發(fā)行債券中介服務(wù)協(xié)議書

發(fā)行債券中介服務(wù)協(xié)議書?甲方（委托方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（受托方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于甲方擬發(fā)行債券，需要專業(yè)的中介服務(wù)支持，乙方具備提供相關(guān)服務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)。雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方提供發(fā)行債券中介服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容及標(biāo)的物詳細(xì)說明1.乙方為甲方提供發(fā)行債券全過程的中介服務(wù)，包括但不限于協(xié)助甲方制定債券發(fā)行方案，根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況、市場環(huán)境等因素，確定債券的種類、規(guī)模、期限、利率等關(guān)鍵條款。對(duì)甲方進(jìn)行盡職調(diào)查，全面了解甲方的主體資格、歷史沿革、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理、資產(chǎn)狀況、重大訴訟等情況，確保甲方符合債券發(fā)行條件，并編制盡職調(diào)查報(bào)告。協(xié)助甲方準(zhǔn)備債券發(fā)行申報(bào)材料，包括但不限于募集說明書、審計(jì)報(bào)告、評(píng)級(jí)報(bào)告、法律意見書等，確保申報(bào)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、承銷商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等相關(guān)各方進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，解答各方疑問，推動(dòng)債券發(fā)行工作順利進(jìn)行。協(xié)助甲方組織路演活動(dòng)，向潛在投資者介紹甲方的基本情況、債券發(fā)行情況及投資價(jià)值，促進(jìn)債券的成功發(fā)行。在債券存續(xù)期內(nèi)，為甲方提供持續(xù)的跟蹤服務(wù)，包括但不限于信息披露監(jiān)督、重大事項(xiàng)報(bào)告、投資者關(guān)系維護(hù)等。2.服務(wù)標(biāo)的物：本次發(fā)行債券的中介服務(wù)，服務(wù)范圍涵蓋從債券發(fā)行方案制定至債券存續(xù)期結(jié)束的全過程。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供專業(yè)、高效的中介服務(wù)。有權(quán)對(duì)乙方的服務(wù)工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，提出合理的意見和建議。在乙方違反本協(xié)議約定時(shí)，有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的相關(guān)資料和信息，積極配合乙方開展盡職調(diào)查、申報(bào)材料準(zhǔn)備等工作。按照本協(xié)議約定及時(shí)足額支付中介服務(wù)費(fèi)用。對(duì)乙方提供的服務(wù)內(nèi)容及相關(guān)信息予以保密，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方披露。在債券發(fā)行過程中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，誠信履行各項(xiàng)義務(wù)。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供必要的協(xié)助和配合，及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。按照本協(xié)議約定收取中介服務(wù)費(fèi)用。在法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的范圍內(nèi)，根據(jù)專業(yè)判斷獨(dú)立開展中介服務(wù)工作。2.義務(wù)組建專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，為甲方提供優(yōu)質(zhì)、專業(yè)的中介服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量和工作效率。對(duì)甲方提供的資料和信息予以保密，不得向任何第三方披露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的除外。按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，勤勉盡責(zé)地開展盡職調(diào)查、申報(bào)材料準(zhǔn)備等工作，確保中介服務(wù)工作的合法性、合規(guī)性和專業(yè)性。在服務(wù)過程中及時(shí)向甲方匯報(bào)工作進(jìn)展情況，解答甲方疑問，對(duì)甲方提出的合理要求及時(shí)予以響應(yīng)和處理。對(duì)在服務(wù)過程中知悉的甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以嚴(yán)格保密，不得利用甲方的商業(yè)秘密為自身或任何第三方謀取利益。三、服務(wù)費(fèi)用及支付方式1.服務(wù)費(fèi)用經(jīng)雙方協(xié)商一致，本次發(fā)行債券中介服務(wù)費(fèi)用為人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。此費(fèi)用為固定總價(jià)，不因任何因素調(diào)整，但因甲方原因?qū)е路?wù)內(nèi)容增加或服務(wù)期限延長的除外。2.支付方式本協(xié)議簽訂后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的[X]%作為預(yù)付款，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。乙方完成債券發(fā)行申報(bào)材料的制作并經(jīng)甲方確認(rèn)后，甲方在[X]個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的[X]%，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。債券成功發(fā)行后，甲方在[X]個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付剩余服務(wù)費(fèi)用，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。乙方應(yīng)在甲方每次付款前向甲方提供合法有效的發(fā)票，否則甲方有權(quán)拒絕付款且不承擔(dān)任何違約責(zé)任。四、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶信息等予以保密。未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起[X]年。五、違約責(zé)任1.甲方違約責(zé)任若甲方未按照本協(xié)議約定及時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求甲方支付已完成服務(wù)對(duì)應(yīng)的費(fèi)用及違約金。若甲方提供的資料和信息存在虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。若甲方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)向乙方支付違約金人民幣[X]元，并賠償乙方因此遭受的全部損失。2.乙方違約責(zé)任若乙方未按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)期限提供服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，乙方應(yīng)退還甲方已支付的全部服務(wù)費(fèi)用，并按照服務(wù)費(fèi)用總額的[X]%向甲方支付違約金。若因乙方原因給甲方造成損失的，乙方還應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。若乙方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣[X]元，并賠償甲方因此遭受的全部損失。若乙方在服務(wù)過程中存在故意或重大過失，導(dǎo)致債券發(fā)行失敗或給甲方造成其他重大損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，并退還甲方已支付的全部服務(wù)費(fèi)用。六、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本次債券發(fā)行工作全部完成且雙方權(quán)利義務(wù)履行完畢之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力，如補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。甲方（蓋章）：___________________