2025年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試卷四

2025年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試卷四[單選題]1.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是()，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。A.股東會(huì)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)C.董（江南博哥）事會(huì)D.投資決策機(jī)構(gòu)正確答案：D參考解析：投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]2.根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)的定義，正確的是()。A.信用風(fēng)險(xiǎn)指因證券市場(chǎng)證券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致投資損失的風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)指因證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)指因融資方、交易對(duì)手或發(fā)行人等違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)指因市場(chǎng)利率變動(dòng)的不確定性導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)正確答案：C參考解析：信用風(fēng)險(xiǎn)指因融資方、交易對(duì)手或發(fā)行人等違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。C項(xiàng)正確。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]3.下列關(guān)于凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，正確的是()。A.凈資本=可用穩(wěn)定資金/所需穩(wěn)定資金×100%B.凈資本=凈資產(chǎn)/各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和×100%C.凈資本=核心凈資本+附屬凈資本D.凈資本=核心凈資本/表內(nèi)外資產(chǎn)總和×100%正確答案：C參考解析：凈資本由核心資本和附屬資本構(gòu)成，C項(xiàng)正確。A項(xiàng)是凈穩(wěn)定資金率的公式;B項(xiàng)是風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率的公式;D項(xiàng)是資本杠桿率的公式。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]4.將公司制企業(yè)劃分為國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有控股公司、國(guó)有參股公司等所依據(jù)的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)是()。A.股份是否在證券交易所上市交易B.股東人數(shù)和股份流動(dòng)性C.是否有國(guó)有資本及其所占比重D.相互之間的組織關(guān)系正確答案：C參考解析：根據(jù)下圖可知，C項(xiàng)正確，其余三項(xiàng)為干擾項(xiàng)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]5.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中有關(guān)程序的說(shuō)法，正確的是()。A.證券公司進(jìn)入破產(chǎn)程序的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法將凍結(jié)的涉案資產(chǎn)移送給受理破產(chǎn)案件的人民法院，不得留存任何相關(guān)證據(jù)材料B.及時(shí)向公安機(jī)關(guān)等通報(bào)涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件C.處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件，屬公安機(jī)關(guān)管轄的，由證券公司總部及分支機(jī)構(gòu)所在地公安部門(mén)自行查處D.采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施期間，任何情況下，不得對(duì)被處置證券公司債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償正確答案：B參考解析：及時(shí)向公安機(jī)關(guān)等通報(bào)涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件;處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件，屬于公安機(jī)關(guān)管轄的，由公安部門(mén)依法查處;C項(xiàng)錯(cuò)誤，B項(xiàng)正確。風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組、行政清理組和管理人需要從公安機(jī)關(guān)扣押資料中查詢(xún)、復(fù)制與其工作有關(guān)資料的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)支持和配合。證券公司進(jìn)入破產(chǎn)程序的，公安機(jī)關(guān)將涉案資產(chǎn)移送給人民法院，并留存必需的相關(guān)證據(jù)材料。A項(xiàng)錯(cuò)誤。采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施期間，除為保護(hù)客戶(hù)和債權(quán)人利益的情形外，不得對(duì)被處置證券公司債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償。D項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]6.股份有限公司發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司章程規(guī)定的公司設(shè)立時(shí)應(yīng)發(fā)行股份總數(shù)的()。A.20%B.25%C.35%D.40%正確答案：C參考解析：募集設(shè)立只適用于股份有限公司。其中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司章程規(guī)定的公司設(shè)立時(shí)應(yīng)發(fā)行股份總數(shù)的35%。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]7.甲與乙串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格，獲得巨大非法收益，則甲與乙的行為構(gòu)成()罪。A.內(nèi)幕交易B.利用未公開(kāi)信息交易C.操縱證券市場(chǎng)D.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)正確答案：C參考解析：操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，操縱證券市場(chǎng)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]8.違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得()的罰款。A.三倍以上十倍以下B.一倍以上十倍以下C.三倍以上五倍以下D.一倍以上五倍以下正確答案：B參考解析：擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]9.下列屬于證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律依據(jù)的是()。A.《公司法》B.《非金融企業(yè)綠色債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)指引》C.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》正確答案：D參考解析：與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)和準(zhǔn)則，主要包括《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《客戶(hù)交易結(jié)算資金管理辦法》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》《證券登記結(jié)算管理辦法》《證券公司開(kāi)立客戶(hù)賬戶(hù)規(guī)范》《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》等及自律規(guī)則。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]10.下列主體當(dāng)中，不會(huì)被禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的有()。A.在4年前曾因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰的李某B.仍處于證券市場(chǎng)禁入期的王某C.曾受到過(guò)刑事處罰的吳某D.存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的A公司正確答案：A參考解析：有下列情形之一的機(jī)構(gòu)或者人員，禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作:（1）曾受過(guò)刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案?jìng)刹?、起訴（C項(xiàng)不符合）。（2）涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部門(mén)立案稽查或者曾因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰未逾3年（A項(xiàng)符合）。（3）仍處于證券市場(chǎng)禁入期（B項(xiàng)不符合）。（4）內(nèi)部控制薄弱、存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患（D項(xiàng)不符合）。（5）與被處置證券公司處置事項(xiàng)有利害關(guān)系。（6）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定不宜參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的其他情形。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]11.下列做法不違反證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的是()。A.引用有關(guān)信息、資料時(shí)未注明出處和著作權(quán)人B.證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)服務(wù)C.就同一問(wèn)題向不同客戶(hù)提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議一致D.未以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶(hù)提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)正確答案：C參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。B項(xiàng)錯(cuò)誤，證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T不能同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)服務(wù)。D項(xiàng)錯(cuò)誤，以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶(hù)提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]12.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.具有平等的法律地位B.應(yīng)當(dāng)遵守?zé)o償?shù)脑瓌tC.應(yīng)當(dāng)遵守自愿的原則D.應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用的原則正確答案：B參考解析：證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]13.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于違反投資者保護(hù)規(guī)則的法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的是()。A.證券公司未按照規(guī)定履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的，對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以下的罰款B.證券公司未按照規(guī)定履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的，對(duì)法定代表人給予警告，并處以二十萬(wàn)元以下的罰款C.證券公司未按照規(guī)定履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以下的罰款D.證券公司未按照規(guī)定履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的，對(duì)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以下的罰款正確答案：C參考解析：證券公司違反《證券法》的規(guī)定未履行或者未按照規(guī)定履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬(wàn)元以下的罰款。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]14.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.受投資者的委托派發(fā)證券權(quán)益B.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立C.證券的存管和過(guò)戶(hù)D.證券交易的清算和交收正確答案：A參考解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行下列職能:（1）證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立（B選項(xiàng)正確）。（2）證券的存管和過(guò)戶(hù)（C選項(xiàng)正確）。（3）證券持有人名冊(cè)登記。（4）證券交易的清算和交收（D選項(xiàng)正確）。（5）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益（A選項(xiàng)錯(cuò)誤）。（6）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息服務(wù)。（7）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]15.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售產(chǎn)品、提供服務(wù)中的禁止性行為的是()。A."投資者基本信息表"由合法授權(quán)人填寫(xiě)B(tài).向投資者披露有助于投資者作出投資分析判斷的信息C.《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員輔導(dǎo)代填D.向普通投資者主動(dòng)推介符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品正確答案：C參考解析：《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》應(yīng)當(dāng)由投資者本人或合法授權(quán)人填寫(xiě)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員不得以任何方式誘導(dǎo)、誤導(dǎo)或欺騙投資者，從而影響填寫(xiě)結(jié)果。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]16.下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用部門(mén)印章，并以書(shū)面形式集中存檔B.債券投資交易人員開(kāi)展債券交易詢(xún)價(jià)使用的工作郵件、通話記錄、即時(shí)通訊信息等應(yīng)監(jiān)測(cè)留痕，并接受合規(guī)部門(mén)監(jiān)督檢查C.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價(jià)格偏離度等指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺(tái)部門(mén)開(kāi)放管理和監(jiān)測(cè)權(quán)限D(zhuǎn).證券公司應(yīng)建立多指標(biāo)、差異化的債券交易價(jià)格和利率比較基準(zhǔn)體系，避免過(guò)度依賴(lài)單一比較基準(zhǔn)正確答案：A參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用公司公章或者經(jīng)公司書(shū)面明確授權(quán)的業(yè)務(wù)專(zhuān)用章，并以書(shū)面或電子形式集中存檔。B項(xiàng)正確，債券投資交易人員應(yīng)使用公司統(tǒng)一配置的電話、郵件、即時(shí)通信等系統(tǒng)開(kāi)展債券交易詢(xún)價(jià)等活動(dòng)，其工作郵件、通話記錄、即時(shí)通訊信息等應(yīng)監(jiān)測(cè)留痕，并接受合規(guī)部門(mén)監(jiān)督檢查。C項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價(jià)格偏離度等指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺(tái)部門(mén)開(kāi)放管理和監(jiān)測(cè)權(quán)限。D項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)主動(dòng)建立多指標(biāo)、差異化的債券交易價(jià)格和利率比較基準(zhǔn)體系，避免過(guò)度依賴(lài)單一比較基準(zhǔn)。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]17.根據(jù)《公司法》，關(guān)于公司高級(jí)管理人員的范圍，錯(cuò)誤的是()。A.董事長(zhǎng)B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.副經(jīng)理D.經(jīng)理正確答案：A參考解析：高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。高級(jí)管理人員不包括董事長(zhǎng)。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]18.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于證券交易場(chǎng)所的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.非公開(kāi)發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓B.公開(kāi)發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他地方性證券交易場(chǎng)所交易C.公開(kāi)發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易D.非公開(kāi)發(fā)行的證券，可以在按照國(guó)務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)錯(cuò)誤，公開(kāi)發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易（而非地方性）。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]19.下列關(guān)于證券代銷(xiāo)的說(shuō)法，正確的是()。A.證券的代銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日B.證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部自行購(gòu)入的方式C.證券公司在代銷(xiāo)期內(nèi)，可以為本公司預(yù)留所代銷(xiāo)的證券D.公開(kāi)發(fā)行股票，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，證券公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確。證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。B選項(xiàng)錯(cuò)誤。證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。C選項(xiàng)錯(cuò)誤。證券公司在代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期內(nèi)，對(duì)所代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷(xiāo)的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷(xiāo)的證券。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。公開(kāi)發(fā)行股票，代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]20.下列關(guān)于基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別，錯(cuò)誤的是()。A.信息披露要求不同B.基金管理人的類(lèi)型與產(chǎn)生方式不同C.承諾收益不同D.投資范圍不同正確答案：C參考解析：基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集存在下列區(qū)別:募集方式和對(duì)象不同;基金管理人的類(lèi)型及產(chǎn)生方式不同;投資范圍不同;信息披露要求不同。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]21.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)()個(gè)月。A.12B.6C.3D.9正確答案：B參考解析：證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]22.下列關(guān)于證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行B.證券公司不得將客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)C.證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)D.任何情況下不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券正確答案：D參考解析：非因客戶(hù)本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]23.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》有關(guān)規(guī)定，證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法()。A.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確:證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]24.關(guān)于證券公司年度報(bào)告的要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.應(yīng)包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告B.應(yīng)當(dāng)附有會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核人員無(wú)須在審核報(bào)告上簽字D.對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人進(jìn)行審核正確答案：C參考解析：年度報(bào)告中包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告（A項(xiàng)正確）;應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告（B項(xiàng)正確）;對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人進(jìn)行審核（D項(xiàng)正確）;并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字（C項(xiàng)錯(cuò)誤）;審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]25.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司合規(guī)管理基本制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)()審議通過(guò)后實(shí)施。A.股東會(huì)B.董事會(huì)C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)D.經(jīng)營(yíng)管理層正確答案：B參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)、履職保障、合規(guī)考核、違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的報(bào)告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]26.有限責(zé)任公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，還可以提取任意公積金，但需經(jīng)()通過(guò)決議。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東會(huì)D.職工代表大會(huì)正確答案：C參考解析：公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，經(jīng)股東會(huì)決議，還可以從稅后利潤(rùn)中提取任意公積金。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]27.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同、內(nèi)部制度中明確，保薦業(yè)務(wù)人員被采取自律監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰等的，其應(yīng)當(dāng)退還()。A.被問(wèn)責(zé)當(dāng)年已領(lǐng)取的除最低工資外的福利待遇B.違規(guī)行為發(fā)生至今已領(lǐng)取的全部項(xiàng)目提成C.違規(guī)行為發(fā)生當(dāng)年除基本工資外的其他薪酬D.被問(wèn)責(zé)當(dāng)年已發(fā)放的以前年度遞延支付的獎(jiǎng)金正確答案：C參考解析：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，明確保薦業(yè)務(wù)人員履職規(guī)范和問(wèn)責(zé)措施。保薦業(yè)務(wù)人員被采取自律監(jiān)管措施、自律處分、行政監(jiān)管措施、市場(chǎng)禁入措施、行政處罰、刑事處罰等的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同、內(nèi)部制度中明確，保薦業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)前款情形的，應(yīng)當(dāng)退還相關(guān)違規(guī)行為發(fā)生當(dāng)年除基本工資外的其他薪酬（C項(xiàng)正確）。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]28.根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》，證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)最高決策機(jī)構(gòu)是()。A.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)B.投資決策機(jī)構(gòu)C.董事會(huì)D.股東（大）會(huì)正確答案：C參考解析：董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)，自營(yíng)業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]29.證券代銷(xiāo)協(xié)議的必備條款不包括()。A.代銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量B.代銷(xiāo)證券的金額C.不可抗力D.代銷(xiāo)證券的發(fā)行價(jià)格正確答案：C參考解析：發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明下列事項(xiàng):（1）當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名;（2）代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;（A、B、D項(xiàng)正確）（3）代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期;（4）代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期;（5）代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法;（6）違約責(zé)任;（7）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。其中不包括不可抗力。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]30.下列關(guān)于證券公司審慎經(jīng)營(yíng)的說(shuō)法，正確的是()。A.將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理B.將客戶(hù)的交易結(jié)算資金歸入自有財(cái)產(chǎn)并存放在商業(yè)銀行C.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度D.與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)正確答案：C參考解析：A、D項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。B項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。C項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]31.下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的說(shuō)法正確的是()。A.終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因B.刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外C.持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)被撤銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)資格的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)D.因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于3個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度正確答案：B參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因。B項(xiàng)正確，刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外。C項(xiàng)錯(cuò)誤，持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)被撤銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)資格的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)。D項(xiàng)錯(cuò)誤，因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于1個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]32.下列關(guān)于證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司分支機(jī)構(gòu)可以自行代銷(xiāo)金融產(chǎn)品B.從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格C.證券公司審查確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托D.證券公司在代銷(xiāo)金融產(chǎn)品中需避免利益沖突正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)在代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)中的職責(zé)，防止分支機(jī)構(gòu)擅自代銷(xiāo)金融產(chǎn)品。B選項(xiàng)正確，證券公司從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格。C選項(xiàng)正確，證券公司審查確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托。D選項(xiàng)正確，證券公司在代銷(xiāo)金融產(chǎn)品中需避免利益沖突，實(shí)行集中統(tǒng)一管理。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]33.某證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理虛構(gòu)投資理財(cái)項(xiàng)目，使用私刻的公司印章和客戶(hù)簽訂虛假合同，騙取客戶(hù)巨額錢(qián)財(cái)，最終被判處刑罰。其所在的證券公司根據(jù)法院判決向投資者賠償經(jīng)濟(jì)損失。上述案例揭示出證券行業(yè)文化建設(shè)的重要意義在于()。A.健康良好的行業(yè)文化是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手B.健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求C.健康良好的行業(yè)文化是全面深化資本市場(chǎng)改革的重要保障D.健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本正確答案：A參考解析：健康良好的行業(yè)文化是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手，要求通過(guò)文化建設(shè)，教育引導(dǎo)從業(yè)者謹(jǐn)守底線、遠(yuǎn)離亂象。該證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的行為屬于犯罪行為，已經(jīng)超越了法律底線，所以受到了法律的制裁。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]34.下列屬于對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并應(yīng)計(jì)入其誠(chéng)信檔案的事項(xiàng)是()。A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通，并按照證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出答復(fù)B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)C.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)未出現(xiàn)較大差異的D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施正確答案：D參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將以下事項(xiàng)記入其誠(chéng)信檔案:（1）財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的（D項(xiàng)正確）;（2）在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異的（C項(xiàng)錯(cuò)誤，未出現(xiàn)較大差異無(wú)需計(jì)入誠(chéng)信檔案）;（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]35.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的協(xié)調(diào)配合與快速反應(yīng)機(jī)制參與單位不包括()。A.中國(guó)人民銀行B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)C.國(guó)務(wù)院公安部門(mén)D.縣級(jí)人民政府正確答案：D參考解析：在證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，并會(huì)同中國(guó)人民銀行（A項(xiàng)包括）、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)（B項(xiàng)包括）、國(guó)務(wù)院公安部門(mén)（C項(xiàng)包括）、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及省級(jí)人民政府（D項(xiàng)不包括）建立處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)調(diào)配合與快速反應(yīng)機(jī)制，以維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]36.證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施確保在柜臺(tái)市場(chǎng)交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，其中，非公開(kāi)募集基金的合格投資者累計(jì)不得超過(guò)()人。A.150B.100C.300D.200正確答案：D參考解析：非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]37.以下屬于證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法規(guī)依據(jù)的是()。A.《證券登記結(jié)算管理辦法》B.《信托法》C.《公司法》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》正確答案：D參考解析：證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定各項(xiàng)業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法規(guī)依據(jù)的是《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，其余三項(xiàng)為干擾項(xiàng)。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]38.具有國(guó)家意志性的社會(huì)規(guī)范是()。A.社會(huì)團(tuán)體規(guī)范B.法C.道德規(guī)范D.宗教規(guī)范正確答案：B參考解析：法是國(guó)家制定并認(rèn)可并由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的，反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志，以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容，以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)。法具有國(guó)家意志性，這是法與其他社會(huì)規(guī)范的區(qū)別。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]39.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以依據(jù)()的附件《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》買(mǎi)賣(mài)其中所列的證券。A.《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》B.《證券公司內(nèi)部控制指引》C.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》D.《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》正確答案：D參考解析：根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)可以買(mǎi)賣(mài)此規(guī)定附件《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列證券。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]40.甲有限合伙企業(yè)成立于20×6年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×7年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬(wàn)元。20×8年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時(shí)，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬(wàn)元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對(duì)入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任正確答案：B參考解析：A選項(xiàng)正確，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。顧某作為甲公司普通合伙人，對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十八條規(guī)定，丁某作為原有限合伙人，以其退伙時(shí)從甲公司取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。C選項(xiàng)正確，新合伙人對(duì)入伙前合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，乙公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。D選項(xiàng)正確，有限合伙人對(duì)入伙前的公司債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任，丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對(duì)入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任。故本題選B選項(xiàng)。[多選題]1.下列關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保的說(shuō)法，符合我國(guó)《公司法》要求的有()。A.除法律另有規(guī)定外，公司向其他企業(yè)投資時(shí)，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人B.公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東會(huì)或股東大會(huì)決議C.公司不能為公司股東和實(shí)際控制人提供擔(dān)保D.公司章程可以對(duì)擔(dān)保的總額作出規(guī)定正確答案：AD參考解析：A選項(xiàng)表述正確，公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。B選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或股東會(huì)、股東大會(huì)決議。C選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或股東大會(huì)決議。D選項(xiàng)表述正確，公司章程對(duì)投資或擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。故本題選AD選項(xiàng)。[多選題]2.根據(jù)《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》，下列說(shuō)法正確的有()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)與機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控C.證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)D.證券公司應(yīng)于每季度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，按照要求向證券交易所報(bào)送當(dāng)期的柜臺(tái)交易報(bào)表正確答案：AC參考解析：證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)按要求向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)交易月度報(bào)表;每年結(jié)束后規(guī)定時(shí)間報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于:柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理等。D項(xiàng)錯(cuò)誤。季報(bào)是每季度結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi);證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)與報(bào)價(jià)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等。A項(xiàng)正確。證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)。C項(xiàng)正確。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控。同時(shí)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)委托中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司建立機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)為柜臺(tái)市場(chǎng)提供互聯(lián)互通服務(wù)。B項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選AC選項(xiàng)。[多選題]3.根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于信息披露義務(wù)人違反信息披露義務(wù)的說(shuō)法，正確的有()。A.信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰B.信息披露義務(wù)人所披露的信息有虛假記載，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰C.信息披露義務(wù)人所披露的信息對(duì)股價(jià)有重大影響，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰D.信息披露義務(wù)人所披露的信息有誤導(dǎo)性陳述，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰正確答案：ABD參考解析：公司及其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。C項(xiàng)錯(cuò)誤，對(duì)股價(jià)有重大影響，只要是合法合規(guī)披露，不會(huì)處罰。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]4.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)()。A.保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作B.確定對(duì)單一客戶(hù)和單一證券的授信額度C.決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門(mén)設(shè)置D.確定融資融券的期限和利率費(fèi)率正確答案：BD參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，A項(xiàng)屬于分支機(jī)構(gòu)的職責(zé);C項(xiàng)錯(cuò)誤，C項(xiàng)屬于董事會(huì)的職責(zé)。故本題選BD選項(xiàng)。[多選題]5.符合下列哪一種情形的，為公開(kāi)發(fā)行()。A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)150人的C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為D.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)正確答案：ACD參考解析：有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行:（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的，A項(xiàng)符合。（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)。B項(xiàng)不符合，D項(xiàng)符合。（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為，C項(xiàng)符合。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]6.公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合()。A.最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告B.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力C.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件D.具有健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)正確答案：ABCD參考解析：公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件:（1）具有健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)（D項(xiàng)正確）。（2）具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力（B項(xiàng)正確）。（3）最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告（A項(xiàng)正確）。（4）發(fā)行人及控股股東、實(shí)際控制人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪。（5）經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。（C項(xiàng)正確）故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]7.根據(jù)《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，下列關(guān)于證券行業(yè)文化建設(shè)的說(shuō)法，正確的是()。A.長(zhǎng)效激勵(lì)是落實(shí)文化建設(shè)的重要途徑B.利益最大化是證券公司實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)C.落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)是文化建設(shè)的重要抓手D.聲譽(yù)約束是文化建設(shè)的有力保障正確答案：ACD參考解析：平衡各方利益是證券公司實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)（B項(xiàng)錯(cuò)誤）;建立長(zhǎng)效激勵(lì)是落實(shí)文化建設(shè)的重要途徑（A項(xiàng)正確）;加強(qiáng)聲譽(yù)約束是文化建設(shè)的有力保障（D項(xiàng)正確）;落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)是文化建設(shè)的重要抓手（C項(xiàng)正確）。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]8.關(guān)于上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則，以下表述正確的是()。A.通過(guò)證券交易所的證券交易投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)告并予公告B.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%以后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)告并予公告C.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少1%，可以不用進(jìn)行公告D.違反上市公司收購(gòu)規(guī)則買(mǎi)入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買(mǎi)入后的36個(gè)月內(nèi)，對(duì)該超過(guò)規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)正確答案：ABD參考解析：C項(xiàng)錯(cuò)誤，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少1%，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]9.根據(jù)《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。A.對(duì)投資銀行類(lèi)項(xiàng)目負(fù)有主要管理責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得多于3年B.投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)專(zhuān)職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/10C.投資銀行內(nèi)部控制執(zhí)行效果評(píng)估每?jī)赡暝u(píng)估1次D.通過(guò)委托外部機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性進(jìn)行評(píng)估的，證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任可以免除正確答案：ACD參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，對(duì)投資銀行類(lèi)項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年;B項(xiàng)正確，投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)專(zhuān)職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/10;C項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)自行或委托外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行全面評(píng)估，內(nèi)部控制執(zhí)行效果評(píng)估每年不得少于1次;D項(xiàng)錯(cuò)誤，委托外部機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性進(jìn)行評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)對(duì)外部機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和專(zhuān)業(yè)性進(jìn)行審慎調(diào)查，避免發(fā)生利益沖突。證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]10.《股票質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)明確融入方融入資金不得直接或間接用于()。A.實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)B.新股申購(gòu)C.通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入上市交易的股票D.投資于被列入國(guó)家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類(lèi)產(chǎn)業(yè)目錄正確答案：BCD參考解析：《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開(kāi)立的專(zhuān)用賬戶(hù)，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不得直接或者間接用于下列用途:（1）投資于被列入國(guó)家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類(lèi)產(chǎn)業(yè)目錄，或者違反國(guó)家宏觀調(diào)控政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目。（2）進(jìn)行新股申購(gòu)。（3）通過(guò)競(jìng)價(jià)交易或者大宗交易方式買(mǎi)入上市交易的股票。（4）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]11.根據(jù)《證券法》，發(fā)行人擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)()給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。A.直接負(fù)責(zé)的主管人員B.控股股東C.實(shí)際控制人D.其他直接責(zé)任人員正確答案：AD參考解析：《證券法》規(guī)定，發(fā)行人違反本法規(guī)定擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人（A、D項(xiàng)正確）給予警告，并處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。故本題選AD選項(xiàng)。[多選題]12.下列關(guān)于證券公司開(kāi)展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的有()。A.證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在保證金存管銀行開(kāi)設(shè)投資者股票期權(quán)保證金賬戶(hù)B.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的參與股票期權(quán)業(yè)務(wù)C.證券公司可以在股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益D.除法律法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司不得以自有資金參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)正確答案：AD參考解析：證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在保證金存管銀行開(kāi)設(shè)投資者股票期權(quán)保證金賬戶(hù);證券公司以自有資金參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的參與股票期權(quán)業(yè)務(wù)，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司不得以自有資金參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)，AD正確，B項(xiàng)錯(cuò)誤。證券公司可以在股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不能與客戶(hù)約定分享利益，C錯(cuò)誤。故本題選AD選項(xiàng)。[多選題]13.關(guān)于證券公司年度報(bào)告的要求，下列說(shuō)法正確的是()。A.應(yīng)包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告B.應(yīng)當(dāng)附有會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核人員無(wú)須在審核報(bào)告上簽字D.對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人進(jìn)行審核正確答案：ABD參考解析：年度報(bào)告中包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告（A項(xiàng)正確）。應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告（B項(xiàng)正確）。對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人進(jìn)行審核（D項(xiàng)正確）。并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字（C項(xiàng)錯(cuò)誤）。審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]14.根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下列關(guān)于證券公司從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)的說(shuō)法，正確的有()。A.金融產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)充分了解所負(fù)責(zé)推介金融產(chǎn)品的信息，證券公司無(wú)需對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)B.證券公司從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托人給予的財(cái)物或其他利益C.證券公司從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員，應(yīng)遵守代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定，無(wú)需遵守證券從業(yè)人員的管理規(guī)定D.金融產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)充分了解代銷(xiāo)活動(dòng)有關(guān)的公司內(nèi)部管理規(guī)定和監(jiān)管要求正確答案：BD參考解析：根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的條件，并遵守證券從業(yè)人員的管理規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)金融產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行必要的培訓(xùn);保證其充分了解所負(fù)責(zé)推介金融產(chǎn)品的信息及與代銷(xiāo)活動(dòng)有關(guān)的公司內(nèi)部管理規(guī)定和監(jiān)管要求;證券公司從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托人給予的財(cái)物或其他利益。A項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司需對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行培訓(xùn);C項(xiàng)錯(cuò)誤，應(yīng)遵守各項(xiàng)法律法規(guī)、從業(yè)人員管理規(guī)定。其余兩項(xiàng)正確。故本題選BD選項(xiàng)。[多選題]15.證券公司反洗錢(qián)管理工作中，下列情況需要重新識(shí)別客戶(hù)身份的有()。A.客戶(hù)要求變更實(shí)收資本B.客戶(hù)要求變更身份證件號(hào)碼C.客戶(hù)要求變更經(jīng)營(yíng)范圍D.客戶(hù)要求變更名稱(chēng)正確答案：BCD參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)以下情況時(shí)重新識(shí)別客戶(hù):（1）客戶(hù)要求變更姓名或者名稱(chēng)、身份證件或者身份證明文件種類(lèi)、身份證件號(hào)碼、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的;（2）客戶(hù)行為或者交易情況出現(xiàn)異常的;（3）客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)依法要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢(qián)和恐怖融資分子的姓名或者名稱(chēng)相同的;（4）客戶(hù)有洗錢(qián)、恐怖融資活動(dòng)嫌疑的;（5）證券公司獲得的客戶(hù)信息與先前已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾的;（6）先前獲得的客戶(hù)身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的;（7）證券公司認(rèn)為應(yīng)重新識(shí)別客戶(hù)身份的其他情形。A項(xiàng)錯(cuò)誤，沒(méi)有實(shí)收資本要求，其余三項(xiàng)均正確。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]16.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》，創(chuàng)業(yè)板整體上充分借鑒了科創(chuàng)板改革經(jīng)驗(yàn)，在()方面沿用了科創(chuàng)板的交易機(jī)制。A.漲跌幅限制B.兩融交易標(biāo)的C.盤(pán)后定價(jià)交易機(jī)制D.單筆申報(bào)數(shù)量正確答案：ABC參考解析：?jiǎn)喂P申報(bào)數(shù)量屬于特殊性安排，與科創(chuàng)板不一樣，D項(xiàng)錯(cuò)誤，其余三項(xiàng)正確。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]17.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司應(yīng)要求并確保子公司在整體風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)管理制度框架下，建立自身的()，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。A.風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)B.風(fēng)控指標(biāo)體系C.信息技術(shù)系統(tǒng)D.制度流程正確答案：ABCD參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，要求并確保子公司在整體風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)管理制度框架下，建立自身的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、制度流程、信息技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)控指標(biāo)體系，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]18.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃終止情形的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)五個(gè)工作日投資者少于五人的，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止B.管理人決定終止的，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止C.托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接的，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止D.托管人被宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接的，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止正確答案：AB參考解析：有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止:（1）資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿(mǎn)且不展期。（2）證券公司被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷(xiāo)、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接。（3）托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格或者依法解散、被撤銷(xiāo)、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接（C、D項(xiàng)正確）。（4）經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止的（B項(xiàng)錯(cuò)誤）。（5）發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形。（6）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日投資者少于2人（A項(xiàng)錯(cuò)誤）。（7）法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。故本題選AB選項(xiàng)。[多選題]19.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)證券公司采取的措施有()。A.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)B.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)C.限制分配紅利D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利正確答案：ABCD參考解析：證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)證券公司采取下列措施:（1）停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)，A項(xiàng)符合;（2）停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，B項(xiàng)符合;（3）限制分配紅利，C項(xiàng)符合;（4）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，D項(xiàng)符合。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]20.根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司報(bào)送的年度信息技術(shù)管理專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的內(nèi)容包括()。A.信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理B.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作情況C.報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理D.信息技術(shù)安全管理及信息技術(shù)審計(jì)正確答案：ACD參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)報(bào)送年度信息技術(shù)管理專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理（C項(xiàng)包括）、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理（A項(xiàng)包括）、信息技術(shù)安全管理、信息技術(shù)審計(jì)（D項(xiàng)包括）等方面執(zhí)行規(guī)定的情況。證券公司提交報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]21.開(kāi)展恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作，證券公司正確的做法有()。A.采取凍結(jié)措施后，除法律規(guī)定的機(jī)關(guān)另有要求外，應(yīng)及時(shí)告知客戶(hù)，并說(shuō)明采取凍結(jié)的依據(jù)和理由B.采取凍結(jié)措施后，不需告知客戶(hù)，也不需說(shuō)明采取凍結(jié)的依據(jù)和理由C.非依法律規(guī)定，不得擅自解除凍結(jié)措施D.應(yīng)當(dāng)依據(jù)重新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果決定解除凍結(jié)措施正確答案：AC參考解析：證券公司采取凍結(jié)措施后，除中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)另有要求外，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶(hù)，并說(shuō)明采取凍結(jié)措施的依據(jù)和理由。非依法律規(guī)定，證券公司不得擅自解除凍結(jié)措施。故本題選AC選項(xiàng)。[多選題]22.甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和運(yùn)營(yíng)狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。以下關(guān)于甲證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，正確的是()A.甲證券公司的內(nèi)部控制覆蓋所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員B.為了提高效率，甲主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)的監(jiān)督檢查職能的部門(mén)同時(shí)輔助前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作C.證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)D.前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離正確答案：ACD參考解析：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則:健全、合理、制衡、獨(dú)立。A選項(xiàng)正確，甲證券公司的內(nèi)部控制覆蓋所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員，符合健全原則。C選項(xiàng)正確，證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)，符合合理原則。D選項(xiàng)正確，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離，符合獨(dú)立原則。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹執(zhí)行獨(dú)立原則，即承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]23.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中介性的特點(diǎn)，下列說(shuō)法正確的有()。A.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)B.證券經(jīng)紀(jì)商以自己的資金買(mǎi)入賣(mài)出證券，充當(dāng)證券買(mǎi)方和賣(mài)方的代理人C.證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)揮溝通買(mǎi)賣(mài)雙方和按規(guī)則執(zhí)行指令并代辦手續(xù)的作用D.證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)揮盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己意愿成交的媒介作用正確答案：ACD參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的區(qū)分中介性特點(diǎn)體現(xiàn)在證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)（B錯(cuò)誤），不承擔(dān)證券價(jià)格漲跌風(fēng)險(xiǎn)（A正確）;溝通買(mǎi)賣(mài)雙方和按一定要求和規(guī)則執(zhí)行指令，盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己意愿成交，C、D正確。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]24.證券公司經(jīng)營(yíng)下列()業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元。A.證券自營(yíng)B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢(xún)D.證券資產(chǎn)管理正確答案：AD參考解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券融資融券、證券做市業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。故本題選AD選項(xiàng)。[多選題]25.以下屬于非公開(kāi)募集基金投資范圍的有()。A.股票、債券B.基金份額C.期貨、期權(quán)D.股權(quán)正確答案：ABCD參考解析：公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。而非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買(mǎi)賣(mài)股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]26.根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》，債券有關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)紀(jì)、()等業(yè)務(wù)類(lèi)型分開(kāi)辦理。A.投資顧問(wèn)B.承銷(xiāo)C.資管D.自營(yíng)正確答案：ABCD參考解析：債券有關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)按照經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、承銷(xiāo)、資管、投資顧問(wèn)等類(lèi)型分開(kāi)辦理，并在人員、賬戶(hù)、資金、信息等方面嚴(yán)格分離，防范利益沖突;債券交易的投資決策、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制、清算交收等關(guān)鍵崗位應(yīng)專(zhuān)人負(fù)責(zé)，禁止崗位兼任或者混合操作。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]27.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司合并的說(shuō)法，正確的有()。A.公司與其持股90%以上的公司合并，被合并的公司不需經(jīng)股東會(huì)決議B.公司合并應(yīng)當(dāng)通知債權(quán)人C.一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散D.三個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并，合并各方保留正確答案：ABC參考解析：A項(xiàng)正確，公司合并，被合并的公司不需經(jīng)股東（大）會(huì)決議，但應(yīng)當(dāng)通知其他股東，其他股東有權(quán)請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)或者股份。B項(xiàng)正確，公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上或者國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公告。C項(xiàng)正確，一家公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。D項(xiàng)錯(cuò)誤，兩家以上（并非三個(gè)以上）公司合并設(shè)立一家新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]28.下列符合欺詐發(fā)行證券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)予立案追訴的有()。A.非法募集資金金額在500萬(wàn)元以上的B.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的C.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的D.向負(fù)有金融監(jiān)督管理職責(zé)的單位或者人員行賄的正確答案：BCD參考解析：非法募集資金金額在1000萬(wàn)元以上的（A項(xiàng)錯(cuò)誤）;虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期資產(chǎn)總額30%以上的;虛增或者虛減營(yíng)業(yè)收入達(dá)到當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入總額30%以上的;虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期利潤(rùn)總額30%以上的;隱瞞或者編造的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額達(dá)到最近一期披露的凈資產(chǎn)50%以上的;造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬(wàn)元以上的;為欺詐發(fā)行證券而偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的（B項(xiàng)正確）;為欺詐發(fā)行證券向負(fù)有金融監(jiān)督管理職責(zé)的單位或者人員行賄的（D項(xiàng)正確）;募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動(dòng)的（C項(xiàng)正確）;其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]29.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制主要內(nèi)容的說(shuō)法，正確的有()。A.業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制不屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容B.信息系統(tǒng)的內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容C.分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容D.人力資源管理內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容正確答案：BCD參考解析：證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢(xún)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制、分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、人力資源管理內(nèi)部控制等方面。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]30.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的說(shuō)法，正確的有()。A.證券公司未按規(guī)定向客戶(hù)送交對(duì)賬單，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰B.證券公司未按規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰C.證券公司委托經(jīng)紀(jì)人為客戶(hù)提供服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰D.證券公司未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰正確答案：ABD參考解析：應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的情形:違反有關(guān)分支機(jī)構(gòu)管理規(guī)定;違反賬戶(hù)實(shí)名制規(guī)定;違反了解客戶(hù)原則或適當(dāng)性原則;違反有關(guān)合同簽訂規(guī)定;未按照規(guī)定編制并向客戶(hù)送交對(duì)賬單（A項(xiàng)正確）;違反信息查詢(xún)規(guī)定，例如證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢(xún)制度或未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴（B項(xiàng)正確）;違反有關(guān)委托他人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)的規(guī)定;違反向客戶(hù)提供投資建議有關(guān)規(guī)定;未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金（D項(xiàng)正確）。C項(xiàng)錯(cuò)誤，目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷(xiāo)渠道包括通過(guò)證券公司內(nèi)部營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行直接營(yíng)銷(xiāo)和委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，故委托經(jīng)紀(jì)人為客戶(hù)提供服務(wù)屬于合規(guī)行為，不需要承擔(dān)相應(yīng)處罰。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]31.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列不屬于合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)解散情形的有()。A.合伙期限屆滿(mǎn)B.合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)無(wú)法實(shí)現(xiàn)C.合伙人已不具備法定人數(shù)D.依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)正確答案：AC參考解析：合伙企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散:（1）合伙期限屆滿(mǎn)，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng);（A選項(xiàng)錯(cuò)誤）（2）合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn);（3）全體合伙人決定解散;（4）合伙人已不具備法定人數(shù)滿(mǎn)30天;（C選項(xiàng)錯(cuò)誤）（5）合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無(wú)法實(shí)現(xiàn)（B選項(xiàng)正確）;（6）依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo);（D選項(xiàng)正確）（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。故本題選AC選項(xiàng)。[多選題]32.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。A.審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度B.建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)以及其他部門(mén)在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門(mén)之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制C.制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí);對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)分析原因，并根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)進(jìn)行處理D.建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制正確答案：BCD參考解析：選項(xiàng)A審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度;是董事會(huì)的職責(zé)，其余三項(xiàng)正確。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]33.關(guān)于證券公司獨(dú)立董事制度及相關(guān)內(nèi)容，下列說(shuō)法正確的有()。A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度B.由同一人擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的證券公司，其獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/5C.獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，可以連選連任，但是連任時(shí)間不得超過(guò)6年D.任何人員最多可以在5家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事正確答案：AC參考解析：A項(xiàng)正確，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。B項(xiàng)錯(cuò)誤，董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。C項(xiàng)正確，獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過(guò)6年。D項(xiàng)錯(cuò)誤，任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。故本題選AC選項(xiàng)。[多選題]34.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。A.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用、客戶(hù)利益至上原則B.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對(duì)證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施行政管理D.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保業(yè)務(wù)開(kāi)展與資本實(shí)力、管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平相適應(yīng)正確答案：BC參考解析：A項(xiàng)正確，證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和客戶(hù)利益至上原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)共同利益和他人合法權(quán)益。B項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。C項(xiàng)錯(cuò)誤，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對(duì)證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。D項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)開(kāi)展與資本實(shí)力、管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平相適應(yīng)。故本題選BC選項(xiàng)。[多選題]35.根據(jù)《公司法》，下列能作為股東出資的是()。A.貨幣B.土地使用權(quán)C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)D.勞務(wù)正確答案：ABC參考解析：股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。股東不得以勞務(wù)出資。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]36.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、()、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。A.經(jīng)營(yíng)管理狀況B.參股及控股情況C.人均薪酬情況D.財(cái)務(wù)收支狀況正確答案：ABD參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]37.根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的有()。A.證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)是信用風(fēng)險(xiǎn)管理的一線主體B.證券公司董事會(huì)應(yīng)承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任C.證券公司應(yīng)建立有效的信用風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)D.證券公司應(yīng)建立健全有效的考核及問(wèn)責(zé)機(jī)制正確答案：ACD參考解析：B項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在信用風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]38.向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的，承銷(xiāo)團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)包括()。A.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)B.做市商C.參與承銷(xiāo)的證券公司D.主承銷(xiāo)的證券公司正確答案：CD參考解析：向不特定對(duì)象發(fā)行的證券聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的，承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。A.B.為干擾項(xiàng)，C.D.正確。故本題選CD選項(xiàng)。[多選題]39.下列規(guī)章及規(guī)范性文件涉及上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組的有()。A.《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》B.《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》C.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》D.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》正確答案：ABD參考解析：C項(xiàng)是與證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)、自律規(guī)則。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]40.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，正確的有()。A.流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%B.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%C.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于80%D.資本杠桿率不得低于8%正確答案：ABD參考解析：證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（1）風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%;（2）資本杠桿率不得低于8%;（3）流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%;（4）凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。故本題選ABD選項(xiàng)。[判斷題]1.從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)、客服等直接為客戶(hù)提供服務(wù)，但不涉及向客戶(hù)提供投資建議的業(yè)務(wù)人員無(wú)須進(jìn)行從業(yè)人員登記。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)、客服等直接為客戶(hù)提供服務(wù)，但不涉及向客戶(hù)提供投資建議的業(yè)務(wù)人員應(yīng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記為從事一般證券業(yè)務(wù)。故本題表述錯(cuò)誤。[判斷題]2.在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受貨幣出資限制。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。但是，在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受前述規(guī)定的限制。故本題表述正確。[判斷題]3.證券公司應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單。限制名單屬于高度保密名單。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單。觀察名單屬于高度保密的名單。故本題表述錯(cuò)誤。[判斷題]4.我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系中，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)等具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)，根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令，在本部門(mén)的權(quán)限范圍內(nèi)制定的各類(lèi)規(guī)范性文件是部門(mén)規(guī)章。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。部門(mén)規(guī)章是指由國(guó)務(wù)院各組成部門(mén)、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)，根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令，在本部門(mén)的權(quán)限范圍內(nèi)制定的各類(lèi)規(guī)范性法律文件。故本題表述正確。[判斷題]5.融資融券業(yè)務(wù)的決策可由證券公司總部授權(quán)各分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)，并應(yīng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制，禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶(hù)融資、融券，禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定簽約、開(kāi)戶(hù)、授信、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項(xiàng)。故本題表述錯(cuò)誤。[判斷題]6.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，獲利或者避免損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:（1）獲利或者避免損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上的;（2）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的;（3）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的;（4）致使交易價(jià)格或者交易量異常波動(dòng)的;（5）造成其他嚴(yán)重后果的。[判斷題]7.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院提出申請(qǐng)中止以該證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)為被告、第三人或者被執(zhí)行人的民事訴訟程序或者執(zhí)行程序。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第二章、第三章對(duì)證券公司進(jìn)行處置的，可以向人民法院提出申請(qǐng)中止以該證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)為被告、第三人或者被執(zhí)行人的民事訴訟程序或者執(zhí)行程序。故本題表述正確。[判斷題]8.當(dāng)客戶(hù)變更重要身份信息、司法機(jī)關(guān)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行調(diào)查、客戶(hù)涉及權(quán)威媒體的案件報(bào)道等可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的事件發(fā)生時(shí)，證券公司應(yīng)考慮終止與客戶(hù)的委托關(guān)系。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。當(dāng)客戶(hù)變更重要身份信息、司法機(jī)關(guān)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行調(diào)查、客戶(hù)涉及權(quán)威媒體的案件報(bào)道等可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的事件發(fā)生時(shí)，證券公司應(yīng)考慮重新評(píng)定客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。故本題表述錯(cuò)誤。[判斷題]9.證券公司可以代理客戶(hù)進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。故本題表述錯(cuò)誤。[判斷題]10.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿公開(kāi)、誠(chéng)實(shí)信用、客戶(hù)利益至上的原則。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿公平（并非公開(kāi)）、誠(chéng)實(shí)信用、客戶(hù)利益至上原則。故本題表述錯(cuò)誤。[判斷題]11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類(lèi)結(jié)果對(duì)不同類(lèi)別的證券公司實(shí)施相同對(duì)待的監(jiān)管政策。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類(lèi)結(jié)果對(duì)不同類(lèi)別的證券公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。故本題表述錯(cuò)誤。[判斷題]12.證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的1/2。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的1/2。證券公司可以聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士擔(dān)任董事。故本題表述正確。[判斷題]13.上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)涉及公開(kāi)發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)具有證券經(jīng)紀(jì)資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)涉及公開(kāi)發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)具有保薦資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。故本題表述錯(cuò)誤。[判斷題]14.在特殊普通合伙企業(yè)中，一個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因重大過(guò)失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，由全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。1個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過(guò)失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或者無(wú)限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任。故本題表述錯(cuò)誤。[判斷題]15.證券公司另類(lèi)子公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)向證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告并由其考核。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。證券公司應(yīng)當(dāng)選派人員作為另類(lèi)子公司高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并由證券公司合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人考核和管理，且不得兼任與其合規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)。故本題表述正確。[判斷題]16.發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)公告招股說(shuō)明書(shū)，并制作認(rèn)股書(shū)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)公告招股說(shuō)明書(shū)，并制作認(rèn)股書(shū)。故本題表述正確。[判斷題]17.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶(hù)管理規(guī)則，對(duì)客戶(hù)申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。故本題表述正確。[判斷題]18.當(dāng)客戶(hù)維持擔(dān)保比例低于最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶(hù)在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物，客戶(hù)經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證券外的其他證券、不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)等依法可以擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利作為其他擔(dān)保物。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。當(dāng)客戶(hù)維持擔(dān)保比例低于最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶(hù)在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物.客戶(hù)經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證券外的其他證券、不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)等依法可以擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利作為其他擔(dān)保物。故本題表述正確。[判斷題]19.科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的特別規(guī)定中，發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工按照規(guī)定參與戰(zhàn)略配售的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)發(fā)行人股東會(huì)審議通過(guò)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工按照前款規(guī)定參與戰(zhàn)略配售的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)發(fā)行人董事會(huì)審議通過(guò)，并在招股說(shuō)明書(shū)中披露參與人員姓名、擔(dān)任職務(wù)、參與比例等事宜。故本題表述錯(cuò)誤。[判斷題]20.證券公司未按期完成整改、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其停業(yè)整頓。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。證券公司未按期完成整改、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以撤銷(xiāo)其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。故本題表述錯(cuò)誤。[判斷題]21.對(duì)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以自己