2025年期貨從業(yè)資格（法律法規(guī)）考試復(fù)習(xí)題庫VIP

2025年期貨從業(yè)資格（法律法規(guī)）考試復(fù)習(xí)題庫單選題(共800題)1、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險官職責(zé)的有()。A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進(jìn)行質(zhì)詢B.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度D.按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查【答案】B2、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是()。A.國家機關(guān)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人【答案】D3、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者()保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。A.當(dāng)日結(jié)算前B.當(dāng)日收盤前C.前一交易日日終D.前一個交易日平均【答案】C4、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和()的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國銀監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】B5、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是()。A.給予警告處分B.認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C6、期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)()。A.按照規(guī)定計入總資本B.按照規(guī)定計入風(fēng)險資本C.按照規(guī)定計入凈資本D.按照規(guī)定計入注冊資本【答案】C7、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以()以下罰款。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】B8、證券公司的下列()行為，不會受到處罰。A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)?！敬鸢浮緼9、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨投資咨詢機構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】C10、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A11、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()。A.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易【答案】A12、某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.10日B.20日C.1個月D.2個月【答案】D13、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)()。A.調(diào)減注冊資本B.增加凈資本C.調(diào)減凈資本D.增加流動負(fù)債【答案】C14、期貨公司()限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。A.—般業(yè)務(wù)人員B.風(fēng)險控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經(jīng)理層【答案】D15、期貨公司獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.3D.216、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是()。A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕C.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價成交D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易【答案】A17、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。A.5B.4C.3D.2【答案】C18、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》,下列關(guān)于開戶的做法中正確的是()。A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶【答案】D19、提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，不包括()。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系【答案】C20、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的事項不包括()A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)B.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)C.變更業(yè)務(wù)范圍D.新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化21、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有()位具有期貨，證券，基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A.3B.2C.5D.1【答案】B22、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的()制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險控制C.協(xié)助開戶D.業(yè)務(wù)隔離【答案】C23、會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)()制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。A.問責(zé)追究B.責(zé)任追究C.刑事責(zé)任D.民事責(zé)任【答案】B24、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本應(yīng)不低于()人民幣。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C25、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。A.50%B.70%C.120%D.150%【答案】D26、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是()。A.客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令B.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶C.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面D.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令【答案】B27、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)(),對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。A.適當(dāng)性匹配意見B.投資者的不同分類C.投資者的風(fēng)險承受能力D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級【答案】D28、()是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。A.股東大會B.監(jiān)事會C.會員大會D.董事會【答案】C29、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10%時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是()。A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D30、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)()。A.適當(dāng)合并，獨立經(jīng)營，獨立核算B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算C.嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算【答案】C31、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉，獲利6000元。交易結(jié)束后，因為交易指令單上沒有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列()規(guī)定。A.向客戶提供虛假成交回報B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金D.以上都不是【答案】B32、下列關(guān)于客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容異議的表述，錯誤的是()。A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)C.客戶對交易結(jié)算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)D.客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)予以核實【答案】C33、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，()依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的.根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進(jìn)行處罰。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國金融期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)【答案】A34、期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()年。A.5B.10C.20D.3035、對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起 ()內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3日B.5日C.7日D.15日【答案】A36、()是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。A.股東大會B.監(jiān)事會C.會員大會D.董事會【答案】C37、張某在某期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨交易。某日，張某買人白糖期貨合約50手，當(dāng)天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，這時，期貨公司應(yīng)該采取的措施是()。A.再次通知，并告知將要采取的措施B.強行平倉C.要求張某提供流動資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸D.可以強行平倉，也可以暫時保留頭寸【答案】B38、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是()。A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】D39、?期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過()萬元。A.60C.80D.90【答案】C40、王某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，王某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當(dāng) ()。A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動B.參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)C.自我反省，公開道歉D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為【答案】B41、期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以()為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。A.客戶利益最大化B.客戶意見調(diào)查和投訴管理C.了解客戶和分類管理D.安全和風(fēng)險【答案】C42、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務(wù)之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內(nèi)容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()。A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機構(gòu)同意外，不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C43、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循()的予以處理。A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先C.客戶利益優(yōu)先，公平對待D.自身利益優(yōu)先；公平對待【答案】C44、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B45、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】D46、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的()。A.15%B.20%C.35%D.50%【答案】D47、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例.低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進(jìn)行強行平倉。下列表述中正確的是(),A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強行平倉C.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強行平倉【答案】D48、中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起()個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.1B.2C.3D.6【答案】B49、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為()年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為()年。A.3;10B.5;10C.5;3D.3;5【答案】D50、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是()。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員B.某市商務(wù)局C.某高校教授D.證券市場禁止進(jìn)入者【答案】C51、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實行()制度。A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算C.當(dāng)日收盤價為結(jié)算價D.累計結(jié)算【答案】A52、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起()個月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】A53、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。()應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業(yè)協(xié)會D.客戶【答案】B54、(2018年真題)期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，()。A.處以違法所得5倍罰款B.處以違法所得3倍罰款C.沒收違法所得D.處以違法所得4倍罰款【答案】C55、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由()承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶李某C.期貨交易所D.居間人小王【答案】D56、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是()。A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險B.認(rèn)真審核投資者開戶申請材料C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求D.審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力【答案】C57、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B58、期貨公司終止分支機構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交申請材料。A.分支機構(gòu)住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T【答案】A59、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。()應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業(yè)協(xié)會D.客戶【答案】B60、會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每()召開一次。A.兩個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C61、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是()。A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】D62、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,通過從業(yè)資格考試的人員將取得()頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.各期貨公司【答案】B63、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.1B.2C.3D.5【答案】B64、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由()任免。A.中國銀保監(jiān)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B65、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保()優(yōu)先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C66、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是()。A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5%應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)【答案】D67、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場()。A.管理費B.教育費C.監(jiān)管費D.交易費【答案】C68、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為()級。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D69、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)(),對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。A.適當(dāng)性匹配意見B.投資者的不同分類C.投資者的風(fēng)險承受能力D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級【答案】D70、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。A.50%B.70%C.120%D.150%【答案】D71、下列不屬于期貨公司高管的是()。A.副總經(jīng)理B.技術(shù)部主任C.財務(wù)負(fù)責(zé)人D.首席風(fēng)險官【答案】B72、()應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。A.證券公司B.期貨公司C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A73、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.10B.15C.20D.30【答案】A74、關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是()。A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔(dān)D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)【答案】C75、申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于()年。A.1B.2C.3D.5【答案】B76、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.財政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A77、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有()。A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易D.提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)【答案】C78、風(fēng)險監(jiān)管報表是()編制的反映各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算過程及計算結(jié)果的報表。A.期貨交易所B.會計師事務(wù)所C.期貨公司D.中國證監(jiān)會【答案】C79、根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實施自律管理的是()。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀行業(yè)協(xié)會80、擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。A.廣南期貨交易所B.廣南商品交易所C.廣南商品期貨交易所D.廣南交易所【答案】D81、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，()在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。A.投訴人B.調(diào)查人員C.當(dāng)事人D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C82、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是()。A.自動消滅B.由C期貨交易所繼承C.根據(jù)AB商定的方案處理D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案【答案】B83、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理。A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先B.自身利益優(yōu)先；公平對待C.客戶利益優(yōu)先；公平對待D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先【答案】C84、王某于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是王某依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定。A.九B.十二C.十八D.三十一85、客戶下達(dá)的交易指令沒有品種.數(shù)量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由()。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外B.客戶自己承擔(dān)C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)D.期貨公司與客戶自行協(xié)商【答案】A86、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依規(guī)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C87、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?()A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A88、期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()年。A.5B.10C.20D.30【答案】C89、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且()拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。A.3年內(nèi)B.6個月至12個月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A90、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的()。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D91、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向()起訴。A.A市所在地中級人民法院B.B市所在地高級人民法院C.B市所在地中級人民法院D.A市所在地任一基層人民法院【答案】C92、期貨公司營業(yè)都負(fù)責(zé)人的任職資格由()依法核準(zhǔn)。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】A93、持倉量是指期貨交易者所持有的()的數(shù)量。A.已平倉合約B.未平倉合約C.買入合約D.賣出合約【答案】B94、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行()。A.行業(yè)管理B.自律管理C.行政管理D.合規(guī)管理【答案】B95、投資者應(yīng)當(dāng)遵守()的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。A.適當(dāng)分?jǐn)侭.合理理賠C.買賣自負(fù)D.風(fēng)險自負(fù)【答案】C96、下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件【答案】B97、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說法中，正確的是()。A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)【答案】C98、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有()。A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持【答案】D99、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是()。A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)【答案】A100、某期貨公司營業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時未向其提示《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責(zé)任應(yīng)由()。A.開戶的期貨公司承擔(dān)B.原從業(yè)的期貨公司承擔(dān)C.甲某本人承擔(dān)D.甲某與期貨公司共同承擔(dān)【答案】C101、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予()。A.紀(jì)律處分B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A102、我國期貨交易所會員必須是()。A.事業(yè)單位B.自然人C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織【答案】D103、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以 ()萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以()萬元以下罰款。A.1;1B.3;3C.5;5D.10;10【答案】B104、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格()。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D105、()與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。A.侵權(quán)B.違規(guī)C.違法D.委托【答案】A106、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.中國銀保監(jiān)會C.住所地的工商行政管理部門D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A107、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由()宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)C.期貨交易所D.人民法院【答案】B108、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是()。A.專戶存儲不得挪用B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行【答案】C109、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備()。A.期貨投資咨詢資格B.證券投資咨詢資格C.期貨從業(yè)人員資格D.證券銷售從業(yè)人員資格【答案】C110、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)()。A.凈資本不得低于人民幣1500萬元B.凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于150%C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%【答案】C111、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣()萬元。A.50B.20C.100D.10【答案】A112、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。A.5B.20C.15D.10【答案】D113、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)()年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D114、期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果()。A.按照與客戶約定的方式及時通知客戶B.按照與法定的方式及時通知客戶C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶D.按照與法定的方式次日通知客戶【答案】A115、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行()。A.監(jiān)督管理B.監(jiān)控管理C.自律管理D.遠(yuǎn)程管理【答案】C116、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實向投資者申明其(),不得向投資者提供虛假文件、材料。A.行業(yè)背景B.執(zhí)業(yè)能力C.人脈關(guān)系D.經(jīng)濟狀況【答案】B117、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場()。A.管理費B.教育費C.監(jiān)管費D.交易費【答案】C118、在財務(wù)狀況評估中，投資者可以提供本人的()作為財務(wù)狀況證明。A.季收入證明文件B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件C.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件D.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件【答案】D119、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職()年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A.3B.5C.8D.10【答案】C120、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司()。A.需追加的保證金數(shù)額完全相同B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)【答案】C121、中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的1規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的。()A.120%;90%B.120%;80%C.150%;90%D.150%;80%【答案】B122、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持()的原則。A.客戶合法利益優(yōu)先B.公平.公正.公開C.平等互利D.回避【答案】A123、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提()。A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備B.風(fēng)險準(zhǔn)備金C.保證金D.負(fù)債總額【答案】A124、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用()方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A.分散交易B.不公開的集中交易C.公開的集中交易D.混合交易【答案】C125、期貨投資者保障基金是在()嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C126、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣()萬元。A.50B.20C.100D.10【答案】A127、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營機構(gòu)私要資產(chǎn)營理業(yè)務(wù)管理力法》。以下關(guān)于資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的說法，錯誤的是()。A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)C.資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔(dān)D.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定【答案】A128、某監(jiān)控中心在管理中發(fā)現(xiàn)客戶楊某的資料出現(xiàn)錯誤，監(jiān)控中心便登錄開戶系統(tǒng)中對其進(jìn)行了修改。期貨公司在為楊某進(jìn)行交易時發(fā)現(xiàn)資料與原資料內(nèi)容不符，后經(jīng)向監(jiān)控中心進(jìn)行詢問才得知客戶資料已修改。發(fā)現(xiàn)客戶資料有錯誤，應(yīng)()。A.由監(jiān)控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改B.由監(jiān)控中心進(jìn)行修改C.不必修改D.由監(jiān)管機構(gòu)進(jìn)行修改【答案】A129、某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險，于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是()。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所D.以上都不是【答案】C130、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的.期貨公司應(yīng)當(dāng)向()報告。A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A131、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機構(gòu)是()。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B132、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由()核準(zhǔn)。A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C133、除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由()承擔(dān)。A.交易所B.客戶C.未盡通知義務(wù)的工作人員D.期貨公司【答案】B134、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國家工商總局D.中國銀監(jiān)會【答案】A135、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處()萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A136、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予()處分。A.刑事B.紀(jì)律C.民事D.行政【答案】B137、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣()。A.5000萬B.8000萬元C.1億元D.2億元【答案】C138、凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。A.1B.2C.3D.5【答案】D139、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照()確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。A.違約的影響程度B.當(dāng)事人在合同中的約定C.違約的時間長短D.當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果【答案】B140、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請的()個工作日內(nèi)做出決定。A.1B.3C.5D.7【答案】C141、()應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.各期貨公司【答案】A142、期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)()。A.10個工作日內(nèi)可以拖欠保證金B(yǎng).及時追加保證金或者自行平倉C.15個工作日內(nèi)可以拖欠保證金D.20個工作日內(nèi)可以拖欠保證金【答案】B143、下列關(guān)于客戶保證金的表述，正確的是()。A.期貨交易所可以向客戶收取保證金B(yǎng).客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)由期貨交易所單獨制定C.客戶保證金可用于支付期貨交易手續(xù)費D.客戶保證金名義上屬于期貨公司所有【答案】C144、()可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。A.期貨交易所會員大會或股東大會B.期貨交易所理事會或董事會C.中國保監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D145、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向()報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所B.期貨公司董事會C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D146、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是()。A.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼C.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶【答案】C147、期貨公司變更法定代表人的.應(yīng)當(dāng)向()提交變更法定代表人申請書等申請材料。A.期貨公司住所地的期貨交易所B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B148、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以()。A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】C149、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B150、期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當(dāng)()至少召開一次會議。A.每1個月B.每3個月C.每半年D.每1年【答案】D151、(2018年真題)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起()個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.1B.3C.6D.9【答案】C152、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的()。A.結(jié)算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結(jié)算編碼【答案】C153、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.2B.3C.5D.7【答案】C154、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)()納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后C.業(yè)務(wù)許可審批后D.公司成立后【答案】B155、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過()個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。A.3B.5C.7D.10【答案】A156、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是()。A.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期貨交易所B.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會C.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所D.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會【答案】C157、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》,公司制期貨交易所采用的組織形式是().A.有限責(zé)任公司B.國有獨資公司C.有限合伙企業(yè)D.股份有限公司【答案】D158、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,客戶開立期貨賬戶時，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是()。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】D159、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶的()掃描件。A.組織機構(gòu)代碼證B.營業(yè)執(zhí)照C.有效身份證明文件D.單位客戶的授權(quán)委托書【答案】C160、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣()億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D161、關(guān)于會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是()。A.漲跌停板制度B.結(jié)算擔(dān)保金制度C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度D.保證金制度【答案】B162、()和期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】A163、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例()。A.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)B.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)C.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改D.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)【答案】A164、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是()。A.保證金制度B.結(jié)算擔(dān)保金制度C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度D.漲跌停板制度【答案】B165、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由()注銷其從業(yè)資格。A.5;中國證監(jiān)會B.10;中國證監(jiān)會C.5;期貨業(yè)協(xié)會D.10;期貨業(yè)協(xié)會【答案】D166、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起()內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.7日D.10日【答案】D167、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為()萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B168、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.期貨公司所在地證監(jiān)局D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)【答案】B169、按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向()提交書面報告，詳細(xì)說明原因。A.全體股東B.全體董事C.全體董事和全體股東D.總經(jīng)理【答案】B170、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】D171、(2018年真題)下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是()。A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額【答案】B172、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達(dá)王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,甲期貨公司強行平倉造成的損失由()承擔(dān)。A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補充責(zé)任【答案】A173、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于()年。A.1B.2C.3D.5【答案】D174、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受()的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.期貨交易所【答案】A175、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的敘述中正確的是()。A.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會批準(zhǔn)B.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會備案C由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)【答案】C176、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，期貨從業(yè)人員信息和資料的，()應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關(guān)D.期貨交易所【答案】A177、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】D178、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括()。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資咨詢機構(gòu)D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】B179、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10【答案】C180、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起()內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】C181、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起()年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B182、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20【答案】D183、推薦人應(yīng)當(dāng)是任職()年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A184、在我國，結(jié)算擔(dān)保金主要用于()。A.應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險B.維持期貨交易所各項設(shè)施的正常運行C.彌補期貨交易所的損失D.補償結(jié)算會員的投資損失【答案】A185、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應(yīng)當(dāng)()辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。A.親自或委托他人B.親自C.可以委托他人D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司【答案】B186、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間可以存在()關(guān)系。A.兄弟姐妹B.父母C.朋友D.配偶【答案】C187、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額()。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D188、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣()萬元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B189、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A.6個月B.8個月C.1年D.3年【答案】C190、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》,公司制期貨交易所采用的組織形式是().A.有限責(zé)任公司B.國有獨資公司C.有限合伙企業(yè)D.股份有限公司【答案】D191、設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官()。A.不需要獨立董事同意即可B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨立董事同意C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨立董事同意D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意【答案】D192、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并()。A.最大限度維護(hù)投資者利益B.保證投資者滿意C.為投資者創(chuàng)造最大利益D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益【答案】D193、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由()。A.風(fēng)險準(zhǔn)備金補償B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.期貨交易所的自有資金補償D.期貨公司的自有資金補償【答案】B194、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與()相互獨立、分別管理。A.非結(jié)算會員保證金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.特別結(jié)算會員保證金賬戶D.其自有資金賬戶【答案】D195、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括()。A.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法B.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額D.期貨合約的結(jié)算方法【答案】D196、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向()報告。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C197、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.3C.10D.15【答案】B198、下列關(guān)于客戶保證金的表述，正確的是()。A.期貨交易所可以向客戶收取保證金B(yǎng).客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)由期貨交易所單獨制定C.客戶保證金可用于支付期貨交易手續(xù)費D.客戶保證金名義上屬于期貨公司所有【答案】C199、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向()報告。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所【答案】A200、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,負(fù)責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核的是()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C201、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額()。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D202、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的是()。A.負(fù)債與資產(chǎn)的比例B.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例C.注冊資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資產(chǎn)【答案】B203、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。A.1/3B.2/3C.1/4D.1/2【答案】B204、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金是()。A.500萬元B.400萬元C.300萬元D.200萬元【答案】B205、對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其()。A.客戶B.結(jié)算會員C.相關(guān)期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B206、期貨公司應(yīng)當(dāng)在()結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進(jìn)行查詢。A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】A207、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)按照()有關(guān)規(guī)定進(jìn)行事前報告。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.期貨業(yè)協(xié)會D.理事會【答案】B208、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，可以做出以下()懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A209、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,A.結(jié)算賬戶B.交易編碼C.資金賬號D.統(tǒng)一開戶編碼【答案】D210、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以()。A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】D211、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是()。A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù).人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營管理活動C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監(jiān)事和高級管理人員【答案】A212、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是()。A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任D.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議【答案】D213、若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由()批準(zhǔn)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國家工商總局【答案】B214、()應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】C215、貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)()。A.予以公開譴責(zé)B.記入誠信檔案C.予以訓(xùn)誡D.移交中國證監(jiān)會處理【答案】C216、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是()。A.期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算D.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理【答案】B217、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向()申請辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。A.外匯管理局管理部門B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國務(wù)院商務(wù)主管部門D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C218、()和期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】A219、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()。A.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易【答案】A220、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，A.期貨公司開戶人員B.投資者C.專職介紹業(yè)務(wù)人員D.公司市場開發(fā)人員【答案】B221、某期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供()。A.前3個會計年度的財務(wù)報告B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書C.經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表222、期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】A223、會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由()任免。A.中國證監(jiān)會B.董事會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.監(jiān)事會【答案】A224、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)()至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年225、期貨公司獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D226、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起()個工作日內(nèi)反饋A.3B.5C.7D.10【答案】B227、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒后，享有()權(quán)利。A.申訴B.抗辯C.申請行政復(fù)議D.上訴【答案】A228、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，正確的是()。A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準(zhǔn).期貨公司可以向其提供擔(dān)保B.期貨公司不得向甲公司提供融資C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D.甲公司在本期貨公司進(jìn)行期貨交易時，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求【答案】B229、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A230、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員B.期貨交易所自營會員中的工作人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員D.期貨公司的管理人員【答案】B231、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D232、期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C233、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.7個B.10個C.15個D.20個【答案】D234、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所()的職權(quán)。A.監(jiān)事會B.董事會C.專門委員會D.股東大會【答案】D235、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】A236、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補充機制，確保()等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.風(fēng)險準(zhǔn)備金D.流動資產(chǎn)【答案】A237、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是().A.補充期貨交易所結(jié)算資金不足B.為客戶交存保證金，支付稅款C.彌補期貨公司的虧損D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)【答案】B238、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，()應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。A.期貨公司B.證券公司和期貨公司C.證券公司D.證券公司或期貨公司【答案】C239、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要()。A.證券從業(yè)人員B.期貨從業(yè)人員C.會計從業(yè)人員D.銀行從業(yè)人員【答案】B240、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有()。A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易D.提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)【答案】C241、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，可以做出以下()懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A242、根據(jù)《期貨交易管理條例》,期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。A.證券市場禁止進(jìn)入者B.某民營企業(yè)的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關(guān)【答案】B243、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送()處理。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.檢察院C.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)D.公安部【答案】A244、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機構(gòu)，不包括()。A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構(gòu)D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】A245、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為(),由會員出資認(rèn)繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規(guī)模D.各種份額【答案】A246、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于()內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.10日D.1個月【答案】A247、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)向()負(fù)責(zé)。A.股東大會B.監(jiān)事會C.董事會D.中國證監(jiān)會【答案】C248、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后()個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。A.2B.3C.5D.10【答案】C249、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照()原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。A.公正B.審慎監(jiān)管C.公平D.公開【答案】B250、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司()。A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.不承擔(dān)責(zé)任C.承擔(dān)主要責(zé)任D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任【答案】B251、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是()。A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險B.審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征D.輔導(dǎo)投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識的適當(dāng)性測試【答案】D252、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對()的確認(rèn)A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果C.該日之前部分持倉D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果【答案】A253、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,通過從業(yè)資格考試的人員將取得()頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.各期貨公司【答案】B254、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列說法正確的是()。A.是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定B.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會決定【答案】C255、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該懲戒不服，它可以采取以下()救濟措施。A向協(xié)會申訴B.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D.可以向