從委托代理視角對(duì)供水業(yè)的普遍服務(wù)分析

從委托代理視角對(duì)供水業(yè)的普遍效勞分析〔作者:___________單位:___________郵碼:___________〕

［摘要］建設(shè)和諧社會(huì)，進(jìn)行科學(xué)開展是當(dāng)代的主題，是經(jīng)濟(jì)改革開展的目標(biāo)。目前供水業(yè)市場(chǎng)化改革，過于注重供水的商品性，無視了公益性，政府缺位，無視供水業(yè)特點(diǎn)是由城市政府作為責(zé)任主體，且具有公用性質(zhì)。本文主要就市場(chǎng)化下供水業(yè)普遍效勞進(jìn)行理論分析，提出應(yīng)采取對(duì)策的思路。

［關(guān)鍵詞］供水業(yè)；普遍效勞；委托代理

1供水業(yè)的根本特征及其普遍效勞

1.1供水業(yè)根本特征

供水業(yè)是指圍繞自來水的生產(chǎn)、使用等一系列業(yè)務(wù)而形成的產(chǎn)業(yè)，流程包括了取水、制水、用水等環(huán)節(jié)。

供水是準(zhǔn)公共品。供水業(yè)具有排他性，可能阻止不付費(fèi)者對(duì)公共物品的消費(fèi)。供水業(yè)具有非競(jìng)爭(zhēng)性，在一定規(guī)模內(nèi)，增加一個(gè)人供水的消費(fèi)不會(huì)影響其他人從供水消費(fèi)中獲得的效用，即增加額外一個(gè)人消費(fèi)，該供水業(yè)不會(huì)引起產(chǎn)品本錢任何增加。因?yàn)樾趯?duì)象是群眾，不僅是生活必需品，需求彈性小，而且是介于公共物品和私人物品間的準(zhǔn)公共品，市場(chǎng)化背景下，更要重視親貧規(guī)制，不能簡(jiǎn)單地套用市場(chǎng)機(jī)制定價(jià)，而應(yīng)保護(hù)消費(fèi)者的利益。

供水行業(yè)具有公益性和普遍效勞特征，且具有明顯內(nèi)部收益和外部收益，所謂內(nèi)部收益就是水務(wù)投資經(jīng)營(yíng)者得到的直接經(jīng)濟(jì)效益，外部收益就是表現(xiàn)供水設(shè)施作為城市的根底設(shè)施，是一個(gè)城市可持續(xù)開展的前提條件，是投資環(huán)境的重要組成局部，還有土地增值等收益。外部收益大于內(nèi)部收益，即是有正外部性的準(zhǔn)公共品。國(guó)際上，將水作為人的一種根本需求、一種權(quán)利，可以說，水的公益性更加突出。

1.2供水業(yè)的普遍效勞

普遍效勞是指根底設(shè)施產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品提供者必須確保效勞區(qū)里的每一個(gè)人都能得到可以支付得起的最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的效勞。具體包括可得性和可接受性兩個(gè)方面。而保持普遍效勞目標(biāo)至少有兩個(gè)方面的意義：第一，政治意義。隨著私人企業(yè)的進(jìn)入，原來享受普遍效勞義務(wù)的既得利益集團(tuán)面臨失去這些好處的威脅，因此會(huì)成為改革的阻力。第二，公共意義。這些公共目標(biāo)與開展的目標(biāo)息息相關(guān)。水行業(yè)重要性更決定了供水的普遍效勞意義重大。

所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)別離是委托代理形成的根本前提，并且在兩個(gè)條件下，即經(jīng)濟(jì)人目標(biāo)差異。信息不對(duì)稱情況下，委托代理分析得到廣泛應(yīng)用。下面就供水業(yè)委托代理關(guān)系進(jìn)行分析，特別重視親貧等公共性目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的委托代理方面。

2從委托代理視角對(duì)供水業(yè)普遍效勞的根本論述

簡(jiǎn)單來說，委托代理關(guān)系可以理解為一種契約關(guān)系。契約的根本內(nèi)容是規(guī)定代理人為了委托人的利益應(yīng)采取何種行動(dòng)，委托人應(yīng)相應(yīng)地向代理人支付何種的報(bào)酬。委托人與代理人的關(guān)系之所以成為一個(gè)需要進(jìn)一步研究的問題，當(dāng)然首先是因?yàn)榇砣说哪繕?biāo)函數(shù)并不總是和委托人相一致。所謂代理問題的要點(diǎn)就在于，委托人如何通過一套鼓勵(lì)機(jī)制促使代理人采取適當(dāng)?shù)男袆?dòng)，最大限度地增進(jìn)委托人的利益。所以，供水業(yè)委托人面臨的根本問題就是如何設(shè)計(jì)一套鼓勵(lì)機(jī)制，來獲得掌握兩個(gè)代理人信息，進(jìn)而進(jìn)行積極合作。下面就運(yùn)用代理分析框架分析供水業(yè)這個(gè)公共事業(yè)市場(chǎng)化改革下的模式，分析角度是親貧性。

2.1傳統(tǒng)政府供應(yīng)模式分析

傳統(tǒng)的政府供應(yīng)模式，面臨的是一級(jí)委托，群眾對(duì)政府，政府和提供企業(yè)統(tǒng)一，效率方面可能有所欠缺，但是在親貧方面，由于其效勞直接提供，主體單一，普遍效勞責(zé)任容易落實(shí)明顯，監(jiān)督本錢低。在政府供應(yīng)方面，是在政府機(jī)構(gòu)內(nèi)部即行政代理，不存在經(jīng)濟(jì)代理委托。供水組織都由政府部門組成，其獨(dú)立利益不會(huì)明顯地存在，所以在可能條件下，政府表達(dá)所有者意志，親貧性是可以實(shí)現(xiàn)的。此外，在行政上可能由于公共權(quán)力委托代理鏈條的增大，代理風(fēng)險(xiǎn)也逐級(jí)放大。綜合看來，政府內(nèi)部行政委托，相對(duì)來說，效率方面鼓勵(lì)缺乏，但是公平性會(huì)得到較好保證。

2.2現(xiàn)代企業(yè)制度的國(guó)有模式分析

實(shí)施現(xiàn)代企業(yè)制度的國(guó)有企業(yè)，隨著政企分開，委托代理鏈條拉長(zhǎng)，第二層次代理由行政代理變?yōu)榻?jīng)濟(jì)代理。面臨更加復(fù)雜的雙向代理、多層次代理的問題。雖然直接提供主體變化，但是由于國(guó)企政府仍可以通過產(chǎn)權(quán)控制，所以信息不對(duì)稱性方面本錢較低。且政府控制與鼓勵(lì)手段多樣，故而較為容易。這種模式最關(guān)鍵的是國(guó)有供水企業(yè)的定位，即國(guó)有資本是否要求增值為首要任務(wù)。如果沒有考慮到供水業(yè)本身技術(shù)特點(diǎn)和準(zhǔn)公共品性，國(guó)有資本以自身資本增值為首要目的，使企業(yè)和政府親貧等公益性目標(biāo)相左，那么委托代理鼓勵(lì)問題也就突出，從而公益性方面監(jiān)督鼓勵(lì)本錢加大，使親貧目標(biāo)受到威脅。如果供水國(guó)有企業(yè)需要肩負(fù)公共性義務(wù)，那么就和政府目標(biāo)一致，親貧得到保障。政府對(duì)國(guó)企委托代理，雖然股東仍然公有，也已經(jīng)存在信息不對(duì)稱。企業(yè)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)者存在，必然加大本錢。新的模式可能就存在利益集團(tuán)的博弈。中間代理人(政府)，最終代理人(國(guó)有企業(yè))，可能因?yàn)樨?cái)政困難等原因，成為合謀，加大本錢，損害初始委托人(公眾)利益?？傊@種新型國(guó)有企業(yè)模式，加大了一局部委托代理本錢，但是政府和國(guó)有企業(yè)還是能夠一定程度上進(jìn)行協(xié)調(diào)，主要問題在于國(guó)企定位與監(jiān)督鼓勵(lì)的配套措施得當(dāng)與否。

2.3特許經(jīng)營(yíng)的政府模式

分析政府特許模式，特別是私人資本介入下的情況。直觀上，私人資本介入，為了保證其利潤(rùn)，營(yíng)利性方面與效率方面有可能提高，但是更可能的是加劇了對(duì)親貧方面的威脅。因?yàn)樗饺四繕?biāo)肯定不同于政府多目標(biāo)尤其是公益性，代理人專業(yè)化為委托人加劇了隱藏行動(dòng)與隱藏信息問題，所以在信息處理上，逆向選擇道德風(fēng)險(xiǎn)問題多。私人參與使得水供應(yīng)主體變得復(fù)雜，責(zé)任容易推卸，公眾監(jiān)督本錢加大。特許經(jīng)營(yíng)面對(duì)市場(chǎng)化競(jìng)標(biāo)，其中可能出現(xiàn)代理人合謀，受到集團(tuán)利益影響。Estache認(rèn)為公用事業(yè)對(duì)價(jià)格影響不僅依賴于改革前的本錢與資費(fèi)水平，而且依賴于民營(yíng)化的利益如何在各集團(tuán)利益之間進(jìn)行分配。私有化會(huì)削弱政府顧及社會(huì)公平的能力。通過削弱政府這種能力，私有化也會(huì)侵蝕地方層面民主參與的重要地位?？傊?，私人資本介入會(huì)大大提高其對(duì)利潤(rùn)的要求。供應(yīng)的經(jīng)濟(jì)委托可以得到委托代理專業(yè)化的好處，使得提供效率有可能提高，如果是“真正〞的市場(chǎng)化還解決了壟斷弊端。不過，政府原先多目標(biāo)委托代理或許受到威脅，而且產(chǎn)生嚴(yán)重代理人合謀問題。

3解決路徑

根據(jù)委托—代理理論的研究指出，解決道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問題的方法，一是建立健全內(nèi)部鼓勵(lì)—約束機(jī)制，即通過合理厘定代理契約，明確代理人的權(quán)利、義務(wù)來給予代理人以最正確的行為鼓勵(lì)，使代理人行為目標(biāo)接近于委托人的目標(biāo)，減輕代理人采取時(shí)機(jī)主義行為和進(jìn)行逆向選擇的動(dòng)機(jī)，使道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇得以控制。二是建立健全外部鼓勵(lì)—約束機(jī)制，即在代理人之間引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，將委托—代理關(guān)系交由市場(chǎng)來決定，監(jiān)督。這樣就能夠使得代理人的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)成為遲早要接受市場(chǎng)懲罰的不利行為。同時(shí)，代理人市場(chǎng)的存在將使代理人的行為具有可比性，從而減少環(huán)境不確定性的影響，降低進(jìn)行監(jiān)督和績(jī)效考核所需的要素投入。具體措施如下：

首先，在市場(chǎng)化背景下，必須讓公眾具有足夠監(jiān)督權(quán)，這樣才能反映水權(quán)人根本權(quán)利特點(diǎn)，這是使委托代理理論在城市供水業(yè)中完全適應(yīng)性具備的前提。從公用事業(yè)中的多重委托代理特征看，公用事業(yè)監(jiān)管中的委托代理包括：公眾、城市管理部門、監(jiān)管者、企業(yè)，這形成多重委托代理。這種關(guān)系的核心是，監(jiān)管者作為消費(fèi)者的代理人，它要確保被監(jiān)管企業(yè)實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者利益。不僅如此，還需要公眾能夠?qū)Υ砥髽I(yè)的行為進(jìn)行監(jiān)督鼓勵(lì)，對(duì)企業(yè)行為能夠有直接影響。所以只有堅(jiān)強(qiáng)公眾對(duì)一級(jí)代理人和最終代理人，監(jiān)督、鼓勵(lì)才能有利于改革。

其次，立法保護(hù)重要性。消費(fèi)者要求監(jiān)管者能以法律權(quán)限實(shí)現(xiàn)被規(guī)制企業(yè)的信息公開，而且要求實(shí)行確切的監(jiān)管。如果監(jiān)管者能實(shí)行確切的監(jiān)管，監(jiān)管者本身那么可以提高自身的地位和在社會(huì)上的評(píng)價(jià)，因此，建立這樣的鼓勵(lì)機(jī)制，對(duì)監(jiān)管者來說是必要的。鼓勵(lì)機(jī)制在監(jiān)管者與被監(jiān)管企業(yè)的委托—代理關(guān)系中是非常重要的，要嚴(yán)謹(jǐn)立法，有法可依。

最后，公眾對(duì)兩個(gè)代理人監(jiān)督管理，即通過聽證會(huì)、媒體監(jiān)督等，這樣可能緩解合謀。其中重要的一點(diǎn)，無論政治委托代理，立法等過長(zhǎng)，還是經(jīng)濟(jì)委托，都可以建立直接的消費(fèi)者監(jiān)督委員會(huì)來執(zhí)行監(jiān)督。這樣縮短監(jiān)督鏈條，使親貧性得到保護(hù)。

參考文獻(xiàn)：

［1］植草益.微觀