銀行托管業(yè)務(wù)測試題庫匯編

學(xué)習(xí)-----好資料一、單項選擇題 2

托管業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識 2

交易及專項資金托管業(yè)務(wù) 3

信托計劃保管業(yè)務(wù) 8

證券公司資產(chǎn)管理托管業(yè)務(wù)

商業(yè)銀行理財產(chǎn)品托管業(yè)務(wù)

股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù)

企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)

基金專戶業(yè)務(wù)

托管營運業(yè)務(wù) 二、多項選擇題

托管業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識

交易及專項資金托管業(yè)務(wù)

信托計劃保管業(yè)務(wù)

證券公司資產(chǎn)管理托管業(yè)務(wù) 42

商業(yè)銀行理財產(chǎn)品托管業(yè)務(wù) 44

股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù) 45

企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù) 47

基金專戶業(yè)務(wù) 52

托管營運業(yè)務(wù) 56三、判斷題

托管業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識

交易及專項資金托管業(yè)務(wù)

信托計劃保管業(yè)務(wù)

證券公司資產(chǎn)管理托管業(yè)務(wù)

商業(yè)銀行理財產(chǎn)品托管業(yè)務(wù)

股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù)

企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)

基金專戶業(yè)務(wù)

托管營運業(yè)務(wù) 更多精品文檔學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔（二〇一三年六月）（）A.管理B.代管C.信托D.監(jiān)督A.商業(yè)銀行B.證券公司C.商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)D.金融機構(gòu)A.投資管理人B.獨立第三方A.增值服務(wù)B.資金清算C.會計核算D.會計自動對賬A.安全高效B.誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉C.違規(guī)就是風(fēng)險安全就是效益A.基金銷售機構(gòu)B.基金份額持有人C.基金管理人D.基金托管人A.主觀事實B.客觀事實C.基金盈利最大化D.公A.真實性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.及時性原則

交易及專項資金托管業(yè)務(wù)A.信托資金托管業(yè)務(wù)B.專項資金托管業(yè)務(wù)C.其他資金托管業(yè)務(wù)D.交易資金托管業(yè)務(wù)A.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部B.總行托管業(yè)務(wù)部C.總行大客戶部D.總行機構(gòu)業(yè)務(wù)部A.機構(gòu)層級B.主管層級C.客戶層級A.付款委托人B.收款委托人C.收、付款委托人A.每周B.每月C.每旬學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.預(yù)留印鑒卡，客戶印章B.預(yù)留印鑒卡，一級支行會計主管印章C.預(yù)留印鑒卡，二級分行客戶部門經(jīng)辦人印章B.B級(含)以上C.C級(含)以上A.一級分行B.二級分行C.一級支行的《委托付款通知書》?？蛻舨块T審核確認(rèn)后交柜員，由柜員辦理資B.專人遞送場價格，綜合考慮業(yè)務(wù)成本、客戶貢獻(xiàn)度和市場競爭等因素，確定具A.協(xié)議B.市場C.零費率21、省(市)級政府或其相關(guān)部門對專項資金托管業(yè)務(wù)有監(jiān)管要求的，A.一級分行或直屬分行B.二級分行C.一級支行22、()是經(jīng)辦網(wǎng)點柜員根據(jù)托管協(xié)議約定完成資金支付至對手A.《業(yè)務(wù)開辦通知書》B.《資金到賬通知書》C.《委托付款通知書》學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.客戶基本情況、信用狀況、資金去向B.客戶基本情況、信用狀況、資金來源等C.客戶基本情況A.一次性付款B.分期付款C.一次性或分期付款A(yù).資產(chǎn)業(yè)務(wù)收入B.負(fù)債業(yè)務(wù)收入學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.降低收費額B.突出產(chǎn)品價值C.突出產(chǎn)品可墊款優(yōu)勢28、經(jīng)辦行在開展交易及專項資金托管業(yè)務(wù)時部門應(yīng)重點履A.客戶B.業(yè)務(wù)綜合管理C.經(jīng)辦網(wǎng)點29、在交易及專項資金托管業(yè)務(wù)開展中，托管人應(yīng)控制的不當(dāng)A.敏感信息，知情人B.市場信息，管理人C.債券價格信息，委托人

信托計劃保管業(yè)務(wù)（）A.證監(jiān)會B.銀監(jiān)會學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔（）（）A.一年B.二年C.三年D.五年A.證監(jiān)會B.人民銀行C.銀監(jiān)會（地方銀監(jiān)局）D.保監(jiān)會A.投資管理B.投資監(jiān)督C.發(fā)起信托計劃D.投資顧問A.證券公司B.信托公司C.保管銀行D.投資顧問公司A.證券類信托計劃B.非證券類信托計劃C.結(jié)構(gòu)化信托計劃D.非結(jié)構(gòu)化信托計劃37、根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行信托計劃保管業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，A.二級分行B.一級分行C.總行（機構(gòu)業(yè)務(wù)部）D.總行（托管業(yè)務(wù)部）A.二級分行B.一級分行C.總行托管業(yè)務(wù)部D.代理推介有權(quán)審批行A.二級分行B.一級分行C.總行托管業(yè)務(wù)部D.總行機構(gòu)部40、根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行信托計劃保管業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，A.托管業(yè)務(wù)部分部B.總行托管業(yè)務(wù)部C.總行機構(gòu)業(yè)務(wù)部D.保管專戶開戶行41、根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行信托計劃保管業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，A.一級支行B.總行托管業(yè)務(wù)部C.一級分行學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.1（）

證券公司資產(chǎn)管理托管業(yè)務(wù)法》要求，限定性證券公司集合資金管理計劃單個客戶準(zhǔn)入門檻為()萬元，非限定性證券公司集合資產(chǎn)管理計劃單個客戶準(zhǔn)入門檻46、券商定向資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)經(jīng)辦行接受證（）A.證券公司B.開戶行學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔()；定向資產(chǎn)管理托管業(yè)務(wù)可以采取定額收費方式，單筆業(yè)務(wù)每50、證券公司限額特定資產(chǎn)管理計劃單個客戶參與金額不低于()萬元。證券公司限額特定資產(chǎn)管理計劃托管規(guī)模不低于人民幣（）萬學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔52、證券公司將其所管理的集合資產(chǎn)管理計（）向單一借款人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)放信托貸款的總額不得超過發(fā)售銀行A.保證收益理財計劃B.保本浮動收益理財計劃C.非保本浮動收益理財計劃（）A.銀監(jiān)會B.證監(jiān)會C.保監(jiān)會D.人民銀行56、按照有關(guān)《中國農(nóng)業(yè)銀行股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù)指引》中概括，學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔（）A.企業(yè)上市B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓C.股權(quán)回購D.股轉(zhuǎn)債退出A.流通股票B.未上市企業(yè)股權(quán)A.一個月一次B.一個季度一次C.半年一次（）（）（）引》的相關(guān)規(guī)定開展募集、投資等活動，以下做法合規(guī)的是：()A.股權(quán)投資基金未經(jīng)總行客戶部門批準(zhǔn)代理推介股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資企業(yè)的投資領(lǐng)域限于非公開交易的股權(quán)C.股權(quán)投資企業(yè)的資本可以通過講座形式進(jìn)行推介（）

企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)A.繳費歸集B.建立企業(yè)年金基金企業(yè)賬戶和個人賬戶C.會計核算和估值67、企業(yè)年金基金由企業(yè)繳費、及企業(yè)年金基金投資運營收益B.職工個人繳費C.工會繳費A.依法參加基本養(yǎng)老保險并履行繳費義務(wù)的企業(yè)，才可以建立B.企業(yè)年金基金由企業(yè)繳費、職工個人繳費、企業(yè)年金基金投C.企業(yè)年金業(yè)務(wù)四個管理人中，受托人、賬戶管理人及投資管理人可以為同一家機構(gòu)，托管人與投資人也可為同一家機構(gòu)D.企業(yè)年金基金財產(chǎn)須與托管人的固有財產(chǎn)及其管理A.基本養(yǎng)老保險制度一般是政府強制實施的、統(tǒng)一的養(yǎng)老金計劃。企業(yè)年金計劃在大多數(shù)國家一般由企業(yè)自愿決定是否建立養(yǎng)老保障；而企業(yè)年金則大多采用現(xiàn)收現(xiàn)付制，實行個人保障A.企業(yè)年金計劃的參加人員已依法參加基本養(yǎng)老保險并履行繳B.具有相應(yīng)的經(jīng)濟負(fù)擔(dān)能力學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔C.建立集體協(xié)商機制A.企業(yè)年金單一計劃B.企業(yè)年金集合計劃C.企業(yè)年金聯(lián)合計劃C.6%A.受托人B.托管人C.投資管理人學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.一B.二C.三A.1B.2C.3A.份額B.金額C.權(quán)益學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔C.10%金基金投資股票、股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品（股票投C.30% 學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔80、投資管理人從當(dāng)期收取的管理費中，提取作為C.30%

基金專戶業(yè)務(wù)C.期貨交易所D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的通過設(shè)立專項資產(chǎn)管理計劃開展專項A.子公司B.業(yè)務(wù)部門A.一次B.兩次C.三次D.四次學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對特定資產(chǎn)管 ()承擔(dān)。學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.不動產(chǎn)B.貨幣市場工具C.普通股D.公募基金C.成立后不需要證監(jiān)會備案B.商業(yè)銀行作為資產(chǎn)托管人，不參與資產(chǎn)運作C.托管人可以根據(jù)產(chǎn)品設(shè)計對投資收益進(jìn)行保底保證

托管營運業(yè)務(wù)A.投資管理人B.受托人學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔97、場內(nèi)一級清算應(yīng)通過與中國證券登記結(jié)算公司進(jìn)行資金交A.證券賬戶B.結(jié)算備付金賬戶A.托管人B.受托人C.投資管理人D.賬戶管理人A.證監(jiān)會B.企業(yè)所在省市的人力資源和社會保障部門C.保監(jiān)會D.人力資源和社會保障部A.《第三方存管客戶余額報表》B.《資金到賬確認(rèn)書》C.《委托人賬戶信息確認(rèn)書》能模塊下獲得已經(jīng)劃付成功的劃款憑證？(學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.基礎(chǔ)信息管理B.賬戶信息管理C.我已處理A.直接進(jìn)行手工處理B.報告營運機構(gòu)，由營運機構(gòu)進(jìn)行指令劃付處理C.報技術(shù)部門，由技術(shù)部門處理理，劃款后，在CPS系統(tǒng)中將該指令置為支付已執(zhí)A.只有普通柜員才可以注冊CPS用戶B.二級主管不可以注冊CPS用戶D.系統(tǒng)柜員是CPS上線的前提條件，所以上線分行必須申請足A.指令調(diào)度狀態(tài)分為缺省、優(yōu)先、暫緩、作廢和退回學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔B.匯路狀態(tài)選擇網(wǎng)內(nèi)往賬加急的劃款不能當(dāng)日到賬C.本行轉(zhuǎn)賬是指農(nóng)行系統(tǒng)內(nèi)結(jié)算賬戶間互轉(zhuǎn)A.劃款經(jīng)辦崗B.分部自營錄入崗C.分部自營復(fù)核崗A.開戶行和用戶B.用戶和賬戶信息C.開戶行108、下面那類產(chǎn)品的特殊入款要報外管局備案()?A.私募基金B(yǎng).保險產(chǎn)品C.年金()負(fù)責(zé)清算。學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.北京分部B.上海分部C.深圳分部A.年金受托戶B.年金投資戶C.基金專戶A.總行營運中心B.托管賬戶開戶行C.協(xié)議存款開戶行所在地的托管分部A、1B、3C、5學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔存款的存單以及協(xié)議（定期）存款臺賬等相關(guān)資料進(jìn)行檢查，并將檢總行托管業(yè)務(wù)部，確認(rèn)相關(guān)信息后，完成協(xié)議（定期）存款到期支取A、1B、2C、3

托管業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識A.信托計劃B.其他商業(yè)銀行理財產(chǎn)品學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔C.我行自主理財產(chǎn)品2、根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)投資運作有關(guān)問題A.非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)是指未在銀行間市場及證券交易所市場交易B.商業(yè)銀行應(yīng)實現(xiàn)每個理財產(chǎn)品與所投資資產(chǎn)的對應(yīng)，做到每個C.商業(yè)銀行應(yīng)向理財產(chǎn)品投資人充分披露投資非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)D.商業(yè)銀行不得為非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)或股權(quán)性資產(chǎn)融資提A.全面性B.真實性C.時效性學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.管理費B.托管費C.風(fēng)險費A.基金持有人B.基金發(fā)起人C.基金托管人資學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔9、根據(jù)《信貸資產(chǎn)證券化試點管理辦法》有關(guān)規(guī)定，A.發(fā)起機構(gòu)B.受托機構(gòu)C.貸款服務(wù)機構(gòu)E.證券登記托管機構(gòu)

交易及專項資金托管業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)全行交易及專項資金托管業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、管理和監(jiān)督等工作，A.制定交易及專項資金托管業(yè)務(wù)規(guī)章制度并組織實施B.開展全行交易及專項資金托管業(yè)務(wù)的系統(tǒng)指導(dǎo)與培訓(xùn)A.賬管人B.委托人C.托管人學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.協(xié)商B.仲裁C.訴訟A.業(yè)務(wù)成本B.客戶貢獻(xiàn)度C.市場競爭A.書面C.特快專遞學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.一次性B.隨意性C.兩次性辦行客戶部門提出辦理交易及專項資金托管業(yè)務(wù)申請?？蛻粜杼峁〢.營業(yè)執(zhí)照和組織機構(gòu)代碼證B.開戶許可證C.稅務(wù)登記證（國、地）A.單位交易及專項資金托管業(yè)務(wù)B.專項資金托管業(yè)務(wù)C.個人交易及專項資金托管業(yè)務(wù)A.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)部門開展此項業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)實施規(guī)范B.落實相關(guān)部門職責(zé)和崗位設(shè)置C.負(fù)責(zé)轄內(nèi)交易及專項資金托管業(yè)務(wù)的系統(tǒng)指導(dǎo)與培訓(xùn)，對轄內(nèi)學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔D.根據(jù)總行制定的協(xié)議非制式范本和轄內(nèi)業(yè)務(wù)開展具體情A.客戶基本情況B.客戶財務(wù)狀況C.客戶交易對手的經(jīng)營管理水平C.可墊付資金原則明確客戶部門、業(yè)務(wù)綜合管理部門、經(jīng)辦網(wǎng)點等部門（崗位）職責(zé)。各務(wù)風(fēng)險，檢查內(nèi)控制度執(zhí)行情況學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔C.網(wǎng)點制定交易及專項資金托管業(yè)務(wù)規(guī)章制度并組織實施D.網(wǎng)點按照業(yè)務(wù)操作規(guī)程及賬戶管理要求22、交易及專項資金托管業(yè)務(wù)中，委托人授權(quán)代理人訂立協(xié)議的，A.授權(quán)委托書B.委托書C.身份證明文件A.付款委托人（買方）B.收款委托人（賣方）C.收款委托人（買方）A.資本金B(yǎng).有監(jiān)管、托管需求的的其他資金C.專項撥付資金綜合管理部門、網(wǎng)點等部門（崗位）職責(zé)，客戶部門主要負(fù)責(zé)()A.業(yè)務(wù)營銷學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔B.業(yè)務(wù)組織C.協(xié)議簽署()科目，并在科目下開立了專用賬戶，用于集中存放我行托管的交27、一級支行應(yīng)嚴(yán)格客戶準(zhǔn)入管理，開展交易及專項資金托管業(yè)務(wù)，A.信用良好B.無不良信用記錄及結(jié)算記錄C.現(xiàn)金流良好、無不良記錄A.融資服務(wù)B.信息類服務(wù)C.財務(wù)顧問服務(wù)學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.業(yè)務(wù)營銷B.協(xié)議簽署C.客戶經(jīng)營活動

信托計劃保管業(yè)務(wù)31、信托公司可以經(jīng)營以下哪些業(yè)務(wù)()A.資金信托B.動產(chǎn)信托C.不動產(chǎn)信托學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.認(rèn)購風(fēng)險申明書B.招募說明書C.信托計劃說明書33、信托公司推介信托計劃，應(yīng)()C.充分揭示參與信托計劃的風(fēng)險及風(fēng)險承擔(dān)原則A.委托人B.受益人35、信托資金可以直接運用于()A.定向增發(fā)B.提供貸款A(yù).信托目的C.信托計劃的規(guī)模與期限學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.委托人為合格投資者C.個人收入在最近三年內(nèi)每年收入超過39、信托公司推介信托計劃時，不得有以下哪些行為()學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔B.進(jìn)行公開營銷宣傳C.委托金融機構(gòu)進(jìn)行推介A.信托公司的基本情況、信托經(jīng)理人員名單和履歷B.信托計劃的推介日期、期限和信托單位價格C.信托計劃的推介機構(gòu)名稱E.風(fēng)險警示內(nèi)容41、信托計劃認(rèn)購風(fēng)險申明書至少應(yīng)當(dāng)包含以下哪些內(nèi)容()A.信托計劃不承諾保本和最低收益，具有一定的投資風(fēng)險，適合風(fēng)B.委托人應(yīng)當(dāng)以自己合法所有的資金認(rèn)購信托單位，不得非法匯集C.信托公司依據(jù)信托計劃文件管理信托財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險，由信托財產(chǎn)承擔(dān)。信托公司因違背信托計劃文件、處理信托事務(wù)不當(dāng)而造成信托財產(chǎn)損失的，由信托公司以固有財產(chǎn)賠償；不足賠償時，由投資者自D.委托人在認(rèn)購風(fēng)險申明書上簽字，即表明已認(rèn)真閱讀并理解學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.受托人、保管人的名稱、住所B.受托人、保管人的權(quán)利義務(wù)C.保管報告內(nèi)容與格式E.保管人對信托公司的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查A.安全保管信托財產(chǎn)性C.確認(rèn)與執(zhí)行信托公司管理運用信托財產(chǎn)的指令，核對信托財產(chǎn)D.記錄信托資金劃撥情況，保存信托公司的E.定期向信托公司出具保管報告A.證券類信托計劃B.結(jié)構(gòu)化信托計劃C.非證券類信托計劃D.混合類信托計劃46、根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行信托計劃保管業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.指定集中營運分部B.協(xié)議簽署行47、托管業(yè)務(wù)部分部集中營運非證券投資類信托A.設(shè)置專門的人員B.營運人員應(yīng)經(jīng)過統(tǒng)一培訓(xùn)C.配備專門的辦公場所和相應(yīng)的辦公設(shè)施48、托管業(yè)務(wù)部分部集中營運非證券投資類信托備哪些專門人員()A.經(jīng)辦員B.復(fù)核員C.投資監(jiān)督員D.主管49、行內(nèi)信托業(yè)務(wù)聯(lián)動營銷的相關(guān)部門有()A.大客戶部B.公司業(yè)務(wù)部50、非證券類信托計劃可以投資于()A.信托貸款B.信貸資產(chǎn)回購C.公司股權(quán)D.項目收益權(quán)

證券公司資產(chǎn)管理托管業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.托管銀行結(jié)算模式C.證券交易所結(jié)算模式（）A.法律風(fēng)險B.聲譽風(fēng)險C.市場風(fēng)險A.第三方存管相關(guān)賬戶B.證券賬戶C.托管存款專戶D.備付金賬戶礎(chǔ)為擬托管定向管理資產(chǎn)的凈值，計算方法為按日計提，按（）或()A.旬B.周C.月D.季55、我行證券公司定向資產(chǎn)管理托管業(yè)務(wù)的托管費收費計算方式，A.定額收費B.比例費率C.最高費率A.定向資產(chǎn)管理計劃B.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔C.限定性集合資產(chǎn)管理計劃D.限額特定集合資產(chǎn)管理計劃

商業(yè)銀行理財產(chǎn)品托管業(yè)務(wù)管理有關(guān)問題的通知》商業(yè)銀行發(fā)售理財產(chǎn)品所匯集的理財資金用于投資銀行信貸資產(chǎn)，應(yīng)符合以下要求()58、商業(yè)銀行發(fā)售理財產(chǎn)品所匯集的理財資金用于發(fā)放信托貸款，應(yīng)符合以下要求()A.遵守國家相關(guān)法律法規(guī)B.符合國家產(chǎn)業(yè)政策要求B.應(yīng)對資產(chǎn)組合及其項下各項資產(chǎn)進(jìn)行獨立的盡職調(diào)查與風(fēng)險學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.境內(nèi)二級市場公開交易的股票B.投資于股票的證券投資基金C.首次公開發(fā)行股票的申購61、按照客戶獲取收益方式的不同，人民幣理財計劃可以分為()A.結(jié)構(gòu)型理財計劃B.非結(jié)構(gòu)型理財計劃C.保證收益理財計劃E.保證收益理財計劃和非保證收益理財計劃。

股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù)（）A.股權(quán)投資基金受托管理機構(gòu)投資經(jīng)驗B.股權(quán)投資基金受托管理機構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)C.股權(quán)投資基金投資者人數(shù)63、股權(quán)投資基金募集過程中的違規(guī)行為有：()A.在網(wǎng)站發(fā)布公告進(jìn)行推介學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.個人獨資制B.有限合伙制C.事業(yè)制D.公司制A.分管政府機關(guān)（發(fā)改委、金融辦）B.股權(quán)投資基金協(xié)會、重點企業(yè)客戶C.地方政府引導(dǎo)基金A.股權(quán)上市B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓件：()A.股權(quán)投資基金受托管理機構(gòu)具有證監(jiān)會授予的股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金的發(fā)起人、受托管理機構(gòu)的發(fā)起人、被投資企C.股權(quán)投資基金的發(fā)起人、受托管理機構(gòu)的發(fā)起人、被投資企學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔正確的是：()A.可以采取比例收費方式B.可以采取定額收費方式C.可以零收費項：()A.股權(quán)投資基金按照基金合同或基金合伙協(xié)議約定范圍的對外C.股權(quán)投資基金受托管理機構(gòu)是股權(quán)投資基金會計的主責(zé)任D.股權(quán)投資基金托管存續(xù)期間，發(fā)生被有權(quán)機關(guān)執(zhí)行或其他不查監(jiān)督。檢查內(nèi)容主要包括：()A.客戶準(zhǔn)入管理B.會簽記錄C.托管協(xié)議D.檔案保管

企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.受托人B.賬戶管理人C.投資管理人A.設(shè)計企業(yè)年金方案B.企業(yè)年金基金管理方案報備C.選擇企業(yè)年金管理機構(gòu)A.基本養(yǎng)老保險B.補充養(yǎng)老保險C.個人儲蓄A(yù).鞏固銀企關(guān)系，增加業(yè)務(wù)營銷突破點B.增加中間業(yè)務(wù)收入C.帶來資金沉淀學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.受托人年度提取的管理費不高于受托管理企業(yè)年金基金財產(chǎn)C.托管人年度提取的管理費不高于托管企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的D.投資管理人年度提取的管理費不高于投資管理企業(yè)年金信托產(chǎn)品種類限于以下哪些()A.融資類集合資金信托計劃B.集合資金信托計劃C.為企業(yè)年金設(shè)計、發(fā)行的單一資金信托計劃商業(yè)銀行理財產(chǎn)品種類限于以下哪些()A.退休B.死亡學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔79、根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》的要求，發(fā)生以下情形之一的，受托人應(yīng)當(dāng)聘請會計師事務(wù)所對企業(yè)年金計劃進(jìn)行審計。審計費用從企A.企業(yè)年金計劃連續(xù)運作滿一個會計年度時B.企業(yè)年金計劃連續(xù)運作滿三個會計年度時C.企業(yè)年金計劃管理人職責(zé)終止時B.同一企業(yè)年金計劃中，受托人與托管人不得為同一人C.同一企業(yè)年金計劃中，托管人與投資管理人不得為同一人D.建立企業(yè)年金計劃的企業(yè)成立企業(yè)年金理事會作為受托人的，的B.加入企業(yè)年金集合計劃的委托人全部退出的學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔C.受托人與企業(yè)年金集合計劃其他各管理機構(gòu)協(xié)商一致決定終止的B.企業(yè)年金方案在職代會通過之后，如存在上級管理機構(gòu)，需報C.企業(yè)年金方案需經(jīng)人力資源和社會保障行政部門備案A.以企業(yè)年金基金名義開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等C.及時辦理清算、交割事宜A.法人受托模式B.受托人信托模式C.企業(yè)年金理事會受托模式學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔85、根據(jù)《關(guān)于擴大企業(yè)年金基金投資范圍的通知》（人社部發(fā)A.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品B.信托產(chǎn)品C.基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計劃、特定資產(chǎn)管理計劃

基金專戶業(yè)務(wù)A.遵循自愿、公平、誠信、規(guī)范的原則，B.維護(hù)證券市場的正常秩序C.保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益87、基金管理公司通過設(shè)立資產(chǎn)管理計劃從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)可以用于下列哪些投資()A.現(xiàn)金、銀行存款、股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、非B.未通過證券交易所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)及其他財產(chǎn)權(quán)利學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，為委托財產(chǎn)開立專門用于以下哪些類型資產(chǎn)的特定資產(chǎn)管理計劃稱為專項資產(chǎn)管理計劃？()A.現(xiàn)金、銀行存款、股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、非B.未通過證券交易所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)及其他財產(chǎn)權(quán)利C.投資比例91、根據(jù)《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》規(guī)定，學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)()理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的特定客戶，是指委托投資單個資產(chǎn)管托人在訂立資產(chǎn)管理合同之前，應(yīng)當(dāng)充分向資產(chǎn)管理人告知其(A.風(fēng)險偏好B.風(fēng)險認(rèn)知能力學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔理人向特定多個客戶銷售資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)編制投資說明書。投資說A.真實、準(zhǔn)確、完整，B.不得有任何虛假記載A.投資比例不受限制B.只可投資香港市場C.可以計提業(yè)績報酬D.無需委托境外代理行A.客戶提出需求B.農(nóng)業(yè)銀行、基金管理公司與客戶簽署《特定資產(chǎn)管理合同》A.特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格C.合格境外機構(gòu)投資者資格學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔

托管營運業(yè)務(wù)A.基金公司一對一專戶理財B.基金公司一對多專戶理財C.基金A.投資分配B.待遇支付A.托管產(chǎn)品財務(wù)專用章B.開戶行財務(wù)專用章C.開戶行負(fù)責(zé)人人名章A.企業(yè)年金計劃B.保險產(chǎn)品C.證券投資基金學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔B.上海清算所A.安全保管企業(yè)年金計劃資產(chǎn)C.根據(jù)投資管理人指令，向受益人發(fā)放企業(yè)年金待遇A.委托資產(chǎn)托管賬戶的開戶確認(rèn)B.托管賬戶與第三方存管賬戶關(guān)系的建立和協(xié)議的簽約確認(rèn)C.執(zhí)行相關(guān)開戶資料的審核D.審核確認(rèn)無誤后，向上海分部發(fā)送《委托人賬戶信息A.投資資金存管系統(tǒng)（即DTS系統(tǒng)）B.財務(wù)管理信息系統(tǒng)學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔C.ABIS系統(tǒng)要做哪些工作()?B.在CPS系統(tǒng)中注冊用戶C.將機構(gòu)和用戶申請表傳真至總行D.在CPS指紋庫中預(yù)留指紋包括哪些？()A.錄入崗B.劃款經(jīng)辦崗C.系統(tǒng)管理崗A.大額支付行號B.備注C.開戶行名學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.CPS系統(tǒng)上線改變了營運機構(gòu)和經(jīng)辦行之間指令傳輸方式。B.CPS系統(tǒng)上線提高了經(jīng)辦行指令處理效率C.CPS系統(tǒng)上線后，經(jīng)辦行不再對指令要素的正確性負(fù)有核對D.CPS二期上線之后，指令實現(xiàn)了從客戶到經(jīng)辦行的直通式電的指紋編號由哪些信息組成？()A.省市代碼B.身份證后四位C.網(wǎng)點行號息包括哪些？()A.資產(chǎn)負(fù)責(zé)人信息B.資產(chǎn)信息C.賬戶信息A.存單不得用于質(zhì)押或者任何形式的被抵押B.不得用于轉(zhuǎn)讓和背書學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔C.本息到期或者提前支取的所有款項必須劃至產(chǎn)品托管專戶內(nèi)D.本息到期或者提前支取的所有款項可以劃入?yún)f(xié)議存款所在地A.基金財務(wù)專用章B.產(chǎn)品財務(wù)專用章C.托管專用賬戶開戶行負(fù)責(zé)人名章115、下列哪類業(yè)務(wù)有嚴(yán)格的資金到賬時點要求？()C.托管費B、辦理協(xié)議（定期）存款開戶、存入和支取學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔()。學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔

托管業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識券商、信托、保險、QFII、QFII、企業(yè)年金及其他養(yǎng)老金、股權(quán)投資基()學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔轉(zhuǎn)變，大力發(fā)展分行自營托管業(yè)務(wù)。()

交易及專項資金托管業(yè)務(wù)在專項資金使用過程中保障資金安全和?？疃嘤玫慕灰准皩ｍ椯Y金托管的交易過程中，委托托管人保管資金并根據(jù)約定條件辦理資金支付，促行應(yīng)掌握客戶經(jīng)營動態(tài)，防止因客戶經(jīng)營出現(xiàn)問題，對我行產(chǎn)生不利影經(jīng)委托人簽章的《委托付款通知書》和其他附件?？蛻舨块T審核確認(rèn)后學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔易資金托管的簽約賬戶。簽約賬戶必須是付款委托人在經(jīng)辦行新開立的學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔

信托計劃保管業(yè)務(wù)人的負(fù)債。()31、信托公司終止時，信托財產(chǎn)應(yīng)屬于其清算財產(chǎn)。()32、信托計劃的存續(xù)期限不得少于一年。()33、信托財產(chǎn)的保管賬戶和信托財產(chǎn)專戶不得為同一賬戶。()34、信托計劃保管協(xié)議應(yīng)明確規(guī)定保證信托計劃的本金及收益。()35、混合投資類信托計劃在分行集中保管運營。()務(wù)部征求意見。()理。()學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔辦理。()39、證券公司定向資產(chǎn)管理計劃投資范圍由管理合同確定。()資產(chǎn)管理合同，根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制，通過專用賬戶管理客戶委托資產(chǎn)的活動。()41、我行證券公司定向資產(chǎn)管理托管業(yè)務(wù)實行目錄準(zhǔn)入管理制度后，各分行如擬與尚未進(jìn)入目錄的證券公司合作，需按照首例審批制的原則報總行審批。()同的約定，在預(yù)先確定的業(yè)務(wù)經(jīng)辦支行僅需開設(shè)托管存款專戶。()式對委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。()行的人民幣理財產(chǎn)品。()學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)或認(rèn)可的其他金融機構(gòu)對理財資金進(jìn)行投資