(guó)證券交易所的職能包括（）。A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市D.組織、監(jiān)督證券交易答案：ABCD8.以下屬于證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A.違反法律法規(guī)B.違反監(jiān)管部門規(guī)章C.違反自律規(guī)則D.違反公司內(nèi)部規(guī)章制度答案：ABCD9.股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。A.協(xié)商定價(jià)B.一般詢價(jià)C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)答案：ABCD10.投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)應(yīng)考慮的因素有（）。A.投資目標(biāo)B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.投資期限D(zhuǎn).市場(chǎng)趨勢(shì)答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。（）答案：對(duì)2.股票的市場(chǎng)價(jià)格只受公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響。（）答案：錯(cuò)3.證券公司可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）答案：對(duì)4.債券的票面利率越高，其發(fā)行價(jià)格越高。（）答案：錯(cuò)5.所有的證券投資基金都是開放式基金。（）答案：錯(cuò)6.我國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行的是T+0交易制度。（）答案：錯(cuò)7.證券市場(chǎng)監(jiān)管只針對(duì)證券公司。（）答案：錯(cuò)8.金融衍生工具具有杠桿性、聯(lián)動(dòng)性等特征。（）答案：對(duì)9.股票的內(nèi)在價(jià)值是投資者決定投資與否的主要依據(jù)。（）答案：對(duì)10.證券交易所本身不參與證券買賣。（）答案：對(duì)四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。答案：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是接受客戶委托，代理客戶買賣證券。包括為客戶提供證券交易通道服務(wù)，如開設(shè)證券賬戶、資金賬戶；接受客戶買賣指令，按指令進(jìn)行證券買賣操作；為客戶提供交易信息、行情分析等相關(guān)服務(wù)等。2.簡(jiǎn)述股票和債券的區(qū)別。答案：首先，股票代表所有權(quán)，債券代表債權(quán)債務(wù)關(guān)系。其次，股票收益不固定，債券有固定利息。再者，股票沒有到期日，債券有到期日。最后，股票風(fēng)險(xiǎn)高于債券，債券在企業(yè)破產(chǎn)時(shí)優(yōu)先于股票受償。3.簡(jiǎn)述證券投資基金的優(yōu)勢(shì)。答案：一是集合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)。二是專業(yè)管理，由專業(yè)基金經(jīng)理管理。三是具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低交易成本。四是種類多樣，可滿足不同投資者需求。4.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段。答案：主要有法律手段，通過制定和執(zhí)行法律法規(guī)來規(guī)范市場(chǎng)；行政手段，監(jiān)管部門通過行政命令等方式監(jiān)管；經(jīng)濟(jì)手段，如運(yùn)用利率、稅收等經(jīng)濟(jì)杠桿來調(diào)節(jié)證券市場(chǎng)。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券市場(chǎng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用。答案：證券市場(chǎng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)有籌資功能，為企業(yè)籌集資金促進(jìn)發(fā)展。能優(yōu)化資源配置，引導(dǎo)資金流向效益好的企業(yè)。同時(shí)，其價(jià)格波動(dòng)反映宏觀經(jīng)濟(jì)狀況，還能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整等。2.如何防范證券公司的操作風(fēng)險(xiǎn)？答案：完善內(nèi)部控制制度，明確各部門職責(zé)。加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高操作規(guī)范性和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理操作風(fēng)險(xiǎn)事件等。3.討論影響股票價(jià)格波動(dòng)的因素。答案：宏觀因素如經(jīng)濟(jì)政策、利率等。微觀因素包括公司