DB23-T2820-2021-企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)建設(shè)評(píng)估指南-黑龍江省

ICS35.240.01CCSL7023黑龍江省地方標(biāo)準(zhǔn)DB23/T2820—2021企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)建設(shè)評(píng)估指南黑龍江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局??發(fā)布DB23/T2820—2021目次前言.......................................................................................................................................................................II1范圍...................................................................................................................................................................12規(guī)范性引用文件...............................................................................................................................................13術(shù)語(yǔ)和定義.......................................................................................................................................................14縮略語(yǔ)...............................................................................................................................................................15申報(bào)條件...........................................................................................................................................................1678評(píng)估原則...........................................................................................................................................................2評(píng)估方法...........................................................................................................................................................2評(píng)估指標(biāo)...........................................................................................................................................................29分值與等級(jí)判定...............................................................................................................................................410持續(xù)改進(jìn).........................................................................................................................................................4附錄A（資料性）雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)建設(shè)評(píng)估指標(biāo)及分值.................................................................5參考文獻(xiàn)...............................................................................................................................................................10IDB23/T2820—2021前言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由黑龍江省智慧城市建設(shè)協(xié)會(huì)提出。本文件由黑龍江省應(yīng)急管理廳歸口。本文件起草單位：黑龍江省智慧城市建設(shè)協(xié)會(huì)、哈爾濱玨辰科技有限公司、黑龍江華電網(wǎng)絡(luò)信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司、國(guó)科征信科技（北京）股份有限公司、華東理工大學(xué)長(zhǎng)三角區(qū)域發(fā)展郎溪研究院、龍網(wǎng)工程管理（哈爾濱）股份有限公司、哈爾濱賽迪智慧城市規(guī)劃設(shè)計(jì)有限公司、哈爾濱鍋爐廠(chǎng)有限責(zé)任公司、中國(guó)聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)通信有限公司黑龍江省分公司、哈爾濱理工大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、華東理工大學(xué)商學(xué)院、華網(wǎng)北方（北京）公共安全技術(shù)有限公司、內(nèi)蒙古奧龍科技有限公司、中關(guān)村智慧城市信息化產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、北京中佳天和科技集團(tuán)有限公司。本文件主要起草人：劉勇、楊美華、于新海、錢(qián)佳寧、吳玉鳴、于喜濤、郭軼、李英寶、楊景燦、解寶新、秦勇、李曉冬、張磊、盧續(xù)磊、韓易、辛繼巍、徐維科、馬嘉陽(yáng)、劉飛。IIDB23/T2820—2021企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)建設(shè)評(píng)估指南1范圍本文件規(guī)定了雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)建設(shè)評(píng)估的術(shù)語(yǔ)和定義、縮略語(yǔ)、評(píng)估原則、評(píng)估方法、評(píng)估內(nèi)容和持續(xù)改進(jìn)內(nèi)容。本文件適用于黑龍江省內(nèi)工礦商貿(mào)企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)建設(shè)的功能評(píng)估，其他企業(yè)可參考執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22239信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求DB23/T2296-2019企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)通則雙重預(yù)防機(jī)制doublepreventionmechanism是指將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)制與隱患排查治理機(jī)制有機(jī)結(jié)合，依據(jù)安全生產(chǎn)的特點(diǎn)和規(guī)律，以風(fēng)險(xiǎn)為核心，超前防范、關(guān)口前移，從風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)入手，以風(fēng)險(xiǎn)管控為手段，把風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前，并通過(guò)隱患排查，及時(shí)找出風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程中可能出現(xiàn)的缺失、漏洞，把隱患消滅在事故發(fā)生之前。[來(lái)源：DB23/T2296-2019，3.9，有修改]對(duì)雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)流程功能和使用情況進(jìn)行評(píng)估，判斷其是否滿(mǎn)足雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作需要的過(guò)程。API：應(yīng)用程序接口（ApplicationProgrammingInterface）PDF：可攜帶文檔格式（PortableDocumentFormat）進(jìn)行雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)建設(shè)評(píng)估的企業(yè)應(yīng)滿(mǎn)足以下要求：1DB23/T2820—2021a)已經(jīng)完成雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)，并建立雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)；b)雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)持續(xù)運(yùn)行6個(gè)月以上。6評(píng)估原則6.1企業(yè)開(kāi)展雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)建設(shè)評(píng)估應(yīng)遵循“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全方針，對(duì)雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)估，以達(dá)到提高企業(yè)雙重預(yù)防工作信息化管理水平，保護(hù)人員生命安全，保障企業(yè)財(cái)產(chǎn)安全，保證安全生產(chǎn)活動(dòng)順利進(jìn)行的目的。6.2對(duì)于涉及存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)及發(fā)生過(guò)重大安全生產(chǎn)事故的企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照此標(biāo)準(zhǔn)對(duì)雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)展開(kāi)評(píng)估。7評(píng)估方法7.1對(duì)企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)建設(shè)評(píng)估采用現(xiàn)場(chǎng)詢(xún)問(wèn)、系統(tǒng)展示和數(shù)據(jù)對(duì)比等方式進(jìn)行，并結(jié)合雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)建設(shè)評(píng)估指標(biāo)及分值表進(jìn)行打分。7.2雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)建設(shè)評(píng)估指標(biāo)及分值表中的指標(biāo)項(xiàng)要求全部滿(mǎn)足時(shí)，則該項(xiàng)指標(biāo)得分，部分不滿(mǎn)足或不滿(mǎn)足時(shí)，該項(xiàng)指標(biāo)不得分。雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)建設(shè)評(píng)估指標(biāo)及分值表見(jiàn)附錄A中表A.1。8評(píng)估指標(biāo)雙重預(yù)防信息機(jī)制系統(tǒng)建設(shè)評(píng)估分為必要性指標(biāo)和一般性指標(biāo)，其中必要性指標(biāo)為信息系統(tǒng)滿(mǎn)足雙必要性指標(biāo)包括安全基礎(chǔ)管理、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理、應(yīng)急資源及處置、使用性指標(biāo)六個(gè)一級(jí)指標(biāo)，必要性指標(biāo)評(píng)估每一個(gè)指標(biāo)包含相關(guān)二級(jí)指標(biāo)和指標(biāo)說(shuō)明，評(píng)估指標(biāo)及說(shuō)明詳見(jiàn)表1。展示企業(yè)安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)，支持設(shè)定管理區(qū)域和職責(zé)。對(duì)企業(yè)員工進(jìn)行安全教育培訓(xùn)及考試，支持課件庫(kù)管理、自定義考試內(nèi)容等功能。展示和檢索企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制管理制度。管理企業(yè)內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)數(shù)據(jù)，包括但不限于采集風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、編碼風(fēng)險(xiǎn)單元、內(nèi)置評(píng)估方法等。展示風(fēng)險(xiǎn)單元內(nèi)容，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)、單元編號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型等。2DB23/T2820—2021表1雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)必要性評(píng)估指標(biāo)及說(shuō)明（續(xù)）一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)報(bào)表根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)數(shù)據(jù)生成風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)數(shù)據(jù)報(bào)表或視圖化文件。生成企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖，支持底圖上傳、標(biāo)記風(fēng)險(xiǎn)單元和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等功能。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖特種作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖排查計(jì)劃生成特種作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖。創(chuàng)建排查清單及設(shè)定排查計(jì)劃，支持設(shè)定排查部門(mén)、周期、推送方式等功能。記錄治理隱患的過(guò)程，支持現(xiàn)場(chǎng)拍照、隨機(jī)隱患上報(bào)、事故隱患類(lèi)型劃分等功能。隱患排查治理應(yīng)急資源處置排查治理治理臺(tái)賬應(yīng)急資源生成隱患排查全過(guò)程的電子臺(tái)賬，記錄隱患排查全過(guò)程信息，并支持生成文件及檢索。采集應(yīng)急救援隊(duì)伍、應(yīng)急救援物資、應(yīng)急救援裝備等內(nèi)容信息。應(yīng)急處置數(shù)據(jù)錄入系統(tǒng)使用采集事故應(yīng)急處置內(nèi)容的信息。評(píng)估系統(tǒng)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的采集情況及與實(shí)際數(shù)據(jù)的一致性。評(píng)估企業(yè)是否使用系統(tǒng)參與雙重預(yù)防機(jī)制工作。使用性指標(biāo)8.3一般性指標(biāo)一般性指標(biāo)包括應(yīng)急指揮調(diào)度、物聯(lián)網(wǎng)綜合管理、數(shù)據(jù)分析及擴(kuò)展、企業(yè)基礎(chǔ)資料、系統(tǒng)功能、系統(tǒng)安全六個(gè)一級(jí)指標(biāo)，一般性指標(biāo)評(píng)估每一個(gè)指標(biāo)包含相關(guān)二級(jí)指標(biāo)和指標(biāo)項(xiàng)說(shuō)明，評(píng)估指標(biāo)及說(shuō)明詳見(jiàn)表2。應(yīng)急預(yù)案支持物聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)及數(shù)據(jù)接入，并支持?jǐn)?shù)據(jù)管理及數(shù)據(jù)熱遷移功能。物聯(lián)網(wǎng)綜合管理支持?jǐn)?shù)據(jù)分析及擴(kuò)展，支持分析管理、統(tǒng)計(jì)和分析，可視化模塊等功能。數(shù)據(jù)分析及擴(kuò)展展示企業(yè)基礎(chǔ)信息，包括但不限于企業(yè)名稱(chēng)、所屬行業(yè)、地理位置等。支持B/S系統(tǒng)架構(gòu)、移動(dòng)端APP、兼容主流瀏覽器。支持增加、刪除、修改、檢索用戶(hù)和用戶(hù)信息等功能。支持自定義管理角色及分配功能。支持管理設(shè)備、模板導(dǎo)入導(dǎo)出等功能。支持系統(tǒng)API管理，支持API授權(quán)、分類(lèi)、調(diào)用統(tǒng)計(jì)等功能。3DB23/T2820—2021一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)說(shuō)明字典管理日志記錄消息提醒定時(shí)任務(wù)系統(tǒng)安全支持系統(tǒng)字典管理，維護(hù)系統(tǒng)常用數(shù)據(jù)。支持記錄系統(tǒng)內(nèi)日志，詳細(xì)記錄系統(tǒng)使用信息。支持系統(tǒng)內(nèi)消息提醒。系統(tǒng)功能支持系統(tǒng)派發(fā)定時(shí)任務(wù)。系統(tǒng)安全系統(tǒng)安全保障措施。9分值與等級(jí)判定9.1分值雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)建設(shè)評(píng)估總計(jì)100分，其中必要性指標(biāo)總計(jì)60分，一般性指標(biāo)總計(jì)40分。9.2等級(jí)判定9.2.1必要性指標(biāo)中指標(biāo)要求總得分不得低于50分，否則直接判定評(píng)估對(duì)象不合格。9.2.2評(píng)估對(duì)象總得分大于等于60分為合格，大于等于75分為良好，大于等于90分為優(yōu)秀。10持續(xù)改進(jìn)10.1企業(yè)宜將雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)建設(shè)評(píng)估納入企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)考核中。10.2企業(yè)宜每年對(duì)雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)估，確保雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需求，運(yùn)行良好。4DB23/T2820—2021附錄A（資料性）雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)建設(shè)評(píng)估指標(biāo)及分值雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)建設(shè)評(píng)估指標(biāo)及分值見(jiàn)表A.1。表A.1雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)建設(shè)評(píng)估指標(biāo)及分值一級(jí)指標(biāo)及分值二級(jí)指標(biāo)及分值指標(biāo)說(shuō)明要求分值安全基礎(chǔ)管理（8分）組織機(jī)構(gòu)（3分）展示企業(yè)安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)，支持設(shè)定管理區(qū)域和職責(zé)。支持自定義企業(yè)安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)及崗位。支持綁定崗位上的員工。1111支持分配崗位管理區(qū)域及管理職責(zé)。安全培訓(xùn)（4分）對(duì)企業(yè)員工進(jìn)行安全教育培訓(xùn)及考試，支持課件庫(kù)管理、自定義考試內(nèi)容等功能。支持課件庫(kù)管理，包括但不限于課件查詢(xún)、瀏覽、上傳、下載等功能。課件文件格式包括但不限于.PDF、.PPT、.DOC、.MP4、.JPG等。支持設(shè)定培訓(xùn)和考試計(jì)劃，包括時(shí)間、類(lèi)別、時(shí)長(zhǎng)、人員、部門(mén)等。111支持統(tǒng)計(jì)功能，統(tǒng)計(jì)內(nèi)容包括但不限于參與培訓(xùn)和考試人員的開(kāi)始時(shí)間、結(jié)束時(shí)間等。支持設(shè)定考試，考試題型包括但不限于單選、多選等。具備自動(dòng)判分功能，可自定義及格分?jǐn)?shù)。展示和檢索企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制管理制度。支持展示和檢索企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制管理制度。支持定義危險(xiǎn)源類(lèi)型，包括但不限于設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)等。支持內(nèi)置辨識(shí)方法，包括但不限于檢查表分析法SCL及作業(yè)危害分析法JHA等。支持通過(guò)GB6441或GB/T13861對(duì)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類(lèi)。5DB23/T2820—2021表A.1雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)建設(shè)評(píng)估指標(biāo)及分值（續(xù)）一級(jí)指標(biāo)及分值二級(jí)指標(biāo)及分值指標(biāo)說(shuō)明要求分值風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控（6分）安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖（3.5分）生成企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖，支持底圖上傳、標(biāo)記風(fēng)險(xiǎn)單元和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等功能。支持上傳平面底圖，底圖格式包括但不限于JPG、.PNG、.DWG、.PDF等。11支持標(biāo)記風(fēng)險(xiǎn)單元和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并綁定風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，綁定風(fēng)險(xiǎn)單元?jiǎng)t顯示該風(fēng)險(xiǎn)單元下的全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息，綁定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)則顯示該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的詳細(xì)信息。支持變更風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)等風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)信息后，風(fēng)險(xiǎn)四色圖同步更新。1.51特種作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖(1分）生成特種作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖。支持生成特種作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖。隱患排查治理（25分）排查計(jì)劃（7分）創(chuàng)建排查清單及設(shè)定排查計(jì)劃，支持設(shè)定排查部門(mén)、周期、推送方式等功能。支持根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)數(shù)據(jù)自動(dòng)生成排查清單。支持設(shè)定不同排查清單的定時(shí)排查計(jì)劃，包括但不限于排查計(jì)劃的執(zhí)行部門(mén)、執(zhí)行時(shí)間、手動(dòng)/自動(dòng)推送方式等。12支持設(shè)定多種排查計(jì)劃種類(lèi)。22支持獲取崗位排查計(jì)劃清單，獲取方式包括但不限于系統(tǒng)設(shè)定、二維碼掃描、NFC獲取等方式。支持現(xiàn)場(chǎng)拍照，照片具有水印功能，水印信息包括但不限于記錄拍照人、拍攝時(shí)間、地點(diǎn)等。支持描述隱患情況，描述方式包括但不限于文字或語(yǔ)音。支持監(jiān)管隱患排查全過(guò)程。支持回退、改派、辦結(jié)功能。6DB23/T2820—2021表A.1雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)建設(shè)評(píng)估指標(biāo)及分值（續(xù)）一級(jí)指標(biāo)及分值二級(jí)指標(biāo)及分值指標(biāo)說(shuō)明要求分值應(yīng)急資源處置（6分）應(yīng)急資源（4分）采集應(yīng)急救援隊(duì)伍、應(yīng)急救援物資、應(yīng)急救援裝備等內(nèi)容信息。支持增加、刪除、修改、檢索應(yīng)急資源信息。支持編輯應(yīng)急資源信息的GIS所在位置。支持對(duì)接第三方系統(tǒng)。112113應(yīng)急處置（2分）數(shù)據(jù)錄入（3分）采集事故應(yīng)急處置內(nèi)容的信息。支持增加、刪除、修改、檢索應(yīng)急處置信息。支持分類(lèi)統(tǒng)計(jì)和檢索應(yīng)急處置信息。企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制數(shù)據(jù)信息完整采集，保持雙重機(jī)制實(shí)體文件與系統(tǒng)內(nèi)數(shù)據(jù)一致，包括不限于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量、風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)等。使用性指標(biāo)（6分）評(píng)估系統(tǒng)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的采集情況及與實(shí)際數(shù)據(jù)的一致性。系統(tǒng)使用（3分）評(píng)估企業(yè)是否使用系統(tǒng)企業(yè)使用雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)進(jìn)行安全生產(chǎn)3參與雙重預(yù)防機(jī)制工作。管理，且員工使用系統(tǒng)進(jìn)行日常隱患排查工作，隱患排查記錄中有歷史數(shù)據(jù)。應(yīng)急指揮調(diào)度(3分）應(yīng)急預(yù)案（1.5分）應(yīng)急協(xié)調(diào)指揮（1.5分）物聯(lián)網(wǎng)支持展示企業(yè)的應(yīng)急預(yù)案信息。支持增加、刪除、修改、檢索應(yīng)急預(yù)案，并分類(lèi)管理。1.51.51支持應(yīng)急協(xié)調(diào)指揮功能。支持應(yīng)急管理、包括但不限于資源調(diào)度跟蹤、救援情況監(jiān)控、救援情況匯報(bào)等。物聯(lián)網(wǎng)綜合管理（2分）支持物聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)及數(shù)據(jù)接入，并支持?jǐn)?shù)據(jù)管理及數(shù)據(jù)熱遷移功能。支持?jǐn)?shù)據(jù)熱遷移，在不改動(dòng)物聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)下實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)接入功能。綜合管理析，可視化模塊等功能。定義分析時(shí)間和分析指標(biāo)，并能夠自動(dòng)生成圖表。7DB23/T2820—2021表A.1雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)建設(shè)評(píng)估指標(biāo)及分值（續(xù)）一級(jí)指標(biāo)及分值二級(jí)指標(biāo)及分值指標(biāo)說(shuō)明要求分值企業(yè)基礎(chǔ)資料（6分）企業(yè)基礎(chǔ)信息（1分）展示企業(yè)基礎(chǔ)信息，包括但不限于企業(yè)名稱(chēng)、所屬行業(yè)、地理位置等。展示企業(yè)基礎(chǔ)資料，支持上傳下載、分類(lèi)和檢索等功能。支持展示企業(yè)信息，企業(yè)信息包括但不限于企業(yè)名稱(chēng)、所屬行業(yè)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、所屬省、市、區(qū)、縣等行政區(qū)域、地理位置信息等。支持上傳和下載安全