小學(xué)合同控制管理制度

小學(xué)合同控制管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)小學(xué)合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)學(xué)校合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于小學(xué)對(duì)外簽訂的各類合同，包括但不限于采購(gòu)合同、服務(wù)合同、租賃合同、建設(shè)工程合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行等應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。2.公平公正原則：合同條款應(yīng)體現(xiàn)公平公正，保障雙方合法權(quán)益。3.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：注重合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，采取有效措施防范風(fēng)險(xiǎn)。4.全程管理原則：對(duì)合同全過(guò)程進(jìn)行規(guī)范管理，確保合同順利履行。二、合同管理職責(zé)分工（一）學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)1.負(fù)責(zé)審核合同的必要性、合法性、可行性及效益性。2.對(duì)重大合同決策進(jìn)行審批。（二）合同承辦部門(mén)1.負(fù)責(zé)合同的起草、談判、簽訂、履行、變更、終止等具體工作。2.對(duì)合同相對(duì)方進(jìn)行資信調(diào)查和業(yè)務(wù)能力評(píng)估。3.及時(shí)向?qū)W校領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)匯報(bào)合同履行情況。（三）法務(wù)部門(mén)（如有）1.參與重大合同的起草、審核，提供法律意見(jiàn)。2.對(duì)合同的合法性進(jìn)行審查，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。（四）財(cái)務(wù)部門(mén)1.參與合同中涉及財(cái)務(wù)條款的審核。2.負(fù)責(zé)合同款項(xiàng)的收付管理，監(jiān)督合同執(zhí)行情況。（五）審計(jì)部門(mén)1.對(duì)合同的簽訂、履行及資金使用情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。2.對(duì)重大合同進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。三、合同簽訂管理（一）合同起草1.合同承辦部門(mén)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求，參照相關(guān)合同示范文本或自行起草合同文本。2.合同文本應(yīng)內(nèi)容完整、條款清晰、權(quán)利義務(wù)明確，避免模糊不清或歧義條款。（二）合同審核1.合同承辦部門(mén)起草的合同初稿應(yīng)提交本部門(mén)負(fù)責(zé)人審核，重點(diǎn)審核合同內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)要求、條款是否完備等。2.經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核通過(guò)后，合同初稿應(yīng)提交法務(wù)部門(mén)（如有）進(jìn)行合法性審查，法務(wù)部門(mén)應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)出具審查意見(jiàn)。3.合同初稿同時(shí)提交財(cái)務(wù)部門(mén)審核財(cái)務(wù)條款，財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)重點(diǎn)審核付款方式、結(jié)算周期、資金預(yù)算等是否合理。4.審計(jì)部門(mén)（如有）對(duì)涉及重大資金支出或重要業(yè)務(wù)的合同進(jìn)行審計(jì)審核，提出審計(jì)意見(jiàn)。5.合同承辦部門(mén)根據(jù)各部門(mén)審核意見(jiàn)對(duì)合同進(jìn)行修改完善，形成合同送審稿。（三）合同審批1.合同送審稿提交學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)審批。2.學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)合同的性質(zhì)、金額等進(jìn)行審批，對(duì)于重大合同應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行專題研究后審批。3.審批通過(guò)的合同方可加蓋學(xué)校公章或合同專用章。（四）合同簽訂1.合同承辦人員應(yīng)與合同相對(duì)方當(dāng)面簽訂合同，確保合同簽訂過(guò)程的真實(shí)性和合法性。2.簽訂后的合同應(yīng)及時(shí)編號(hào)、歸檔，并將合同副本分送相關(guān)部門(mén)。四、合同履行管理（一）履行計(jì)劃制定1.合同承辦部門(mén)應(yīng)根據(jù)合同約定制定詳細(xì)的履行計(jì)劃，明確各階段的工作任務(wù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任人。2.履行計(jì)劃應(yīng)報(bào)本部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后實(shí)施。（二）履行跟蹤與監(jiān)督1.合同承辦人員應(yīng)定期跟蹤合同履行情況，及時(shí)掌握合同進(jìn)展，協(xié)調(diào)解決履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。2.合同履行過(guò)程中如發(fā)生重大事項(xiàng)或變更，合同承辦部門(mén)應(yīng)及時(shí)向?qū)W校領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)報(bào)告。3.財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)按照合同約定及時(shí)辦理款項(xiàng)收付手續(xù)，對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。4.審計(jì)部門(mén)對(duì)合同履行及資金使用情況進(jìn)行定期或不定期審計(jì)監(jiān)督。（三）合同變更管理1.合同履行過(guò)程中如需變更合同條款，合同承辦部門(mén)應(yīng)與合同相對(duì)方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。2.變更協(xié)議應(yīng)按照合同簽訂流程進(jìn)行審核、審批。3.合同變更后，相關(guān)部門(mén)應(yīng)及時(shí)調(diào)整合同履行計(jì)劃和管理措施。（四）合同終止管理1.合同履行完畢或提前終止時(shí)，合同承辦部門(mén)應(yīng)及時(shí)清理合同履行情況，辦理相關(guān)結(jié)算手續(xù)。2.合同終止后，合同承辦部門(mén)應(yīng)將合同原件及相關(guān)資料整理歸檔。五、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂后，合同承辦部門(mén)應(yīng)及時(shí)將合同文本、審批文件、補(bǔ)充協(xié)議、履行記錄等相關(guān)資料收集齊全。2.收集的合同資料應(yīng)確保真實(shí)、完整、有效。（二）檔案整理1.合同承辦部門(mén)對(duì)收集的合同資料進(jìn)行分類整理，按照合同編號(hào)、簽訂時(shí)間等順序排列。2.整理后的合同檔案應(yīng)編制目錄，便于查閱。（三）檔案保管1.合同檔案應(yīng)指定專人保管，存放于安全、保密的場(chǎng)所。2.建立合同檔案保管制度，定期對(duì)檔案進(jìn)行檢查、維護(hù)，確保檔案安全。（四）檔案查閱1.因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫(xiě)查閱申請(qǐng)表，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案保管部門(mén)查閱。2.查閱人員應(yīng)遵守檔案查閱規(guī)定，不得擅自復(fù)制、涂改、銷毀檔案資料。六、合同風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.合同承辦部門(mén)在合同簽訂前應(yīng)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注合同相對(duì)方的資信狀況、經(jīng)營(yíng)能力、合同條款的合理性等。2.法務(wù)部門(mén)（如有）協(xié)助合同承辦部門(mén)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行法律層面的分析評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，合同承辦部門(mén)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如要求對(duì)方提供擔(dān)保、增加違約責(zé)任條款等。2.對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)組織專題研究，制定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控方案。七、合同糾紛處理（一）糾紛預(yù)警1.在合同履行過(guò)程中，合同承辦部門(mén)如發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)合同糾紛的跡象，應(yīng)及時(shí)向?qū)W校領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)報(bào)告，并采取相應(yīng)措施防止糾紛擴(kuò)大。2.法務(wù)部門(mén)（如有）對(duì)可能引發(fā)糾紛的合同進(jìn)行分析研究，提出處理建議。（二）糾紛處理1.合同糾紛發(fā)生后，合同承辦部門(mén)應(yīng)及時(shí)收集相關(guān)證據(jù)，與合同相對(duì)方進(jìn)行協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，可根據(jù)合同約定或相關(guān)法律法規(guī)，通過(guò)仲裁或訴訟等方式解決糾紛。3.在糾紛處理過(guò)程中，法務(wù)部門(mén)應(yīng)提供法律支持，維護(hù)學(xué)校合法權(quán)益。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.學(xué)校定期對(duì)合同管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查合同簽訂、履行、檔案管理等環(huán)節(jié)的合規(guī)性。2.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)下達(dá)整改通知，要求相關(guān)部門(mén)限期整改。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立合同管理考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)合同承辦部門(mén)及相關(guān)人員的合同管理工作進(jìn)行考核